430003_2012_北京时代_2012年年度报告_2013-04-25.pdf

北京时代科技股份有限公司 2012年年度报告 1 股份简称：北京时代 股票代码：430003 公告编号：2013-04 北京时代科技股份有限公司北京时代科技股份有限公司 Beijing Time Technologies Co.,LtdBeijing Time Technologies Co.,Ltd 20201212年年度报告年年度报告 二二一三一三年四月年四月 北京时代科技股份有限公司 2012年年度报告 2 第一节第一节 重要提示、目录和重要提示、目录和释义释义 一、本年度报告全文刊载于全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（或www.neeq.cc）。二、本公司董事会及董事、监事会及监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。三、没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。四、公司全体董事出席审议了公司2012年年度的董事会议。五、中喜会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。六、公司董事长彭伟民先生、总裁翟波女士及财务总监皮检君先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。七、公司联系方式 董事会秘书：皮检君 联系电话：010-62977528 电子邮箱： 公司办公地址：北京市海淀区上地信息产业基地开拓路17号（100085）八、本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。北京时代科技股份有限公司 2012年年度报告 3 目目 录录 第一节 重要提示、目录和释义.2 第二节 公司基本情况简介.6 第三节 会计数据和业务数据摘要.7 第四节 管理层讨论与分析.8 第五节 重要事项.14 第六节 股本变动及股东情况.16 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.18 第八节 公司治理及内部控制.23 第九节 财务报告.27 第十节 备查文件.66北京时代科技股份有限公司 2012 年度报告 4 释释 义义 除非本文另有所指，下列词语在本说明书中具有的含义如下：词词 语语 含含 义义 公司、本公司 指 北京时代科技股份有限公司 元、万元 指 人民币元，人民币万元 三会 指 股东（大）会、董事会、监事会“三会”议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、总裁助理、董事会秘书等 国泰君安证券、主办券商 指 国泰君安证券股份有限公司 关联方关系 指 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系 管理层 指 对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事、监事、高级管理人员 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 北京时代科技股份有限公司公司章程 审计报告 指 中喜会计师事务所有限责任公司出具的相关审计报告 挂牌、股份报价转让 指 公司股份在全国股份转让系统挂牌进行股份报价转让 北京时代科技股份有限公司 2012 年度报告 5 重大风险提示重大风险提示 一、产品技术创新风险一、产品技术创新风险 自公司成立就确定了“科技立司”的建司原则，并始终坚持技术创新战略，本着“国内一流、世界先进”的产品开发思想，每年投入大量资金研发推出具有高附加值、高市场份额的新产品，公司具备了国内领先的技术优势同时也承担了相应的技术风险，面对快速多变的市场需求，公司产品开发必须始终跟随国内外前沿技术，不断进行相应技术和产品升级，否则将会导致客户流失风险增加，因而公司将一如既往坚持自主研发创新的同时加大产学研合作力度，提高公司产品技术附加值，提升产品竞争力。二、外部环境及市场竞争风险二、外部环境及市场竞争风险 国内焊机市场发展日趋成熟，行业竞争较为充分。其中国外焊接行业巨头均已经在国内建立销售渠道或合资建厂，随着外企技术研发和生产制造本土化程度不断加大，国内民企将面临越来越大的竞争压力，公司存在诸如竞争加剧、价格下降引发盈利能力下降、欧债危机蔓延导致产品出口欧州下滑、人民币汇率上升导致收入下降等风险。