430014_2012_恒业世纪_2012年年度报告_2013-04-19.pdf

2012 年年度报告 0 股份简称：恒业世纪 股份代码：430014 公告编号：2013-07 北京恒业世纪科技股份有限公司北京恒业世纪科技股份有限公司 20122012 年年度报告年年度报告 二零一三年四月二零一三年四月 2012 年年度报告 1 重重要要提示提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、真确性和完整性承担个别及连带责任。二、本报告经公司第二届董事会第十三次会议和公司第二届监事会第七次会 议审议通过。三、亚太（集团）会计师事务所有限公司北京分所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司董事长刘燕生、总经理苏恒、财务经理顾天红声明：保证本报告中财务报告的真实、完整。五、本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质 承诺，请投资者注意投资风险。2012 年年度报告 2 目目 录录 释 义.3 第一章 重大风险提示.4 第二章 公司基本情况介绍.5 第三章 会计数据和财务指标摘要.7 第四章 管理层讨论与分析.8 第五章 重要事项.18 第六章 最近一年股本变动及主要股东情况.19 第七章 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.21 第八章 公司治理及内部控制情况.27 第九章 财务报告.33 第十章 备查文件目录.98 2012 年年度报告 3 释释 义义 除非本文另有所指，下列词语具有的含义如下：释义项 指 释义内容 公司、本公司、股份公司、恒业公司 指 北京恒业世纪科技股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 关联交易 指 关联方之间的交易 会计师事务所 指 亚太（集团）会计师事务所有限公司北京分所 主办券商 指 平安证券有限责任公司 公司章程 指 2009 年 5 月 20 日修订的北京恒业世纪科技股份有限公司章程 元、万元 指 人民币元、万元 公司高级管理人员 指 总经理、副总经理、总经理助理、董事 会秘书、财务负责人 2012 年年度报告 4 第一章第一章 重大风险提示重大风险提示 本公司特别提醒投资者注意下列重大风险事项：1、公司在发展过程中，存在下列不确定因素，请投资人保持充分的风险意识；2、随着公司的业务逐步全国化，公司将面临人力资源管理、交付能力、风险管理等方面的挑战；3、人才层次升级和人员增长，将导致公司管理费用大幅上升，可能影响公司阶段性的盈利能力；4、以提升技术和产品能力、改变商业模式的研发创新投入存在失败的风险；5、上述活动的展开可能导致公司现金流紧张、负债率上升，进而导致财务成本增加或股本扩张，稀释每股收益水平。2012 年年度报告 5 第二章第二章 公司基本情况介绍公司基本情况介绍 一、公司法定中文名称：一、公司法定中文名称：北京恒业世纪科技股份有限公司 公司中文名称缩写：公司中文名称缩写：恒业世纪 公司法定英文名称：公司法定英文名称：Beijing HengYe Century Technology Co.,LTD.二、公司法定代表人：二、公司法定代表人：刘燕生 三、公司董事会秘书：三、公司董事会秘书：曾巩 电话：电话：010-67218877-3422 传真：传真：010-67282879 邮箱：邮箱： 联系地址：联系地址：北京市丰台区西罗园南里甲 35 号 邮政编码：邮政编码：100068 四、公司注册地址：四、公司注册地址：北京海淀区紫竹院路 33 号美林公寓 16A 号 邮政编码：邮政编码：100089 公司办公地址：公司办公地址：北京市丰台区西罗园南里甲 35 号 邮政编码：邮政编码：100068 公司网址：公司网址： 五、指定信息披露平台网址：五、指定信息披露平台网址： 公司年公司年度报告备置地点：度报告备置地点：董事会秘书办公室 六、股份公开转让场所：六、股份公开转让场所：全国中小企业股份转让系统 股份挂牌交易时间：股份挂牌交易时间：2007 年 6 月 15 日 股份简称：股份简称：恒业世纪 股份代码：股份代码：430014 七、注册资本：七、注册资本：5,014.6376 万元，本年度内注册信息未发生变更。