000425_2013_徐工机械_2013年年度报告_2014-04-07.pdf

徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年度报告全文 1 徐工集团工程机械股份有限公司徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年度报告年度报告 2014 年年 04 月月 徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2013 年年 12 月月 31 日的公司总股本为基数，向全体股东每日的公司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利股派发现金红利 1.00 元（含税），送红股元（含税），送红股 0股（含税），不以公积金转增股本。股（含税），不以公积金转增股本。公司负责人王民先生、主管会计工作负责人吴江龙先生及会计机构负责人公司负责人王民先生、主管会计工作负责人吴江龙先生及会计机构负责人(会计主管人员会计主管人员)赵成彦先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。赵成彦先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年度报告全文 3 目目 录录 第一节 重要提示、目录和释义.2 第二节 公司简介.6 第三节 会计数据和财务指标摘要.8 第四节 董事会报告.10 第五节 重要事项.24 第六节 股份变动及股东情况.37 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.43 第八节 公司治理.57 第九节 内部控制.63 第十节 财务报告.65 第十一节 备查文件目录.176 徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年度报告全文 4 释义释义 释义项 指 释义内容 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 指 深圳证券交易所 徐工集团 指 徐州工程机械集团有限公司 徐工有限 指 徐工集团工程机械有限公司 徐工机械、本公司或公司 指 徐工集团工程机械股份有限公司 股东大会 指 徐工集团工程机械股份有限公司股东大会 董事会 指 徐工集团工程机械股份有限公司董事会 报告期 指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年度报告全文 5 重大风险提示重大风险提示 公司风险因素已经于本报告公司风险因素已经于本报告“公司未来发展展望公司未来发展展望”章节充分披露，请投资者注意投资风险。章节充分披露，请投资者注意投资风险。徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年度报告全文 6 第二节第二节 公司简介公司简介 一、公司信息一、公司信息 股票简称 徐工机械 股票代码 000425 变更后的股票简称（如有）无 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 徐工集团工程机械股份有限公司 公司的中文简称 徐工机械 公司的外文名称（如有）XCMG Construction Machinery Co.,Ltd.公司的外文名称缩写（如有）XCMG 公司的法定代表人 王民 注册地址 江苏省徐州经济开发区工业一区 注册地址的邮政编码 221004 办公地址 徐州经济技术开发区驮蓝山路 26 号 办公地址的邮政编码 221004 公司网址 http:/ 电子信箱 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 费广胜 联系地址 徐州经济技术开发区驮蓝山路 26 号 电话 0516-87565621 传真 0516-87565610 电子信箱 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 中国证券报 上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网 http：/ 公司年度报告备置地点 徐工机械 证券部 徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年度报告全文 7 四、注册变更情况四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 1993 年 12 月 15 日 徐州市工商行政管理局 3200001103474 320311136410746 13641074-6 报告期末注册 2011 年 06 月 30 日 江苏省徐州工商行政管理局 320300000017304 320300134793499 13479349-9 公司上市以来主营业务的变化情况（如有）无变更 历次控股股东的变更情况（如有）1993 年-2002 年控股股东为徐州工程机械集团有限公司。2003 年-至今控股股东为徐工集团工程机械有限公司。五、其他有关资料五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址 南京市中山北路 105-6 号中环国际广场 22-23 层 签字会计师姓名 周家文 王直群 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 摩根士丹利华鑫证券有限责任公司 上海市浦东新区世界大道 100号上海环球金融中心 75 楼 李德祥 王欣宇 2013 年 11 月 15 日至 2014 年12 月 31 日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年度报告全文 8 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 2013 年 2012 年 本年比上年增减(%)2011 