430046_2011_圣博润_2011年年度报告_2012-04-23.pdf

北京圣博润高新技术股份有限公司北京圣博润高新技术股份有限公司 2011 年年报年年报 北京圣博润高新技术股份有限公司北京圣博润高新技术股份有限公司 2011 年年度报告年年度报告 股份简称：圣博润股份简称：圣博润 股份代码：股份代码：430046 二一二一二二年四月年四月二十三二十三日日 北京圣博润高新技术股份有限公司北京圣博润高新技术股份有限公司 2011 年年报年年报 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。公司 2011 年年度报告经公司第二届董事会第八次会议审议通过。北京永拓会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。本公司董事长兼总经理孟岗、主管会计工作负责人杨波、会计机构负责人高亚立声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。北京圣博润高新技术股份有限公司北京圣博润高新技术股份有限公司 2011 年年报年年报 目目 录录 第一章 公司基本情况简介.1 第二章 最近两年的主要财务数据和指标.3 第三章 最近一年的股本变动情况.5 第四章 前十名股东及其持股数量和相互间的关联关系.6 第五章 董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况 8 第六章 公司治理结构.13 第七章 股东大会情况简介.16 第八章 董事会报告.18 第九章 监事会报告.27 第十章 重大事项.29 第十一章 财务报告.32 第十二章 备查文件.74 北京圣博润高新技术股份有限公司北京圣博润高新技术股份有限公司 2011 年年报年年报 1 第一章第一章 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公司名称一、公司名称：中文名称：北京圣博润高新技术股份有限公司 英文名称：Beijing SBR Information Technology Co.,LTD.二、公司法定代表人：二、公司法定代表人：孟岗 三、公司董事会秘书：三、公司董事会秘书：张彬 联系地址：北京市海淀区知春路 56 号西区中航科技大厦三层东南侧内北室 联系电话：010-82133805 传 真：010-82137982 电子邮箱：zhangbinsbr- 四、公司注册地址：四、公司注册地址：北京市海淀区知春路 56 号西区中航科技大厦三层东南侧内北室 公司办公地址：北京市海淀区知春路 56 号西区中航科技大厦三层东南侧内北室 邮政编码：100098 公司网址：www.sbr- 公司信箱：zhangbinsbr- 五、公司登载年度报告指定网站的网址：五、公司登载年度报告指定网站的网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书办公室 六、公司股份报价转让情况六、公司股份报价转让情况 公司依据 证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）的有关规定，委托西部证券股份有限公司作为主办报价券商进入证券公司代办股份转让系统挂牌。股份简称：圣博润 股份代码：430046 股票挂牌交易时间：2009 年 2 月 18 日 北京圣博润高新技术股份有限公司北京圣博润高新技术股份有限公司 2011 年年报年年报 2 七、公司其他资料七、公司其他资料 有限公司成立日期：2000 年 6 月 19 日 股份公司成立日期：2008 年 4 月 29 日 企业法人营业执照注册号：110108001403256 税务登记证号码：110108721479568 组织机构代码：72147956-8 公司聘请的会计师事务所名称：北京永拓会计师事务所有限责任公司 会计师事务所办公地点：北京朝阳区东大桥路关东店北街头号国安大厦11-13 层 北京圣博润高新技术股份有限公司北京圣博润高新技术股份有限公司 2011 年年报年年报 3 第二章第二章 最近两年的主要财务数据和指标最近两年的主要财务数据和指标 一、公司报告期内主要财务数据一、公司报告期内主要财务数据 单位：人民币元 项目项目 2011年年 营业利润 2,145,687.13 利润总额 4,374,699.44 净利润 3,933,385.23 扣除非经常性损益的净利润 3,852,470.66 经营活动产生的现金流量净额-9,662,237.64 