430132_2012_国铁科林_2012年年度报告_2013-04-18.pdf

北京国铁科林科技股份有限公司北京国铁科林科技股份有限公司20122012年度报告年度报告股份代码股份代码：430132430132股份简称股份简称：国铁科林国铁科林公告编码公告编码：20132013-003003二一三年四月2012 年年度报告年年度报告2第一节第一节 重要提示重要提示、目录目录、释义释义重要提示重要提示一、本 年 度 报 告 全 文 刊 载 于 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 指 定 信 息 披 露 平 台（或www.neeq.cc）。二、公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。三、公司董事长李秀田先生、财务负责人黄淑明声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。四、没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。五、公司全体董事出席审议了公司2012年年度报告的董事会议。六、中审亚太会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。七、公司联系方式：董事会秘书：李晓峰电话：010-60742243电子信箱：办公地址：北京市昌平区西环路31号2012 年年度报告年年度报告3目目 录录第一节 重要提示、目录、释义.2第二节 公司基本情况.6第三节 主要会计数据和财务指标摘要.8第四节 管理层讨论与分析.10第五节 重要事项.17第六节 股本变动及股东情况.19第七节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.23第八节 公司治理及内部控制.26第九节 财务报告.29第十节 备查文件目录.852012 年年度报告年年度报告4释义释义在本年度报告中，除非文义载明，以下词语具有如下含义：词语词语含义含义公司、本公司、我公司、国铁科林指北京国铁科林科技股份有限公司三会指股东（大）会、董事会、监事会“三会”议事规则指股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则国泰君安证券、推荐主办券商指国泰君安证券股份有限公司会计师事务所指中审亚太会计师事务所有限公司元、万元指人民币元、人民币万元挂牌、股份报价转让指公司股份在全国股份转让系统挂牌进行股份报价转让关联方关系指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系公司高级管理人员指公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等公司管理层指对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事、监事、高级管理人员公司法指中华人民共和国公司法公司章程指北京国铁科林科技股份有限公司公司章程审计报告指中审亚太会计师事务所有限公司出具的相关审计报告2012 年年度报告年年度报告5重大风险提示重大风险提示1、市场波动风险公司主要服务于节能饮水设备制造、生产、销售，属其他电器设备制造行业。节能饮水设备制造业作为一个朝阳产业，未来仍将保持持续增长，但行业发展受国家宏观经济好坏的影响。2012 年度，在国家经济增长放缓与行业竞争加剧的双重影响下，行业经营压力普遍增大。2、市场竞争风险公司核心产品即热式净化开水器系列和速热式净化开水器系列行业的市场优势明显。2012年受行业竞争加剧的影响，公司业绩下滑，如果公司在技术创新和新产品开发方面不能保持领先优势，在竞争加剧的市场环境下，公司产品将面临产品收入下降的风险。3、技术进步风险科技进步是产品快速发展的驱动力，因此，未来节能开水器行业内在技术与产品上的竞争会愈加激烈，节能开水器技术的进步也会影响到的公司的发展。4、核心技术人员流失风险作为高科技企业，拥有稳定、高素质的人才队伍对公司的发展壮大至关重要。随着行业竞争格局的不断演化，对人才的争夺必将日趋激烈，如果本公司未来不能在发展前景、薪酬、福利、工作环境等方面持续提供具有竞争力的待遇和激励机制，可能会造成人才队伍的不稳定，从而对本公司的经营业绩及长远发展造成不利影响。