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业收入（元）26,994,743,024.79 32,132,446,475.86 32,183,814,234.69-16.12%32,971,069,794.82 32,971,069,794.82注1 归属于上市公司股东的净利润（元）1,508,517,273.94 2,466,305,270.14 2,437,735,421.71-38.12%3,378,628,483.51 3,378,628,483.51 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）1,386,206,382.28 2,194,321,916.65 2,184,313,609.67-36.54%3,315,579,914.74 3,315,579,914.74 经营活动产生的现金流量净额（元）-383,060,572.92-3,473,394,692.89-3,477,679,682.16 88.99%-2,029,756,411.61-2,029,756,411.61 基本每股收益（元/股）0.73 1.2 1.18-38.14%1.64 1.64 稀释每股收益（元/股）0.72 1.2 1.18-38.98%1.64 1.64 加权平均净资产收益率（%）8.35%15.3%15.13%-6.78%24.45%24.45%2013 年末 2012 年末 本年末比上年末增减(%)2011 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产（元）49,096,743,161.55 45,358,935,029.53 45,551,829,376.46 7.78%34,713,516,841.37 34,713,516,841.37 归属于上市公司股东的净资产（元）19,382,994,978.39 17,432,931,811.64 17,459,629,703.22 11.02%15,142,046,396.56 15,142,046,396.56 注 1：报告期内，公司通过同一控制下的企业合并方式取得上海施维英机械制造有限公司全部股权，本期将其新纳入合并范围（2012 年已作追溯），该事项对 2011 年会计数据无影响。二、非经常性损益项目及金额二、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）783,279.25-15,091,635.92-9,640,594.96 计入当期损益的政府补助（与企业业务密160,621,392.12 331,087,942.98 54,453,140.00 徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年度报告全文 9 切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）委托他人投资或管理资产的损益 10,557,792.58 2,048,350.68 债务重组损益 35,230.70 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益-42,773,610.77-32,998,295.92 13,691,578.77 受托经营取得的托管费收入 2,000,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,405,312.46 1,143,359.60 13,221,302.86 其他符合非经常性损益定义的损益项目 101,542.16 1,378,764.87 减：所得税影响额 15,626,211.75 40,333,854.74 8,712,088.60 少数股东权益影响额（税后）-8,052,020.53-6,187,180.49 合计 122,310,891.66 253,421,812.04 63,048,568.77-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年度报告全文 10 第四节第四节 董事会报告董事会报告 一、概述一、概述 （一）宏观经济和行业运行情况 2013 年，是我国十二五规划承前启后关键之年，也是我国持续推进经济结构调整、深化改革，保持宏观经济政策连续性与稳定性的一年。全年我国GDP 同比增长7.7%，增速与上年持平。其中作为拉动经济增长重要力量的固定资产投资（不含农户）名义增长19.6%，增速同比回落1.1个百分点。（数据来源：国家统计局网站）作为投资拉动型的工程机械行业，受固定资产投资增速下滑，下游需求不足，行业产品产能过剩的影响，竞争依旧激烈，全行业盈利继续下降。面对复杂的内外部环境，转型升级、稳健经营成为行业发展的共识。（二）2013年工作回顾 报告期内，公司实现营业收入269.95亿元，同比下降16.12%；实现归属于母公司所有者净利润15.09亿元，同比下降38.12%；基本每股收益0.73元；归属于母公司所有者的每股净资产9.4元。面对严峻的市场环境，公司顶住市场回落的巨大压力和行业十年不遇的严峻形势，按照三个更加注重即更加注重经济增长的质量和效益；更加注重体系运行的效率和务实；更加注重产品技术的先进性和可靠性的经营指导思想，突出转型升级，做强做优全线产品，走自主创新之路，加快海外市场拓展和全球布局，推进变革调整战略转型，逆势呈现多项经营亮点，实现了高质高效的整体运营。一是逆势做强做优全线产品。移动式起重机巩固了全球领先位置，并形成国内超大吨位起重机绝对领先优势；铲运机械、混凝土机械跻身行业前列；道路机械跻身全球行业前五强，并形成筑养护机械成套性、专业化、一体化发展格局。公司汽车起重机、履带起重机、压路机、平地机、铣刨机、随车起重机、登高平台消防车、挖掘装载机、桥梁检测车等9类主机和工程机械油缸等零部件占有率继续保持国内市场前列。二是自主创新硕果累累。最新国家认定企业技术中心全国总排名中，公司由66位上升到35位，以较大领先优势持续居国内工程机械行业首位。