二、截至报告期末，公司近两年主要会计数据和财务指标二、截至报告期末，公司近两年主要会计数据和财务指标 单位：人民币元 项项 目目 2011年年 2010年年 增减（增减（%）主营业务收入 25,478,895.60 25,615,800.52-0.53 利润总额 4,374,699.44 5,537,302.02-21.00 净利润 3,933,385.23 5,127,868.28-23.29 扣除非经常性损益的净利润 3,852,470.66 4,693,316.87-17.92 经营活动产生的现金流量净额-9,662,237.64 5,776,314.89-267.27 每股经营活动产生的现金流量净额-0.89 0.53-267.27 基本每股收益 0.36 0.47-23.40 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.35 0.43-18.60 全面摊薄净资产收益率%16.55 26.07-36.49 加权平均净资产收益率%18.05 29.97-39.77 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率%17.68 27.43-35.55 项项 目目 2011 年年 12 月月 31 日日 2010年年12月月31日日 增减（增减（%）总资产 39,999,995.94 30,102,660.93 32.88 股东权益 23,759,832.11 19,671,373.59 20.78 每股净资产 2.18 1.80 21.11 三、三、扣除非经常性损益项目和涉及的金额扣除非经常性损益项目和涉及的金额 北京圣博润高新技术股份有限公司北京圣博润高新技术股份有限公司 2011 年年报年年报 4 单位：人民币元 非经常性非经常性损益项目损益项目 2011 年度年度 2010 年度年度 非流动资产处置损益-计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）135,000.00 516,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-39,806.39-4,763.05 非经常性损益合计（影响利润总额）95,193.61 511,236.95 减：所得税影响数 14,279.04 76,685.54 非经常性损益净额（影响净利润）80,914.57 434,551.41 扣除非经常性损益后的净利润 3,852,470.66 4,693,316.87 北京圣博润高新技术股份有限公司北京圣博润高新技术股份有限公司 2011 年年报年年报 5 第三章第三章 最近一最近一期期的股本变动情况的股本变动情况 一、一、最近一期最近一期股本变化情况股本变化情况（单位：股）股份性质股份性质 期初数量期初数量 本期本期 增加增加 本期本期 减少减少 期末数量期末数量 一、有限售条件股份一、有限售条件股份 8,175,000-8,175,000 其中：高管其中：高管 8,175,000-8,175,000 其他其他个人个人 -法人法人 -二、无限售条件股份二、无限售条件股份 2,725,000-2,725,000 合计合计 10,900,000-10,900,000 二、关于报告期内股份限售解除情况的说明二、关于报告期内股份限售解除情况的说明 本报告期内公司未发生股份限售增加或股份限售解除情况。北京圣博润高新技术股份有限公司北京圣博润高新技术股份有限公司 2011 年年报年年报 6 第四章第四章 前十名前十名股东及其持股数量和相互间的关联关系股东及其持股数量和相互间的关联关系 一、一、公司股东基本公司股东基本情况情况 报告期末股东共 9 名，其中：自然人股东 8 人，法人股东 1 名。（单位：股）报告期内质押或冻结股份数量变动详情如下：1、公司 2011 年 4 月 11 日召开 2011 年第二次临时股东大会审议通过公司向中国建设银行股份有限公司北京海淀支行贷款 500 万元，该笔贷款由北京中关村科技担保有限公司提供贷款担保，并由公司董事长孟岗先生将其持有的公司 20%股权（2,180,000 股）作为反担保质押给北京中关村科技担保有限公司。前述质押股份已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了质押登记手续，并取得了证券质押登记证明，质押期限自 2011 年 5 月 9 日起至质权人办理解除质押之日止。