公司将细分市场，研究行业准入条件，参加国外行业推广会，挖掘潜在客户，加强终端客户服务能力，提升产品制造品质以应对挑战。北京时代科技股份有限公司 2012 年度报告 6 第二节第二节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、法定中文名称法定中文名称：北京时代科技股份有限公司 法定英文名称法定英文名称：Beijing Time Technologies Co.,Ltd.二、公司法定代表人公司法定代表人：彭伟民 三、公司公司董事会秘书董事会秘书：皮检君 联系地址：北京市海淀区上地信息产业基地开拓路17号（100085）联系电话：010-62977528 传 真：010-62967340 电子邮箱： 四、公司注册地址公司注册地址：北京市海淀区上地信息产业基地开拓路17号（100085）公司办公地址：北京市海淀区上地信息产业基地开拓路17号（100085）公司互联网网址：http:/ 电子邮箱： 五、公司登载年度报告指定信息平台的网址公司登载年度报告指定信息平台的网址：http:/ 年度报告备置地点：公司董事会秘书办公室 六、股票挂牌情况：股票挂牌情况：公司股票公开转让场所：全国中小企业股份转让系统 股份简称：北京时代 股份代码：430003 挂牌时间：2006年3月31日 七：公司注册信息情况：公司注册信息情况：公司成立日期：2000年3月2日 企业法人营业执照注册号：110000001214931 税务登记证号码：110108700243927 组织机构代码：70024392-7 八、其他相关资料：其他相关资料：公司聘请的履行持续督导职责的主办券商名称：国泰君安证券股份有限公司 公司聘请的会计师事务所：中喜会计师事务所有限责任公司 办公地址：北京市崇文门外大街11号新成文化大厦A座11层 签字会计师姓名：马燕、陈翔 北京时代科技股份有限公司 2012 年度报告 7 第三节第三节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、公司近两年的主要会计数据和财务指标一、公司近两年的主要会计数据和财务指标 （单位：人民币元）项目 2012年末 2011年末 本报告期末比上年度期末增减(%)总资产 818,093,105.65 670,930,110.63 21.93%归属于挂牌公司股东的所有者权益 312,873,420.93 301,563,925.49 3.75%股本 60,424,822.30 60,424,822.30 0.00%归属于挂牌公司股东的每股净资产 5.18 4.99 3.81%项目 2012年度 2011年度 本报告期末比上年度期末增减(%)营业收入 383,222,286.20 345,380,633.16 10.96%利润总额 16,432,819.07 19,309,388.71-14.90%归属于挂牌公司股东的净利润 13,541,771.37 16,468,893.77-17.77%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益的净利润 12,649,901.25 14,608,749.91-13.41%经营活动产生的现金流量净额 4,599,946.47 19,411,562.15-76.30%每股经营活动产生的现金流量净额 0.08 0.32-75.00%净资产收益率 4.41%5.60%-21.25%每股收益（元/股）0.22 0.27-18.52%净资产收益率（全面摊薄）4.33%5.46%-20.70%注：净资产收益率、每股收益的计算公式参照公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号净资产收益率和每股收益的计算及披露执行；归属于挂牌公司股东的每股净资产=年度末归属于挂牌公司股东的所有者权益/年度末股份总数；每股经营性现金流量净额=当期经营性现金流量净额/期末股本总额。二、非经常性损益二、非经常性损益 （单位：人民币元）项 目 金 额 政府补助 1,014,719.00 债务重组利得 27,297.87 其他营业外收入 297,834.14 非流动资产处置损失合计 9,096.25 非常损失 -201,220.08 其他营业外支出 -98,468.22 非经营性损益合计非经营性损益合计 1,049,258.96 所得税影响数 -157,388.84 非经营性损益净额非经营性损益净额 891,870.12 扣除非经常性损益的净利润 12,649,901.25 三、报告期内股东权益变动情况三、报告期内股东权益变动情况 （单位：人民币元）项 目 股本（股）资本公积 盈余公积 