世界最大能级徐工4000吨级履带起重机实现销售，该产品突破全球履带式起重机行业6万吨米级技术的局限，开创了8.8万吨米的世界级高度，并成功实现全球首吊；公司节能、环保产品LNG（液化天然气）系列装载机，一次性全部通过江苏省新产品鉴定，继全球首创LNG装载机之后，徐工再次首家完成LNG产品系列化发展；全球最大1600吨全地面起重机、国产最大12吨装载机等技术性能持续提升，成为能代表中国工程机械达到世界级技术的重大装备。5项成果获中国机械工业科技进步奖。高端液压阀、新型变速箱、智能控制系统研发持续取得重大进展。三是海外市场拓展和全球布局取得突破。公司出口总额及主导产品出口额持续位居国内行业前茅，并在一些海外热点区域市场实现突破性进展。公司加快海外市场前移和海外服务备件网点布局，加快全球各区域适应性产品开发和各类认证；巴西综合基地实现试生产，公司国际化迈出实质性步伐。四是推进变革调整战略转型。推进公司内部产能调剂，整体释放存量产能。四轮一带基地加快建设，高端液压阀基地规划建设；研究院新址启用。欧洲采购中心运营，整合全球供应链体系；财务公司正式运营，资金集约效益初显；投资公司投资项目全部赢利；完成25亿元可转债发行。建设全球协同研发、预算管理、商业智能等信息化平台。完善内控管理和分层次公司治理，评价发现控制缺陷并全部整改落实。二、主营业务分析二、主营业务分析 1、概述、概述 公司属于工程机械行业，主要从事工程起重机械、铲运机械、压实机械、混凝土机械、路面机械、消防机械、其他工程机械徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年度报告全文 11 及工程机械备件的研发、制造和销售。报告期内，公司主要经营数据如下：单位（元）项目 2013年度 2012年度 增减比例 营业收入 26,994,743,024.79 32,183,814,234.69-16.12%营业成本 21,108,869,562.93 25,198,224,925.35-16.23%销售费用 1,606,675,350.79 1,743,084,354.15-7.83%管理费用 1,418,625,767.19 1,789,829,030.99-20.74%财务费用 677,562,830.73 310,280,105.57 118.37%归属于母公司所有者的净利润 1,508,517,273.94 2,437,735,421.71-38.12%经营活动产生的现金流量净额-383,060,572.92-3,477,679,682.16 88.99%公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 报告期内，公司继续致力于巩固和提高公司在工程机械行业的竞争优势，继续推进变革创新、布局调整和国际开拓，前期发展战略和经营计划在报告期内得到较好落实和执行。公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 适用 不适用 2、收入、收入 说明 无 公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否 行业分类 项目 2013 年 2012 年 同比增减（%）工程机械行业 销售量 44,636 52,283-14.63%生产量 44,855 51,356-12.66%库存量 7,615 7,396 2.96%相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用 公司重大的在手订单情况 适用 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元）4,999,200,869.64 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%）18.52%公司前 5 大客户资料 适用 不适用 徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年度报告全文 12 3、成本、成本 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2013 年 2012 年 同比增减(%)金额 占营业成本比重（%）金额 占营业成本比重（%）工程机械行业 1、原材料 18,885,712,825.90 91.9%21,869,051,816.15 92.4%-0.5%工程机械行业 2、人工成本（含劳务费）873,339,551.33 4.25%1,052,551,419.60 4.45%-0.2%工程机械行业 3、燃料及动力（能源费用）140,773,776.68 0.69%157,791,194.81 0.67%0.02%工程机械行业 4、折旧费 410,811,548.34 2%276,242,406.32 1.17%0.83%工程机械行业 5、其他 238,958,117.29 1.16%312,317,683.50 1.32%-0.16%说明 无 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元）3,747,906,922.52 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%）19.14%公司前 5 名供应商资料 适用 不适用 4、费用、费用 项目名称 2013年 2012年 增减幅度(%)原因说明 财务费用 677,562,830.73 310,280,105.57 118.37%主要系报告期内公司债及银行借款增加而形成的利息支出增加所致 所得税费用 222,246,711.16 342,745,930.88-35.16%主要系报告期内利润总额同比下降所致 5、研发支出、研发支出 2013年 研发投入金额（元）1,008,667,823.22 研发投入占营业收入比例（%）3.74%研发投入占经审计净资产比例（%）5.12%徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年度报告全文 13 6、现金流、现金流 单位：元 项目 2013 年 2012 年 同比增减（%）经营活动现金流入小计 29,460,066,562.47 29,033,933,276.88 