5、综合管理水平亟待提高的风险现阶段公司管理结构相对简单，随着市场规模不断扩大以及公司实施精细化管理策略的要求，未来公司在机制建立、战略规划、组织设计、运营管理、资金管理和内部控制等方面的管理水平将面临更大的挑战。为此公司不断创新管理机制，借鉴并推广适合公司发展的管理经验，致力于同步建立起较大规模企业所需的现代科学管理体系。2012 年年度报告年年度报告6第第二节二节公司基本情况简介公司基本情况简介一一、公司法定中英文名称及缩写公司法定中英文名称及缩写：中文名称：北京国铁科林科技股份有限公司中文简称：国铁科林英文名称：Beijing Guotiekelin Technology Co.,Ltd.二二、公司法定代表人公司法定代表人：李秀田三三、公司董事会秘书及相关信息公司董事会秘书及相关信息：公司董事会秘书姓名：李晓峰联系地址：北京市昌平区西环路 31 号邮政编码：102200联系电话：010-60742243公司传真：010-60742243电子信箱：四四、公司联系方式公司联系方式：注册地址：北京市昌平区科技园区超前路 9 号 B 座 2233 室办公地址：北京昌平区西环路 31 号邮政编码：102200公司网址：电子邮箱：五五、公司登载公司登载、备置年度报告的指定信息备置年度报告的指定信息：公司登载年度报告的指定信息披露平台的网址：或www.neeq.cc2012 年年度报告年年度报告7公司年度报告备置地点：董事会秘书办公室六六、公司股份登记信息及挂牌时间公司股份登记信息及挂牌时间：公司股份公开转让场所：全国中小企业股份转让系统股份简称：国铁科林股份代码：430132挂牌时间：2012年07月18日七七、公司注册信息情况公司注册信息情况：1、公司首次注册登记时间：2004 年 11 月 12 日2、公司变更为股份有限公司时间：2011 年 09 月 8 日3、公司注册登记地点：北京市工商行政管理局4、企业营业执照号：1101140077584355、税务登记号码：1101147693919956、组织机构代码：76939199-5八八、其他相关资料其他相关资料：1、公司聘请的主办券商：国泰君安证券股份有限公司主办券商办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层2、公司聘请的会计师事务所：中审亚太会计师事务所有限公司会计师事务所办公地址：北京市海淀区复兴路 47 号天行建商务大厦 22-23 层签字会计师姓名：余秉立、常芳2012 年年度报告年年度报告8第第三节三节 主要财务数据和财务指标摘要主要财务数据和财务指标摘要一、主要主要会计数据和会计数据和指标指标：（单位：人民币元）项目（单位）2012 年度2011 年度本报告期末比上年度期末增减(%)营业收入8,014,421.999,824,825.41-18.43%利润总额234,750.132,075,327.57-88.69%净利润185,464.011,731,257.46-89.29%扣除非经常性损益后的净利润-11,527.331,152,709.01-101.00%基本每股收益（元/股）0.020.16-89.29%稀释每股收益（元/股）0.020.16-89.29%净资产收益率1.51%15.53%-90.31%经营活动产生的现金流量净额-760,993.41-205,008.60-每股经营活动产生的现金流量净额-0.07-0.02-项目（单位）2012 年度2011 年度本报告期末比上年度期末增减(%)总资产14,032,591.1113,004,782.367.90%归属于挂牌公司股东的净资产12,414,858.2412,229,394.231.52%股本11,000,000.0011,000,000.00-归属于挂牌公司股东的每股净资产1.131.111.52%注：净资产收益率、每股收益的计算公式参照公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号净资产收益率和每股收益的计算及披露执行。归属于挂牌公司股东的每股净资产=年度末归属于挂牌公司股东的所有者权益/年度末股份总数。每股经营性现金流量净额=当期经营性现金流量净额/期末股本总额；二二、非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额（单位：人民币元）2012 年年度报告年年度报告9项目金额投资收益193,754.52政府补助38,000.00固定资产处置损失-其他营业外收支净额-非经营性损益合计231,754.52所得税影响额34,763.18非经营性损益净额196,991.34扣除非经营性损益后的净利润-11,527.33非经营性损益净额占当期净利润的比重106.22%注：本期政府补助38,000.00元系高新企业认定审计费中关村科技园区补贴28,000元，昌平区科委科技专项资金补助10,000元。