430015_2012_盖特佳_2012年年度报告_2013-04-26.pdf

2012 年年度报告1北京盖特佳信息安全技术股份有限公司北京盖特佳信息安全技术股份有限公司20201212年年度报告年年度报告（股份代码（股份代码430015430015）二二零一三年四月零一三年四月2012 年年度报告2第一章第一章 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义本公司董事会及董事、监事会及监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存本公司董事会及董事、监事会及监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性并对其内容的真实性、准确性和完整性准确性和完整性承担个别及连带责任。承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。法保证或存在异议。公司全体董事出席了审议本次年报的董事会会议。公司全体董事出席了审议本次年报的董事会会议。中勤万信会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。中勤万信会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人王挺、主管会计工作负责人曹琪、会计机构负责人王挺声明：保证公司负责人王挺、主管会计工作负责人曹琪、会计机构负责人王挺声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。年度报告中财务报告的真实、完整。2012 年年度报告3目录目录第一章第一章 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.2第二章第二章 公司基本情况简介公司基本情况简介.6第三章第三章 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要.8第四章第四章 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.9第五章第五章 重要事项重要事项.19第六章第六章 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.21第七章第七章 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.24第八章第八章 公司治理及内部控制公司治理及内部控制.28第九章第九章 财务报告财务报告.32第十章第十章 备查文件目录备查文件目录.892012 年年度报告4释义释义释义项指释义内容公司、本公司指北京盖特佳信息安全技术股份有限公司主办券商指申银万国证券股份有限公司三会指股东大会、董事会、监事会高级管理人员指公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书管理层指公司董事、监事及高级管理人员公司法指中华人民共和国公司法元指人民币元报告期指2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日智慧政务指智慧政务是政府在其管理和服务职能中运用现代信息和通信技术，实现政府组织结构和工程流程的重组优化，以向社会大众提供高效、优质、规范、透明的服务，是政府管理手段的变革。互联网经济指互联网经济是信息网络化时代产生的一种崭新的经济现象。在互联网经济时代，经济主体的生产、交换、分配、消费等经济活动，以及金融机构和政府职能部门等主体的经济行为，都越来越多地依赖信息网络。新金融指新金融是相对传统的银行、证券、保险等商业性金融或政策性金融而言，是为弥补传统金融服务局限性而日益兴起的新金融机构类型、准金融机构，或者某类金融子市场或创新金融服务工具、模式及标准等。2012 年年度报告5重大风险提示重大风险提示1 1、市场波动风险、市场波动风险公司主要服务于信息技术行业，信息技术行业作为我国战略支柱产业，未来仍将保持持续增长，但行业发展的周期性波动依然存在。受到国家宏观经济发展的影响。2012 年度，在国家经济增长放缓与行业周期性波动的双重影响下，信息技术行业产业经营压力普遍增大，此种状况在2013年度趋缓，但尚未根本转变。2 2、业务结构升级调整风险、业务结构升级调整风险报告期内公司根据市场环境的变化和公司自身的发展优势制定了未来五年的总体发展规划，确定了以“调结构”来推动公司的“稳增长”。