1.47%经营活动现金流出小计 29,843,127,135.39 32,511,612,959.04-8.21%经营活动产生的现金流量净额-383,060,572.92-3,477,679,682.16 88.99%投资活动现金流入小计 81,776,615.54 11,232,830.61 628.01%投资活动现金流出小计 2,249,537,002.89 2,837,879,760.18-20.73%投资活动产生的现金流量净额-2,167,760,387.35-2,826,646,929.57 23.31%筹资活动现金流入小计 12,822,800,472.22 15,623,732,435.75-17.93%筹资活动现金流出小计 10,616,145,401.77 10,720,547,826.36-0.97%筹资活动产生的现金流量净额 2,206,655,070.45 4,903,184,609.39-55%现金及现金等价物净增加额-379,512,886.51-1,385,344,231.10 72.61%相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用 （1）报告期内，经营活动产生的现金流量净额为-38,306.06万元，较去年同期-34,7767.97万元增加309,461.91万元的主要原因是购买商品、接受劳务支付的现金同比减少283,778.96万元。（2）报告期内，投资活动现金流入小计为8,177.66万元，较去年同期1,123.28万元增加7,054.38万元的主要原因是收回投资所收到的现金同比增加6,100万元。（3）报告期内，筹资活动产生的现金流量净额为220,665.51万元，较去年同期490,318.46万元减少269,652.95万元的主要原因是报告期内筹资活动现金流入小计同比减少280,093.20万元。（4）报告期内，现金及现金等价物净增加额为-37,951.29万元，较去年同期-138,534.42万元增加100,583.13万元的主要原因是经营活动产生的现金流量净额同比增加309,461.91万元；筹资活动产生的现金流量净额同比减少269,652.95万元。报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 不适用 三、主营业务构成情况三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率(%)营业收入比上年同期增减（%）营业成本比上年同期增减（%）毛利率比上年同期增减（%）分行业 工程机械行业 26,307,186,697.49 20,549,595,819.54 21.89%-13.49%-13.18%-0.28%分产品 徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年度报告全文 14 1.起重机械 8,942,157,217.30 6,684,475,030.47 25.25%-32.07%-31.76%-0.34%2.铲运机械 5,313,292,096.42 4,274,512,650.96 19.55%-2.9%-4.39%1.26%3.压实机械 1,289,539,649.54 1,018,524,178.76 21.02%17.41%17.82%-0.28%4.混凝土机械 3,410,082,431.78 2,260,612,901.95 33.71%-12.02%-14.76%2.13%5.路面机械 415,177,181.56 314,138,223.98 24.34%-7.02%-5.83%-0.95%6.消防机械 854,555,769.37 457,256,842.32 46.49%20.6%23.39%-1.21%7.其他工程机械 2,775,271,095.52 2,469,753,636.20 11.01%19.3%23.61%-3.1%8.工程机械备件及其他 3,307,111,256.00 3,070,322,354.90 7.16%-0.3%-3.53%3.11%分地区 内销 21,692,425,942.86 17,082,064,588.51 21.25%-8.41%-8.29%-0.1%外销 4,614,760,754.63 3,467,531,231.03 24.86%-31.37%-31.22%-0.16%公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用 四、资产、负债状况分析四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况、资产项目重大变动情况 单位：元 2013 年末 2012 年末 比重增减（%）重大变动说明 金额 占总资产比例（%）金额 占总资产比例（%）货币资金 6,605,495,331.66 13.45%6,985,008,218.17 15.33%-1.88%不适用 应收账款 20,792,438,379.30 42.35%17,755,199,180.37 38.98%3.37%不适用 存货 6,744,115,694.47 13.74%6,575,666,112.43 14.44%-0.7%不适用 长期股权投资 210,653,928.84 0.43%210,674,731.16 0.46%-0.03%不适用 固定资产 6,128,726,385.03 12.48%5,874,091,607.98 12.9%-0.42%不适用 在建工程 1,838,411,747.96 3.74%1,103,077,627.34 2.42%1.32%不适用 徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年度报告全文 15 2、负债项目重大变动情况、负债项目重大变动情况 单位：元 2013 年 2012 年 比重增减（%）重大变动说明 金额 占总资产比例（%）金额 占总资产比例（%）短期借款 4,368,201,610.00 8.9%6,106,528,500.00 13.41%-4.51%不适用 长期借款 3,217,755,915.20 6.55%2,190,984,749.60 4.81%1.74%不适用 五、核心竞争力分析五、核心竞争力分析（一）拥有市场认可的品牌，诚信共赢的企业文化 徐工是中国最具影响力工程机械品牌之一，拥有厚重的历史积淀，公司也是首家开拓国际市场的中国工程机械企业，在国内与国外市场，徐工品牌拥有广泛的品牌认可度。