430065_2010_中海阳_2010年年度报告_2011-01-13.pdf

中海阳新能源电力股份有限公司 2010 年年度报告 1 中海阳新能源电力股份有限公司 2010 年年度报告 中海阳新能源电力股份有限公司 2010 年年度报告（股份代码 430065）（股份代码 430065）二零一一年一月 二零一一年一月 中海阳新能源电力股份有限公司 2010 年年度报告 2重重 要要 提提 示示本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告经公司第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第六次会议审议通过。中审亚太会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人薛黎明、主管会计工作负责人赵鹤翔、会计机构负责人孙桂梅声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。中海阳新能源电力股份有限公司 2010 年年度报告 3目 录 目 录 第一章 公司基本情况第一章 公司基本情况.4 第二章 主要财务数据和指标第二章 主要财务数据和指标.6 第三章 最近一年的股本变动情况第三章 最近一年的股本变动情况.7 第四章 前十名股东及其持股数量和相互间的关联关系第四章 前十名股东及其持股数量和相互间的关联关系.10 第五章 董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况第五章 董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况.11 第六章 公司治理结构第六章 公司治理结构.15 第七章 股东大会情况简介第七章 股东大会情况简介.17 第八章 董事会报告第八章 董事会报告.20 第九章 监事会报告第九章 监事会报告.30 第十章 重大事项第十章 重大事项.31 第十一章 财务报告第十一章 财务报告.32 第十二章 备查文件目录第十二章 备查文件目录.92 中海阳新能源电力股份有限公司 2010 年年度报告 4第一章 公司基本情况 第一章 公司基本情况 一、公司法定中文名称：中海阳新能源电力股份有限公司 公司中文名称缩写：中海阳 公司法定英文名称：Rayspower New Energy Co.,Ltd.二、公司法定代表人：薛黎明 三、公司董事会秘书：赵萌 联系地址：北京市朝阳区北辰西路 8 号北辰世纪中心 A 座 12 层 1251 室 邮政编码：100101 联系电话：（010）51294999-8878 传 真：（010）51294999-8017 电子信箱： 四、公司注册地址：北京市昌平区科技园区超前路 17 号 公司办公地址：北京市朝阳区北辰西路 8 号北辰世纪中心 A 座 12 层 1251 室 邮政编码：100101 公司网址： 公司信箱： 五、公司登载年度报告的指定网站的网址：http:/ 年度报告备置地点：董事会秘书办公室 六、公司股份转让登记系统：公司依据 证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法的有关规定，委托申银万国证券股份有限公司作为主办券商代办股份报价转让服务业务。股份简称：中海阳 股份代码：430065 七、其它有关资料（一）公司首次注册登记日期：2005 年 7 月 12 日（二）注册登记地点：北京市工商行政管理局（三）企业法人营业执照注册号：110114008629497 中海阳新能源电力股份有限公司 2010 年年度报告 5（四）税务登记证号码：110114777683170（五）公司聘请的会计师事务所名称：中审亚太会计师事务所有限公司（六）会计师事务所办公地址：北京市海淀区复兴路 47 号天行建商务大厦 22 层 中海阳新能源电力股份有限公司 2010 年年度报告 6第二章 主要财务数据和指标 第二章 主要财务数据和指标 一、报告期内主要财务数据：一、报告期内主要财务数据：单位：人民币元项目 金额 营业利润 60,364,895.86 利润总额 64,653,555.18 归属于母公司股东的净利润 58,976,367.44 归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 55,009,371.15 经营活动产生的现金流量净额 34,295,262.40 二、主要会计数据和财务指标二、主要会计数据和财务指标单位：人民币元 主要会计数据 2010 年 2009 年 本年比上年增减 营业收入 319,159,186.51 84,823,850.72 276.26%利润总额 