在业务领域方面，公司确定了围绕互联网经济与新金融产业和智慧政务两大产业方向，对原有的业务条线和产品线进行有效的梳理和整合，建立政府类客户与企业类客户并举的市场格局，以实现公司业务结构的升级和优化，从而推动公司的长期、稳定、快速的发展。但在公司业务结构调整过程中，短期内将对公司业绩带来一定的不良影响，存在一定的经营管理风险。3.3.综合管理水平亟待提高的风险综合管理水平亟待提高的风险现阶段公司管理结构相对简单，随着市场规模不断扩大以及公司实施精细化管理策略的要求，未来公司在机制建立、战略规划、组织设计、运营管理、资金管理和内部控制等方面的管理水平将面临更大的挑战。4 4、核心技术人员流失风险、核心技术人员流失风险作为高科技企业，拥有稳定、高素质的人才队伍对公司的发展壮大至关重要。随着行业竞争格局的不断演化，对人才的争夺必将日趋激烈，如果本公司未来不能在发展前景、薪酬、福利、工作环境等方面持续提供具有竞争力的待遇和激励机制，可能会造成人才队伍的不稳定，从而对本公司的经营业绩及长远发展造成不利影响。其他风险参见第四节管理层讨论与分析之十、对公司未来的展望中的（四）可能面临的风险因素及对策。2012 年年度报告6第二章第二章 公司基本情况简介公司基本情况简介一、公司信息一、公司信息股份简称盖特佳股份代码430015股票公开转让场所全国中小企业股份转让系统挂牌时间2007年6月18日公司的中文名称北京盖特佳信息安全技术股份有限公司公司的中文简称盖特佳公司的外文名称Beijing Gateguard Information Security Technology Co.,Ltd.公司的外文名称缩写Gateguard公司的法定代表人倪建飞注册地址北京市海淀区万泉河路 68 号紫金大厦 1201 室注册地址的邮政编码100086办公地址北京市海淀区万泉河路 68 号紫金大厦 1705 室办公地址的邮政编码100086公司国际互联网网址http:/电子信箱公司聘请的报告期内履行持续督导职责的主办券商名称申银万国证券股份有限公司公司聘请的报告期内履行持续督导职责的主办券商办公地址上海市常熟路 171 号公司聘请的会计师事务所名称中勤万信会计师事务所公司聘请的会计师事务所办公地址北京市西直门外大街 110 号中糖大厦 11 层签字会计师姓名张波、尹娜二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式董事会秘书或信息披露事务负责人姓名华晓刚联系地址：北京市万泉河路 68 号紫金大厦 1705 室联系电话：010-82657133传真：010-826587892012 年年度报告7电子信箱：三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点登载年度报告的指定信息披露平台网址http:/ 年 2 月 28 日北京市工商行政管理局110000235901911010873645439873645439-8最近变更注册登记日期2009 年 7 月 23 日北京市工商行政管理局11000000359019411010873645439873645439-82012 年年度报告8第三章第三章 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要一、公司近两年主要会计数据和财务指标一、公司近两年主要会计数据和财务指标单位:元项目2012年度2011年度变动比例(%)营业收入3,564,630.1910,677,119.56-199.53归属于母公司股东的净利润-7,965,599.37-946,706.51-归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润-8,123,053.53-1,290,088.33-经营活动产生的现金流量净额2,754,399.32712,421.26-加权平均净资产收益率-15.27-1.79-基本每股收益（元/股）-0.1954-0.0232-稀释每股收益（元/股）-0.1954-0.0232-项目2012年末2011年末变动比例(%)总资产46,662,373.2254,708,523.84-17.24股本40,759,22740,759,227-归属于母公司股东的净资产44,400,241.4952,365,840.86-15.21%归属于母公司股东的每股净资产（元/股）1.08931.2848-15.21%二、非经常性损益项目和金额二、非经常性损益项目和金额单位:元项目金额非流动资产处置损益0计入当期损益的政府补助0除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益0除上述各项之外的其他营业外收入和支出157,454.16非经常性损益的所得税影响数0非经常性损益对少数股权本年损益的影响数0合计157,454.162012 年年度报告9第四章第四章 管理层讨论与分析管理层讨论与分析一、公司经营情况回顾一、公司经营情况回顾（一）总体经营情况（一）总体经营情况由于受到近两年国内外各类因素的影响，我国经济运行呈现缓中趋稳的态势，2012 年国内经济运行延续下行态势，并呈现出起伏较大、效益下滑、风险上升、预期不稳等特点，这就造成了公司外部市场需求产生了较大的转变，给公司带来了挑战的同时也带来了发展的机遇。