有限公司成立日期：有限公司成立日期：1998 年 6 月 8 日 股份公司设立日期：股份公司设立日期：2006 年 11 月 16 日 所属行业：所属行业：制造业 2012 年年度报告 6 经营范围：经营范围：许可经营项目：普通货运；电子产品组装加工（仅限分公司经营）。一般经营项目：一般经营项目：技术开发；专业承包。（法律、行政法规、国务院决定禁止的，不得经营；法律、行政法规、国务院决定规定应经许可的，经审批机关批准并经工商行政管理机关登记注册后方可经营；法律、行政法规、国务院决定未规定许可的，自主选择经营项目开展经营活动。）主营业务：主营业务：消防产品 注册登记地点：注册登记地点：北京市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：企业法人营业执照注册号：110000005133092 税务登记证号码：税务登记证号码：110108633702598 组织机构代码：组织机构代码：63370259-8 八、其他有关资料八、其他有关资料 公司聘请的年度内履行持续督导职责的主办券商：公司聘请的年度内履行持续督导职责的主办券商：平安证券有限责任公司 主办券商办公地址：主办券商办公地址：深圳市福田区金田南路大中华国际交易广场 8 楼 公司聘请的会计师事务所：公司聘请的会计师事务所：亚太（集团）会计师事务所有限公司北京分所 会计师事务所办公地址：会计师事务所办公地址：北京市西城区车公庄大街 9 号院 1 号楼 2 门 301室 签字会计师姓名：签字会计师姓名：邹泉水、申利超 2012 年年度报告 7 第三章第三章 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一一、公司近两年主要财务数据和指标、公司近两年主要财务数据和指标 单位:人民币元 项目项目 20122012 年度年度 20112011 年度年度 同比增减同比增减%营业收入 122,359,333.58 112,151,278.57 9.10 归属于母公司净利润 9,856,792.49 8,636,720.97 14.13 归属于母公司的扣除非经常性损益后的净利润 8,606,028.79 6,535,198.51 31.69 经营活动产生的现金流量净额 1,867,167.58-1,970,590.01 194.75 加权平均净资产收益率 12.41%11.88%4.46 基本每股收益 0.20 0.17 17.65 稀释每股收益 0.20 0.17 17.65 项目项目 20122012 年年 1212 月月 3131 日日 20112011 年年 1212 月月 3131 日日 同比增减同比增减%总资产 136,502,416.10 117,890,620.59 15.79 股本 50,146,376.00 50,146,376.00 0 归属于母公司股东的净资产 81,098,119.04 74,500,840.99 8.86 归属于母公司股东的每股净资产 1.62 1.49 8.72 二二、非经常性损益项目和金额、非经常性损益项目和金额 单位:人民币元 项目 本报告期 其他营业外收入和支出 1,250,763.70 小计 1,250,763.70 非经常性损益的所得税影响数-187,614.56 扣除所得税影响后的非经常性损益金额 1,063,149.14 2012 年年度报告 8 第四章第四章 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、公司总体经营情况回顾与分析一、公司总体经营情况回顾与分析 （一）本年度内业务、产品或服务有关经营计划的实现及变化情况（一）本年度内业务、产品或服务有关经营计划的实现及变化情况 1 1、业务、产品或服务有关经营计划的实现情况、业务、产品或服务有关经营计划的实现情况 2012 年我公司各项业务平稳运营，达到或超过公司年初确定的各项经营目标，为公司未来快速发展奠定了坚实的基础和创造了良好的发展机遇。本年度公司主要经营计划实现情况如下：1 1）市场销售）市场销售 本年度内，公司主营业务产品和服务的经营规模和经营质量全面提升，实现销售收入 122,359,333.58 元，同比增加 9.1%；净利润 9,856,792.49 元，同比增长 14.13%。实现上述增长的主要原因是主营业务消防产品的市场认可度稳步提高。2 2）技术创新与产品研发）技术创新与产品研发 公司在不断提高原有消防电话和消防广播产品技术水平的基础上，加强与科研院所的合作，成功研发了消防设备电源监控系统、紧急智能疏散系统和图形显示装置等新产品，正在申请取得国家相关认证。