未分配利润 归属公司股东权益合计 期初数 60,424,822.30 109,232,473.20 16,464,971.06 115,441,658.93 301,563,925.49 本期增加 185,714.75 680,475.14 13,541,771.37 14,407,961.26 本期减少 3,098,465.82 3,098,465.82 期末数 60,424,822.30 109,418,187.95 17,145,446.20 125,884,964.48 312,873,420.93 北京时代科技股份有限公司 2012 年度报告 8 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、经营一、经营情况分析情况分析 （一）报告期内公司总体经营情况回顾 面对经济下行期，公司苦练内功，积极应对，年初公司在“精细指标管理；创新品牌形象”目标的指引下，确定了2012年整体工作计划：开发向高端技术发展；市场终端加强推广力度；营销渠道向大而强的方向发展；生产追求精益；济南工业园抓紧建设；服务体系及时有效。产品紧紧围绕数字化、自动化、高效化及绿色化的发展方面，明确主攻方向：行业技术领先、高端产品路线。报告期内，营业收入 383,222,286.20 元，营业成本 282,040,991.78 元，实现净利润 13,564,333.61 元。中喜会计师事务所有限责任公司出具了标准无保留意见的审计报告。（二）报告期内业务、产品或服务有关经营计划的实现及变化情况 1）业务、产品或服务有关经营计划的实现情况 1、确定研发方向、调整销售策略、强化生产能力 2012 年技术研发方面紧紧围绕“重点项目、改进项目、模块项目、新品需求、储备项目、专机项目”六类开发课题开展，以高端产品开发为主，通过高端产品的研发创新产业品牌形象。在研发管理方面，公司重点关注模块化开发组织方式，研究焊割设备产品模块化开发可行性并推进。研发经理更加关注市场、用户需求，关注企业技术竞争力。另外开发系统积极拓展外脑，在产学研合作方面进展非常顺利，通过这些合作，大大提高了设计质量和效率，同时开拓了开发人员的合作思路。销售团队在经济下行期，面对困难迎接挑战，针对不同产品调整价格策略、优化渠道队伍建设，重新定位市场，落实销售任务及目标的确认，同时还通过走访客户、组织推广活动，积极参加展会，了解市场情况的同时鼓舞了公司同仁及合作伙伴的士气，巩固了时代在行业的领先地位。生产方面根据公司管理精细化的要求，一方面 SAP、EBI、条码系统等多种信息化系统已全面应用，成本、库存、计划执行情况等数据准确、对公司整体运作提供了可靠的依据；另一方面多套模具的设计制作、自动化设备的应用和完善，提高了生产能力和效率。2、服务意识更强、服务系统更加完善 提高服务意识，制定新的绩效考核方案，激励了服务人员工作积极性。400热线广泛传播、流程规范，呼叫中心的功能日益完善，实现了电话支持、备件查询、服务投诉等多功能服务，缩短了服务响应的时间。挖掘服务资源，扩大服务代理商队伍。3、风电塔筒事业迅速发展 北京时代瓜州顶松公司抓住国家对西部风电事业发展的机遇，积极参标，取得骄人业绩，签约订单将近两个亿，公司齐心协力，全力组织生产工作，市场前景一片良好。4、济南工业园建设按计划推进 工业园工作完成厂房总体布局和总体工艺流程确定，完成总体物流方案确定。完成主要北京时代科技股份有限公司 2012 年度报告 9 设备订货。完成钣金自动化设备以及其他生产设备的调研等工作。总体顺利推进。2）业务、产品或服务的重大变化及对公司经营情况的影响 本年度内，本公司业务、产品、服务等无重大变化。二、本年度内行业发展、周期波动情况及对公司经营情况的影响二、本年度内行业发展、周期波动情况及对公司经营情况的影响 2012年，欧美金融危机所引发的全球经济持续不景气，已经严重影响到各个行业的市场表现，焊接行业也不例外，焊接行业因为与造船、钢构、工程机械、建筑机械等产业紧密相关，受到一定影响。行业竞争更加激烈，价格下降，对公司营业能力造成一定影响。三、本年度内公司商业模式的变化情况及对公司经营情况的影响三、本年度内公司商业模式的变化情况及对公司经营情况的影响 公司的主要商业模式是：从直销转向经销、直销相结合，满足客户个性化需求。销售团队在经济低迷期面对困难迎接挑战，针对不同类型产品制定相应的营销策略：优化渠道队伍建设、调整价格策略、明确市场定位。通过对全国渠道建设的重点布局和规划优化了队伍、统一了思想，净化经销商队伍；直销系统通过组织用户会、展会、技能比武等活动，不断推广产品，提高企业知名度，维持公司持续平稳发展。