报告期内公司根据市场环境的变化和公司自身的发展优势制定了未来五年的总体发展规划，确定了以“调结构”来推动公司的“稳增长”。在业务领域方面，公司确定了围绕互联网经济与新金融产业和智慧政务两大产业方向，对原有的业务条线和产品线进行有效的梳理和整合，建立政府类客户与企业类客户并举的市场格局，以实现公司业务结构的升级和优化，从而推动公司的长期、稳定、快速的发展。公司业务结构调整对公司2012年的业绩带来一定的影响，公司报告期内实现营业收入356.46万元，较2011年下降199.53%；利润总额为-791.79万元，归属于母公司股东的净利润为-796.56万元，利润总额和净利润较2011年都有较大幅度的下降。截至2012年12月31日，公司总资产为4666.24万元，净资产为4440.02万元。报告期内，公司在以下方面采取了有效的管理措施：（1）对公司现有的产品线进行了有效梳理和优化，在公司已有的政府和公安行业解决方案基础上，根据未来市场发展的需求，目前正在形成以城市综合管理与应急联动、城市安全运行与安全生产、城市社区服务与管理、城市治安与维稳等为核心内容的智慧政务解决方案；（2）公司面向互联网经济与新金融模式，围绕第三方支付、保险、现代服务业等企业类客户，提供其专业化的核心业务系统和服务管理平台；（3）公司根据今后业务发展的需求，对公司队伍进行了有效调整，保留了核心技术研发团队，通过相应的培训提升了现有团队人员的业务能力；（4）对公司市场资源和渠道根据公司未来的业务规划进行了有效整合，选定了重点拓展区域和客户，已在部分重点项目取得了阶段性的成果。2012 年年度报告10(二二)公司业务、产品或服务有关经营计划的实现及变化情况公司业务、产品或服务有关经营计划的实现及变化情况1、公司业务、产品或服务有关经营计划的实现情况公司的主营业务为信息技术行业。单位:元主营业务分行业情况行业营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)信息技术行业3,564,630.19709,071.2380.11%-66.61%-25.81%-12.02%合计3,564,630.19709,071.2380.11%-66.61%-25.81%-12.02%单位:元主营业务分产品/服务情况产品/服务营业收入营业成本毛利率营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减毛利率比上年增减(自产软件收入00-商品销售收入223,931.63110,448.7250.68%-75.76%-86.95%503.87%技术服务收入1,985,320.47378,622.5180.93%66.60%873.95%-16.34%技术开发收入1,355,378.09220,000.0083.77%-81.74%342.83%-15.67%合计3,564,630.19709,071.2380.11%-66.61%-25.81%-12.02%2、公司业务、产品或服务的重大变化对公司经营情况的影响报告期内，公司对现有产品线进行了有效梳理和优化，根据市场需求保留了市场规模较大、市场前景良好的产品线，并根据未来市场的发展需求进行了产品升级和改造，以期望能获得更多的销售业绩；同时增加了围绕第三方支付、金融、现代服务业等企业类客户展开的业务条线，期望改变目前以政府客户为主的业务格局，提升公司经营能力。报告期内公司的业务结构调整对公司 2012 年的业绩造成一定的影响，主营业务收入较 2011 年有较大幅度的下滑，预计将在 2013 年内开始给公司带来相应的收益。(三三)公司商业模式的变化情况及对公司经营情况的影响公司商业模式的变化情况及对公司经营情况的影响公司的商业模式为：以公司自主创新研发具有市场竞争力的信息技术产品为核心，提供一流的行业信息化解决方案和最佳实践服务，帮助客户保护和挖掘其 IT 系统的关键业务信息。报告期内公司的商业模式无重大变化。