430130_2012_卡联科技_2012年年度报告_2013-04-26.pdf

北京卡联科技股份有限公司 2012 年度报告 1 股份简称：卡联科技股份简称：卡联科技 股份代码：股份代码：430130 公告编号：公告编号：2013-005 北京卡联科技股份有限公司北京卡联科技股份有限公司 20122012 年年度报告年年度报告 （股份代码（股份代码 430130430130）二零一二零一三年四三年四月月 北京卡联科技股份有限公司 2012 年度报告 2 第一第一章章 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 重要提示重要提示 本公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本报告已经第一届董事会第十五次会议通过，公司全体董事亲自出席了本次董事会。董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性均无异义。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的2012 年度审计报告。公司董事长李兵先生、财务总监陈剑虹女士声明：保证2012年年度报告中财务报告的真实、完整。北京卡联科技股份有限公司 2012 年度报告 3 目目 录录 第一章第一章 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.2 第二章第二章 公司简介公司简介.6 第三章第三章 报告期的主要财务数据和指标摘要报告期的主要财务数据和指标摘要.8 第四章第四章 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.9 第五章第五章 重要事项重要事项.16 第六章第六章 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.18 第七章第七章 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况.20 第八章第八章 公司治理结构及内部控制公司治理结构及内部控制.25 第九章第九章 财务报表财务报表.33 第十章第十章 备查文件目录备查文件目录.75 北京卡联科技股份有限公司 2012 年度报告 4 释释 义义 卡联科技、公司、本公司 指 北京卡联科技股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 北京卡联科技股份有限公司公司章程 关联交易 指 关联方之间的交易 元、万元 指 人民币元、万元 重大风险提示重大风险提示 公司特别提醒投资者注意下列风险及重大事项：报告期内所提示的重大风险与上一季相比，并未发生变化。一、市场竞争风险一、市场竞争风险 我国电子商务行业发展迅速，创新模式不断出现，行业尚未形成相对稳定的竞争格局，市场竞争相当激烈。就目前而言，公司面临着来自线上电子商务企业及线下支付企业的竞争压力。公司业务模式虽然具有一定的创新性，但是渠道建设仍然处于发展阶段，公司的竞争优势尚须进一步提升。随着线下电子商务行业的商机不断涌现，将导致现有的竞争者或潜在的竞争者直接或者间接进入本公司所在的细分市场，与公司展开激烈的竞争，使公司面临较大的市场竞争风险。二、技术风险二、技术风险 （一）技术更新及替代风险 本公司的核心技术主要是基于 B2B 商业模式的系统平台，均为自主研发所得，拥有全部的知识产权。该领域技术应用正处于快速成长期，短期来看，有一定技术壁垒和进入门槛较高。尽管如此，一旦线下 B2B 商业模式在市场上商机涌现，其它潜在竞争对手有可能开发基于类似 B2B 商业模式的技术平台，与本公司展开竞争，如果公司不能准确及时地预测和把握该领域技术的发展趋势，保持一定的技术领先优势，将导致公司面临被竞争对手赶超，或者核心技术发展停滞甚至被替代的风险。（二）核心技术人员流失风险 北京卡联科技股份有限公司 2012 年度报告 5 尽管公司与核心技术人员已签订保密协议，加强技术保密工作，并着力通过加强企业文化建设、完善用人机制等措施，吸引和稳定核心技术人员，但随着行业的竞争加剧，如果出现核心技术人员流失，将对公司持续技术创新能力产生负面影响。三、管理控制风险三、管理控制风险 尽管公司在发展过程中已经集聚了较为优秀的技术、经营以及管理团队，但是由于公司规模目前比较小，管理复杂度并不高，从现有规模上公司的管理控制风险并不高。