四、报告期内主要财务数据分析四、报告期内主要财务数据分析 （一）公司主营业务分行业、产品情况 主营业务分行业情况主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 营业利润率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)营业利润率比上年增减(%)主营业务 383,172,286.20 282,040,991.78 26.39%10.95%15.18%-2.70%其他业务 50,000.00 100.00%150.00%-100.00%5.50%主营业务分产品情况主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 营业利润率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)营业利润率比上年增减(%)焊机、切割机类 250,368,490.12 169,590,185.76 32.26%-15.70%-16.73%0.84%风电塔筒 119,007,896.08 100,034,496.02 15.94%193.24%192.42%0.23%零配件及服务 13,795,900.00 12,416,310.00 10.00%77.12%77.12%0.00%房租 50,000.00 100.00%150.00%-100.00%5.50%（二）占主营业务收入或主营业务利润总额10%以上的主要产品分析 报告期内占公司主营业务收入38,317万元，主营业务利润总额10%以上的业务经营活动为焊机、切割机及风电塔筒的生产和销售。2012年焊切类产品的销售收入为25,037 万元，产品销售成本为16,959万元，毛利率为32.26%。焊切类产品销售收入有所下降，毛利略有增高，主要是焊机行业环境不好，但公司积极调整产品结构，偏向高端产品、附加值高的产品；2012年风电塔筒的销售收入为11,901万元，产品销售成本为10,003万元，毛利率为15.95%，市场前景很好。北京时代科技股份有限公司 2012 年度报告 10（三）报告期内财务状况说明 1、主要资产和负债状况分析 （单位：人民币元）项目 2012 年度 2011 年度 期末比期初占总资产的比重的变动数（%）金额 占总资产 比重 金额 占总资产比重 总资产 818,093,105.65 100.00%670,930,110.63 100.00%0.00%货币资金 105,024,513.08 12.84%88,908,508.12 13.25%-0.41%应收款项 167,176,630.76 20.43%150,054,187.20 22.37%-1.94%预付账款 143,984,701.94 17.60%164,033,055.56 24.45%-6.85%存货 86,049,516.32 10.52%42,491,262.32 6.33%4.19%固定资产 45,399,587.97 5.55%42,568,482.60 6.34%-0.79%在建工程 98,376,551.46 12.03%78,306,039.53 11.67%0.36%无形资产 70,990,455.91 8.68%72,644,118.62 10.83%-2.15%短期借款 302,100,000.00 36.93%211,200,000.00 31.48%5.45%应付账款 116,256,326.81 14.21%74,673,546.56 11.13%3.08%变动分析：风电塔筒产品2012年中标2个亿，按合同要求，部分产品年底才交货，造成货款增加；另外部分塔筒产品等待交货，导致存货增加；在建工程增加，主要是对济南工业园的持续投入。短期借款增加一部分用于工业园建设的投入，一部分用于风电塔筒经营生产。2、财务状况 （单位：人民币元）项目 2012年 2011年 本年比上年增减（%）销售费用 30,999,944.00 38,342,648.61-19.15%管理费用 33,715,185.58 28,535,051.40 18.15%财务费用 17,106,895.15 13,666,018.99 25.18%所得税 2,868,485.46 2,878,727.54-0.36%变动分析：面对经济下行，公司迅速调整销售结构，精简销售队伍，降低销售费用；管理费用有所增加主要是工资、社保等人力成本提高造成；财务费用主要是因为贷款增加导致财务费用提高。