2、公司 2011 年 10 月 28 日召开 2011 年第三次临时股东大会审议通过了公股东名称股东名称 期初期初 持股数量持股数量 期末期末 持股数量持股数量 期末期末 持股持股 比例比例 变动原因变动原因 期末可转让期末可转让的股份数量的股份数量 质押或冻结质押或冻结的股份数量的股份数量 孟 岗 5,068,500 5,068,500 46.5%-1,267,125 4,180,000 臧 佳 3,948,500 3,948,500 36.22%-987,125 1,025,840 赵 峰 545,000 409,000 3.75%转让股份 250 0 朱彤淳 545,000 408,750 3.75%转让股份 0 0 杭州配乐门科技有限公司 0 367,625 3.37%受让股份 367,625 0 韩 涌 381,500 286,125 2.63%转让股份 0 0 张 彬 272,500 272,500 2.5%-68,125 0 张 赟 109,000 109,000 1%-27,250 0 杨 波 30,000 30,000 0.28%-7,500 0 合计合计 10,900,000 10,900,000 100.00%-2,725,000 5,205,840 北京圣博润高新技术股份有限公司北京圣博润高新技术股份有限公司 2011 年年报年年报 7 司以委托贷款方式向北京中关村发展集团股份有限公司借款人民币 400 万元的议案，该笔借款由公司股东孟岗以其持有的公司 18.35%股权（2,000,000 股）和公司股东臧佳以其持有的公司 9.41%股权（1,025,840 股）作为反担保质押给北京中关村发展集团股份有限公司。前述股份已经在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了股权质押手续，并取得了证券质押登记证明，质押期限为2011 年 11 月 2 日起至质权人办理解除质押之日为止。二、股东之间的关联关系及控股股东介绍二、股东之间的关联关系及控股股东介绍 1、股东之间的关联关系 公司的 8 名自然人股东及 1 名机构股东之间不存在关联关系。2、公司控股股东 孟岗持有公司 46.50%的股份，是公司的第一大股东，同时担任公司董事长兼总经理，有能力通过投票表决的方式对本公司的重大经营决策施加影响或者实施其他控制，为公司控股股东。三、股东变动情况说明三、股东变动情况说明 报告期内增加 1 名机构股东，现公司共有股东 9 名，其中自然人股东 8 人，机构股东 1 名。新增机构股东为杭州配乐门科技有限公司，其受让股权具体情况如下：1、2011 年 7 月 8 日自然人股东朱彤淳将其持有的 136,250 股股份以每股 5.5元价格转让给杭州配乐门科技有限公司。2、2011 年 9 月 1 日自然人股东赵峰将其持有的 136,000 股股份以每股 5.5元价格转让给杭州配乐门科技有限公司。3、2011 年 9 月 22 日自然人股东韩涌将其持有的 95,375 股股份以每股 5.5元价格转让给杭州配乐门科技有限公司。北京圣博润高新技术股份有限公司北京圣博润高新技术股份有限公司 2011 年年报年年报 8 第五章第五章 董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况 一、公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员任职及持股情况一、公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员任职及持股情况 1、公司董事、公司董事（1）孟岗先生，公司董事长兼总经理，1963 年 6 月出生，中国籍，1985年 8 月毕业于北京化纤工学院机械制造专业，本科学历，工程师，历任北京京成大上海餐饮娱乐有限公司总经理，（美国）世纪发展公司北京办事处董事长特别助理，北京汽车摩托车联合制造公司工程师。董事任期起止时间为：2011 年 4月 29 日至 2014 年 4 月 28 日。其持有公司股份 5,068,500.00 股，持股比例为46.50%。除本公司外，孟岗还持有北京凝瑞资讯有限公司 46%的股权、持有北京益安信息安全技术培训中心 60%的股权。（2）潘玉珣，公司董事兼副总经理，男，1972 年 10 月出生，中国籍，同济大学材料学院工学学士，中国科学院化学研究所理学硕士。曾就职于北京中科网威信息技术有限公司，北京格方天一网络安全技术有限公司，北京格方网络技术有限公司。2007 年 2 月加入公司。董事任期起止时间为：2011 年 4 月 29 日至2014 年 4 月 28 日。