投资收益 193,754.52元系购买建行理财产品收益。三三、报告期内股东权益变动情况报告期内股东权益变动情况（单位：人民币元）项目股本（股）资本公积盈余公积未分配利润股东权益合计期初数11,000,000.00345,449.4188,394.48795,550.3412,229,394.23本期增加18,719.99166,744.02185,464.01本期减少期末数11,000,000.00345,449.41107,114.47962,294.3612,414,858.242012 年年度报告年年度报告10第四节管理层讨论与分析一一、报告期内公司经营报告期内公司经营情况情况（一一）公司整体经营情况公司整体经营情况回顾回顾2012年是公司夯实基础、破浪前行、小有成绩的一年。2012年，面对国内经济增速缓、货币政策紧缩及激烈的市场竞争等不利因素，公司管理层紧紧围绕年初制定的经营目标，夯实基础，抢抓机遇，实行差异化产品发展策略，同时注重风险防控，经营业绩和各项管理工作都实现了新的成绩。为实现公司稳步发展迈出坚实的一步，公司于2012年7月18日在新三板挂牌交易，是北京市同时也是国内同行业首家新三板挂牌企业，标志着公司在更高层次资本市场上成功迈出了第一步，为公司迎来了新的发展机遇。1 1、经营业绩出经营业绩出现下滑现下滑公司报告期内，2012年度实现营业收入8,014,421.99元，同比下降18.43%；实现利润总额234,750.13元，同比下降88.69%；实现净利润185,464.01元，同比下降89.29%,未完成本年度经营目标。原因系2012 年度，在国家经济增长放缓与行业竞争加剧的双重影响下，我公司商用节能开水器销售数量减少。针对市场状况，公司扩建销售队伍，增加人员，并在全国新设了山东、安徽、银川、河南等办事处，这些举措增加了费用的投入，销售费用同比增加支出91.5万元。由于人员增加及社保政策调整等因素影响增加管理费用支出28.4万元。销售额减少181万，也直接影响了利润的增长。2 2、发展战略发展战略执行情况执行情况公司以产品的研发设计为基础，以健全的管理体系为保障，以周密的营销规划和品牌建设为手段，为用户提供一流的产品和服务。公司致力于在国内高端市场保持领先地位，并向中低端市场继续拓展，把企业做强、做大，争取成为国内最强、北方最大的净化开水器企业。为实现公司发展目标，公司制定了在产品线、营销网络、资金、人力资源等方面的战略计划，并已采取可行举措予以实现。（1 1）产品开发情况产品开发情况以市场为龙头，技术创新为基础，公司长期以来坚持核心技术研发及技术创新，2012年度，公司持续增加研发人员，不断地形成自有技术，持续建立强有力的2012 年年度报告年年度报告11研发团队。报告期内主要研发工作情况：1）研制了大制水量即热式净化开水器，制水量由400G/D增至1200G/D。2）开发了研制了第二套智能控制系统，不但提高了产品运行的稳定性，而且直接降低每台产品成本15%左右。直接提高了相应产品的毛利率。3）对公司产品主体材料进行替代性改进，即由原全不锈钢材质改成亚克力材质、镜面不锈钢组合，外观既显大气，又降低了产品造价。4）持续与交通大学等科研院所和大专院校技术交流与合作；5）加大节能减排系列水处理产品的研发力度。（2 2）市场开发与营销网络建设情况市场开发与营销网络建设情况1)在加强现有北京、内蒙、山西、天津业务处的业务和售后力量的同时，向全国拓展，建立了上海、广东、福建、安徽、陕西、新疆、山东、辽宁、宁夏等省级代理机构。2)发展全国高校系统，按合同能源管理方式运作，成功案例首都师范大学饮水项目、山西农大饮水项目、天津音乐学院饮水项目；3)产品向多样化发展，通过广告、杂志、网络、展会等载体对产品进行宣传；以网络、电话或上门服务等方式为客户量身定制符合其需求的产品和服务；4)通过市场调查和需求预测，改进和设计符合市场需求的新产品；5)公司目前正在筹划产品进入国际市场，目前已经通过了欧盟CE认证。（3 3）管理系统建设计划管理系统建设计划1)公司根据发展需要，建立了完善的管理系统，正在销售、研发、采购、生产、财务等环节推广应用，为下一轮增长奠定基础。2)风险控制管理目标。