但公司未来业务的快速增长对公司组织架构和管理团队提出了全新的挑战，如果公司管理层不能根据发展环境和竞争态势的变化，制定前瞻性战略目标和细分竞争策略，着意提升自身管控水平和执行力，有效解决好公司发展过程中所面临的相关问题，则很难保持持续的竞争力和市场主导地位。因此，公司未来将面临一定的管理控制风险。四、对支付服务商依赖的风险四、对支付服务商依赖的风险 公司线下电子商务平台的主要支付服务商为通联支付和银联商务，尽管目前市场上已经出现众多的支付服务商，但是公司在支付环节仍然对支付服务商存在一定的依赖关系。如果支付服务商突然中断与公司的合作，虽然公司能够迅速启动与其它支付服务商的合作，但公司业务短时内仍然面临着支付通道不畅的问题。北京卡联科技股份有限公司 2012 年度报告 6 第二第二章章 公司公司简介简介 一、公司信息一、公司信息 公司法定中文名称：北京卡联科技股份有限公司 公司中文名称缩写：卡联科技 公司法定英文名称：Beijing Card Union Technology Co.,LTD.二、公司法定代表人：二、公司法定代表人：李兵 三、公司董事会秘书：三、公司董事会秘书：徐晓阳 联系地址 北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼（财智国际大厦）A-305 邮政编码 100083 联系电话 010-60606001-8009 传 真 010-60606001-8002 电子邮箱 四、四、基本情况介绍基本情况介绍 注册地址 北京市海淀区中关村东路18号1号楼A-305 办公地址 北京市海淀区中关村东路18号1号楼A-305 邮政编码 100083 公司网址 五、公司登载本报告的指定网站的网址：五、公司登载本报告的指定网站的网址：http:/ 本报告备置地点：董事会秘书办公室 六、六、股票挂牌情况股票挂牌情况：公司股票公开转让场所：全国中小企业股份转让系统 股票简称：卡联科技 股票代码：430130 挂牌时间：2012年7月12日 北京卡联科技股份有限公司 2012 年度报告 7 七、公司年度内的注册变更情况七、公司年度内的注册变更情况 注册登记日期 注册资本 注册地址 报告期初 2011年12月29日 599.988万 北京市海淀区海淀南路19号6005室 报告期末 2012年7月27日 3000万 北京市海淀区中关村东路18号1号楼A-305 八八、其它有关资料、其它有关资料 公司聘请的年度内履行持续督导职责的主办券商名称：海通证券股份有限公司 主办券商办公地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦11层 公司聘请的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址：北京市海淀区车公庄西路乙19号B座2层208室 签名会计师姓名：王青峰、迟文洲 北京卡联科技股份有限公司 2012 年度报告 8 第第三三章章 报告期的主要财务数据和指标报告期的主要财务数据和指标摘要摘要 一、一、主要财务数据主要财务数据 单位：元 项目项目 20122012年年 20112011年年 同比增减（同比增减（%）营业收入 41,108,873.83 10,640,900.51 286.33 营业利润 17,863,328.77 4,455,146.03 300.96 归属于母公司股东的净利润 15,530,945.22 4,189,930.03 270.67 扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 15,284,728.47 4,189,930.03 264.80 基本每股收益（元/股）0.53 0.83 -36.14 稀释每股收益（元/股）0.52 0.83 -37.35 经营活动产生的现金流量净额 -8,651,412.40 282,569.90 -3161.69 每股经营活动产生的现金流量净额 -0.28 0.01 -3211.11 扣除非经营性损益后的加权平均净资产收益率（%）40.17 31.77 26.44 单位：元 项目项目 20122012年末年末 20112011年末年末 同比增减（同比增减（%）总资产 63,629,182.79 25,402,284.38 150.49 总负债 10,315,373.83 2,619,420.64 263.61 归属于母公司股东权益 53,313,808.96 22,782,863.74 134.01 归属于母公司股东的每股净资产 1.78 0.76 134.21 二、非经常性损益项目和金额二、非经常性损益项目和金额 单位：元 非经常性损益明细非经常性损益明细 金额金额 （1）计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 