3、现金流量情况分析 （单位：人民币元）项目 2012 年 2011 年 增减百分比（%）一、经营活动产生的现金流量：现金流入小计 339,696,367.34 338,425,639.66 0.38%现金流出小计 335,096,420.87 319,014,077.51 5.04%经营活动产生的现金流量净额 4,599,946.47 19,411,562.15-76.30%二、投资活动产生的现金流量：现金流入小计-187,457.38-27,885 572.25%现金流出小计 9,214,517.56 77,568,963.27-88.12%投资活动产生的现金流量净额-9,401,974.94-77,596,848.27-87.88%三、筹资活动产生的现金流量：现金流入小计 310,892,119.01 148,495,500.75 109.36%现金流出小计 289,974,306.84 174,459,332.08 66.21%筹资活动产生的现金流量净额 20,917,812.17-25,963,831.33-180.57%四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 221.26-94,778.54-100.23%北京时代科技股份有限公司 2012 年度报告 11 五、现金及现金等价物净增加额 16,116,004.96-84,243,895.99-119.13%加：期初现金及现金等价物余额 88,908,508.12 173,152,404.11-48.65%六、期末现金及现金等价物余额 105,024,513.08 88,908,508.12 18.13%变动分析：风电塔筒产品订单增加，采购原材料也随之增加，另外年底交货的订单，部分货款未收回，导致经济活动的净现金流减少；筹资活动主要是为了满足日常生产经营需要，向银行融资增加。（四）公司主要控股公司的经营情况和业绩分析 1、济南时代新纪元科技有限公司，报告期末公司持有其100的股权。注册资本6700万元，该公司主要从事焊接设备和切割机的研发、生产、销售业务。总资产31,665万元,本年度实现营业收入5,771万元。2、北京时代瓜州顶松机械设备制造有限公司，报告期末公司持有其100%的股权。注册资本2000万元，该公司主要从事风电塔筒的加工。总资产16.556万元，本年度实现营业收入11,901万元。（五）报告期内增资情况 公司以现金方式向济南时代新纪元科技有限公司增资4,500万元人民币，增资后，济南时代新纪元科技有限公司注册资本增加至6,700万元人民币。（六）报告期内投资情况 公司在报告期内无投资行为。五、报告期内募集资金使用情况五、报告期内募集资金使用情况 募集资金总额 6000万元 本年度已使用募集资金总额 1911万元 已累计使用募集资金总额 6000万元 承诺项目 是否变更项目 拟投入 金额 实际 投入金额 是否符合计划进度 产生收益情况 购买北京时代瓜州顶松机械设备制造有限公司的100%股权 否 3000 万元 3000 万元 是 产生收益 2.5 兆瓦及以上风机塔架制造项目 否 3000 万元 3000 万元 是 已全部投产不断创造收益 六、公司会计政策、会计估计变更及其影响六、公司会计政策、会计估计变更及其影响 报告期内，公司会计政策、会计估计变更未做变更。七、关于会计师事务所出具的非标准审计报告所涉及事项的说明七、关于会计师事务所出具的非标准审计报告所涉及事项的说明 报告期内中喜会计师事务所有限责任公司出具了标准无保留意见的审计报告。八、持续经营能力评价八、持续经营能力评价 基于以下原因，公司管理层认为公司具备较强的可持续发展能力。北京时代科技股份有限公司 2012 年度报告 12(一)股权结构合理，治理结构较为完善 公司投资人由创业股东、优秀企业和核心骨干组成，股权结构较为合理；公司依照公司法和公司章程已建立较为完善的治理结构，形成股东大会、董事会、监事会，公司各种制度比较完善。（二）精英的管理团队 公司管理团队具有良好的从业经验、职业精神、突出的管理能力和优秀的个人品德；具备较好的学习能力、反省与自我批评心态和创新激情。（三）主营业务比较突出 经过多年发展，公司已经形成自己的优势产业，拥有自身的特色产品：焊机、切割机产品及风电塔筒产品。（四）通过产学研研究，自我创新能力较强 公司始终致力于实施产学研工程，先后与清华大学、北京航空航天大学、北京工业大学等一批国内著名大学和科研院所进行技术的合作，联合开发了许多课题，解决了脉冲氩弧焊机、埋弧焊弧等电焊机行业面临的主要难题，使公司产品开发始终跟随国内外前沿技术，始终处于国内技术领先者的地位。九、对公司未来发展的展望九、对公司未来发展的展望 技术创新战略是公司发展的基本战略。满足用户个性化需求，是公司发展宗旨。国内一流，世界先进是我司坚定不移的方向。