430105_2012_合力思腾_2012年年度报告_2013-04-03.pdf

北京合力思腾科技股份有限公司北京合力思腾科技股份有限公司（股份代码：（股份代码：430105430105）20122012 年年度报告年年度报告二零一三年三月二零一三年三月北京合力思腾科技股份有限公司2012 年年度报告2重要提示重要提示公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。董事、监事、高级管理人员对本年度报告内容的真实性、准确性和完整性均无异议。本年度报告经公司第一届董事会第七次会议、第一届监事会第六次会议审议通过。公司全体董事亲自出席了本次审议年度报告的董事会。中瑞岳华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人刘水先生及主管会计工作负责人邓屹峰先生、会计机构负责人吕永娜声明：保证 2012 年年度报告中财务报告的真实、完整。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述、不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。北京合力思腾科技股份有限公司2012 年年度报告3目目录录第一节 重大风险提示、释义.4第二节 公司简介.6第三节 会计数据和财务指标摘要.8第四节 管理层讨论和分析.10第五节 重要事项.17第六节 股本变动和股东情况.19第七节 董事、监事、高级管理人员、核心技术人员情况.22第八节 公司治理结构及内部控制.28第九节 财务报告.32第十节 备查文件目录.89北京合力思腾科技股份有限公司2012 年年度报告4第一节第一节 重大风险提示、释义重大风险提示、释义一、释义一、释义一、释义一、释义释义项指释义内容公司、本公司、（简称）指北京合力思腾科技股份有限公司中国证监会指中国证券监督管理委员会公司法指中华人民共和国公司法关联交易指关联方之间的交易公司章程指北京合力思腾科技股份有限公司章程元、万元指人民币元、万元二、重大风险提示二、重大风险提示二、重大风险提示二、重大风险提示1、公司收入对电信行业依赖较大的风险公司营业收入主要来自电信行业，对电信行业的依赖程度较高，若未来电信行业发生不利变化或者电信运营商对信息化建设的投资规模大幅下降，都将对公司的盈利能力产生不利影响。2、应收账款坏账风险受收入结构及宏观经济环境的影响，截至 2012 年 12 月 31 日，公司应收账款净额为30,506,620.53 元，占期末资产总额的比重达 48.78%。一旦应收账款发生坏账损失，公司经营业绩将会受到不利影响。3、行业竞争加剧的风险目前国内IT基础设施服务行业的市场竞争正在加剧，市场集中度将不断提升，厂商间竞争整合的增加会带来价格下滑、服务质量要求的提高。如果公司不能紧跟行业发展的潮流，不能根据客户需求及时进行技术创新和业务模式创新，则存在因竞争优势减弱而导致市场份额下降的风险。4、核心技术人员和重要营销人员流失的风险北京合力思腾科技股份有限公司2012 年年度报告5作为信息技术领域的高科技企业，拥有稳定、高素质的研发队伍和营销团队对公司的发展壮大至关重要。在多年的发展过程中，公司在服务器技术、存储技术、数据库技术、主要商用应用软件上培养了一批高技术水准的技术人员团队和营销精英。因此核心技术人员和重要营销人员的流失，可能会给公司经营带来一定的风险。北京合力思腾科技股份有限公司2012 年年度报告6第二节第二节 公司简介公司简介一、公司中文名称：北京合力思腾科技股份有限公司公司中文名称缩写：合力思腾公司外文名称：Beijing Holystone Technology Co.,LTD.二、公司法定代表人：刘水三、公司董事会秘书：蒋晓红联系地址：北京市西城区西直门外大街甲 143 号凯旋大厦 C 座 5 层 E/F 单元邮政编码：100044联系电话：010-82418366传真：010-82418388电子邮箱：四、公司注册地址：北京市怀柔区雁栖经济开发区 888 号 1 层南 1 号公司办公地址：北京市西城区西直门外大街甲 143 号凯旋大厦 C 座 5 层 E/F 单元邮政编码：100044公司网址：公司邮箱：五、信息披露网站：http:/年度报告备置地点：董事会秘书办公室六、公司股票转让公司股票公开转让场所：全国中小企业股份转让系统股份简称：合力思腾股份代码：430105挂牌时间：2012 年 2 月 3 日七、注册变更情况（一）企业法人营业执照注册号：110116005246150（二）税务登记证号码：110227746108413（三）组织机构代码：74610841-3（四）注册信息变更情况：无北京合力思腾科技股份有限公司2012 年年度报告7八、其它相关资料公司聘请的主办券商(一)主办券商名称：国信证券股份有限公司(二)主办券商办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦公司聘请的会计师事务所（一）会计师事务所名称：中瑞岳华会计师事务所（二）会计师事务所办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 3-9 层（三）签字会计师姓名：栾国保、张西在北京合力思腾科技股份有限公司2012 