公司参与编制的国家标准 GB28184-2011消防设备电源监控系统已颁布实施。3 3）人力资源）人力资源 本年度内，公司秉持着“重视人才、培养人才、关注人才、爱惜人才”的原则，不断完善科学合理的薪酬体系、人才晋升机制、人才激励机制，留住并吸引核心技术人员。逐步建立较为完善的培训机制，努力提高员工培训机会；逐步尝试部分新员工的轮岗培训制度，逐步尝试建立梯队人才建设工作，建立了公司自己的人才库。逐步建立员工的职业发展规划，为优秀员工提供锻炼和晋升机会；加强指导，制定中层干部对下属指导考核办法，将带队伍、培养人才作为中层干部以上人员考核的重点内容。公司重视企业文化建设，营造和谐的工作氛围，公司构建了有效的组织架构和科学的评估体系，努力实现公平、公正、公开的“三公”政策，有效保障每个员工凭借自己的能力获得良好的发展机会，有效保障员工能享受到企业发展的成果，有效保障员工能够得到公开的绩效考评。增强其成就感和主人翁精神，从而实现企业的健康发展，为员工自我价值实现创造发展平台，推动企业与员工发展 2012 年年度报告 9 的双轮驱动人才发展模式。截止 2012 年年末，公司员工总数 190 人，全年平均人数 188 人。人员快速增长、人才管理与激励制度的建立与健全、全员综合能力的提升为公司可持续发展奠定了较好的基础。4 4）运营管理）运营管理 本年度公司治理结构得到进一步规范，运营管理能力得到显著提升。为了有效维护投资人利益，根据公司业务发展需要，公司已基本健全公司三会、财务与资产管理制度、人力资源管理制度、市场与销售管理制度等相关规章制度，同时已建立部分管理工具强化管理过程和结果，为管理层、投资人、主管部门、中介机构提供及时和准确的管理数据。公司推进“获取竞争优势”文化建设，推进 CCCf 强制认证下的全面质量控制体系，推进“Q+品质提升行动”，推进“精益生产”等活动，并取得初步成效。2 2、业务、产品或服务的重大变化及对公司经营情况的影响、业务、产品或服务的重大变化及对公司经营情况的影响 本年度内，本公司业务、产品、服务等无重大变化。（二）本年度内行业发展、周期波动情况及对公司经营情况的影响（二）本年度内行业发展、周期波动情况及对公司经营情况的影响 1 1、本年度内行业发展对公司经营情况的影响、本年度内行业发展对公司经营情况的影响 消防产业经过改革开放后近20年的快速发展，消防产品生产企业已达5,800余家，从业人员 160 万人，年均销售额 3,570 亿元，年均税收 280 亿元，年均研发投入133亿元，自有品牌26,000多个(摘自中国消防协会 我国消防发展迅速)。受到产业政策鼓励及客户市场需求增长的双重影响，公司所在消防行业在本年度内仍保持良好发展势头。2 2、本年度内周期波动对公司经营情况的影响本年度内周期波动对公司经营情况的影响 本年度内没有对公司经营情况产生重大影响的周期波动。（三）本年度内公司商业模式的变化情况及对公司经营情况的影响（三）本年度内公司商业模式的变化情况及对公司经营情况的影响 公司的商业模式主要是：专注于专业、细分市场，不断扩展新兴市场已获取竞争优势，包括用户忠诚度、行业专业化程度、技术的适宜性（包括技术先进性、性能、质量等）、服务保障体系等。1、公司以规范经营管理、自主创新的技术、质量控制体系和市场服务能力的优势为基础，借助国家规范市场环境的东风，不断稳固并扩大主要收入来源并实现盈利；2、通过积极参与国家标准的制修订工作，并与科研院所积极合作，使公司 2012 年年度报告 10 不断得到进入新兴市场的机遇；3、通过面向行业用户的客户的增值服务，增强用户忠诚度，降低边际成本，提升公司业务的可持续发展能力。本年度内公司的商业模式无重大变化。（四）报告期内主要财务数据分析（四）报告期内主要财务数据分析 1 1、资产、负债构成分析资产、负债构成分析 （1 1）资产项目重大变化情况资产项目重大变化情况 项 目 2012 年末 2011 年末 变动金额 增减幅度（%）变化原因 金额 占总资产比重（%）金额 占总资产比重（%）应收票据 5,971,703.21 4.37 10,056,540.46 8.53-4,084,837.25-40.6 加快票据背书转让 应收账款 44,481,872.51 32.59 20,512,900.26 17.40 23,968,972.25 116.85 应收回款慢 预付款项 21,160,477.36 15.50 13,451,895.57 11.41 7,708,581.79 