建立了公司风险控制体系，保证公司经营运作严格遵守国家相关法律法规，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保市场开拓和业务稳健运行，从而实现公司持续、良性、稳定、健康发展。（4 4）人力资源发展情况人力资源发展情况公司一方面采取措施提高现有人员的专业水平和薪资待遇，另一方面，进一步扩充中层主管和工程师队伍，构建一个多领域、多学科、多产品类型分工又协作的具有较强研发能力的研发队伍。（5 5）融资情况融资情况2012 年年度报告年年度报告12报告期内，公司向银行借款21.4万用于补充临时流动资金不足。报告期内股东无增资行为。(二二)公司业务公司业务、产品或服务有关经营计划的实现及变化情况产品或服务有关经营计划的实现及变化情况1、公司业务、产品或服务有关经营计划的实现情况单位：元主营业务主营业务（分分行业行业）：20122012 年年20112011 年年行业名称营业收入营业成本营业收入营业成本2012毛利率营业收入比上年增减营业成本比上年增减毛利率比上年增减电器8,014,421.993,723,747.879,824,825.415,466,604.0154%-18%-32%9%合计8,014,421.993,723,747.879,824,825.415,466,604.0154%-18%-32%9%主营业务主营业务（分分产品产品）：20122012 年年20112011 年年产品名称营业收入营业成本营业收入营业成本2012毛利率营业收入比上年增减营业成本比上年增减毛利率比上年增减净化开水器6,984,242.643,508,953.159,444,461.335,344,139.9450%-26%-34%6%配件1,030,179.35214,794.72380,364.08122,464.0779%171%75%11%合计8,014,421.993,723,747.879,824,825.415,466,604.0154%-18%-32%9%2、公司业务、产品或服务的重大变化对公司经营情况的影响。报告期内，净化开水器业务收入比去年同期减少26%，净化开水器业务成本比去年同期减少34%，毛利率增6%。售后服务配件等收入增加171%，售后服务配件成本增加75%，毛利率比去年增加11%。原因系2012 年度，在国家经济增长放缓与同行业激烈竞争的双重影响下，商用节能开水器销售数量减少；随着客户增加售后服务维修换滤芯等业务,公司配件收入大幅增加。针对当前市场状况，公司正在拓展外省市市场。(三）行业发展、周期波动等情况及对公司经营情况的影响1、行业发展对公司经营情况的影响2012年商用饮水器行业竞争激烈，行业竞争者增加，老牌大型家电企业也纷纷加入商用机领域，加剧了行业内的竞争，有打价格战的趋势。对公司产品的推广有很大影响，主要表现在订单减少，销量减少。为了应对此种状况，公司准备拓展北京以外的全国市场，力争在2013年扭转收入下滑的不利局面。2、周期波动对公司经营情况的影响2012 年年度报告年年度报告13商业开水器周期波动性不明显，对公司整体经济效益影响有限。（四）公司商业模式的变化情况及对公司经营情况的影响公司的商业模式为：销售、研发、生产及售后服务。报告期内公司的商业模式无重大变化。二、报告期内公司财务状况及分析（一）公司主营业务收入与成本情况分析表(单位：人民币元)项目2012 年度2011 年度同比增减营业收入8,014,421.999,824,825.41-18.4%营业成本3,723,747.875,466,604.01-31.9%营业利润196,750.131,494,827.57-86.8%毛利率53.5%44.4%20.7%利润总额234,750.132,075,327.57-88.7%净利润185,464.011,731,257.46-89.3%报告期内，营业收入比去年同期减少18.4%，营业成本比去年同期减少31.9%，利润总额、净利润较去年同期减少88.7%和89.3%，原因是营业收入减少、当期投入销售费用增加，导致利润下降较大。报告期的毛利率比去年增加9.1%,增幅20.7%，主要原因在于：1)本期控制材料采购成本和材料消耗等措施直接降低主营业务成本；2)本期售价较高的产品销量有所上升,因此毛利率较大幅度上升。