（3）杨波，公司董事及财务总监，男，1975 年 7 月 29 日出生，中国籍，毕业于中国煤炭经济学院外经会计专业，本科学历。1997 年至 2007 年就职兖矿集团有限公司北京办事处，中级会计师，国际财务管理师。2007 年 12 月进入公司财务部工作，2009 年 12 月担任公司财务总监及董事。董事任期起止时间为：2011 年 4 月 29 日至 2014 年 4 月 28 日。其持有公司股份 30,000 股，占公司总股本的 0.28%。（4）王学军，公司董事，女，1965 年 6 月 27 日出生，中国籍，毕业于北京航空航天大学飞行器设计与应用力学系，本科学历。1986 年至 1990 年就职于北京航空航天大学，任讲师；1990 年至 1998 年就职于教育部，任副处长；1998年 2 月至 2002 年 4 月就职华迪计算机有限公司，担任运营总监；2002 年 5 月至2010 年 9 月就职北京理想事成管理咨询有限公司，担任总经理；目前担任我公司董事。董事任期起止时间为：2011 年 4 月 29 日至 2014 年 4 月 28 日。（5）李竺唐，公司董事，男，1977 年 3 月 4 日出生，中国籍，毕业于北京理工大学车辆工程学院，本科学历。2007 年至 2008 年就职中国数字娱乐产业基北京圣博润高新技术股份有限公司北京圣博润高新技术股份有限公司 2011 年年报年年报 9 地，担任首席技术顾问；2008 年至今就职山景科技（北京）科技有限公司，担任技术总监；目前担任我公司董事。董事任期起止时间为：2011 年 4 月 29 日至2014 年 4 月 28 日。2、公司监事、公司监事（1）张赟，公司监事会主席，男，1973 年 12 月出生，中国籍，2008 年毕业于四川大学信息安全专业，硕士学位。监事任期起止时间为：2011 年 4 月 29日至 2014 年 4 月 28 日。其持有公司股份 109,000.00 股，占公司总股本的 1.00%。（2）朱彤淳，公司监事兼技术总监，男，1965 年 4 月出生，中国籍，1988年 7 月毕业于西安交通大学计算机科学与技术专业，硕士学位。1998 年 7 月至1999 年 7 月，就职于航天部南京管理学院，任副主任；1997 年 7 月至 2000 年 8月，就职于长达科技有限公司上海代表处，任项目经理；2000 年 9 月至 2001 年6 月，就职于南京金灵杰科技有限公司，任副总经理；2001 年 7 月至 2002 年 6月，就职于高飞软件有限公司，任副总经理；2002 年 7 月至 2004 年 2 月，就职于江苏金税科技有限公司，任软件工程师；2004 年 3 月入职本公司，担任监事。任期起止时间为：2011 年 4 月 29 日至 2014 年 4 月 28 日。其持有公司股份408,750.00 股，占公司总股本的 3.75%。（3）程锦蓉，公司监事，女，1972 年 8 月出生，中国籍，毕业于宁夏大学计算机及应用系，本科学历。曾就职于北京丰联集团有限公司、北京日帝威科技有限公司。2002 年加入我公司工作，曾先后担任总经理助理、商务部经理职务。监事任期起止时间为 2011 年 4 月 29 日至 2014 年 4 月 28 日。3、公司高级管理人员、公司高级管理人员（1）孟岗，公司董事长兼总经理，基本情况详见本章“1、公司董事”。（2）赵峰，公司副总经理，男，1962 年 5 月出生，中国籍，1998 年 7 月毕业于北京理工大学工业外贸专业，本科学历，工程师。其持有公司股份 409,000.00股，占公司总股本的 3.75%。（3）潘玉珣，公司董事兼副总经理，基本情况详见本章“1、公司董事”。（4）韩涌，公司副总经理，男，1970 年 9 月出生，中国籍，1992 年毕业于北京工业大学软件工程系，本科学历。其持有公司股份 286,125.00 股，占公司总股本的 2.63%。（5）杨波，公司董事及财务总监，基本情况详见本章“1、公司董事”。北京圣博润高新技术股份有限公司北京圣博润高新技术股份有限公司 2011 年年报年年报 10 （6）张彬，公司董事会秘书及副总经理，女，1980 年 5 月出生，中国籍，2002 年毕业于北京青年政治管理学院工商管理专业。其持有公司股份 272,500.00股，占公司总股本的 2.50%。（7）张杭军，公司副总经理，男，中国籍，1973 年 7 月出生，本科学历。历任浙江萧山经济技术开发区进出口公司外贸出口业务经理，深圳蕖华通讯技术有限公司区域经理，北京中科网威信息技术有限公司副总裁。现任本公司副总经理，目前未持有公司股份。