57.30 采购付款加快 其他应收款 1,035,130.97 0.76 14,861,151.67 12.61-13,826,020.70-93.03 加大收款力度 （2 2）负债项目重大变化情况负债项目重大变化情况 项 目 2012 年末 2011 年末 变动金额 增减幅度（%）变化原因 金额 占总资产比重（%）金额 占总资产比重（%）短期借款 19,500,000.00 14.29%15,000,000.00 12.72%4,500,000.00 30.00%银行贷款增加 预收款项 11,789,242.23 8.64%4,570,913.18 3.88%7,218,329.05 157.92%收款未发货 2012 年年度报告 11 2 2、收入及成本收入及成本构成构成情况情况 （1 1）收入成本分析）收入成本分析 单位：人民币元 项目 本年度 上年度 变动金额 变动幅度 主营业务收入 122,359,333.58 112,151,278.57 10,208,055.01 9.10%其中：产品销售收入 102,237,246.87 80,671,123.74 21,566,123.13 26.73%技术服务收入 20,122,086.71 31,480,154.83-11,358,068.12-36.08%主营业务成本 86,119,088.16 80,770,589.20 5,348,498.96 6.62%其中：产品销售成本 68,036,123.62 50,402,211.22 17,633,912.40 34.99%技术服务成本 18,082,964.54 30,368,377.98-12,285,413.44-40.45%产品销售收入增加了 26.73%，其原因是公司主营产品市场适销对路，产品销量增加。技术服务收入减少了36.08%其原因是公司产品逐渐发展成熟稳定，技术服务收入相对减少。(2)(2)费用分析费用分析 单位：人民币元 项目 本年度 上年度 变动金额 变动幅度 销售费用 11,514,685.08 12,269,984.48-755,299.40-6.16%管理费用 12,545,973.17 9,328,404.97 3,217,568.20 34.49%财务费用 648,231.88 579,405.64 68,826.24 11.88%本年度管理费用增加的主要原因是因为公司加大了研发费用的支出；财务费用增加的原因是本年度短期借款增加导致利息费用上升。3 3、现金流量分析、现金流量分析 单位：人民币元 项目 2012 年 2011 年 同比增减%经营活动产生的现金流量净额 1,867,167.58-1，970，590.01 195 现金流入小计 154,525,495.34 116,763,778.25 32 现金流出小计 152,658,327.76 118,734,368.26 29 投资活动产生的现金流量净额-2,406,843.43-1，618，550.37-49 2012 年年度报告 12 经营活动产生的现金流量净额增加，主要是因为 2012 年销售商品收款与购买商品付款较均衡。投资活动产生的现金流量净额变动，主要因为是 2012 年增加了固定资产的投资。筹资活动产生的现金流量净额减少，主要是因为公司短期融资筹资及还贷较均衡。4、主要控股子公司、主要控股子公司（北京牧马人软件有限公司北京牧马人软件有限公司）经营情况及业绩分析）经营情况及业绩分析 项 目 2012 年 12 月 31 日 2011 年 12 月 31 日 变动比(%)流动资产 14,305,894.99 12,466,650.49 14.75%非流动资产 65,547.29 84,328.67-22.27%总资产 14,371,442.28 12,550,979.16 14.50%流动负债 583,902.61 3,343,139.11-82.53%非流动负债 0.00 0.00 0.00 总负债 583,902.61 3,343,139.11-82.53%所有者权益 13,787,539.67 9,207,840.05 49.74%流动负债、总负债有较大变化，是因为 2012 年度期间，公司暂借款付款，造成其他应付款减少，影响流动负债和总负债。