无论是对待公司股东还是公司的客户、供应商，都坚持诚信共赢，在市场上有良好的口碑。（二）拥有完善的产品系列，产品结构均衡 徐工机械拥有近500种产品，从零部件到主机都能自主专业化生产，种类齐全，结构均衡。可以为客户提供成套解决方案，对行业波动的防御性相对较好。（三）拥有引领行业的技术优势与研发能力 公司累计掌握的核心技术超百项，获得授权有效专利超千项；公司拥有引领行业的技术优势，连续三年获得国家科学进步二等奖。拥有国内一流的工程机械研发机构，有技术实力强大的科研开发队伍。（四）拥有完善的国内外营销网络 在国内，公司已拥有了由自营办事处及经销商组成的广泛的分销及服务网络；在国外，公司的海外销售网络包括海外第三方经销商和服务中心，产品销往超过150个国家和地区。六、投资状况分析六、投资状况分析 1、对外股权投资情况、对外股权投资情况（1）对外投资情况）对外投资情况 对外投资情况 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度（%）705,832,130.00 1,797,002,000.00-60.72%被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例（%）徐工集团财务有限公司 对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单100%徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年度报告全文 16 位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑和贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借。福建徐工机械销售有限公司 工程机械设备及相关零部件销售 100%徐工俄罗斯有限公司 工程机械设备及相关零部件销售 100%徐州徐工履带底盘有限公司 工程机械、建筑机械、矿山机械设备和履带底盘研发、制造、销售 100%徐工欧洲采购中心有限公司 进口和出口工程产品及其他各类商品 100%2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况（1）委托理财情况）委托理财情况 单位：万元 受托人名称 关联关系 是否关联交易 产品类型 委托理财金额 起始日期 终止日期 报酬确定方式 本期实际收回本金金额 计提减值准备金额（如有）预计收益 报告期实际损益金额 浦发银行 无 否 银行理财产品 50 2012 年10 月 31日 2013 年01 月 15日 按协议约定 50 0 0.15 0.15 浦发银行 无 否 银行理财产品 3,800 2012 年11 月 29日 2013 年01 月 03日 按协议约定 3,800 0 0.87 0.87 华泰证券 无 否 国债逆回购 1,000 2012 年12 月 31日 2013 年02 月 18日 按协议约定 1,000 0 4.48 4.48 招商银行 无 否 银行理财产品 1,250 2013 年02 月 28日 2013 年04 月 03日 按协议约定 1,250 0 4.66 4.66 合计 6,100-6,100 0 10.16 10.16 委托理财资金来源 上述投资业务为公司全资子公司徐州徐工投资有限公司购买银行理财产品等业务,资金来源为徐州徐工投资有限公司自筹资金。逾期未收回的本金和收益累计金额 0 委托理财审批董事会公告披露日期（如有)委托理财审批股东会公告披露日期（如有)徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年度报告全文 17 3、募集资金使用情况、募集资金使用情况（1）募集资金总体使用情况）募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 735,665.05 报告期投入募集资金总额 179,042.02 已累计投入募集资金总额 506,723.2 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例（%）0%募集资金总体使用情况说明 1.募集资金总额包含 2010 年非公开发行股票募集资金净额 492,658.25 万元及 2013 年发行可转换公司债券募集资金净额243,006.80 万元；2.报告期投入募集资金总额包含 2010 年非公开发行股票募集资金投入 147,781.64 万元及 2013 年发行可转换公司债券募集资金投入 31,260.38 万元；3.已累计投入募集资金总额包含 2010 年非公开发行股票募集资金投入475,462.82 万元及 2013 年发行可转换公司债券募集资金投入 31,260.38 万元。（2）募集资金承诺项目情况）募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额 调整后投资总额(1)本报告期投入金额 截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(%)(3)(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期 本报告期实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化 承诺投资项目 徐工机械研发平台提升扩建项目 否 43,306.6 43,306.6 12.2 44,041.17 101.7%不适用 否 大吨位全地面起重机及特种起重机产业化基地技改项目 否 132,372 132,372 69,759.31 119,507.19 90.28%25,981.64 不适用 否 发展大型履带式起重机技改项目 否 30,000 30,000 