年年度报告8第第三三节节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要一、主要会计数据和财务指标一、主要会计数据和财务指标一、主要会计数据和财务指标一、主要会计数据和财务指标单位：人民币元项目2012 年 12 月 31 日2011 年 12 月 31 日本报告期末比上年度期末增减总资产62,536,653.4655,182,559.5213.33%股东权益46,760,988.5040,379,932.1315.80%股本33,450,00033,450,0000归属于挂牌公司股东的净资产46,760,988.5040,379,932.1315.80%归属于挂牌公司股东的每股净资产1.401.2115.70%项目2012 年度2011 年度本报告期比上年同期增减营业收入41,428,762.3454,968,055.74-24.63%营业利润6,450,727.408,055,145.05-19.92%利润总额7,697,435.408,705,552.82-11.58%归属于挂牌公司股东的净利润6,381,056.377,442,729.00-14.26%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润5,321,354.576,889,882.40-22.77%每股收益0.19080.2322-17.83%扣除非经常性损益后的基本每股收益0.15910.2149-25.97%净资产收益率14.65%18.43%-20.51%扣除非经常性损益后的净资产收益率12.21%17.06%-28.43%经营活动产生的现金流量净额-4,012,250.36-2,935,195.70-36.69%每股经营活动产生的现金流量净额-0.120.09-33.33%注：基本每股收益=当期净利润/期末股本总额；每股净资产=期末净资产/期末股本总额；每股经营性现金流量净额=当期经营性现金流量净额/期末股本总额。北京合力思腾科技股份有限公司2012 年年度报告9二、报告期内非经常性损益项目和金额二、报告期内非经常性损益项目和金额二、报告期内非经常性损益项目和金额二、报告期内非经常性损益项目和金额项目1、非流动资产处置损益02、计入当期损益的政府补助1,246,708.003、其他营业外收入和支出04、所得税影响额-187,006.20合计1,059,701.80北京合力思腾科技股份有限公司2012 年年度报告10第四节第四节 管理管理层讨论和分析层讨论和分析一、公司年度经营情况回顾一、公司年度经营情况回顾一、公司年度经营情况回顾一、公司年度经营情况回顾（一）报告期内业务、产品或服务有关经营计划的实现及变化情况1、业务、产品或服务有关经营计划的实现情况2012 年是我国“十八大”召开之年,也是公司发展的关键之年。一年来,公司各项业务平稳运营,达到或超过公司年初确定的各项经营目标,尤其是较顺利地完成了“新三板”挂牌工作,这些都为公司未来快速发展奠定了坚实的基础和创造了发展的机遇。本年度公司主要经营计划实现情况如下:（1）建立三级服务网络体系和完善的服务管理体系建成分层次、广覆盖、实时响应的服务网络体系。公司逐步完成服务网点的改造和新建，最终形成总部、区域中心和基础网点的三级客户服务网络体系。根据公司的战略规划，公司将按照 ISO20000 的标准完善已有的服务体系，提高 IT 服务的质量，降低运营成本，提升系统整体工作效率。（2）新市场的开拓公司继续巩固在成熟客户 IT 基础设施服务市场领先地位的同时，成功开拓了北京、内蒙和云南市场。另外公司首次成为 Oracle 在联通集采投标联合体的第一响应人，带动公司业务规模快速扩张。(3)市场开发与营销网络建设加强销售队伍的建设，通过网络、现场招聘、甚至猎头服务，来满足和保持公司销售人员的数量和质量，以保证公司在销售面积上达到较高的覆盖率。依托公司服务网络体系，加快完善辐射全国的二三级销售网络建设，实施销售团队的属地化管理，积极拓展新的行业和区域市场，通过营销力量的不断延伸，增强公司业务的覆盖能力，迅速提高公司在 IT 基础设施服务市场的占有率，促进公司业务发展壮大。2、业务、产品或服务的重大变化及对公司经营情况的影响报告期内公司的业务无重大变化。（二）报告期内公司商业模式的变动情况及对公司经营情况的影响北京合力思腾科技股份有限公司2012 年年度报告11公司的商业模式是公司通过为客户提供IT基础设施服务的整体解决方案来实现企业发展战略。公司系统集成及相关技术支持与维护服务两项业务互为补充，通过系统集成服务客户的不断积累，为公司持续提供第三方运维服务的项目储备，而现有支持服务客户或有新增需求又将成为公司潜在业务资源。公司当前研发工作由技术支持部和软件开发部自主完成，其中技术支持部根据客户需求，负责系统集成的定制设计和开发；软件开发部是公司新设部门，通过市场考察和分析，自主研发软件产品满足市场需求。在生产和采购方面，公司根据业务需要，由商务部采购一定数量的IT基础设施服务所需的备机备件、研发和系统集成需要的硬件设备。报告期内公司的商业模式无重大变化。（三）报告期内主要财务数据分析1、资产、负债构成情况分析（1）资产项目重大变动情况2012 年度2011 年度比重增减（）金额占资产比例（）金额占总资产比例（）货币资金8,914,803.5114.2610,258,181.4618.59-4.33应收款项30,506,620.5348.7830,873,374.9455.95-7.17存货21,223,804.1133.9412,449,346.9222.5611.38固定资产700,218.781.12733,225.401.33-0.21公司报告期内存货变动原因：2012年10月底完成了2013年联通集采项目签约，合同金额较大，需要提前为项目备货。