(四四)公司主要财务数据分析公司主要财务数据分析1 1、资产负债构成分析、资产负债构成分析2012 年年度报告11（1）资产项目重大变化情况单位:元科目2012 年末2011 年末变动重大变动原因说明金额占总资产比重金额占总资产比重增减额增减率货币资金4,181,305.918.96%1,426,906.592.61%2,754,399.32193.03%加大了回款力度，增加了货币资金应收帐款21,627,815.2046.35%24,608,268.5544.98%-2,980,453.35-12.11%加大了回款力度，增加了货币资金预付款项4,907,885.0010.52%10,820,238.4619.78%-5,912,353.46-54.64%有部分预付款项调入其他应收科目其他应收款5,186,998.7311.12%4,292,551.247.85%894,447.4920.84%-存货301,628.020.65%422,008.370.77%-120,380.35-28.53%-无形资产10,374,166.8522.23%13,016,708.4923.79%-2,642,541.64-20.30%无形资产摊销固定资产82,573.510.18%121,842.140.22%-39,268.63-32.23%-总资产46,662,373.22100.00%54,708,523.84100.00%-8,046,150.62-14.71%（2）负债项目重大变化情况单位:元科目2012 年末2011 年末变动重大变动原因说明金额占总资产比重金额占总资产比重增减额增减率应付账款135,149.875.97%439,300.0018.75%-304,150.13-69.24%对部分应付款进行了支付预收款项160.000.01%00.00%160.00-应付职工薪酬372,208.4416.45%00.00%372,208.44-应交税费1,545,798.9468.33%1,693,203.9972.28%-147,405.05-8.71%-应付股利48,108.282.13%48,108.282.05%0.000.00%-其他应付款160,706.207.10%162,070.716.92%-1,364.51-0.84%-负债合计2,262,131.73100.00%2,342,682.98100.00%-80,551.25-3.44%负债总额变化不大，公司资产负债率为4.85%，仍处于较低水平2 2、收入构成、利润构成和来源分析、收入构成、利润构成和来源分析（1）收入构成分析单位:元科目当期发生额上期发生额增减额增减率变动原因说明主营业务收入3,564,630.193,564,630.1910,677,119.56-7,112,489.37根据公司业务和产品线的调整和优化，对公司主营业务收入带来较大的影响营业总收入3,564,630.193,564,630.1910,677,119.56-7,112,489.37-（2）成本构成分析单位:元科目当期发生额上期发生额增减额增减率变动原因说明主营业务成本709,071.23709,071.23955,737.0365.96%主营业务收入下降相应2012 年年度报告12的业务成本也有所下降，但业务涉及到的各项成本有所增加，所以总体主营业务有小幅下降营业税金及附加133,646.71133,646.71493,133.8634.04%主营业务收入下降导致相应税金减少成本合计842,717.94842,717.941,448,870.89100.00%-（3）费用构成分析单位:元科目当期发生额当期发生额上期发生额增减额变动原因说明销售费用272,350.63272,350.63288,803.79-16,453.16-管理费用7,092,272.017,092,272.018,205,506.16-1,113,234.15对公司经营的各类管理成本支出进行了有效控制财务费用672.85672.851,418.48-745.63-资产减值损失3,431,938.713,431,938.711,897,197.451,534,741.26部分预付款转入其他应收款科目，增加了资产减值准备费用合计10,797,234.2010,797,234.2010,392,925.88404,308.32-3 3、现金流量分析、现金流量分析单位：元项目当期金额上期金额增减额增减率变动原因说明经营活动产生的现金流量净额2,754,399.32712,421.262,041,978.06286.63%加大了回款力度投资活动产生的现金流量净额0-9,803.00-筹资活动产生的现金流量净额0-1,418.48-现金及现金等价物净增加额2,754,399.32701,199.782,053,199.54292.81%加大了回款力度报告期内公司2012年经营活动产生的现金流量净额相比2011年有了较大幅度的提升，主要是由于公司加大了项目应收款的催付力度，并对公司各类费用支出进行严格控制。