64,653,555.18 18,833,991.14 243.28%归属于母公司股东的净利润 58,976,367.44 17,544,779.14 236.15%归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 55,009,371.15 17,580,828.92 212.89%基本每股收益（元/股）1.12 0.62 80.65%扣除非经常性损益后的基本每股收益 1.04 0.62 67.74%全面摊薄净资产收益率 25.07%26.44%减少 1.37 个百分点 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 23.38%26.49%减少 3.11 个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 39.01%44.25%减少 5.24 个百分点 经营活动产生的现金流量净额 34,295,262.40 14,735,092.10 132.75%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.57 0.31 83.87%主要会计数据 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减 总资产 354,161,843.09 110,797,830.27 219.65%归属于母公司股东的所有者权益 235,254,177.52 65,177,147.05 260.95%归属于母公司股东的每股净资产（元/股）3.92 1.37 186.13%三、非经常性损益项目和金额三、非经常性损益项目和金额中海阳新能源电力股份有限公司 2010 年年度报告 7单位：人民币元项 目 金额 非流动资产处置损益-17,257.68 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)4,306,117.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-200.00 所得税影响额 321,664.45 少数股东权益影响额(税后)-1.42 合 计 3,966,996.29 第三章 最近一年的股本变动情况 第三章 最近一年的股本变动情况 一、报告期初，公司挂牌前股本结构 一、报告期初，公司挂牌前股本结构 序号 股东名称 持股数量（万股）持股比例序号 股东名称 持股数量（万股）持股比例（%）1 薛黎明 2,320.00 48.84 2 姚国宁 405.00 8.53 3 朱永和 400.00 8.42 4 王莉娜 180.00 3.79 5 孙 峰 150.00 3.16 6 李 丹 150.00 3.16 7 孙建江 150.00 3.16 8 孙敏桂 82.50 1.74 9 北京嘉众广利投资顾问有限公司 75.00 1.58 10 薛钟杰 67.50 1.42 11 杜 简 60.00 1.26 12 杨 樑 50.00 1.05 13 贺小蓉 45.00 0.95 14 薛晨光 42.00 0.88 15 薛晨霞 40.50 0.85 16 陆海宁 40.00 0.84 17 李翱扬 37.50 0.79 18 江海洋 30.00 0.63 19 龚文庆 30.00 0.63 20 陈 晨 30.00 0.63 21 张大安 30.00 0.63 22 孙桂梅 25.00 0.53 23 雍雷雷 22.50 0.47 中海阳新能源电力股份有限公司 2010 年年度报告 824 王娲为 22.50 0.47 25 陈俊格 21.00 0.44 26 张亚莉 20.00 0.42 27 刘翠琴 20.00 0.42 28 张 潮 20.00 0.42 29 尤本芳 15.00 0.32 30 薛胜建 15.00 0.32 31 李显叶 15.00 0.32 32 李建新 15.00 0.32 33 刘兴建 15.00 0.32 34 朱建国 15.00 0.32 35 王 芳 11.00 0.23 36 孙 静 7.50 0.16 37 王彩文 7.50 0.16 38 赵小亮 6.00 0.13 39 何云煌 5.00 0.11 40 唐嘉俞 5.00 0.11 41 赵文旭 5.00 0.11 42 孙文赛 5.00 0.11 43 谭 娜 5.00 0.11 44 郑小鹏 4.00 0.08 45 孟晓旗 4.00 0.08 46 夏君利 4.00 0.08 47 杨 慧 3.00 0.06 48 董丽霞 3.00 0.06 49 门开明 3.00 0.06 50 徐 亮 2.00 0.04 51 王宏远 