所有者权益发生较大变化，是因为公司 2012 年度经营业绩有所提高 项 目 2012 年 2011 年 变动比 营业总收入 8,262,275.4 7,038,803.86 17.38%其中：主营业务收入 8262275.4 7,038,803.86 17.38%营业总成本 789,612.54 947,631.66-16.68%其中：主营业务成本 789,612.54 947,631.66-16.68%销售费用 2,498.00 10,117.61-75.31%现金流入小计 0.00 0.00 0 现金流出小计 2,406,843.43 1，618，550.37 49 筹资活动产生的现金流量净额 248,616.56 1，893，608.83-87 现金流入小计 19,540,159.61 25，000，000.00-22 现金流出小计 19,291,543.05 23，106，391.17-17 现金及现金等价物净增加额-291,059.29-1，695，531.55 83 期末现金及现金等价物余额 12,557,360.62 12，848，419.91-2 2012 年年度报告 13 管理费用 1,753,854.73 890,255.45 97.01%财务费用-14,197.81-7,002.63 102.75%营业利润 5,573,460.22 5,085,417.82 9.60%利润总额 6,377,316.92 6,071,182.78 5.04%净利润 5,580,152.3 5,312,284.93 5.04%销售费用发生较大变化，是因为我公司客户稳定，所以销售费用较上年降低。管理费用-开发费发生较大变化，是因为我公司 2012 年度加大了研发的投入。财务费用发生了较大变化，是因为 2012 年度，我公司将活期存款变成了协定存款。利息收入较上年提高。6 6、董事会对会计师事务所本报告期审计报告的说明、董事会对会计师事务所本报告期审计报告的说明 本公司 2012 年度聘请亚太（集团）会计师事务所有限公司北京分公司为公司财务报告的审计机构。本年度亚太（集团）会计师事务所有限公司北京分公司为本公司 2012 年度财务报告出具了标准无保留审计意见的审计报告。7 7、公司会计政策、会计估计变更及其影响、公司会计政策、会计估计变更及其影响 本年度内，公司未发生需要披露的会计政策、会计估计变更事项。8 8、本年度内投资情况本年度内投资情况 本年度内，公司未发生重大投资事项。二二、持续经营能力评价、持续经营能力评价 基于以下原因，公司管理层认为公司具备较强的可持续发展能力：1 1、股权结构合理，治理结构较为完善、股权结构合理，治理结构较为完善 公司投资人由创业股东、专业投资机构和核心员工组成，股权结构较为合理；公司依照公司法和公司章程已建立较为完善的治理结构，形成股东大会、董事会、监事会、管理团队、部门分级授权管理的机制；公司已建立适度的管理体系和管理工具。2 2、管理团队较为出众、管理团队较为出众 公司管理团队具有良好的从业经验、职业精神、管理能力和个人品德；具备较好的学习能力、反省与自我批评心态和创新激情。自 2007 年至今公司管理团队已形成，是公司中长期发展规划中主要领导力量。3 3、主营业务比较突出，成长性良好、主营业务比较突出，成长性良好 2012 年年度报告 14 公司主营业务为消防报警电话和铁路信息化，行业特征明显，已形成一定的市场进入壁垒；近 3 年主营业务收入以及营业利润持续增长，具有较好的成长性和稳定的盈利能力。4 4、创新能力较强、创新能力较强 公司已在资金投入、机构与人员、执行与激励等方面形成了良性的技术、管理和模式创新机制，在消防、铁路信息化等的部分应用领域位居全国领先位置，为公司可持续发展奠定了良好的基础。5 5、资产结构合理、资产结构合理 截止 2012 年年末，公司现金及现金等价物余额 12,557,360.62 元，占总资产比例 9.2%；存货 39,680,860.37 元，占总资产比例 29.07%；固定资产11,136,584.67 元，占总资产比例 8.16%；无形资产 0 元，占总资产比例 0%；资产负债率 40.59%。6 6、资本市场保持较高关注程度、资本市场保持较高关注程度 自 2007 年以来，专业投资机构、上市公司、商业银行对公司的再融资保持着较高的关注程度，公司具有较强的债权融资和股权融资能力。三三、公司未来展望、公司未来展望 （一）行业发展趋势（一）行业发展趋势 1 1、消防行业总体市场、消防行业总体市场 国家对消防行业监管力度逐年加大，公安部、国家工商总局、国家质检总局联合发布了关于开展消防产品专项治理的通知。随着专项治理活动的不断深入，劣质产品和企业逐步退出市场，强制认证产品范围不断扩大。