4 4、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩（1）控股子公司情况名称业务性质主要产品或主要产品或服务服务注册资本(元)投资比例总资产(元)净资产(元)营业收入(元)净利润(元)北京金盖特信息安全技术有限公司科技企业信息安全审计、认证500,000100%11,526.9511,526.9500报告期内该子公司未开展经营活动。（2）公司控制的特殊目的主体情况报告期内，公司不存在控制下的特殊目的主体。5 5、报告期及以前年度定向发行募集资金的使用情况、报告期及以前年度定向发行募集资金的使用情况2012 年年度报告13报告期内没有新的定向增资。6 6、会计师事务所意见、会计师事务所意见本公司按照中国企业会计准则编制的截至 2012 年 12 月 31 日止的公司年度财务报表已经由中勤万信会计师事务所进行审计并出具了标准无保留意见的审计报告。7 7、董事会对会计师事务所本报告期、董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告非标准审计报告”的说明的说明适用不适用8 8、董事会关于报告期会计政策、会计估计或重大会计差错变更的说明、董事会关于报告期会计政策、会计估计或重大会计差错变更的说明经公司第三届董事会第三次会议审议通过关于调整公司坏账准备计提方式的议案，从 2012 年 12 月开始执行。变更明细如下：账 龄变更前比例（%）变更后比例（%）6 个月以内（含 6 个月）5.001.001 年以内（含 1 年）5.003.0012 年（含 2 年）10.006.0023 年（含 3 年）20.0015.0034 年（含 4 年）30.0030.0045 年（含 5 年）50.0060.005 年以上100.00100.00本次变更对公司净利润的影响：项目变更前变更后差额净利润影响数3,806,734.003,431,938.71-374,795.29（五）公司经营计划或目标实施进度分析（五）公司经营计划或目标实施进度分析1 1、公司、公司 20122012 年度已披露经营计划或目标包括：年度已披露经营计划或目标包括：（1）将围绕公司目前已成型的产品线，加快创新发展步伐，不断强化、提升研发实力，优化产品结构，重点进行公司产品线在政府、公安、大型国企等行业领域的应用拓展和整合，形成推广性强、可复制的行业应用解决方案，争取在重点行业领域内进行推广和拓展。（2）加强品牌建设，加大宣传工作和品牌经营力度，扩大公司产品品牌的知名度和美誉度；充分利用公司网站和网上客服的作用，通过网页宣传、推广公司的产品及服务，并为客户提供网上咨询、网上培训。2012 年年度报告14（3）将在现有营销网络和服务体系的基础上，进行重点区域和重点行业的营销投入，充分深入挖掘行业客户；同时将对公司现有客户及时回访和跟踪，保持良好的客户关系，对重点客户建立专人负责制，建立及时有效与重点客户沟通的机制。（4）根据公司的发展战略和发展规划，为适应公司未来业务步入高速发展的趋势，重点引进高级技术和高级管理两类人才，并通过内部培训、考核和内部交流等有效方式提高全员素质。2 2、报告期内经营计划或目标实施进度、报告期内经营计划或目标实施进度（1）报告期内，公司对现有产品线进行了有效梳理和优化，根据市场需求保留了市场规模较大、市场前景良好的产品线，并根据未来市场的发展需求进行了产品升级和改造，以期望能获得更多的销售业绩；同时围绕第三方支付、金融、现代服务业等企业类客户投入力量进行相关产品和解决方案的研发。预计将在 2013 年内形成一批软件产品成果。（2）报告期内，公司根据调整的业务条线和产品线进行了相应宣传资料的升级和优化，并已经在公司重点营销区域和潜在客户群进行了营销。（3）对公司市场资源和渠道根据公司未来的业务规划进行了有效整合，选定了重点拓展区域和客户，并根据业务拓展计划与部分合作伙伴和渠道商确定了合作关系。（4）根据公司的发展战略和发展规划，报告期内主要对公司队伍进行了有效调整，保留了核心技术研发团队，同时通过相应的培训提升了现有团队人员的业务能力。二、公司对持续经营能力评价二、公司对持续经营能力评价报告期内公司无对持续经营能力有重大不利影响的事项。