302,000（2）除上述各项之外的其他营业外收入和支出-12,333.24（3）其他符合非经常性损益定义的损益项目-非经常性损益合计非经常性损益合计 289,666.76 减：所得税影响金额 43,450.01 扣除所得税影响后的非经常性损益扣除所得税影响后的非经常性损益 246,216.75 北京卡联科技股份有限公司 2012 年度报告 9 第第四四章章 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、经营情况分析经营情况分析 （一）（一）公司总体经营情况回顾公司总体经营情况回顾 公司专业从事线下电子商务，是采用无线智能POS终端，整合线下社区商业网点，为消费者提供便民产品及便捷服务，并为供应商提供精准营销及售后支持，实现线上线下融合的商业服务平台。2012 年按照公司制定的方针，扩大市场占有率，研发新的产品，增加产品的多样性，加大技术研发，努力保持技术领先优势，同时持续研发新的扩展应用，加强技术储备。企业内部管理进一步提升，尤其在风险控制、知识产权和品牌战略上进一步加强。加大完善售后服务体系，提高服务质量。报告期内，公司进一步丰富了平台产品数字化服务的应用内容，迅速拓展加盟网点，搭建并完善具有一定规模的基于B2B2C服务模式的线下电子商务综合服务平台；根据用户的反馈提升线下电子商务平台的用户体验度，使平台系统更加安全、高效、便捷和友好；在速度、安全和增值服务方面进一步完善和提升公司线下电子商务系统平台的运营水平；公司去年与更多的运营商合作，在完善原有产品的基础上，增加了火车票代购、飞机票电话订购、水电煤快速缴费、代收货款、商户账户转账、中国福利彩票代购、会员卡系统、会员营销系统等产品线和增值服务，提高加盟网点的数量与交易笔数。报告期内，公司主营业务及产品和服务未发生重大变动。（二二）报告期内业务主要工作报告期内业务主要工作 1 1、技术工作情况、技术工作情况 报告期内，公司新获 2 项软件著作权，见下表所示：序号 软件名称 证书号 著作权人 登记号 1 易淘客交易支付系统 V1.0 软著登字第 0420742 号 股份公司 2012SR052706 2 易淘客分销系统 V1.0 软著登字第 0421424 号 股份公司 2012SR053388 公司原有软件著作权 12 项，公司在报告期内共有软件著作权 14 项。2 2、经营目标情况、经营目标情况 公司2012年1-12月主营业务收入为41,108,873.83元，比去年同期增长30,467,973.32元，增长率为286.33%，利润总额比去年同期增长12,836,933.82元，增长比率为241.47%，净利润比去年同期增长11,094,798.44 元，增长率为264.80%。北京卡联科技股份有限公司 2012 年度报告 10 完成了公司2012年度的经营目标。3 3、营销拓展情况、营销拓展情况 2012年度，公司推出行业加盟业务，扩大了公司业务规模，围绕公司的中长期发展目标，以自有品牌“易淘客”服务平台为基础，提高研发和服务水平，在线下电子商务领域中不断做强做大，基本达到了公司的营销拓展目标。4 4、产品研发产品研发情况情况 1）在数字化产品和服务方面，围绕线下数字化便民产品和服务，增加新产品的研发和开拓能力，使产品可以有效的解决区域差异。依据发展思路，开通火车票等全国推广产品，然后再依据不同的地域情况加载相适应的产品；2）推进与线上电子商务及其衍生企业、物流企业等在代收货物、支付、售后服务、团购券发放、线下实体店体验等方面的合作；3）开始研发针对社区商业网点的管理服务。一方面针对已有社区商业网点研发包括订货管理、资金结算管理等系统，提高其实体产品的运营效率；另一方面，随着线下电子商务平台规模的逐渐形成，公司与实体产品的生产商进行接洽，为其提供线下电子商务平台的订货管理、支付服务等多种服务，使其产品通过较有竞争力的价格进入社区商业网点的零售渠道；4）逐步拓展基于第三方线下电子商务平台的营销服务，比如提供广告、促销、精准营销、零售业态数据分析等。