2.00 0.04 52 徐长奎 2.00 0.04 53 赵 萌 1.50 0.03 54 王 敏 1.50 0.03 55 马自春 1.00 0.02 56 张国栋 1.00 0.02 57 赵叶平 1.00 0.02 58 高 宸 1.00 0.02 59 王培刚 1.00 0.02 60 赵运胜 1.00 0.02 61 徐偲玥 1.00 0.02 合计 4,750.00 100.00 合计 4,750.00 100.00 中海阳新能源电力股份有限公司 2010 年年度报告 9二、公司挂牌后至报告期末股份变动情况统计表二、公司挂牌后至报告期末股份变动情况统计表单位：股 挂牌期初股份 期末股份 股份性质 数量 比例（%）本期增加本期减少数量 比例（%）一、有限售条件股份 47,500,000 100.0012,500,00019,776,25040,223,750 67.03 其中：高管股份 31,680,000 66.69766,9007,716,25024,730,650 41.21 个人 15,070,000 31.732,908,10011,810,0006,168,100 10.28 其他法人 750,000 1.588,825,000250,0009,325,000 15.54 二、无限售条件股份 0 019,776,250_19,776,250 32.96 股份总数 47,500,000 100.0032,276,25019,776,25060,000,000 100.00 三、关于股份变动情况的说明三、关于股份变动情况的说明1、定向增资 2010 年 5 月 4 日，中海阳召开 2009 年度股东大会，同意以 9 元/股的价格非公开发行 1,250 万股股份，共计募集资金 11,250 万元。本次定向增资方案经中国证券业协会备案函确认（中证协函 2010254号）后，公司按照 2010 年 6 月 29 日在代办股份转让信息披露平台发布的中海阳（北京）新能源电力股份有限公司定向增资股份认购办法进行定向增资工作，并由中审亚太会计师事务所有限责任公司出具的中审亚太验字2010050055 号验资报告验证。公司 2010 年 7 月 14 日获得中国证券业协会出具的定向增资股份登记函（中证协市场字201064 号）。2010 年 7 月 21 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中登公司”）办理了定向增资股份登记手续。2、首次股份解除限售 2010年9月28日，中海阳（北京）新能源电力股份有限公司（以下简称“中海阳”）关于股份首批解除限售的申请已经通过中国证券业协会出具的备案确认（关于解除中海阳（北京）新能源电力股份有限公司首批进入代办股份转让系统挂牌报价转让股份限售登记的函（中证协市场字201075号文件），并已在中登公司办理了进入代办股份转让系统挂牌报价转让股份解除限售登记事宜，收到中登公司出具的报价转让股份变更登记确认书，确认该批股份已经解除限售。中海阳新能源电力股份有限公司 2010 年年度报告 10中海阳公司解限售前共计股本为60,000,000股，经首次股份解除转让限制后，公司可转让股份共计为11,516,250股，尚未解除转让限制登记公司股份共计48,483,750股。3、挂牌前定向增资股份解除限售 2010 年 11 月 3 日，中海阳（北京）新能源电力股份有限公司挂牌前增资股份解除限售的申请通过中国证券业协会出具的备案确认（关于解除中海阳（北京）新能源电力股份有限公司挂牌前增资股份转让限制登记的函（中证协市场字201089号文件），并已在中登公司办理了进入代办股份转让系统挂牌报价转让股份解除限售登记事宜，已收到中登公司出具的报价转让股份变更登记确认书，确认该批股份已经解除限售。第四章 前十名股东及其持股数量和相互间的关联关系 第四章 前十名股东及其持股数量和相互间的关联关系 一、股东数量和持股情况一、股东数量和持股情况单位：股股东总数 77 名 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 报告期末持股总数 报告期末持股比例(%)可转让股份数量质押或冻结的股份数量 薛黎明 自然人 22,250,00037.08 4,595,000 朱永和 自然人 4,300,0007.17 1,000,000 姚国宁 自然人 4,050,0006.75 3,050,000 成都恒利捷物资有限公司 法人 3,000,0005.00 0 上海昌瑞投资有限公司 法人 3,000,0005.00 0 杜简 自然人 2,919,8004.87 510,000 王莉娜 自然人 1,800,0003.00 1,100,000 孙峰 自然人 1,660,0002.77 375,000 孙建江 自然人 1,650,0002.75 1,500,000 李丹 自然人 1,500,0002.50 500,000 中海阳新能源电力股份有限公司 2010 年年度报告 11二、控股股东及实际控制人简介二、控股股东及实际控制人简介公司控股股东为薛黎明，实际控制人为薛黎明、孙敏桂夫妇。