公司质量控制体系的优势得到充分发挥，主营业务更加稳固，新兴市场空间不断扩大。2 2、铁路信息化行业市场、铁路信息化行业市场 受惠于国家中长期铁路网规划等政策的影响，到 2020 年，我国将新增 4 万多公里营业里程，我国铁路建设投资总规模 12 年内将突破 5 万亿元。受此影响，铁路信息化需求也将出现快速发展的势头，这将对公司业务发展产生积极影响。公司铁路信息化项目将在北京铁路局试点基础上向全国铁路系统推广。3 3、合同能源行业市场、合同能源行业市场 公司于 2011 年获得国家发展和改革委员会合同能源管理服务公司资质备案。受惠于国家建筑节能减排政策实施，建筑节能的巨大市场已徐徐开启，万亿 2012 年年度报告 15 元规模的巨大市场将加速形成。公司依托于 HY6000 智能楼宇分布控制系统，在建筑领域实施建筑节能合同能源业务，公司实行创新业务模式，将对公司后续赢利能力有很大的提升。（二）公司未来二年发展战略（二）公司未来二年发展战略 1 1、总体战略、总体战略 未来两年，公司将进一步集中和优化资源结构，加强核心业务研发投入，尤其要充分把握“国家消防产品专项整治期”的市场机遇。2 2、公司未来两年经营目标及具体发展计划、公司未来两年经营目标及具体发展计划 （1 1）建立和健全管理体系与管理工具，提高内部控制和风险管理能力）建立和健全管理体系与管理工具，提高内部控制和风险管理能力 公司已于 2001 年通过 ISO9001 质量管理体系认证，2009 年通过GB/T28001-2001职业健康安全和环境管理体系认证,GB/T14001环境管理体系标准,2012 年通过GB/T50430 工程建设施工企业质量管理规范认证,2008 年公司的消防产品取得了公安部消防产品CCC认证并持续执行和改进。2013年初，进行了铁路产品 CRCC 认证。未来两年将继续加强管理体系的融合和管理工具的建立与健全。公司希望通过这些体系的策划、宣贯和执行，一方面改善和提升公司在业务、技术、研发生产过程、财务与资产管理、客户服务等方面的管控能力，最大程度降低公司的经营风险，另一方面提高公司在研发投入、项目生产、人才管理等方面的成本管控能力，优化经营质量。（2 2）加快人才培养和引进，打造精英团队）加快人才培养和引进，打造精英团队 公司将持续推进人才战略，加快人才引进和培养步伐，力争用 2 年的时间建成通过绩效考核、晋职晋升、股权激励、收入分配等措施健全人才评估体系。（3 3）深化技术、产品、模式创新，促进可持续发展）深化技术、产品、模式创新，促进可持续发展 未来两年，公司将持续加强现有主要业务领域中关键技术和关键产品的研发，在优化和提升现有业务的同时，针对市场发展趋势不断提升公司的应用服务能力，积极拓展新的市场机会与商业模式，促进公司可持续发展。（4 4）加快进入新兴、创新市场步伐）加快进入新兴、创新市场步伐 目前我国大型高层建筑及地下公共建筑已超过 200 万栋，其中消防中控室有 50 多万处，消防中心管理人员超过 250 万人，按照国家相关标准，在这些建筑中必须安装相关的消防设施。国家消防产品类强制性认证目录已相继公布 3 批，今后还将进一步增加，其中消防电话系统/消防电源监控系统/应急疏散系统/消防广播系统等都是国家相关标准规范中强制要求具备的。这为公司提供了非常广阔的市 2012 年年度报告 16 场空间。（5 5）充分利用资本杠杆，实现跨越式发展）充分利用资本杠杆，实现跨越式发展 建立良好的银企合作关系，充分利用金融机构在企业重组、技术创新、置业等方面的服务功能，优化金融资源配给。（三三）不确定性因素）不确定性因素 公司在 2013 年及未来发展过程中，存在着多方面的不确定因素，请投资人保持充分的风险意识，特别关注本报告第一章所提示的重大风险事项。四四、未来发展风险因素及对策、未来发展风险因素及对策 1 1、市场风险、市场风险 国家各级行业管理部门对新标准、新规范的宣贯力度，对新技术、新产品的认可和推广力度，会对公司的业绩产生不确定影响。应对措施：应对措施：公司将对市场的变化保持高度敏感，并通过积极参与国家标准的制、修订和宣贯工作，加强市场推广力度，发挥自身在行业中的影响力，降低市场风险。2 2、技术风险、技术风险 （1 1）技术更新换代的风险）技术更新换代的风险 保持技术的领先性是公司重要的核心竞争力之一。虽然目前公司的技术在细分行业具有一定的优势，但是行业内技术更新换代的频率较快,一旦技术丧失领先性，将直接降低公司产品和服务的竞争力，从而对公司的业绩和持续经营产生不利影响。