二二、报告期公司、报告期公司经营情况和经营情况和财务状况分析财务状况分析 1 1、主营业务收入分析、主营业务收入分析 单位：元 项目项目 主营业务收入主营业务收入 主营业务成主营业务成本本 毛利率毛利率 （%）营业收入比营业收入比上年同期增上年同期增减（减（%）营业成本比营业成本比上年同期增上年同期增减（减（%）毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减（%）研发运营研发运营收入收入 17,929,177.32 2,791,531.07 84.43 343.45 300.06 2.04 营销平台营销平台服务收入服务收入 23,179,696.51 3,609,024.65 84.43 251.32-216.94 2.04 合计合计 41,108,873.83 6,400,555.72 84.43 286.33 248.52 2.04 公司的主营业务是提供线下电子商务平台的研发运营服务及营销平台服务，公司2012年1-12月主营业务收入为41,108,873.83元，全部为研发运营收入及营销平台服务收入。与其配比的成本为6,400,555.72元,毛利率为84.43%。2012年1-12月主营业务收入比去年同期增长30,467,973.32元，增长率为286.33%，利润总额比去 北京卡联科技股份有限公司 2012 年度报告 11 年同期增长12,836,933.82元，增长比率为241.47%，净利润比去年同期增长 11,094,798.44 元，增值比率为264.80%。由于公司推出行业加盟业务，扩大了公司业务规模，导致利润上升。公司专注于通过线下电子商务提供便民服务。未来，公司一方面通过扩大铺设易淘客智能POS终端的数量，增加使用的客户群体来增加收入，另一方面通过不断研发新的便民产品来提高收入。整体来看，公司的盈利能力正在不断增强。2 2、现金流量分析、现金流量分析 单位：元 项目项目 2012年年 2011年年 经营活动产生的现金流量净额 -8,651,412.40 282,569.90 投资活动产生的现金流量净额 -13,874,586.16 -192,805.00 筹资活动产生的现金流量净额 17,081,631.67 15,000,000.00 现金及现金等价物净增加额 -5,444,366.89 15,089,764.90 报告期内公司现金及现金等价特净增加额-544.44万元，与同期相比，有所下降，主要是公司产品研发投入及产品采购投入所致。相比2011年，2012年公司经营活动产生的现金流量为-865.14万元，同比有所下降，这是因为公司规模扩大，员工增加的同时，人力成本同比上升、公司各项业务发展迅速，需要投入更多的资金启动业务、加强运营及保障业务新开发期的稳定。公司在技术方面加强了研发及管理，为了新产品的开发和应用，投入了技术研发费用。公司大力开发外地市场，新建了湖南、大连、山西、青岛等办事处。与光大银行签订了总对总战略协议，与各地银商签属了落地服务协议，为公司全国业务的开展打下了坚实的基础。2012年公司投资活动产生的现金净流量为-1387.46万元，同比下降，是因为公司在完善产品，开发业务的同时，也加大了固定资产的投入，尤其是研发、生产用的服务器的购入。2012年公司筹资活动产生的现金净流量为1708.16万元，同比增加，2012年1月13日上海联创永津股权投资企业（有限合伙）公司对本公司增加投资款，人民币1500万元，认购公司增发的股份71.966万股，公司实收资本增加719,660.00元,资本公积增加14,280,340.00元。2012年1月18日，经天职国际会计师事务所有限公司出具的天职京ZH201250号验资报告验证，增资后，本公司实收资本增至6,719,540.00元。2012年1月19日，本公司2012年第二次临时股东大会决议通过资本公积23,280,460.00元转增资本，转增基准日为2012年1月19日。2012年1月19 北京卡联科技股份有限公司 2012 年度报告 12 日，经天职国际会计师事务所有限公司出具的天职京ZH201251号验资报告验证,公司注册资本增至30,000,000.00元。三三、公司对可能面临的风险因素的分析及对策、公司对可能面临的风险因素的分析及对策 1 1、行业、行业政策风险政策风险 我国电子商务处于较快发展的阶段，各种创新的商业模式不断出现。尽管国家对电子商务一直持鼓励和扶持态度，但随着行业发展和规范，国家有关部门可能会加大对电子商务及相关行业的监管以及可能适时调整其政策及方向。因此，行业政策的不确定性将可能对公司未来经营产生一定的影响。为应对此种风险，公司一方面与政府有关部门保持良好的沟通，根据国家的有关政策及时调整发展业态；另一方面，公司所从事的线下电子商务是属于政府鼓励的服务老百姓的便民工程，公司将继续现有的经营理念，并积极扩大公司规模和影响力，进一步获得国家的政策支持，尽可能减少因行业政策调整所可能产生的负面影响。2 2、控股股东控制不当、控股股东控制不当风险风险 公司控股股东及实际控制人均为李兵先生，现持有公司 1562.7 万股股份，占总股本的 52.09%，且担任公司董事长兼总经理，对公司经营决策可施予重大影响。