薛黎明，男，1974 年出生，中国籍，无境外永久居留权，中共党员，毕业于上海电力学院，本科学历，高级工程师。1994 年-1997 年任安徽电力建设第二工程有限公司团总支书记、办公室主任；1997 年-2004 年任北京世纪杰特装饰工程有限公司董事长；2004 年-2005 年任广厦集团中地建设开发有限公司总经理；2005 年创建中海阳(北京)新能源电力工程有限公司，自公司成立以来一直担任董事长兼总经理，兼任中海阳（北京）光电子技术有限公司执行董事、经理。孙敏桂，女，1970 年出生，中国籍，无境外永久居留权，本科学历，工程师。1994年-1999 年任安徽电建一公司技术员；2000 年-2007 年任北京世纪杰特装饰有限公司财务经理；2006 年至 2010 年 5 月 4 日任公司监事会主席、北京桑纳斯太阳能电池有限公司法定代表人。薛黎明及妻孙敏桂共持有公司 2307.5 万股股份，占总股本的 39.46%；公司董事薛钟杰系薛黎明父亲，其持有公司 1.13%股份；公司董事孙峰系孙敏桂的弟弟，其持有公司 2.77%的股份；公司监事薛晨霞系薛黎明妹妹，其持有公司 0.68%的股份；公司股东薛晨光系薛黎明弟弟，其持有公司 0.72%股份；公司股东王彩文系薛黎明母亲，其持有公司 0.13%股份；公司股东尤本芳系孙敏桂母亲，其持有公司 0.27%股份。因此薛黎明、孙敏桂夫妇实际可以控制或影响公司 45.16%的股份，系公司实际控制人。第五章 董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况 第五章 董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况 一、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况一、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况（一）基本情况姓名 职务 年龄 性别 任职起止日期 期末持股数（股）是否在公司领薪 薛黎明 董事长总经理37 男 2009.9.21-2012.9.2022,250,000 是 朱永和 副董事长 49 男 2009.9.21-2012.9.204,300,000 否 孙峰 董事 39 男 2009.9.21-2012.9.201,660,000 否 薛钟杰 董事 59 男 2009.9.21-2012.9.20675,000 否 中海阳新能源电力股份有限公司 2010 年年度报告 12李建新 董事、高级管理人员 42 男 2009.9.21-2012.9.20155,000 是 赵鹤翔 董事、高级管理人员 35 女 2010.11.28-2012.9.2220,000 是 王文静 独立董事 41 男 2010.12.23-2012.9.22_ 否 郑丽慧 独立董事 37 女 2010.12.23-2012.9.22_ 否 徐春霞 独立董事 36 女 2010.12.23-2012.9.22_ 否 陈俊格 监事会主席 33 女 2009.9.21-2012.9.20260,000 是 薛晨霞 监事 34 女 2009.9.21-2012.9.20405,000 是 赵叶平 监事 46 女 2010.5.5-2012.9.22 16,000 是 孙文超 高级管理人员45 男 2009.9.21-2012.9.2020,000 是 赵萌 高级管理人员32 女 2009.9.21-2012.9.2015,000 是 江海洋 核心技术人员36 男 2009.9.21-2012.9.20300,000 是（二）董事、监事、高级管理人员的主要工作经历1、公司董事 薛黎明，参见“第四章 前十名股东及其持股数量和相互间的关联关系”中“二、控股股东及实际控制人简介”中相关介绍。朱永和，男，1964 年出生，中国籍，无境外永久居留权，中共党员，本科学历，工程师。曾任安徽电力建设第二工程有限公司项目经理、北京中地机电工程有限公司总经理。现任公司副董事长。孙峰，男，1972 年出生，中国籍，无境外永久居留权，高中学历。曾在安徽无为电器开关厂工作。现任公司董事，兼任新疆杰特佳电器公司总经理。薛钟杰，男，1952 年出生，中国籍，无境外永久居留权，中共党员，高中学历，技师。曾任桐城市乡镇企业销售部门经理、安庆市汽车配件厂行政部门主任。