我们必须在技术上有优势、产品上有优势，才能形成市场优势，这是公司基本目标。组建技术创新、产品开发、定单设计、生产技术、技术服务五支技术队伍，通过技术赋予产品新功能，满足用户新需求，增加产品附加值，提高企业实力；通过技术降低产品成本使公司利润进一步提升。生产系统加强技术研究，狠抓降本增效工作。销售系统进行产品结构调整，制定有导向的销售政策，加大附加值高的产品销售。服务系统通过服务争优，提高客户满意度，树立公司品牌形象。最终通过大家共同努力达到产品增值、人员增效、销售争高、服务争优的经营目标。十、未来发展风险因素及对策十、未来发展风险因素及对策（一）宏观经济风险 公司主营业务为逆变焊机及相关焊割设备，下游终端客户主要为造船、钢构、工程机械、建筑机械等相关行业，受国家宏观经济状况、对经济总体状况的预期、固定资产投资规模特别是基础设施建设投资规模等因素的影响较大。2013年经济形势受国外金融危机及国内宏观经济调控影响而持续动荡，有可能会造成公司主营业务的波动。措施：制定公司年度经营计划，责任到人；创新产品，加强服务，提升企业核心竞争力，以进一步增强客户忠诚度；面向关键行业客户加大市场推广力度，在提供产品的同时提供全面技术解决方案，降低成本，提高人均效率，提升为客户全面服务的能力。（二）汇率变动风险 北京时代科技股份有限公司 2012 年度报告 13 公司坚持国际化发展战略，时代焊机批量出口至俄罗斯、荷兰、澳大利亚、泰国、马来西亚、巴西、南非、以色列、印度等40多个国家。近年来人民币汇率出现明显上升趋势，公司的出口收入受到汇率影响而发生变动的风险。措施：通过参加海外行业推广会、走访大的代理商，发掘潜在用户；采取有效措施规避汇率风险。北京时代科技股份有限公司 2012 年度报告 14 第五节第五节 重要事项重要事项 一、重大诉讼仲裁事项一、重大诉讼仲裁事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。二、公司对外担保情况二、公司对外担保情况 报告期内，公司无对外担保。三、公司股东及其关联方占用或者转移公司的资金、资产及其他资源的情况三、公司股东及其关联方占用或者转移公司的资金、资产及其他资源的情况 报告期内，公司无股东及其关联方占用转移公司的资金、资产及其他资源的情况。四、重大关联交易情况四、重大关联交易情况 报告期内，公司无重大关联交易。五、五、公司收购及出售资产、对外投资以及本年度内发生的企业合并事项公司收购及出售资产、对外投资以及本年度内发生的企业合并事项 报告期内，公司未发生重大收购及出售资产、企业合并事项。六、股权激励计划六、股权激励计划 报告期内，公司无股权激励计划的变动。七、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人及其他信息披露义务人七、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人及其他信息披露义务人已披露的承诺的履行情况已披露的承诺的履行情况 报告期内，公司或股东在申请挂牌时曾做出如下相关承诺：公司全体股东已出具避免同业承诺函，公司股东在报告期内均严格履行上述承诺，未有违背承诺事项。八、本年度末资产（经审八、本年度末资产（经审计）中被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产类别、发生计）中被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产类别、发生原因、账面和累计值及其占总资产的比例情况和影响原因、账面和累计值及其占总资产的比例情况和影响 2011 年 5 月 13 日由北京中关村科技融资担保有限公司（原“北京中关村科技担保有限公司”）为本公司向北京银行股份有限公司中关村海淀园支行贷款提供保证担保，同时，本公司与北京中关村科技融资担保有限公司签订了最高额为 7,000 万元人民币的 最高额反担保（保证）合同及最高额反担保（房地产抵押）合同，将本公司房屋所有权证号为“京房权证海股移字第 0048490 号”及国有土地使用证“京海国用（2006 转）第 3916 号”的房地产为北京中关村科技融资担保有限公司提供抵押反担保；公司股东时代新纪元科技集团有限公司以其所有的房产及土地使用权（房屋所有权证号为 X 京房权证海字第 059129 号，国有土地使用证号为京海国用(2006)转第 3914 号）为反担保提供抵押。上述抵押权存续期间至被担保的债权诉讼时效届满之日后两年止。另外彭伟民、王小兰、翟波以连带责任担保为北京中关村科技融资担保有限公司提供保证反担保。