20 30,020 100.07%6,788.28 否 否 扩大起重机出口能力技改项目 否 20,000 20,000 35.18 18,204.32 91.02%22,610.04 否 否 混凝土建设机械产业化基地技改项目 否 110,281 110,281 28,807.12 111,933.99 101.5%17,741.44 不适用 否 工程机械关键液压元件核心技术提升及产业化投资项目 否 51,966 51,966 24,836.12 48,217.77 92.79%1,198 不适用 否 徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年度报告全文 18 工程机械新型传动箱关键零部件技改项目 否 57,007 57,007 17,458.76 58,054.67 101.84%4,806.2 否 否 工程机械新工艺驾驶室等薄板件技改项目 否 30,300 30,300 5,693.8 31,492.57 103.94%1,637.06 否 否 信息化整体提升工程项目 否 17,425.65 17,425.65 1,159.15 13,991.14 80.29%不适用 否 混凝土搅拌机械升级建设项目 否 72,902.04 72,902.04 2,893.68 2,893.68 3.97%不适用 否 履带底盘建设项目 否 63,181.77 63,181.77 9,755.75 9,755.75 15.44%不适用 否 发展全地面起重机建设项目 否 87,482.45 87,482.45 13,535.86 13,535.86 15.47%不适用 否 徐工机械研发能力提升项目 否 19,440.54 19,440.54 5,075.09 5,075.09 26.11%不适用 否 承诺投资项目小计-735,665.05 735,665.05 179,042.02 506,723.2-80,762.66-超募资金投向 合计-735,665.05 735,665.05 179,042.02 506,723.2-80,762.66-未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）发展大型履带式起重机技改项目、扩大起重机出口能力技改项目：2011 年已实现承诺效益，2013年因行业、市场等多方因素的变化，与承诺效益有一定差额。工程机械新型传动箱关键零部件技改项目、工程机械新工艺驾驶室等薄板件技改项目：2013 年因行业、市场等多方因素的变化，与承诺效益有一定差额。项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 适用 以前年度发生 2011 年 3 月 15 日，公司第六届董事会第十一次会议审议通过了关于变更工程机械新型传动箱关健零部件技改项目实施地点的议案，将该实施地点变更至徐工集团工程机械股份有限公司科技分公司装载机生产厂区，不再使用该项目原征用地块。募集资金投资项目先期投入及置换情况 适用 截止 2013 年 12 月 31 日，公司从募集资金专户置换了预先投入募集资金项目的自筹资金金额92,770.04 万元。用闲置募集资金暂时适用 徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年度报告全文 19 补充流动资金情况（1）2012 年 11 月 5 日，第六届董事会第三十五次会议（临时）审议通过了关于以部分闲置募集资金补充流动资金的议案。2012 年 11 月 5 日，公司独立董事签署了独立董事关于以部分闲置募集资金补充流动资金的议案的独立意见，认为公司将部分闲置募集资金补充流动资金的决策程序合法、有效，符合深圳证券交易所深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引和公司募集资金管理办法的有关规定，同意关于以部分闲置募集资金补充流动资金的议案。2012 年 11 月 5日，保荐机构安信证券股份有限公司关于徐工集团工程机械股份有限公司以部分闲置募集资金补充流动资金的专项意见，对于公司以部分闲置募集资金补充流动资金事项无异议。2012 年 11 月 22日，公司 2012 年第二次临时股东大会批准了该事项。为提高公司募集资金的使用效率，降低财务成本，在保证募集资金项目建设资金需求的前提下，公司计划以不超过 14.4 亿元的闲置募集资金补充流动资金，期限不超过 6 个月，自股东大会审议通过之日起计算。（2）2013 年 5 月 14 日，第六届董事会第四十二次会议（临时）审议通过了关于以部分闲置募集资金补充流动资金的议案。2013年 5 月 14 日，公司独立董事签署了 独立董事关于以部分闲置募集资金补充流动资金的议案的独立意见，认为公司将部分闲置募集资金补充流动资金的决策程序合法、有效，符合深圳证券交易所 深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引和公司募集资金管理办法的有关规定，同意关于以部分闲置募集资金补充流动资金的议案。2013 年 5 月 14 日，保荐机构摩根士丹利华鑫证券有限责任公司 关于徐工集团工程机械股份有限公司以部分闲置募集资金补充流动资金的专项意见，对于公司以部分闲置募集资金补充流动资金事项无异议。2013 年 5 月 30 日，公司 2013 年第一次临时股东大会批准了该事项。为提高公司募集资金的使用效率，降低财务成本，在保证募集资金项目建设资金需求的前提下，公司计划以不超过 9 亿元的闲置募集资金补充流动资金，期限不超过 6 个月，自股东大会审议通过之日起计算。截止 2013 年 12 月 31 日，公司用于暂时补充流动资金的募集资金为 0 元。项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 存放于募集资金专户中。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无 4、主要子公司、参股公司分析、主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 徐州重型机械有限公司 子公司 机械行业