（二）主要资产及负债情况分析（单位：人民币元）项目2012 年2011 年变化幅度流动资产13,018,900.21 12,665,628.433%资产总额 14,032,591.11 13,004,782.368%流动负债 1,568,894.21 775,388.13102%负债总额 1,617,732.87 775,388.13109%应收账款 627,567.50 432,784.8945%应付账款 298,245.36 55,043.68442%资产负债率11.53%5.96%-流动比率 8.30 16.33-2012 年年度报告年年度报告14速动比率 5.84 12.83-应收账款周转率 15.12 38.17-存货周转率（次）2.54 2.00-公司报告期内，流动资产总额、资产总额较上年度均略有增长,增幅分别为 3%和 8%。具体为应收账款增加 19 万，存货增加 90 万及交易性金融资产（银行理财产品）减少 600 万,减少的资金一部分用于子公司的注册资本，一部分用于流动资金。应收帐款增加是年底形成的销售未结算货款，由于本期收入减少，应收账款增加等因素使得应收账款周转率降低幅度很大，但是仍然处于良好周转状态。存货周转次数较上期略有增长，说明公司存货周转较好。公司报告期内，流动负债总额、负债总额较上年度均由大幅增长 102%、109%。主要原因是年末备货形成未结算材料款 627,567.50 元,以及短期借款214,300.00 元,导致应付账款和短期借款增长。公司流动比率、速动比率虽然较上期减少，但是短期偿债能力仍很强。（三）成本费用构成及变动情况（单位：人民币元）项目2012 年占总收入%2011 年占总收入%比上年同期增减管理费用1,951,036.0424.34%1,036,249.0110.55%88.28%营业费用2,249,026.3028.06%1,965,259.9020.00%14.44%财务费用-3,074.58-0.04%-6,650.91-0.07%-53.77%1、管理费用公司管理费用主要包括：工资及社保、研发费、咨询费、房租等。报告期内，管理费同比增加88.28%，主要是由于工资及社保，福利等人力成本增加，增幅58%以上。主要原因是新增员工，以及工资上涨，社保缴费增加等形成。2、营业费用公司营业费用主要包括：销售人员工资、差旅费、租金、广告费、运费，售后安装费等。报告期内销售费用同比增长14.44%，主要原因公司开拓新市场新增销售人员，原员工薪酬待遇增加，销售人员工资比去年同期增长170.06%。3、财务费用公司财务费用主要包括：银行利息及手续费。报告期内，公司银行利息收入减少，财务费用比去年同期负增长53.77%。2012 年年度报告年年度报告15（四）现金流量情况分析（单位:人民币元）项目 2012 年 2011 年一一、经营活动产生的现金流量经营活动产生的现金流量：经营活动现金流入小计 9,986,612.31 11,431,104.10经营活动现金流出小计 10,747,605.72 11,636,112.70经营活动产生的现金流量净额-760,993.41-205,008.60二二、投资投资活动产生的现金流量活动产生的现金流量：投资活动现金流入小计 11,193,754.52 14,100,145.24投资活动现金流出小计 11,815,122.00 14,150,066.82投资活动产生的现金流量净额-621,367.48-49,921.58三三、筹资活动产生的现金流量筹资活动产生的现金流量：筹资活动现金流入小计214,300.007,700,000.00筹资活动现金流出小计-筹资活动产生的现金流量净额214,300.007,700,000.00四四、汇率变动对现金及现金等价物的汇率变动对现金及现金等价物的影响影响五五、现金及现金等价物净增加额现金及现金等价物净增加额-1,168,060.89 7,445,069.82加：期初现金及现金等价物余额 9,429,047.71 1,983,977.89六六、期末现金及现金等价物余额期末现金及现金等价物余额 8,260,986.82 9,429,047.71报告期内，经营活动产生的现金流量净额为-76.09万元，同比下降271%，主要原因是工资性支出增加111万所致。报告期内，投资活动产生的现金流量净额为-62.14万元，同比下降1145%，主要原因是今年购置生产设备、送货车、电脑等81.5万元所致。报告期内，筹资活动产生的现金流量净额21.4万元为公司向银行借款21.4万用于补充临时流动资金不足。股东无新增投资，故筹资活动产生的现金流量净额较上年减少97%。（五）报告期内增资情况公司在报告期内无增资行为。2012 年年度报告年年度报告16（六）报告期内投资情况公司于2012年5月4日投资设立了北京国铁科林合同能源管理有限公司，该公司为全资子公司，注册资本500万元，法定代表人李晓峰。