现任公司董事，兼任北京世纪杰特装饰工程有限公司总经理。李建新，男，1969 年出生，中国籍，无境外永久居留权，本科学历。曾任北京平板玻璃集团车间主任、天鸿宝地物业公司经理、北京世纪杰特装饰工程有限公司技术经理。现任公司董事兼工程中心总监。赵鹤翔，女，1975 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，本科学历，注册会计师、中级会计师。1995 年-1999 年 11 月北京松下彩色显像管有限公司会计，1999 年 12 月-2003 年 12 月北京华夏正邦科技有限公司会计主管，2004 年 1中海阳新能源电力股份有限公司 2010 年年度报告 13月-2009 年 9 月北京永拓会计师事务所审计部经理，2009 年进入公司工作，现任公司财务中心总监兼财务负责人。郑丽慧，女，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，工商管理硕士，会计专业学士，注册会计师、注册评估师、证券期货执业注册会计师、注册税务师、高级会计师。1994 年至 1995 年，福建省财政厅国资局工作；1996 年至今福建华兴会计师事务所，历任项目经理、审计部副经理、标准部经理，现任副主任会计师。王文静，男，1960 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。太阳电池专家。中国科学院电工研究所，研究员，博士，博士生导师，太阳电池技术研究室主任，中国科学院热发电与光伏系统重点实验室副主任，中科院电工所可再生能源研究部副主任。国际半导体学会委员，中国可再生能源学会理事，中国可再生能源学会光伏专业委员会理事，中国标准化学会光伏专业委员会委员。徐春霞，女，1974 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，北京大学经济法、国际经济法学士、经济法硕士。现任北京市万商天勤律师事务所合伙人/律师。1999年开始律师执业。从业期间，先后担任多家公司首次公开发行 A 股并上市的专项法律顾问，多家上市公司的重大资产重组、并购项目的专项法律顾问及多家企业的常年法律顾问。2、公司监事 陈俊格，女，1978 年出生，中国籍，无境外永久居留权，本科学历。曾任人民日报市场报美编、水利报社美编、北京世纪美生经贸有限公司副经理、公司采购部经理兼财务经理。现任公司品牌管理部经理、监事。薛晨霞，女，1977 年出生，中国籍，无境外永久居留权，大专学历。曾在安徽安庆帆布厂工作；曾任北京世纪杰特装饰工程有限公司设计师、办公室主任。现任公司职工监事。赵叶平，女，1964 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。1988 年至 1990 年安徽桐城东街对外贸易有限公司绣品技术员；1991 年至 1993 年安徽桐城花岗农艺刺绣厂 绣品技术员；1994 年至 1997 年深圳东莞宏达木业有限公司业务专员；1997 年至 2004 年个体经营；2004 年至 2007 年北京杰特佳装饰有限公司物资管理主管；2007 年进入公司工作，现任公司资产管理负责人、监事。中海阳新能源电力股份有限公司 2010 年年度报告 143、公司高级管理人员 薛黎明，参见“第四章 前十名股东及其持股数量和相互间的关联关系”中“二、控股股东及实际控制人简介”中相关介绍，现任公司总经理。孙文超，男，1965 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学学历。1986 年至 1992 任北京计算机研究所工程师；1992 年至 2006 年任北京金恒生科技发展有限公司副总经理；2006 年至 2009 年任北京晋商博物馆副总经理；2009 年进入公司工作，现任公司副总经理。赵萌，女，1979 年出生，中国籍，无境外永久居留权，本科学历，中级人力资源师。曾任民政部民间组织服务中心综合部科员、北京恒诺堂生物科技有限公司市场部经理、综合行政部经理。现任公司董事会秘书、总经理助理。赵鹤翔，详见本章“一、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员基本情况”之“（二）公司董事”之“（6）赵鹤翔”现任公司财务负责人。4、核心技术人员 薛黎明，参见“第四章 前十名股东及其持股数量和相互间的关联关系”中“二、控股股东及实际控制人简介”中相关介绍。江海洋，男，1975 年出生，中国籍，无境外永久居留权，中共党员，硕士学历，高级工程师。曾任安徽电建二公司仪控分公司技术员、安徽电建二公司仪控分公司副经理、安徽电建二公司蚌埠项目部副总工程师兼工程部主任，并兼任中海阳（北京）新能源电力工程有限公司技术指导。