若公司控股股东利用其对公司的实际控制权，对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司经营和其他权益股东带来风险。为应对此种风险，公司将不断完善公司治理，引进有实力的战略投资者并提名派驻董事，建立股东之间的制衡机制，以维护中小股东的合法权益。3 3、市场竞争风险市场竞争风险 我国电子商务行业发展迅速，创新模式不断出现，行业尚未形成相对稳定的竞争格局，公司面临着来自线上电子商务企业及线下支付企业的竞争压力。公司商业模式虽具一定创新性，2012 年里，虽然取得了一定的业绩，但渠道建设仍处于扩张阶段，竞争优势尚须进一步提升。随着线下电子商务行业的商机不断涌现，现有或潜在竞争者将进入细分市场，与公司展开正面竞争，届时公司将面临一定的市场竞争风险。针对上述风险，公司准备采取以下措施：1）拓展与电子化产品运营商的合作，加强产品研发，形成具有竞争力的产品体系，以吸引更多的终端加盟商，迅速拓展线下渠道；2）加强产品推广速度，占据一定市场规模，进而吸引更多的电子化产品运营 北京卡联科技股份有限公司 2012 年度报告 13 商和终端加盟商，形成上下游的良性循环；3）借助战略投资者打开融资渠道，同时提升公司的治理水平和管理能力，增强公司整体运作能力和核心竞争力。4 4、技术风险技术风险 1）技术更新及替代风险 本公司的核心技术主要是基于 B2B 商业模式的系统平台，均为自主研发所得，拥有全部的知识产权。该领域技术应用正处于快速成长期，有一定技术壁垒，进入门槛较高。但随着线下电子商务发展态势良好，潜在竞争对手有可能开发基于类似 B2B 商业模式的技术平台。因此，如果公司不能准确及时地预测和把握该领域技术的发展趋势，保持一定的技术领先优势，将导致公司面临被竞争对手赶超，或者核心技术发展停滞甚至被替代的风险。为应对技术落后的风险，公司一方面加大技术研发，努力保持技术领先优势，同时持续研发新的扩展应用，加强技术储备；另一方面，通过较快的占领并扩大市场份额，通过提高市场认可度来提高技术竞争的壁垒。2）核心技术人员流失风险 公司与核心技术人员已签订保密协议，并着力通过加强企业文化建设、完善用人机制等措施，来吸引和稳定核心技术人员。但随着行业竞争趋势加剧，核心技术人员可能流失，将对公司持续技术创新能力产生负面影响。为应对技术人才流失的风险，公司与关键技术人员签订保密协议，通过法律手段保护公司的核心技术不流失；通过企业文化建设和个人成就感增强人才的凝聚力；积极培养后备人才，增强研发部门应对人才流失风险的能力。此外，公司将针对技术骨干和关键人员设计股权激励计划，确保技术人员稳定。5 5、管理控制风险、管理控制风险 公司发展过程中集聚了较为优秀的技术、经营以及管理团队，但由于公司规模目前比较小，管理复杂度并不高，从现有规模上公司的管理控制风险并不高。但公司未来业务的快速增长对公司组织架构和管理团队提出了全新的挑战，如果公司管理层不能根据发展环境和竞争态势的变化，制定前瞻性战略目标和细分竞争策略，着意提升自身管控水平和执行力，有效解决好公司发展过程中所面临的相关问题，则很难保持持续的竞争力和市场主导地位。因此，公司未来将面临一定的管理控制风险。为应对此种风险，公司将一方面通过持续教育提升管理层自身的素质和应对 北京卡联科技股份有限公司 2012 年度报告 14 风险的能力；另一方面，积极引进外部管理人员，并完善公司治理结构，通过人才优化和良好的公司治理提升公司未来管理团队的整体能力。6 6、对、对支付服务商支付服务商依赖的依赖的风险风险 公司线下电子商务平台的主要支付服务商为通联支付和银联商务，尽管目前市场上已经出现众多的支付服务商，但是公司在支付环节仍然对支付服务商存在一定的依赖关系。如果支付服务商突然中断与公司的合作，虽然公司能够迅速启动与其它支付服务商的合作，但公司业务短时内仍然面临着支付通道不畅的问题。从公司商业模式上看，公司与支付服务商之间为一种合作大于竞争的关系。为应对此种风险，一方面，公司将积极加强与现有支付服务商的共赢合作，持续巩固双方之间互惠互利的长期合作关系；另一方面，公司逐步建立并完善应急备用系统，以应对支付服务方面的紧急事件。7 7、坏账计提不足的风险坏账计提不足的风险 公司对应收款项按照个别认定法计提坏账准备，符合现时经营情况。但随着公司业务拓展，应收款项余额随之增加，采用个别认定法可能存在坏账准备计提不充分的风险。针对上述情况，公司从 2012 年调整坏账计提政策，开始使用账龄分析法计提坏账准备：账龄在三年以上的应收款项按全额计提坏账准备；账龄在两年以上的应收款项按 50%计提坏账准备。