目前，子公司尚处在筹建阶段。二二、公司会计政策公司会计政策、会计估计变更及其影响会计估计变更及其影响报告期内，公司会计政策、会计估计变更未做变更。三三、关于会计师事务所出具的非标准审计报告所涉及事项的说明关于会计师事务所出具的非标准审计报告所涉及事项的说明报告期内，中审亚太会计师事务所有限公司出具了标准无保留意见的审计报告。2012 年年度报告年年度报告17第第五节五节重要事项重要事项一一、重大诉讼仲裁事项重大诉讼仲裁事项报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。二二、公司对外担保情况公司对外担保情况报告期内，公司无对外担保的情况。三三、公司股东及其关联方占用公司股东及其关联方占用或者或者转转移移公司的资金公司的资金、资产及其他资源资产及其他资源的情况的情况报告期内，公司无股东及其关联方占用转移公司的资金、资产及其他资源的情况。四四、公司日常性关联交易的预计及执行情况公司日常性关联交易的预计及执行情况报告期内，公司无日常性关联交易。五五、公司收购及出售资产公司收购及出售资产、对外投资的情况和企业合并事项的情况及进展对外投资的情况和企业合并事项的情况及进展报告期内，公司无收购及出售资产和企业合并事项的情况。公司于2012年5月4日投资设立了北京国铁科林合同能源管理有限公司，该公司为全资子公司，注册资本500万元，法定代表人李晓峰。目前，尚处在筹建阶段。六六、股权激励计划股权激励计划报告期内，公司无股权激励计划的变动。七七、公司及其董事公司及其董事、监事监事、高级管理高级管理人员人员、公司股东公司股东、实际控制人及其他信息披实际控制人及其他信息披露义务人已披露的承诺的履行情况露义务人已披露的承诺的履行情况报告期内，公司或股东在申请挂牌时曾做出如下相关承诺：公司全体股东已出具避免同业承诺函，公司股东在报告期内均严格履行上述承诺，未有违背承诺事项。八八、本年度末资产本年度末资产（经审计经审计）中被查封中被查封、扣押扣押、冻结或者被抵押冻结或者被抵押、质押的资产类质押的资产类别别、发生原因发生原因、账面和累计值及其占总资产的比例情况和影响账面和累计值及其占总资产的比例情况和影响报告期内，本年度末资产（经审计）中未发生被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况。九九、公司及其董事公司及其董事、监事监事、高级管理人员高级管理人员、公司股东公司股东、实际控制人处罚及整改情实际控制人处罚及整改情况况报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人未存在受有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定为不适当人选2012 年年度报告年年度报告18的，也未存在收到对公司生产经营有重大影响的其他行政管理部门处罚及全国股份转让系统公司公开谴责的情形。2012 年年度报告年年度报告19第第六节六节股本变动及股东情况股本变动及股东情况一一、股本变动情况股本变动情况（一）股本结构表公司于 2012 年 10 月 9 日收到了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的报价转让股份变更登记确认书。本次解除转让限售登记股份数量为2,750,000 股。（单位：股）期初期末股份性质数量比例数量比例1.控股股东、实际控制人002,750,000252.董事、监事及高级管理人员00003.核心员工00004.其它0000无限售条件的股份无限售条件的股份合计002,750,000251.控股股东、实际控制人11,000,0001008,250,000752.董事、监事及高级管理人员00003.核心员工00004.其它0000有限售条件的股份有限售条件的股份合计11,000,0001008,250,00075总股本11,000,00010011,000,000100股东总数44（二）限售股份变动情况表股东名称期初限售股数（股）本期解除限售股数（股）本期增加限售股数（股）期末限售股数（股）解除限售原因解除限售日期李秀田7,150,0001,787,50005,362,500改制满 1 年2012 年 9 月 26 日李晓峰2,503,300625,82501,877,475改制满 1 年2012 年 9 月 26 日黄淑明1,100,000275,0000825,000改制满 1 年2012 年 9 月 26 日2012 年年度报告年年度报告20郑果莲246,70061,6750185,025改制满 1 年2012 年 9 月 26 日合计11,000,0002,750,00008,250,000改制满 1 年2012 年 9 月 26 日二二、股本变动情况说明股本变动情况说明报告期内，公司注册资本为人民币 1,100 万元，股本为 1,100 万股。