（8）张闯，公司副总经理，男，1978 年 3 月出生，中国籍，毕业于兰州理工大学计算机系，本科学历。曾就职于北京中科网威信息技术有限公司、北京格方网络信息技术有限公司，从事网络安全和信息安全产品的实施和项目管理、部门管理等工作，曾经完成十六大安全职守服务、新华社、国家体育总局等大型项目的实施工作，2005 年加入本公司担任技术部经理，负责网络安全产品和信息安全产品的实施和项目管理、部门管理工作，同时参加国家级课题项目的申请和产品的开发，目前未持有公司股份。（9）李亮，公司研发总监，男，中国籍，1975 年 10 月出生，本科学历。历任北京中科网威信息安全技术有限公司软件工程师，北京格方信息安全技术有限公司开发经理、技术总监，上海格尔软件集团产品经理。现任本公司技术总监，目前未持有公司股份。4、核心技术人员、核心技术人员（1）潘玉珣，基本情况详见本章“1、公司董事”。（2）李亮，基本情况详见本章“3、公司高级管理人员”。（3）张闯，基本情况详见本章“3、公司高级管理人员”。5、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 除董事王学军、李竺唐不在公司领取报酬外，其余董事均在公司领取报酬；所有监事均在公司领取报酬；高级管理人员均在公司领取报酬。公司依据公司薪资制度确定高级管理人员的薪资报酬。董事会按照年度经营计划完成情况进行考核以确定高级管理人员的报酬。6、报告期内，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员变动情况、报告期内，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员变动情况（1）报告期内，公司董事发生变动情况 北京圣博润高新技术股份有限公司北京圣博润高新技术股份有限公司 2011 年年报年年报 11 第一届董事会于 2011 年 3 月 30 日任期届满，2011 年 4 月 29 日公司召开股东大会，经表决同意，选举孟岗先生、潘玉珣先生、杨波先生、王学军女士、李竺唐先生为公司第二届董事会董事，任期三年。赵峰先生不再担任公司董事。2011 年 4 月 19 日，公司召开第二届董事会第一次会议，选举孟岗先生为董事长。（2）报告期内，公司监事变动情况 第一届监事会于 2011 年 3 月 30 日任期届满，2011 年 4 月 29 日公司召开股东大会，经表决同意，选举张赟先生、朱彤淳先生为公司第二届监事会中的股东代表监事。张闯先生不再担任公司监事。2011 年 4 月 8 日召开职工代表大会选举程锦蓉女士连任职工代表监事。第二届监事会由张赟先生、朱彤淳先生、程锦蓉女士组成。2011 年 4 月 29 日，公司召开第二届监事会第一次会议，选举张赟先生为公司监事会主席。（3）报告期内，公司高级管理人员发生变动情况 2011 年 4 月 19 日，公司召开第二届董事会第一次会议，聘任张杭军先生为公司副总经理，聘任李亮先生为公司研发总监，免去张赟先生公司副总经理职务。2011 年 7 月 25 日，公司召开第二届董事会第二次会议，聘任张闯先生为公司副总经理。（4）报告期内，公司核心技术人员未发生变动。7、公司董事、公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员持股情况监事、高级管理人员、核心技术人员持股情况 序号序号 姓名姓名 职务职务 持股数量持股数量(股股)比例（比例（%）1 孟 岗 董事长、总经理 5,068,500 46.50 2 潘玉珣 董事、副总经理、核心技术人员-3 王学军 董事-4 李竺唐 董事-5 杨 波 董事、财务总监 30,000 0.28 6 张 彬 董事会秘书、副总经理 272,500 2.50 7 赵 峰 副总经理 409,000 3.75 8 韩 涌 副总经理 286,125 2.63 北京圣博润高新技术股份有限公司北京圣博润高新技术股份有限公司 2011 年年报年年报 12 9 张杭军 副总经理-10 张 闯 副总经理、核心技术人员-11 张 赟 监事会主席 109,000 1.00 12 朱彤淳 监事 408,750 3.75 13 程锦蓉 职工代表监事-14 李 亮 研发总监、核心技术人员-合合 计计 6,583,875 60.41 北京圣博润高新技术股份有限公司北京圣博润高新技术股份有限公司 2011 年年报年年报 13 第六章第六章 公司治理结构公司治理结构 一、公司治理情况一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）和有关法律、法规的要求，不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作。