四、四、2013 年度公司经营计划年度公司经营计划 为实现 2013 年的发展目标，增强公司成长性、增进自主创新能力、提升核心竞争优势，经营计划如下：1、产品研发方面 持续加大新产品研发力度，以用户需求为导向，推出基于中小微型商家的创新产品应用，在商家会员管理、消费者营销等方面推出服务系统模块；面向商家推出基于易淘客智能终端为中心的实物订购系统，满足现有商户传统业务服务的需求，拓宽易淘客加盟网点服务业务领域。加快原有产品线升级的速度，提高产品市场竞争力。商家版终端线将大力提升用户体验，本年度将推出基于易淘客线下电子商务平台的多样化服务终端产品，推出多媒体彩屏终端，手持移动终端等硬件种类，以适应各类商家需求；手机支付终端方面将更加细化产品应用服务标签，细分用户市场将在便民生活、金融理财等方面加强应用服务，强化手机支付终端的服务能力。本年度还将推出基于订 北京卡联科技股份有限公司 2012 年度报告 15 单支付的手机支付终端行业解决方案，届时手机支付终端将可进入团购、B2C 零售商城、酒店订购等多元化的服务领域的支付环节，让更多的用户群在移动互联网下完成服务体验。2、市场拓展方面 在原有市场的基础上，加大拓展市场力度，在市场推广上做好品牌宣传与信息收集，为营销提供市场机遇与信息基础；加强市场团队和体系的建设，以单点推广与加盟等市场拓展手段全面占领市场。3、人力资源方面 引进和培养管理、技术和专业性人才来实现公司发展战略规划，保证公司运营需求，其中技术研发人员的比例在 17.28%。重点引进营销、研发、管理等专业人员，通过绩效考核、内部培训等工作实现员工的优胜劣汰。加强技术人员、业务人员团队建设，定期组织员工的培训工作，提升员工职业素养。4、内部控制方面 加强预算控制及成本控制，加强风控管理。公司本年度成立风控委员会，强化风控执行理念，建立在运营基础上的风控管理理念将有效的规避本行业运营风险。在运营中心建立质检组，意在提升自我运营检查、运营效率的提升。五五、本次利润分配预案、本次利润分配预案 为保证公司经营的顺利进行，报告期内公司拟不分配利润。六六、报告期内募集资金情况、报告期内募集资金情况 报告期内公司未公开募集资金。七七、其他需要披露事项、其他需要披露事项 无。北京卡联科技股份有限公司 2012 年度报告 16 第五第五章章 重要事项重要事项 一、重大诉讼仲裁事项一、重大诉讼仲裁事项 报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项，亦无以前期间发生但持续到报告期的重大诉讼、仲裁事项。二、公司重大资产收购、出售或处置以及企业收购兼并的情况二、公司重大资产收购、出售或处置以及企业收购兼并的情况 报告期内，公司没有发生重大资产收购、出售以及企业收购兼并，也无以前期间发生但持续到报告期的重大资产收购、出售以及企业收购兼并。三、重大关联交易情况三、重大关联交易情况 报告期内，公司未发生重大关联交易。四、报告期内公司与关联方的资金往来四、报告期内公司与关联方的资金往来 报告期内，公司与关联方无资金往来。五、报告期内公司对外担保情况五、报告期内公司对外担保情况 报告期内，公司无对外担保情况。六、报告期内委托理财情况六、报告期内委托理财情况 报告期内，公司无委托理财情况。七、解聘、聘任公司会计师事务所情况七、解聘、聘任公司会计师事务所情况 报告期内，公司继续聘用天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构。八、报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚八、报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况及整改情况 报告期内，公司、公司董事会及董事、公司监事会及监事和高级管理人员没有收到稽查、行政处罚、通报批评的情况。公司董事会及董事、公司监事会及监事和高级管理人员没有被采取司法强制措施的情况。九、报告期内重大合同及其履行情况九、报告期内重大合同及其履行情况 1、报告期内，公司未发生且没有以前期间发生但延续到报告期的重大托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产的事项。2、报告期内，公司未发生且没有以前期间发生但延续到报告期的重大委托他人进行现金资产管理的事项。北京卡联科技股份有限公司 2012 年度报告 17 十、报告期或持续到报告期内公司或持股十、报告期或持续到报告期内公司或持股5%5%以上股东承诺的事项以上股东承诺的事项 报告期内，公司或持股5%以上股东没有承诺事项，也无以前期间发生但持续到报告期的承诺事项。