现任公司技术中心总监。（三）董事、监事、高级管理人员在其他单位任职情况姓名 本公司任职 其他单位名称 担任 的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 朱永和 副董事长 北京中地机电工程有限公司 总经理 2004.1 是 孙峰 董事 新疆杰特佳电器公司 总经理 2000.12 是 二、年度报酬情况二、年度报酬情况董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：（一）董事、监事的报酬水平由股东大会确定；中海阳新能源电力股份有限公司 2010 年年度报告 15（二）总经理的报酬水平由董事会确定；（三）其他高级管理人员的报酬水平由总经理提出方案，并经董事会批准后执行。三、公司董事、监事、高级管理人员变动情况三、公司董事、监事、高级管理人员变动情况姓名 职位 变动情况（离任或聘任）变动时间 原因 孙敏桂 监事会主席 离任 2010年5月 辞职 赵叶平 监事 聘任 2010年5月 推举 陈俊格 监事会主席 聘任 2010年5月 监事会选举 赵文红 董事 离任 2010年11月 辞职 孙桂梅 董事 离任 2010年11月 辞职 赵鹤翔 董事 聘任 2010年11月 推举 王文静 独立董事 聘任 2010年11月 推举 郑丽慧 独立董事 聘任 2010年11月 推举 徐春霞 独立董事 聘任 2010年11月 推举 第六章 公司治理结构 第六章 公司治理结构 一、公司治理情况：一、公司治理情况：报告期内，公司严格按照公司法、证券法和有关公司治理法律、法规的要求，不断完善公司法人治理结构，建立现代企业制度，规范公司运作。公司依法修订了公司章程，制订了股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则、关联交易管理办法等一系列规章制度及管理办法，并在实践中贯彻实施，公司“三会”的召集、召开程序符合有关法律、法规的要求。（一）关于股东与股东大会公司确保全体股东享有法律、法规和公司章程及公司股东大会议事规则规定的合法权利，享有平等地位，保证所有股东能够充分行使自己的权利。（二）关于控股股东与公司的关系公司控股股东严格按照公司法、证券法、公司章程、股东大会议事规则等有关规定规范自己的行为，通过股东大会行使出资人权利，未以控股股东身份干预公司的决策及生产经营活动，保证了公司运作的独立性。中海阳新能源电力股份有限公司 2010 年年度报告 16（三）关于董事与董事会公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事，并针对董事会的具体工作制订了董事会议事规则。公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规规定；公司全体董事熟悉有关法律、法规，了解作为董事的权利、义务和责任，勤勉尽责，认真出席董事会会议；董事会表决过程符合相关法律、法规和公司相关制度，会议记录等相关档案清晰、完整。（四）关于监事与监事会公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规规定，并针对监事会的具体工作制订了监事会议事规则。全体监事依据公司章程和监事会议事规则赋予的监督职责，本着对股东负责的精神，积极对公司财务以及董事及高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督检查，相关记录及档案清晰、完整。（五）关于相关利益者公司能够充分维护利益相关者的合法权益，实现股东、用户、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。（六）关于信息披露公司指定董事会秘书负责信息披露工作，能够按照法律、法规和公司章程的规定，力争做到真实、准确、完整、及时地披露有关信息，严格依照公司法、证券法及相关信息披露规则的要求规范运作，努力寻求股东权益的最大化，切实维护公司股东的利益。二、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的关系二、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的关系（一）业务独立情况 公司独立从事业务经营活动，对控股股东及其关联企业不存在依赖关系。公司拥有独立的研发、生产、销售、管理体系，具有专利权等专有知识产权，业务不依赖于控股股东及其关联企业。（二）人员独立情况 中海阳新能源电力股份有限公司 2010 年年度报告 17公司高级管理人员均在公司工作并领取报酬，未在控股股东及其关联企业担任除董事、监事之外的职务。