2012 年本公司与北京银行股份有限公司中关村海淀园支行签订了总额为 7，000 万元人民币的流动资金借款合同，由北京中关村科技融资担保有限公司提供保证担保，没有超过前述反担保合同的最高额限制。北京时代科技股份有限公司 2012 年度报告 15 九、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况九、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况 报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人未存在受有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定为不适当人选的，也未存在收到对公司生产经营有重大影响的其他行政管理部门处罚及全国股份转让系统公司公开谴责的情形。北京时代科技股份有限公司 2012 年度报告 16 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、截至一、截至报告期末股本变动情况表报告期末股本变动情况表 （单位：股）股份性质 期初股份 本期增加 本期减少 期末股份 数量 比例（%）数量 比例（%）一、有限售条件股份 19,709,825 32.62-7,689,097 12.020.728 19.89 其中：高管股份 10,464,453 17.32 1,553,896 -12,018,349 19.89 个人或基金 5,182,407 8.58-5,180,028 2.379-其他法人 4,062,965 6.72-4,062,965-二、无限售条件股份 40,714,997 67.38 7,689,097 -48,404,094 80.11 股份总数 60,424,822 100.00%7,689,097 7,689,097 60,424,822 100.00%注：本期有限售条件的股份减少的原因：公司于2010年12月31日完成的第三次定向增资中新增的1000万股在2011年12月31日已经满12个月，其中7,689,097股满足解除限售条件。公司于2012年3月7日向国泰君安证券股份有限公司提出解除限售的申请，于2012年6月26日收到登记公司出具的报价转让股份变更登记确认书，确认该批股份已经解除限售。二、股东和实际控制人情况二、股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况表 （单位：股）股东总数 94人 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 时代新纪元科技集团有限公司 法人股 29.86 18,044,315 17,964,687 紫光股份有限公司 法人股 14.66 8,855,760 彭伟民 高管股 11.52 6,961,947 5,221,460 1,560,000 王小兰 高管股 9.26 5,596,558 4,504,168 675,313 于贤松 高管股 4.28 2,586,000 1,939,500 2,586,000 北京时代正方投资顾问有限公司 法人股 4.14 2,500,000 2,500,000 中国大恒（集团）有限公司 法人股 1.77 1,069,917 联想控股有限公司 法人股 1.77 1,069,917 北京兴欣泰贸易有限公司 法人股 1.65 1,000,000 1,000,000 北京远方通泰科技有限公司 法人股 1.53 924,734 上述股东关联关系或 一致行动的说明 彭伟民、王小兰分别持有时代新纪元科技集团有限公司股份 55%、39.4%，彭伟民为时代新纪元科技集团有限公司的法人代表。北京时代正方投资顾问有限公司为时代新纪元科技集团有限公司的全资子公司。2、公司控股股东情况 公司控股股东为时代新纪元科技集团有限公司，法定代表人彭伟民，成立日期 2002 年3 月 15 日，注册资本 5000 万元，经营范围包括：制造、加工 IC 卡读写机、税控收款机、金属切割及焊接设备、电子和电工机械设备、电气机械设备、配电控制设备；技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让、技术培训；销售开发的产品；货物进出口、技术进出口、代理进出口；设备租赁；设计、制作广告。北京时代科技股份有限公司 2012 年度报告 17 3、公司实际控制人情况 如上图所示，公司实际控制人彭伟民先生持有时代新纪元科技集团有限公司 55股份，同时持有本公司 11.5217的股份，时代新纪元科技集团有限公司持有本公司 29.8624的股份，同时其全资子公司北京时代正方投资顾问有限公司持有本公司 4.1374%的股份。