三、三、公司未来发展的展望公司未来发展的展望（一）行业发展的趋势与市场展望（一）行业发展的趋势与市场展望信息技术行业是我国发展的支柱性行业，发展壮大信息技术服务业，有利于加快信息化和工业化深度融合、促进经济发展方式的转变、保障国家信息安全。在“十二五”时期，我国要大力实践“科学发展、率先发展”的主题，履行做大做强信息技术行业和软件业、全面支撑国民经济和社会发展的双重历史使命，发挥对经济增长的倍增器、产业升级的助推器、发展方式的转换器和新兴产业的孵化器的2012 年年度报告15作用，实现为新型工业化服务、为国民经济和社会信息化服务。以下是工信部提出的“十二五”时期的发展重点：第一，大力促进软件业和信息技术服务业变大变强。保持产业平稳快速发展，到 2015 年，业务收入突破 3 万亿元，年均增长 20%以上，出口突破 600 亿美元。产业结构质量效益得到全面提升，创新能力显著增强，应用水平明显提高，对经济社会发展的支撑能力显著增强。第二，以培育龙头企业为抓手，提升行业核心竞争力。进一步优化产业发展环境，提高产业发展质量和水平，加快提升企业技术创新和自我发展能力，提高应用开发水平，完善产业链，培育一批有实力和影响力的行业领先企业，第三，着力提升创新能力。以国家重大专项和电子发展基金为抓手，扎实提升技术能力，支持云计算、物联网、移动互联网等新兴技术研发和产业化，建立以企业为主体的高效的产业创新体系。第四，产学研用结合成为产业发展的支撑模式。贴近国民经济和社会发展的重大需求，顺应变化拓展的市场需求，发挥政府的引导作用，以企业为主体，以技术能力、产业能力、市场能力、服务能力融合为主要方法，走出符合国情和产业特征的产学研用结合实践道路。第五，加快完善行业规范。进一步健全政策和法律法规体系，加强知识产权保护，规范市场秩序，营造良好发展环境。坚持依法行政，做好行业管理工作。根据盖特佳公司未来五年的战略发展规划，公司将抓住“十二五”带来的重要机遇，围绕“互联网经济与新金融产业”和“智慧政务”两大产业方向，进行重点区域和行业的有效拓展，形成公司政府类客户和企业类客户并举的业务格局，以实现公司长期持续的发展。近些年，我国各地的智慧城市发展建设如火如荼。其中，政府是推动智慧城市发展的主要动力，智慧城市的核心之一就是智慧政务。国民经济与社会发展第十二个五年规划纲要中提出要“大力推进国家电子政务建设，推动重要政务信息系统互联互通、信息共享和业务协同”。国家电子政务十二五规划在宏观规划层面上提出了更高的目标和要求：“加快转变电子政务发展方式”，“以服务社会公众为中心”，“把保障和改善民生、促进社会和谐稳定、保持经济平稳较快发展作为发展重点，加2012 年年度报告16快服务向基层延伸，提升服务效率和质量，使电子政务惠及全民。”根据国家住建部发布的国家智慧城市试点暂行管理办法，明确建设智慧城市是贯彻党中央、国务院关于创新驱动发展、推动新型城镇化、全面建成小康社会的重要举措。目前我国已经成为世界第二大经济体，但也面临复杂的经济转型难题。在新的阶段，如何加快金融发展，提高金融的广度和深度，更好地服务于实体经济，是中国所面临的主要任务之一。推进我国金融的发展离不开创新，而新金融正是金融创新的结果。目前我国新金融的发展迎来了最好的历史时期，为新金融发展准备了条件。一是我国经济的持续增长对新金融发展的需要日益增加，主要是产业结构调整和发展方式转变的进程日益深化，对差异化的金融服务产生了巨大需求；二是资产保值增值的需求日益扩大；三是利率和汇率市场化改革正在加速深化，金融产品定价和市场风险管理成为企业和家庭普遍的需求；四是资本市场已经发育到一定水平，为正常合理的金融创新奠定了坚实基础。同时互联网在经济领域的应用也越来越明显，近些年互联网的普及速度非常快，特别是移动互联网浪潮的来袭，使网络和经济的联系更加紧密。所以未来互联网和经济主流进一步融合、与城镇化紧密结合，这些将会成为下一步发展的趋势。（二）公司发展战略（二）公司发展战略公司未来五年的总体发展战略是围绕“互联网经济与新金融产业”和“智慧政务”两大产业方向，引入云计算技术、移动商务技术、物联网、智能检测技术等新型技术手段，形成公司有核心竞争力的行业解决方案和产品，帮助公司行业客户保护和挖掘其 IT 系统的关键业务信息，使其产生更大的价值和发挥更大的效能。公司将进行重点区域和行业的有效拓展，形成公司政府类客户和企业类客户并举的业务格局，以实现公司长期持续的发展。（三）公司（三）公司 20132013 年经营计划和主要目标年经营计划和主要目标根据公司对未来五年的总体发展规划，2012 年重点完成对公司业务结构和产品线的优化和调整，目前已经取得了较大的进展。