公司的劳动人事、工资福利管理制度完全独立。控股股东推荐董事和高级管理人员完全按照法定程序进行。（三）资产独立情况 公司独立拥有生产经营所需的经营场所、生产设备及知识产权、非专利技术等有形或无形资产。（四）机构独立情况 公司办公机构及经营场所独立，不存在与控股股东及其关联企业混合经营管理的情况。公司相应部门与控股股东及其关联企业内设机构之间不存在从属关系。（五）财务独立情况 公司设置了独立的财务部门，建立了独立的财务核算体系和财务管理制度，独立进行财务决策，不存在控股股东干预公司资金使用的情况。公司在银行独立开户，依法纳税。三、报告期内公司对高级管理人员的绩效考评及激励机制三、报告期内公司对高级管理人员的绩效考评及激励机制 公司初步建立了绩效评价与激励约束机制，公司通过公司章程、签订劳动合同、保密协议及公司的财务管理制度、人事管理制度对公司的董事、监事、高级管理人员的行为和履行职责进行约束和规定，并制定了考评和奖励制度。公司目前以岗位目标责任制和岗位业绩考评为主，进行绩效评价。公司高级管理人员的聘任公开透明，符合法律法规规定。公司尚未建立股权激励机制。第七章 股东大会情况简介 第七章 股东大会情况简介一、报告期内股东大会召开情况：一、报告期内股东大会召开情况：（一）中海阳 2010 年度第一次临时股东大会 2010年4月6日上午九点在公司会议室召开中海阳2010年第一次临时股东大会。会议作出如下决议：中海阳新能源电力股份有限公司 2010 年年度报告 18审议通过关于变更会计师事务所的议案，公司财务报告审计机构由原华寅会计师事务所有限责任公司变更为中审亚太会计师事务所有限公司，聘期一年。（二）中海阳 2009 年度股东大会 2010 年 5 月 4 日上午九点在公司会议室召开 2009 年度股东大会。会议作出如下决议：1、审议通过2009年度总经理工作报告；2、审议通过2009年度财务决算报告；3、审议通过2009年度董事会工作报告；4、审议通过2009年度监事会工作报告；5、审议通过2009年年度报告；6、审议通过2010年度预算报告；7、审议通过2009年度公司利润分配方案；8、审议通过公司定向增资方案；9、审议通过关于提请股东大会授权董事会全权办理本次定向增资相关事宜的议案；10、审议通过 关于同意监事孙敏桂辞职，并推举赵叶平女士为公司监事的议案。（三）中海阳2010年度第二次临时股东大会 2010 年 11 月 27 日在公司会议室召开中海阳 2010 年度第二次临时股东大会。会议作出如下决议：1、审议通过中海阳（北京）新能源电力股份有限公司章程修订的议案；（1）公司章程第三条原为：“公司名称：中海阳（北京）新能源电力股份有限公司”修订为：“公司名称：中海阳新能源电力股份有限公司”；（2）公司章程 第四条原为：“北京市昌平区科技园区富康路 18 号”修订为：“北京市昌平区科技园区超前路 17 号”；（3）公司章程第十条原为：“本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、总经理助理、董事会秘书、财务负责人、总监”修订为：“本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘书、财务负责人”；中海阳新能源电力股份有限公司 2010 年年度报告 19（4）公司章程第十二条原为：“公司经营范围是：大型太阳能光伏电站集散控制系统（DCS）的研发应用和整体电站系统集成（立项、可研、建设、维护；参与设计和可再生能源专项资金申请），清洁能源的综合利用。（属于法律法规规定须经批准的项目，依法经过审批）”修订为：“公司经营范围是：大型太阳能电站集散控制系统（DCS）及太阳能光伏、光热发电核心技术的研发应用；太阳能发电设备销售、太阳能电站系统集成（EPC）；清洁能源的综合利用。（属于法律法规规定须经批准的项目，依法经过审批）”；（5）公司章程第七十条原为：“董事会由 7 名董事组成，设董事长一人，副董事长 1 人”修订为：“董事会由 9 名董事组成，设董事长一人，副董事长 1 人”；（6）公司章程第八十三条原为：“公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书和总监为公司高级管理人员”修订为：“公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书为公司高级管理人员”。2、审议通过关于同意董事赵文红、孙桂梅辞职，增选赵鹤翔为公司董事，王文静、郑丽惠、徐春霞为公司独立董事的议案。3、审议通过中海阳（北京）新能源电力股份有限公司董事会议事规则修订的议案。公司董事会议事规则 第四条原为：“董事会由 7 名董事组成，设董事长一人，副董事长 1 人”修订为：“董事会由 9 名董事组成，设董事长一人，副董事长 1 人”。