公司三会的召集、召开程序符合有关法律、法规的要求，公司信息披露工作严格遵守相关法律、法规的规定，做到及时、准确、完整。1、关于股东与股东大会 公司严格按照公司法、公司章程和股东大会议事规则的规定和要求，召集、召开股东大会。公司能够平等对待所有股东，中小股东与大股东享有平等地位，确保全体股东能充分行使自己的合法权利。公司章程及股东大会议事规则中明确规定了股东大会的召集、召开及表决程序、股东的参会资格和对董事会的授权原则等，董事会在报告期内做到认真审议并安排股东大会的审议事项等。2、关于控股股东与公司的关系 公司控股股东严格按照公司法、证券法的规定规范自己的行为，通过股东大会行使出资人的权利。控股股东孟岗先生虽然同时担任公司董事长及总经理，但本着从公司利益和股东全体利益的角度出发行使相关的职权，并没有给公司的决策及生产经营活动造成不利影响。我公司在人员、财务、资产、机构和业务方面均具备独立性。3、关于董事和董事会 公司严格按照公司法、公司章程规定的董事选聘程序选举董事，公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规规定，公司全体董事熟悉有关法律、法规，了解作为董事的权利、义务和责任，勤勉尽责，认真出席董事会会议。4、关于监事和监事会 公司监事会严格执行公司法、公司章程的有关规定，人数和人员构成符合法律、法规的要求，能够依据监事会议事规则等制度认真履行自己的职责，向股东大会负责，对公司财务状况、重大事项、关联交易以及董事和经理等北京圣博润高新技术股份有限公司北京圣博润高新技术股份有限公司 2011 年年报年年报 14 高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，并发表独立意见，维护公司及股东的合法权益。5、关于相关利益者 公司能够充分维护利益相关者的合法权益，实现股东、用户、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。公司将一如既往地按照公司法、证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）等有关规范性文件的要求，根据公司实际情况，进一步完善公司的各项规章制度，以全体股东利益最大化为目标，切实维护全体投资者的利益。6、关于信息披露 公司指定董事会秘书负责信息披露工作，能够按照法律、法规和 公司章程的规定，力求做到准确、真实、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。二、公司二、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的关系与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的关系 公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面与控股股东相互独立，公司具有独立完整的业务及自主经营能力。1、业务独立 本公司业务结构完整，自主独立经营，与控股股东控制的企业之间不存在同业竞争关系。公司业务独立。控股股东孟岗先生，虽同时兼任公司的董事长和总经理，但本着促进公司有效、持续经营发展的目标，公正、公允的行使相关的权利，未对公司的生产经营造成不利影响。2、人员独立 公司在劳动关系、人事及薪资管理等各方面均独立于控股股东；总经理、副总经理、董事会秘书等高级管理人员均专职在本公司工作。公司董事、监事和高级管理人员的产生均严格按照公司法和公司章程的有关规定执行。3、资产独立 公司拥有独立于控股股东的生产经营场所，拥有独立完整的资产结构，拥有独立的商标、软件著作权等无形资产。4、机构独立 北京圣博润高新技术股份有限公司北京圣博润高新技术股份有限公司 2011 年年报年年报 15 公司拥有适应公司发展需要的、独立的组织机构和职能部门，不存在与控股股东混合经营、合署办公等情况。5、财务独立 公司设立了独立的财务会计部门和独立的会计核算、财务管理体系，配备了相应的财务人员，建立了独立规范的财务管理体系和会计核算体系；公司独立在银行开设了银行账户，不存在资金或资产被控股股东或其他方任意占用的情况；公司作为独立纳税人，依法独立纳税，财务独立。三、报告期内公司对高级管理人员的绩效考评及激励机制三、报告期内公司对高级管理人员的绩效考评及激励机制 为使公司高级管理人员更好地履行职责，维护公司及股东的利益，在报告期内公司加强对高级管理人员的绩效考评及激励机制并不断逐步完善，使其及时适应公司不断发展的需要。