而 2013 年将是公司非常重要的一年，将在 2012 年开展工作的基础上，实现公司综合经营的全面提升，扭转公司经营亏损的局面，为今后的快速发展奠定良好的基础。具体来说：2012 年年度报告171、公司将根据“智慧政务”的重点发展方向，进一步加大研发投入，全面形成以城市综合管理与应急联动、城市安全运行与安全生产、城市社区服务与管理、城市治安与维稳等为核心内容的智慧政务解决方案，形成一批核心软件产品；2、同时根据互联网经济与新金融产业的重点发展方向，重点围绕第三方支付、保险、现代服务业等企业类客户，投入力量开发形成相关产品和解决方案，形成可推广的行业解决方案；3、根据公司前期的市场资源和渠道整合情况，实现重点区域和行业客户群的挖掘，实现公司核心产品和解决方案的逐步推广；4、根据产品研发和业务发展需要，对现有的业务团队和技术研发团队进行有效的人员补充，并不断通过人员培训实现公司业务能力的全面提升；5、完成公司名称的变更，以适应公司未来业务发展的需要；6、根据公司业务需要加大宣传工作和品牌经营力度，完成对公司网站的全面改版，并通过营销手段实现对公司的有效宣传。7、根据业务发展需要，将适时通过并购、增发等资本市场手段，实现对公司业务的快速拓展和经营能力的有效提升。四、公司对可能面临的风险因素的分析及对策四、公司对可能面临的风险因素的分析及对策1 1、市场波动风险、市场波动风险公司主要服务于信息技术行业，信息技术行业作为我国战略支柱产业，未来仍将保持持续增长，但行业发展的周期性波动依然存在。受到国家宏观经济发展的影响。2012 年度，在国家经济增长放缓与行业周期性波动的双重影响下，信息技术行业产业经营压力普遍增大，此种状况在2013年度趋缓，但尚未根本转变。应对措施：应对措施：信息技术行业是国家重点支持和发展的支柱性行业，尽管可能受到国家宏观经济环境的影响，但总体仍处于持续快速稳定发展的态势。公司目前重点发展的互联网经济与新金融产业和智慧政务两大产业方向，都是具有巨大市场前景的发展方向，公司希望通过业务结构和格局的升级和优化，以降低市场风险带来的隐患。2 2、业务结构升级调整风险、业务结构升级调整风险报告期内公司根据市场环境的变化和公司自身的发展优势制定了未来五年的总2012 年年度报告18体发展规划，确定了以“调结构”来推动公司的“稳增长”。在业务领域方面，公司确定了围绕互联网经济与新金融产业和智慧政务两大产业方向，对原有的业务条线和产品线进行有效的梳理和整合，建立政府类客户与企业类客户并举的市场格局，以实现公司业务结构的升级和优化，从而推动公司的长期、稳定、快速的发展。但在公司业务结构调整过程中，短期内将对公司业绩带来一定的不良影响，存在一定的经营管理风险。应对措施：应对措施：公司制定了未来五年的长期发展规划，尽管报告期内的业务结构升级调整将在短期内对公司业绩造成一定的影响，但长远来看将有利于实现公司业务能力的升级，实现公司长期稳定的发展格局。公司制定了2013年的经营计划，将通过技术研发、市场开拓、市场营销、队伍建设、资本市场运作等手段，实现公司既定方针的全面执行，尽快走出业务结构升级调整带来的阵痛，快速进入良性发展的轨道中。3.3.综合管理水平亟待提高的风险综合管理水平亟待提高的风险现阶段公司管理结构相对简单，随着市场规模不断扩大以及公司实施精细化管理策略的要求，未来公司在机制建立、战略规划、组织设计、运营管理、资金管理和内部控制等方面的管理水平将面临更大的挑战。应对措施：应对措施：公司已经考虑到随着市场规模不断扩大及对公司管理要求不断提高，公司的经营管理水平将面临更大的挑战，为此公司不断创新管理机制，借鉴并推广适合公司发展的管理经验，致力于同步建立起较大规模企业所需的现代科学管理体系。4 4、核心技术人员流失风险、核心技术人员流失风险作为高科技企业，拥有稳定、高素质的人才队伍对公司的发展壮大至关重要。随着行业竞争格局的不断演化，对人才的争夺必将日趋激烈，如果本公司未来不能在发展前景、薪酬、福利、工作环境等方面持续提供具有竞争力的待遇和激励机制，可能会造成人才队伍的不稳定，从而对本公司的经营业绩及长远发展造成不利影响。应对措施：应对措施：目前公司拥有一支综合能力较强的核心技术团队，与公司一起走过了报告期内业务结构升级调整的困难时期，在新技术和新产品的研发过程中发挥了重要的作用。2012 年年度报告19未来公司将围绕现有的核心技术团队进行有效补充和队伍建设，将进一步发挥核心技术团队的作用。同时公司将通过业务能力提升、改善经营环境的同时逐步提供核心技术团队的待遇和工作环境，并在适当的时机组织和开展股权激励计划。2012 年年度报告20第五章第五章 重要事项重要事项一、重大诉讼仲裁事项一、重大诉讼仲裁事项本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。