应对措施：应对措施：公司将在横向和纵向两个维度上，积极构建快速反应的技术创新体系。第一，优化自主研发。公司将加大研发投入，采取市场化的管理手段，通过股权激励培育和引进高端技术人才。同时，不断跟踪战略客户的需求，开发新产品，适应市场变化。第二，加强合作研发。公司将积极寻求与高校、研究所等外部研究机构的合作，拓宽公司技术更新的渠道，提升公司技术升级效率。（2 2）技术被侵权及失密的风险）技术被侵权及失密的风险 公司已经就大部分的核心技术申请了软件著作权专利保护，但公司所处行业竞争激烈，人才流动较为频繁。一旦公司的核心技术被侵权或失密，将对公司的持续经营产生不利影响。2012 年年度报告 17 应对措施：应对措施：第一，将核心技术分解为多个部分，分别由不同人员研发和掌握；第二，对于核心技术的关键环节，规定至少由两人共同研发和掌握；第三，通过股权激励的方式加强核心技术人员对公司的忠诚度；第四，公司将继续通过申请知识产权保护的方式对公司的技术进行保护；第五，将不断健全和完善公司的保密制度。3 3、人力资源流失风险、人力资源流失风险 作为高新技术企业，公司核心技术人员的稳定性是公司赖于生存和发展的基础。因此，核心技术人员流失，可能会对公司的发展带来一定的风险。应对措施：应对措施：公司重视企业文化建设，营造和谐的工作氛围，建立并不断完善科学合理的薪酬体系、人才晋升机制、人才激励机制，留住并吸引核心技术人员。公司构建了有效的组织架构和科学的评估体系，使核心员工能创造最有效价值，增强其成就感和主人翁精神。此外，公司提供有效、合理、多层次、多形式的人才培训，使核心员工在企业中能够不断进步、不断成长。相应地，公司建立了人才岗位培养制度，建立了公司自己的人才库。2012 年公司优秀人才持续增加，年度员工离职率低于行业平均离职率。在各机制、体系、制度的不断优化与强化下，该风险将在可控范围内。4 4、税收优惠风险、税收优惠风险 公司现在享受高新技术企业税收优惠政策，如果公司不能持续取得该资格，将对公司未来的业绩产生一定影响。应对措施：应对措施：公司将加强自主知识产权建设，培育和引进高素质高学历人才，增加研究开发投入，提高高新技术产品收入占比，进一步提升研发组织管理水平。公司将逐步壮大公司实力，充分利用国家政策促进公司快速发展。2012 年年度报告 18 第五章第五章 重要事项重要事项 一、重大诉讼仲裁事项一、重大诉讼仲裁事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。二、本年度内公司重大资产收购、出售或处置以及收购兼并的情况二、本年度内公司重大资产收购、出售或处置以及收购兼并的情况 本年度内公司未发生重大资产收购、出售或处置以及收购兼并的情况。三、对外担保情况三、对外担保情况 本年度公司未发生对外担保行为。四、股东及关联方占用或转移公司的资金、资产及其他资源的情况四、股东及关联方占用或转移公司的资金、资产及其他资源的情况 本年度内，公司无股东及关联方以各种形式占用或转移公司的资金、资产及其他资源的情况。五、股权激励情况五、股权激励情况 本年度内，本公司无股权激励计划。六、资产被查封、扣押、冻结或者被抵押质押等情况六、资产被查封、扣押、冻结或者被抵押质押等情况 本年度内，本公司无资产被查封、扣押、冻结或者被抵押质押等情况。七、委托理财事项七、委托理财事项 本年度内，本公司没有开展委托理财业务。八、关联交易情况八、关联交易情况 本年度无关联交易发生。九、公司、公司控股股东、实际控制人及公司董事、监事、高级管理人员受处九、公司、公司控股股东、实际控制人及公司董事、监事、高级管理人员受处罚情况罚情况 公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人在本年度内不存在受有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定为不适当人选的情况，未受到对公司生产经营有重大影响的其他行政管理部门的处罚及全国中小企业股份转让系统有限责任公司的公开谴责。2012 年年度报告 19 第六章第六章 最近一年股本变动及主要股东情况最近一年股本变动及主要股东情况 一、截止报告期末股本变动情况及解除限售登一、截止报告期末股本变动情况及解除限售登记情况记情况 单位：股 股份性质 期初股份数 本期增加（减少-）期末股份数 一、有限售条件股份：8,308,558-505,781 7,802,777 其中：高管股份 8,308,558-505,781 7,802,777 其它个人股份 0.00 0.00 0.00 其它法人股份 0.00 0.00 0.00 二、无限售条件的流通股份 41,837,818 505,781 42,343,599 股份总额 50,146,376 0.00 50,146,376 报告期内公司未送红股、也未利用公司资本公积金转增股份。