董事会授权董事长考核高管人员业绩，考核的内容和标准为考核方与被考核方签订的责任书，使考核落到实处。公司年初制定总体经营目标，并将总体目标分解到各个部门，包括销售指标、生产指标、项目开发计划及管理任务等目标。公司依据相关目标和完成情况，每季度对全员进行“关键绩效指标考核”，并将经营业绩与个人奖惩相结合。绩效考核对公司完成既定目标起到很大的促进作用。北京圣博润高新技术股份有限公司北京圣博润高新技术股份有限公司 2011 年年报年年报 16 第七章第七章 股东大会情况简介股东大会情况简介 报告期内，公司共召开了五次股东大会，具体情况如下：（一）公司 2011 年第一次临时股东大会于 2011 年 2 月 10 日在公司会议室召开，审议通过了以下议案：1、关于续聘北京永拓会计师事务所有限责任公司为公司 2011 年度审计机构的议案。（二）公司 2011 年第二次临时股东大会于 2011 年 4 月 11 日在公司会议室召开，审议通过了以下议案：1、关于公司向中国建设银行股份有限公司北京海淀支行贷款 500 万元的议案；2、关于公司以计算机软件著作权为反担保质押给北京中关村科技担保有限公司的议案；3、关于公司董事长孟岗先生将其个人持有的公司 20%股权作为反担保质押给北京中关村科技担保有限公司的议案。（三）公司 2010 年度股东大会于 2011 年 4 月 29 日在公司会议室召开，审议通过了以下议案：1、2010 年度董事会报告；2、2010 年度财务决算报告；3、2010 年度利润分配方案；4、2010 年年度报告；5、关于公司换届选举第二届董事会成员的议案；6、2010 年度监事会报告；7、关于公司换届选举第二届监事会成员的议案。（四）公司 2011 年第三次临时股东大会于 2011 年 10 月 28 日在公司会议室召开，审议通过了以下议案：1、关于公司以委托贷款方式向北京中关村发展集团股份有限公司借款人民北京圣博润高新技术股份有限公司北京圣博润高新技术股份有限公司 2011 年年报年年报 17 币 400 万元的议案。（五）公司 2011 年第四次临时股东大会于 2011 年 12 月 9 日在公司会议室召开，审议通过了以下议案：1、关于修改公司经营范围的议案；2、关于制定的议案。北京圣博润高新技术股份有限公司北京圣博润高新技术股份有限公司 2011 年年报年年报 18 第八章第八章 董事会报告董事会报告 一、董事会关于经营情况和财务状况分析一、董事会关于经营情况和财务状况分析（一）报告期内总体经营情况 公司专注于计算机网络信息安全系统软件的研究、开发、推广和维护，是国内专业的桌面安全类内网安全产品及信息安全服务提供商。公司一直遵循国际先进的网络和信息安全管理标准，致力于为客户提供专业的网络安全咨询、管理、集成、培训等综合服务，以及基于先进安全管理理念的软件系统，最终实现保证内网的机密性、可信性、可靠性和可控性的目的。公司主要产品有：LanSecs内网安全管理系统V7.0、LanSecs（莱恩赛克）统一安全管理系统5.0、LanSecs USB移动存储介质使用管理系统V2.0、SBR信息安全等级保护测评和评估支撑系统、LanSecS（堡垒主机）内控管理平台V2.0。从公司2011年经营业绩情况看，公司营业收入2,547.89万元同比下降0.53%，其中自产软件收入2,258.56万元，同比下降5.29%；非软件收入289.33万元，同比上升63.78%。报告期净利润393.33万元，同比下降23.39%。本年度新研发的产品“堡垒主机”销量增多，与之相配套销售的硬件产品结转成本增加较多，使得当期主营业务成本同比大幅增加，导致本期净利润同比有所下降。单位：人民币元 项目项目 主营业务收入主营业务收入 主营业务成本主营业务成本 毛利率毛利率（%）营业收入比营业收入比上年增减上年增减（%）营业成本比营业成本比上年增减上年增减（%）毛利率比毛利率比上年增减上年增减（%）软件收入 22,585,587.22 1,960,439.00 91.32-5.29 43.72-3.13 非软件收入 2,893,308.38 2,396,734.40 17.16 63.78 47.31 117.21 合计合计 25,478,895.60 4,357,173.40 82.90-0.53 45.67-6.14 报告期末资产构成同比发生的重大变动及影响因素：单位：人民币元 项目项目 2011年度年度 2010年度年度 占总资产的比占总资产的比重同比增减重同比增减（%）金额金额 