北京卡联科技股份有限公司 2012 年度报告 18 第六第六章章 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、期初、期末股本结构变动及股份限售解除情况一、期初、期末股本结构变动及股份限售解除情况 单位：股 股份性质 期初股份 增减变化情况 期末股份 数量 比例（%）增加 减少 数量 比例（%）1、尚未解除限售登记的股份 5,999,880.00 100 24,000,120.00 5，580,750.00 24,419,250.00 81.40 其中：高管股份 5,000,000.00 83.34 17,323,000.00 5，580,750.00 16，742,250.00 55.81 其他自然人股份-社会法人股份 999,880.00 16.66 6,677,120.00-7,677,000.00 25.59 2、已解除限售登记股份-5，580,750.00-5，580,750.00 18.60 合计 5,999,880.00 100 24,000,120.00 5，580,750.00 30,000,000.00 100 北京卡联科技股份有限公司于 2011 年 11 月 11 日完成整体变更，于 2012 年7 月 12 日在代办股份转让系统挂牌。公司挂牌时，根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司份报价转让试点办法（暂行），对股票进行了限售登记，并根据上述规定，于 2012 年 11 月 16 日进行了解除限售股份558.075 万股，解除限售的公告见 2012 年 11 月 16 日北京卡联科技股份有限公司关于首次股份解除转让限制的公告。二、前十名股东持股情况 截至2013年12月31日，本公司共有五名股东，报告期末，公司股东持股情况如下：股东名称股东名称 期初持股数期初持股数量量(万股万股)期末持股数期末持股数量量(万股万股)期末持股期末持股比例比例(%)(%)变动原因变动原因 期末可转让期末可转让股份数量股份数量（万股）（万股）是否存在抵是否存在抵押或质押押或质押 李兵李兵 350.00 1,559.70 51.99 资本公积转增股本、转售 387.675 否 张捷张捷 160.00 669.60 22.32 资本公积转增股本 167.40 否 天津淳信股权投资基金天津淳信股权投资基金合伙企业（有限合伙）合伙企业（有限合伙）99.988 446.40 14.88 资本公积转增注册-否 上海联创永津股权投资上海联创永津股权投资企业（有限合伙）企业（有限合伙）-321.30 10.71 入资，资本公积转增股本-否 北京卡联科技股份有限公司 2012 年度报告 19 北京京滨恒信商贸有限北京京滨恒信商贸有限公司公司 -3.00 0.10 购入 3.00 否 合计合计 599.988 3000.00 100.00-558.075 二、前十名股东相互间的关联关系二、前十名股东相互间的关联关系及控股股东介绍及控股股东介绍 1、股东之间的关联关系 截止到报告期末，上述股东不存在关联关系。2、公司控股股东 李兵持有公司51.99%的股份，是公司第一大股东，同时担任公司董事长兼总经理，有能力通过投票表决的方式对本公司的重大经营决策施加影响力或者实施其他控制，为公司控股股东。北京卡联科技股份有限公司天津淳信股权投资基金合伙企业（有限合伙）21.32%张捷51.99%李兵上海联创永津股权投资企业（有限合伙）0.10%北京京滨恒信商贸有限公司10.71%14.88%北京卡联科技股份有限公司 2012 年度报告 20 第第七七章章 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员及及核心技术人员情况核心技术人员情况 一、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员基本情况一、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员基本情况 在本年报期内，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员没有发生变动。（一）公司董事（一）公司董事 1、李兵，男，1963年2月生，中国国籍，无境外永久居留权。1980年3月至1989年6月任首钢设计院工程师，1989年6月至1991年9月任首钢机总公司技术检验处副处长，1991年9月至1994年9月任中国首钢进出口总公司成套设备出口部负责人，1997年9月至2011年11月任北京金恒达经贸中心总经理。自2006年2月公司设立至今一直担任公司董事（或董事长）兼总经理，本届董事任期期限自2011年11月11日至 2014年11月10日。