总股本未发生变化，其中公司持股人股本变动情况如下：1、报告期末股东总数为4户，股份情况：期初数期末数股东名称投资金额（持股数）持股比例本期增加本期减少投资金额（持股数）持股比例李秀田7,150,000.0065.00%503,500.006,646,500.0060.42%李晓峰2,503,300.0022.76%2,503,300.0022.76%黄淑明1,100,000.0010.00%1,100,000.0010.00%郑果莲246,700.002.24%503,500.00750,200.006.82%合计11,000,000.00100.00%503,500.00503,500.0011,000,000.00100%三三、前十名股东及持股数量和相互之间的关联关系前十名股东及持股数量和相互之间的关联关系（一）股东数量和持股情况截至本报告期末 2012 年 12 月 31 日，公司股东总数为 4 户，全部为境内自然人股东。（二）报告期末前十名股东持股情况：序号股东姓名股东性质期初持股数期内增减期末持股数期末持股比例限售股份数无限售股份数质押或冻结的股份数1李秀田境内自然人7,150,000-503,5006,646,50060.42%5,362,5001,284,00002李晓峰境内自然人2,503,30002,503,30022.76%1,877,475625,82502012 年年度报告年年度报告213黄淑明境内自然人1,100,00001,100,00010.00%825,000275,00004郑果莲境内自然人246,700503,500750,2006.82%185,025565,1750合计11,000,000011,000,0001008,250,0002,750,0000（三）公司控股股东及实际控制人基本情况1、股东之间的关联关系公司第一大股东为李秀田，李秀田持有6,646,500股公司股份，占总股本的60.42%。公司第二大股东为李晓峰，李晓峰持有2,503,300股公司股份，占总股本的 22.76%。公司第三大股东为黄淑明，黄淑明持有1,100,000股公司股份，占总股本的 10%李秀田与黄淑明为夫妻关系，李晓峰为李秀田、黄淑明之子，分别是公司前三大股东。李秀田担任公司董事长、总经理，李晓峰担任公司董事会秘书、副总经理，黄淑明为财务总监。其他股东之间不存在关联关系。公司第一大股东自然人李秀田为公司创始人，自公司设立以来一直担任公司总经理一职，在公司改制为股份公司后，担任董事长和总经理，目前持有公司60.42%的股份，为公司控股股东，公司实际控制人.2、股东介绍李秀田，男，1945年5月出生，中国国籍、无境外永久居住权，本科学历。1968年毕业于北京交通大学，分配到郑州铁路局基建处；1973年调至铁道部北京机车车辆机械厂从事技术工作，1987年提拔为工厂总经济师，1990年晋升为高级工程师；2004年加入公司，担任公司总经理。2011年9月开始担任公司董事长、总经理，任期三年，持有公司60.42%的股份。李晓峰，男，1973年2月出生，中国国籍、无境外永久居住权，本科学历。1993年至2002年在建设银行昌平支行房地产信贷部工作；2002年至2005年在建设银行安华支行房地产信贷部工作；2005年加入公司。2011年9月开始担任公司董事会秘书、副总经理，任期三年，持有公司22.76%的股份。黄淑明，女，1944年6月出生，中国国籍、无境外永久居住权，财会专业大专学历，拥有注册会计师、注册税务师资格。1963年至1985年就职于昌平食品蔬菜公司从事财务工作；1985年至1999年就职于二建公司担任财务科长职务；1999年至2012 年年度报告年年度报告222001年任职于正义会计事务所从事审计工作；2001年至2006年就职于诚得信会计事务所从事审计工作；2006年加入公司，从事财务会计工作。2011年9月开始担任公司董事、财务总监，任期三年，持有公司10%的股份。郑果莲，女，1969年4月出生，中国国籍、无境外永久居住权，本科学历。2004年至今在北京国铁科林科技有限公司工作，任副总经理职务。2011年9月被选为公司董事、副总经理，任期三年，持有公司6.82%的股份。