报告期内公司高管股份解除限售 505,781 股。二二、主要股东情况、主要股东情况 （一）公司股东情况（一）公司股东情况 截止截止 20122012 年年 1212 月月 3131 日，公司股东总数为日，公司股东总数为 100100 名，名，其中法人股东其中法人股东 29 29 名，自然人股东名，自然人股东 71 71 名。名。（二）（二）本年度末公司前十名股东持股数量本年度末公司前十名股东持股数量 截止报告期末，前十名股东及其持股数量、报告期内持股变动情况、报告期末持有的可转让股份数量和相互间的关联关系 单位：股 序 号 股东名称 股东性质 报告期初 持股数量 本期增加（减少-）报告期末持股数量 报告期末持股比例%可转让股份数量 质押冻结股份数量 1 北京恒业电子科技有限公司 法人 25,507,046 206,250 25,713,296 51.28 25,713,296 0 2 关雪梅 自然人 2,983,656 306,456 3,290,110 6.56 433,914 0 3 北京中科合智软件技术有限公司 法人 2,600,000 0 2,600,000 5.18 2,600,000 0 4 苏 恒 自然人 3,283,762-732,900 2,550,862 5.09 820,940 0 5 梁丽中 自然人 1,383,212 0 1,383,212 2.76 6 北京中广赛特莱特科技网络工程有限责任公司 法人 0 1,002,100 1,002,100 2.00 1,002,100 0 2012 年年度报告 20 7 桑秀松 自然人 858,000 0 858,000 1.71 858,000 0 8 李文志 自然人 800,800 43,830 844,630 1.68 844,630 0 9 李立奎 自然人 790,586-755,86 715,000 1.43 715,000 0 10 于学智 自然人 765,000-55,714 709,286 1.41 709,286 0 上述股东之间不存在关联关系或一致行动关系。北京恒业电子科技有限公司，法定代表人：刘燕生，法定地址：北京海淀区万寿寺北里 16 号，注册资金：1,167 万元，（63370259-8）。该公司于 1992 年 12月注册成立，目前持有北京恒业世纪科技股份有限公司 25,713,296 股，占股本总额的 51.28%，为控股股东。北京恒业电子科技有限公司由刘燕生及颜虎生两股东出资，其中股东刘燕生出资 934.6503 万元，持股比例为 80.09%；股东颜虎生出资 232.3497 万元，持股比例为 19.91%。鉴于刘燕生持有北京恒业电子科技有限公司 80.09%的出资，而北京恒业电子科技有限公司持有公司 51.28%的股份，从而刘燕生间接持有公司 41.07%股份，所以刘燕生为公司的实际控制人。以下为股权结构图：5.09%32.44%北京恒业世纪科技股份有限公司 北京恒业电子科技有限公司 关雪梅 北京京城合智有限公司 苏恒 其余公司股东 51.28%6.01%5.18%刘燕生 颜老生 80.09%19.91%2012 年年度报告 21 第七章第七章 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 一、一、本年度内，董事、监事、高级管理人员变动情况本年度内，董事、监事、高级管理人员变动情况 本年度内，董事、监事、高级管理人员没有发生变动。二、二、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股变化情况：公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股变化情况：姓名 职务 性别 持股数量（股）持股比例%苏 恒 董事、总经理 男 2,550,862 5.09 颜虎生 董事、副总经理 男 597,486 1.19 关雪梅 董事 女 3,290,110 6.56 李文志 董 事 男 844,630 1.68 梁丽中 监事会主席 女 1,383,212 2.76 迟克勤 副总经理 男 208,185 0.42 三、公司