2、张捷，男，1977年10月生，中国国籍，无境外永久居留权。天津南开大学高级工商管理硕士（EMBA）学位。2000年8月至2004年8月任新世界（基建）中国有限公司经理，兼任新世界联合基因技术开发有限公司总经理；2004年8月至2008年5月任新世界北京崇文房地产开发有限公司经理；2008年5月至今任北京阳光捷瑞科技开发有限公司总经理。现任职公司董事，期限自 2011年11月11日至 2014年11月10日。3、李嬉光，女，1979年12月生，中国籍，无境外永久居留权，中国人民银行研究生部金融学硕士学位。2002年至2005年在三宝电脑（沈阳）有限公司从事研发测试工作，2008年加入中信资产管理有限公司任资产管理总部高级经理，2009年调入北京淳信资本管理有限公司任高级经理，现任淳信资本业务一部副总经理。现任职公司董事，期限自2012年1月19日至2014年11月10日。4、韩宇泽，男，1964 年 7 月生，中国籍，无境外永久居留权。同济大学及美国西南大学工商管理专业博士，高级经济师，1994 年 4 月至 1999 年 3 月曾任新疆昌吉市工商银行行长、书记，1999 年 4 月至 2002 年 4 月曾任特变电工股份公司董事、总经理助理，2002 年 5 月至 2004 年 12 月曾任上海宏联创业投资公司董事、总经理，2005 年 1 月至 2006 年 10 月曾任上海邦联资产管理公司集团副总、证券之星董事长，2007 年 1 月至今任上海永宣（联创）创业投资公司管理合伙人。现任职公司董事，期限自 2012 年 1 月 19 日至 2014 年 11 月 10 日。5、禇健，男，1975 年 1 月生，中国国籍，无境外永久居留权，公司副总经 北京卡联科技股份有限公司 2012 年度报告 21 理。毕业于北京化工大学，1998 年 7 月至 2000 年 7 月在巴陵石化设计院任工程师，2000 年 8 月至 2004 年 8 月在中科灵智公司任销售经理，2004 年 10 月至 2005年 6 月在邮科公司河北办事处主任，2005 年 7 月至 2006 年 5 月在普视（中国）有限公司任销售总监，2006 年 7 月至今任公司副总经理，同时任公司董事，期限自 2012 年 1 月 19 日至 2014 年 11 月 10 日。（二）公司监事（二）公司监事 1、王学娟，女，1982 年 2 月生，中国国籍，无境外永久居留权，公司监事会主席。毕业于北京财经贸易学院，大学专科学历，2005 年 9 月至 2006 年 5 月于中国机械工业信息研究院（机电产品国际招标信息中心网络招标部）任职顾问经理，2006 年 7 月至 2007 年 5 月于目标软件（北京）有限公司任职于客服专员。2007 年 6 月至今于北京卡联网络科技发展有限公司，现任公司市场管理中心助理总经理。2、刘晓亮，男，1978 年 8 月生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于太原理工大学电气自动专业，本科学历，2001 年 7 月至 2002 年 11 月在太原钢铁集团公司自动化研究所从事有关电气、自动化控制工作，2002 年 12 月至 2006 年 5月在北京京达志成机电设备有限责任公司任技术部经理，2006 年 6 月至今在北京阳光捷瑞科技开发有限公司任副总经理。3、尹雪，女，1986 年 1 月生，中国籍，无境外永久居留权。2008 年 7 月毕业于中国人民大学网络教育学院，金融学专业。2007 年 2 月至 2008 年 2 月于北京戏杰环球软件开发有限公司客服部任组长，2008 年 3 月至今任北京卡联网络科技发展有限公司产品部库管。公司本届监事会的监事任期三年，自 2011 年 11 月 11 日起，至 2014 年 11月 10 日止。（三）公司高级管理人员（三）公司高级管理人员 1、李兵，公司董事长兼总经理，详见本报告书“第七章、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员基本情况”之“一、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员基本情况”之“（一）公司董事”。2、禇健，公司副总经理，详见本报告书“第七章、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员基本情况”之“一、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员基本情况”之“（一）