3、公司与控股股东、实际控制人之间的产权及控制关系如下：黄淑明60.42%22.76%10%93.18%注：剩余 1 户股东郑果莲合计持有 6.82%的股份。（四）股东变动情况报告期内，公司控股股东和实际控制人未发生变化。2012 年年度报告年年度报告23第第七节七节 董事董事、监事监事、高级管理人员及核心员工情况高级管理人员及核心员工情况一一、公司董事公司董事、监事监事、高级管理人员的变动情况高级管理人员的变动情况在本报告期内，公司董事、监事、高级管理人员无变动情况二二、现任董事现任董事、监事监事、高级管理人员的高级管理人员的基本情况基本情况：李秀田，男，1945年5月出生，中国国籍、无境外永久居住权，本科学历。1968年毕业于北京交通大学，分配到郑州铁路局基建处；1973年调至铁道部北京机车车辆机械厂从事技术工作，1987年提拔为工厂总经济师，1990年晋升为高级工程师；2004年加入公司，担任公司总经理。2011年9月开始担任公司董事长、总经理，任期三年，持有公司60.42%的股份。李晓峰，男，1973年2月出生，中国国籍、无境外永久居住权，本科学历。1993年至2002年在建设银行昌平支行房地产信贷部工作；2002年至2005年在建设银行安华支行房地产信贷部工作；2005年加入公司。2011年9月开始担任公司董事会秘书、副总经理，任期三年，持有公司22.76%的股份。黄淑明，女，1944年6月出生，中国国籍、无境外永久居住权，财会专业大专学历，拥有注册会计师、注册税务师资格。1963年至1985年就职于昌平食品蔬菜公司从事财务工作；1985年至1999年就职于二建公司担任财务科长职务；1999年至2001年任职于正义会计事务所从事审计工作；2001年至2006年就职于诚得信会计事务所从事审计工作；2006年加入公司，从事财务会计工作。2011年9月开始担任公司董事、财务总监，任期三年，持有公司10%的股份。郑果莲，女，1969年4月出生，中国国籍、无境外永久居住权，本科学历。2004年至今在北京国铁科林科技有限公司工作，任副总经理职务。2011年9月被选为公司董事、副总经理，任期三年，持有公司6.82%的股份。任继训，男，1943年10月出生，中国国籍、无境外永久居住权，大专学历。1962年至1969年在北京公安部队从事军医工作；1969年至1979年在北京军区担任政治部干事；1979年至1985年任北京丰台区卫生局科长；1985年至1991年任丰台区卫生学校校长；1991年至1997年任北京丰台区卫生局副局长；1997年至2004年任北京市红十字会秘书长。从2011年9月起担任公司董事，任期三年。李国田，男，1961年4月出生，中国国籍、无境外永久居留权。1979年至1981年就读于北京化工学校；1981年至1994年任北京化工二厂车间副主任；1994年至2012 年年度报告年年度报告242000年北京福润达化工有限公司副经理；2007年至2010年任北京家和机电设备工程有限公司总经理。2011年9月当选公司监事长，任期三年。李国田为公司控股股东和实际控制人李秀田的弟弟。马丽坡，女，1957年4月出生，中国国籍、无境外永久居留权。1985年1988年就读于北京市职工中专财会专业；1988年至2002年任顺义粮食局饲料公司财务科会计。2010年至今任国铁科林科技有限公司销售业务员。2011年9月当选公司监事，任期三年。刘彦哲，男，1984年9月出生，中国国籍、无境外永久居留权；2004年至2008年就读于吉林省北华大学自动化专业。2008年9月至今担任公司副总工程师。2011年9月当选公司监事，任期三年。三三、公司董事公司董事、监事监事、高级管理人员高级管理人员及持股及持股情况情况姓名性别年龄职务任期起止时间年初持股数年末持股数股份增减数量是否在公司领取薪酬李秀田男67董事长、总经理2011.9-2013.97,150,0006,646,500-503,500是李晓峰男39副总经理、董秘、董事2011.9-2013.92,503,6002,503,300-是黄淑明女68财务总监、董事2011.9-2013.91,100,0001,100,000-是郑果莲女43副总经理、董事2011.9-2013.9246,400750,200503,500是任继训男69董事2011.9-2013.9-否李国田男51监事长2011.9-2013.9-否马丽坡女55监事2011.9-2013.9-是刘彦哲男28监事2011.9-2013.9-否四四、核心员工以及其他对公司有重