关于彭伟民先生的简介见第五节。4、其他持股在 10%以上（含 10%）的法人股东 紫光股份有限公司持有本公司股份 14.6558，其法定代表人为徐井宏，成立日期 1999年 3 月 18 日，公司注册资本 20608 万元。许可经营项目：制造擦窗机、纯净水；生产笔记本电脑；制造医疗器械；销售医疗器械。一般经营项目：电子工程施工；综合布线工程；承接通信、监控、收费综合系统工程的施工；承包工程施工；设备安装 3 级；环境管理体系咨询；擦窗机、纯净水销售；擦窗机安装、调试及维修；销售笔记本电脑；经营本企业和成员企业自产产品及技术出口业务；本企业和成员企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进出口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品除外）；经营进料加工和“三来一补”业务；法律、行政法规、国务院决定禁止的，不得经营；法律、行政法规、国务院决定规定应经许可的，经审批机关批准并经工商行政管理机关登记注册后方可经营；法律、行政法规、国务院决定未规定许可的，自主选择经营项目开展经营活动。北京时代科技股份有限公司 2012 年度报告 18 第七节第七节 董事、监事董事、监事、高级管理人员和员工情况、高级管理人员和员工情况 一、公司董事、监事、高级管理人员情况一、公司董事、监事、高级管理人员情况 （一）、基本情况 姓名 性别 年龄 职务 任期起止时间 年初持股数 年末持股数 股份增减 数量 是否在公司领取薪酬 彭伟民 男 67 董事长 2010.4-2013.4 6,961,947 6,961,947-是 王小兰 女 59 副董事长 2010.4-2013.4 6,005,558 5,596,558 409,000 否 翟 波 女 52 董事/总裁 2010.4-2013.4 150,000 150,000 -是 梁洪虔 女 51 董事/副总裁 2010.4-2013.4 50,855 50,855-是 齐 联 男 46 董事 2010.4-2013.4 否 皮检君 男 37 董事/董秘 财务总监 2010.4-2013.4 是 洪 玫 女 45 独立董事 2010.4-2013.4 是 谢秋涵 女 69 独立董事 2010.4-2013.4 是 周明陶 男 69 独立董事 2010.4-2013.4 是 唐 荣 男 56 监事长 2010.4-2013.4 158,900 158,900-否 鲍继增 男 61 监事 2010.4-2013.4 72,000 142,000 70,000 是 于贤松 男 53 监事 2011.4-2013.4 2,586,000 2,586,000-是 鲍云杰 男 42 副总裁 2010.4-2013.4 是 田 野 男 39 副总裁 2010.4-2013.4 是 （二）、现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历：1 1、公司董事、公司董事 彭伟民彭伟民先生先生，中国国籍，无境外永久居留权，男，1946年出生，硕士，高级工程师；现任本公司董事长，董事长任期2010年4月2013年4月。1970年毕业于清华大学化工系。毕业后曾就职于河北省新河县化工厂、河北省新河县糖厂、河北工学院。1982年在北京理工大学继续深造取得硕士学位。1984年创立时代集团公司任董事长至今。现任本公司董事长。北京市第九届、第十届政协委员，曾获2000年紫荆花杯杰出企业家成就奖、北京市第十五届企业管理现代化创新成果一等奖、民营科技企业创业二十周年创业英才、开拓奖、北京优秀创业企业家、北京市第五届“科技之光”优秀企业家、首都劳动奖章、全国机械工业优秀企业家、中关村科技园区优秀企业家、优秀中国特色社会主义事业建设者、2006年亚洲经济十大最具影响力人物奖、2008年“首都非公经济参与奥运服务奥运先进个人”。2012年12月荣获全国机械工业优秀质量经营者金杯奖。历任时代集团公司董事长、总裁，现为本公司董事长。2 2、王小兰王小兰女士，中国国籍，无境外永久居留权，女，1954 年出生，本科学历，高级经北京时代科技股份有限公司 2012 年度报告 19 济师。现任本公司副董事长，任期2010年4月2013年4月。19691973年在黑龙江生产建设兵团任干部；19731979年在四川成都517信箱一车间当工人；19791983年在西南财经大学继续学习，取得本科学历，在校期间当选为校学生会副主席；19831985年在机电部管理科学研究所任管理科学文选编辑；19