4、审议通过确认中海阳（北京）新能源电力股份有限公司 2009 年以来发生的关联交易的议案。（四）中海阳2010年度第三次临时股东大会 2010年12月11日在公司会议室召开中海阳2010年度第三次临时股东大会。会议作出如下决议：1、审议通过公司定向增资方案，并报中国证券业协会备案确认后生效。本次定向增资拟增资不超过 1000 万股（含 1000 万股），每股价格为人民币 21.2元，融资额不超过 21200 万元（含 21200 万元）。具体定向增资内容详见 中海阳（北京）新能源电力股份有限公司定向增资方案。中海阳新能源电力股份有限公司 2010 年年度报告 202、审议通过关于提请股东大会授权董事会全权办理本次定向增资相关事宜的议案。3、审议通过关于公司设立控股子公司的议案。第八章 董事会报告 第八章 董事会报告 一、董事会关于经营情况和财务状况分析 一、董事会关于经营情况和财务状况分析（一）报告期内公司总体经营情况回顾2010 年中海阳经营团队在年初既定战略规划的指导下，不断努力，在核心技术研发、团队建设、营销体系建设、成本控制等方面取得了较大的提升，企业进入快速良性发展的轨道。目前，公司参与的国家级金太阳工程、BIPV 项目有条不紊的进入建设阶段，2010年5月由中海阳参与投资建设的云南66MW大型并网太阳能电站一期10MW已进入并网发电试运行阶段；山东博物馆新馆 BIPV 项目顺利完工，正式运行发电、福建泉州、福建连城等太阳能光伏电站项目建设有条不紊建设中；公司新增多项完全自主知识产权，目前公司自主知识产权专利技术已达 44 项。（二）报告期内主营业务及其经营情况分析公司业务主要涉及太阳能光伏发电领域。报告期内，随着公司主营业务的日益明确，由期初确立的太阳能光伏发电和 LED 照明领域，调整为以大型太阳能电站集散控制系统（DCS）及太阳能光伏、光热发电核心技术的研发应用；太阳能发电设备销售、太阳能电站系统集成（EPC）为主营业务，更加明确了公司主营业务方向，公司产品在多项国家级或省级光伏电站示范工程得到了应用，随着国家对新能源产业的高度重视，公司销售业务增长态势明显。公司 2010 年较 2009 年归属母公司股东的净利润增加 4,143.16 万元,增长率为236.15%。（三）对报告期内现金流量状况的分析单位：人民币元项 目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 34,295,262.40 14,735,092.10 投资活动产生的现金流量净额-31,128,033.65-6,384,640.53 中海阳新能源电力股份有限公司 2010 年年度报告 21筹资活动产生的现金流量净额 148,248,504.45 15,955,271.55 汇率变动对现金及现金等价物的影响 371.19 现金及现金等价物净增加额 151,416,104.39 24,305,723.12 公司 2010 年现金及现金等价物净增加额较 2009 年度增加 12,711.04 万元，其中经营活动现金净流量为 3,429.53 万元，说明公司经营资金周转顺畅，资金回笼较快；投资活动现金净流量为-3,112.80 万元，说明公司目前正处于快速成长阶段，对外投资较大；筹资活动的现金净流量为 14,824.85 万元，主要是公司在国家产业政策的大背景下承接的太阳能光伏并网电站项目增加，公司的经营业绩不断增长，需要有更多的投资者及金融机构的资金流入。二、对公司未来发展的展望二、对公司未来发展的展望（一）公司所属行业发展趋势，公司面临的机遇和挑战；1、太阳能光伏发电行业 虽然太阳能光伏发电技术早已作为太空技术应用于人造卫星和其他各种形式的航天飞行器上，但从某种程度上来说依然是一个新兴的行业。在国际上，光伏发电技术的研究已有 100 多年的历史，而太阳能源最近几年来才真正得到了广泛的应用。目前，国际上光伏发电快速发展，2007 年在太阳能光电产业链中有大量的投资集中到新产能的提升上，全球太阳能新装容量达 2826MWp，其中德国约占 47%，西班牙约占 23%，日本约占 8%，美国约占 8%。2008 年，全球光伏市场规模增至 5.5GW，按地区排名西班牙名列首位，德国第二。全球太阳能装机总量截至 2008 年底累计已达 14,662MW，其中西班牙 2008 年新装量为 2.5GW，约占 2008 年新增安装量的一半。预计 2020 年-2030 年之间，光伏发电开始大规模进入主流能源市场。太阳能光伏发电在不远的将来会占据世界能源消费的重要席位，不但要替代部分常规能源，而且将成为世界能源供应的主体。预计到 2030 年，可再生能源在总能源结构中将占到 30以上，而太阳能光伏发电在世界总电力供应中的占比也将达到 10以上；到