占总资产的占总资产的比例（比例（%）金额金额 占总资产的占总资产的比例（比例（%）北京圣博润高新技术股份有限公司北京圣博润高新技术股份有限公司 2011 年年报年年报 19 货币资金 4,386,599.96 10.97 6,106,785.64 20.29-45.93 应收账款 13,254,757.75 33.14 8,698,832.59 28.90 14.67 其他应收款 7,003,342.74 19.23 3,758,457.16 12.49 53.96 预付账款 8,839,200.70 22.10 6,017,958.49 19.99 10.56 存货 2,921,466.10 7.30 1,117,896.63 3.71 96.77 固定资产 2,422,001.19 6.06 2,743,021.19 9.11-33.48 无形资产 1,172,627.50 2.93 1,659,709.23 5.51-46.82 货币资金占总资产比重比上年下降 45.93%，主要是本年对外采购较多所致；存货占总资产比重增加 96.77%，主要是公司产品市场进一步扩大，增加库存备货所致。（二）现金流量分析 单位：人民币元 项目项目 2011年度年度 2010年度年度 本年比上年增减本年比上年增减%经营活动产生的现金流量净额-9,662,237.64 5,776,314.89-267.27 投资活动产生的现金流量净额-387,030.26-1,785,286.91 78.32 筹资活动产生的现金流量净额 8,329,082.22-54,282.93 15443.83%现金及现金等价物净增加额-1,720,185.68 3,936,745.05-143.70 报告期内公司现金及现金等价物净增加额为-1,720,185.68元，主要是经营活动产生的现金流量净额同比大幅下降所致。报告期内公司经营活动产生的现金流量净额为-9,662,237.64元，同比下降267.27%，主要原因：一是由于新研发的产品“堡垒主机”今年对外销售及测试的客户数量增加较多，此产品需要采购与之配套的工控机等硬件，因而支出了大量的现金采购相关硬件；二是“堡垒主机”产品销售款尚未收回从而导致经营性销售收到的现金减少较多。报告期内公司投资活动产生的现金净额为-387,030.26元，为本期新增固定资产所支付的现金。报告期内公司筹资活动产生的现金流量净额为8,329,082.22元，同比增加15443.83%，主要是由于为支付对外采购资金从银行借入大量贷款所致。（三）税收政策影响 公司已经通过北京科委等部门的高新技术企业认证，依照中华人民共和国北京圣博润高新技术股份有限公司北京圣博润高新技术股份有限公司 2011 年年报年年报 20 企业所得税法实施条例相关规定，享有高新技术企业所得税优惠政策，企业所得税率由25%下降为15%。依据国家税务总局关于印发 企业研究开发费用税前扣除管理办法（试行）的通知（国税发2008116 号），研究开发费用可以税前加计扣除，此项优惠政策会降低公司应纳税所得额。根据财政部、国家税务总局财税【2011】第100号的规定，公司销售自行开发的经认定的软件产品，缴纳的增值税享受即征即退的税收优惠政策，销项按17%的税率计算缴纳，对其实际税负超过3%的部分实行即征即退。公司作为双软认证企业，经营的自主开发软件业务，享受14%的增值税返税政策。根据财政部、国家税务总局财税【1999】273号的规定，公司接受委托技术开发和技术转让服务收入，享受全部免税政策。因此，从国家逐步出台的税收政策来看，对公司都非常有利，将明显降低公司的税收负担，有利于增加公司净利润和现金流。（四）政府支持政策 在工业控制系统信息安全方面，2011年9月工信部印发了关于加强工业控制系统信息安全管理的通知（工信部协2011451号），对工业控制系统信息安全的管理提出了明确的要求；在信息安全等级保护工作方面，2010年12月公安部和国资委联合印发了关于进一步推进中央企业信息安全等级保护工作的通知（公通字201070号），2011年6月广电总局印发了关于开展广播电视相关信息系统安全等级保护定级工作的通知（2011170号），2011年8月教育部发布了 教育部办公厅关于进一步加强网络信息系统安全保障工作的通知（教办厅函201183号），2011年11月卫生部关于印发的通知（卫办发201185号），上述文件的发布，对我国政府机关和中央企业的信息安全等级保护工作的开展具有强大的促进作用。圣博润作为一家定位于信息安全产品和服务供应商，上述信息安全政策可为公司业务持续发展提供良好的机遇。二、对公司未来发展的