二、对外担保情况二、对外担保情况本年度公司无对外担保情况。三、股东及其关联方占用公司资金情况三、股东及其关联方占用公司资金情况报告期内，公司未发生股东及其关联方占用公司资金情况。四、重大关联交易四、重大关联交易报告期内，公司无需要披露的重大关联交易。五、重大资产收购、出售、对外投资及企业收购兼并情况五、重大资产收购、出售、对外投资及企业收购兼并情况报告期内，公司未发生重大资产收购、出售、对外投资及企业收购兼并情况。六、股权激励计划变动及实施情况六、股权激励计划变动及实施情况报告期内，公司无股权激励计划。七、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人及其七、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人及其他信息披露义务人已披露承诺的履行情况他信息披露义务人已披露承诺的履行情况公司在申请挂牌时，公司控股股东、法人股东、董事、监事、管理层、核心技术人员以及关联企业所出具的避免同业竞争承诺函，在报告期间均严格履行了上述承诺，未有任何违背。八、公司资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押情况八、公司资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押情况报告期内，公司资产无被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押情况。九、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人九、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人受处罚及整改情况受处罚及整改情况报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人未受处罚。十、其他重大事项十、其他重大事项2012 年年度报告21报告期内，公司在股份报价转让平台上披露的重要事项如下：公告编号公告标题披露时间2012-001关于企业通过高新技术企业资格复审的公告2012 年 3 月 1 日2012-002关于董事、监事和高级管理人员解除股份限售登记的公告2012 年 4 月 17 日2012-003第二届董事会第七次会议公告暨 召开2011 年年度股东大会的通知2012 年 4 月 26 日2012-004第二届监事会第七次会议决议公告2012 年 4 月 26 日2012-005关于公司股份转让的公告2012 年 5 月 10 日2012-0062011 年年度股东大会决议公告2012 年 6 月 11 日2011 年年度股东大会的法律意见书2012 年 6 月 11 日2012-007第三届董事会第一次会议决议公告2012 年 6 月 11 日2012-008第三届监事会第一次会议决议公告2012 年 6 月 11 日2012-009关于离任董监事所持报价转让股份限售的公告2012 年 7 月 26 日2012-010第三届董事会第二次会议决议公告2012 年 8 月 28 日2012-011第三届监事会第二次会议决议公告2012 年 8 月 28 日2012 年年度报告22第六章第六章 股本变动及股东情况股本变动及股东情况一、股本变动情况一、股本变动情况单位：股股份性质期初期末数量比例数量比例无限售条件的股份1、控股股东、实际控制人1,616,2173.97%002、董事、监事及高级管理人员239,7090.59%279,0860.68%3、核心员工00004、其它31,175,51776.49%30,925,51775.87%无限售条件的股份合计33,031,44381.04%31,204,60376.56%有限售条件的股份1、控股股东、实际控制人6,198,65315.21%7,814,87019.17%2、董事、监事及高级管理人员1,529,1313.75%837,2622.05%3、核心员工00004、其它00902,4922.21%有限售条件的股份合计7,727,78418.96%9,554,62423.44%总股本40,759,227100.00%40,759,227100.00%股东总数129-134-股份变动及报告期内股份限售解除情况说明：1、2012年3月5日，公司根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）中有关对股份