（2）负债项目重大变动情况2012 年度2011 年度比重增减（）金额占总资产比例（）金额占总资产比例（）应付账款12,080,416.6776.5812,132,689.0681.96-5.38其他应付款39,020.090.2561,133.000.41-0.16北京合力思腾科技股份有限公司2012 年年度报告12短期借款3,450,000.0021.870021.87公司报告期内短期借款变动原因：项目增加，需要流动资金增大，向银行短期融资增加所致。2、营业收入及经营状况分析2012 年度2011 年度比重增减（）收入比例（）收入比例（）系统集成收入23,691,635.5957.1936,628,150.2366.64-9.45技术服务收入17,737,126.7542.8118,339,905.5133.369.45合计41,428,762.3410054,968,055.74100公司报告期内收入结构较为稳定，技术服务收入比例有一定提升，因此 2012 年整体利润率是提升的。从公司发展战略来看，技术服务收入仍将是公司未来盈利的源动力，未来公司将提高技术服务业务比重，增强公司的盈利能力。3、现金流量构成情况分析2012 年度2011 年度变动金额经营活动产生的现金流量净额-4,012,250.36-2,935,195.70-1,077,054.66投资活动产生的现金流量净额-714,140.09-275,791.56-438,348.53筹资活动产生的现金流量净额3,383,012.503,350,000.0033,012.50现金及现金等价物净增加额-1,343,377.95139,012.74-1,482,390.692012 年度，公司经营性活动现金流量呈净流出，主要是由于公司项目集中在 2012年第四季度公司，很多系统集成开始实施，需要大量采购；另外由于主要客户投资规模下滑，公司 2012 年营业收入下降明显。报告期内，公司投资活动的现金流出全部为购置办公设备及其他设备支出。报告期内，公司筹资活动的现金流入为日常经营取得的借款。报告期内，公司筹资活动的现金流出为偿付利息的支出。4、董事会对会计师事务所报告期“非标准审计报告”的说明本公司2012年度聘请中瑞岳华会计师事务所有限责任公司为公司财务报告的审计机构。本年度中瑞岳华会计师事务所有限责任公司为本公司 2012 年度财务报告出具了标准北京合力思腾科技股份有限公司2012 年年度报告13无保留审计意见的审计报告。5、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法没有发生变化。6、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况与上年度财务报告相比，本期合并报告范围未发生变化。7、公司利润分配及分红派息情况（1）公司章程相关规定第一百四十五条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。第一百四十六条 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程规定不按持股比例分配的除外。股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。公司持有的本公司股份不参与分配利润。第一百四十七条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的 25%。第一百四十八条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。第一百四十九条 公司的利润分配政策为公司可以采取现金或者股票方式分配股利。（2）利润分配实施情况公司 2011 年度无利润分配方案。（3）利润分配预案北京合力思腾科技股份有限公司2012 年年度报告14经中瑞岳华会计师事务所审计，2012 年度实现净利润 6,381,056.37 元。鉴于公司目前正处于快速发展阶段，资金需求量较大，因此公司本年度拟不进行利润分配及资本公积转增股本。二、公司下一年度经营计划或目标二、公司下一年度经营计划或目标二、公司下一年度经营计划或目标二、公司下一年度经营计划或目标（一）行业未来发展趋势我国国内IT服务市场目前仍处于较低的水平，未来几年将继续处在高速成长的阶段。首先，金融等重点行业及跨国服务投资将高速发展。未来 IT 软硬件系统的投资增长，将持续带动咨询、系统集成及支持服务等 IT 服务市场的需求快速成长。行业用户需求在未来会有多方面的突出表现，如金融市场的火爆极大推动证券业 IT 系统投资，在咨询、集成和外包方面，预计证券业的 IT 服务需求在未来会有较大释放。跨国 IT 服务商及投资资本，对中国 IT 服务业的新进投资会继续扩大。尤其在外包领域，中国品牌在日韩外包市场的影响力逐步增强。其次，市场仍较分散，部分领域竞争压力加大有望首先出现整合。未来支持服务随软硬件产品的消费品化趋势，增长更多来自个人和家庭用户，企业用户逐渐将传统支持服务购买转向外包方式获取。系统集成市场走向成熟，集成服务商竞争压力加大。市场将出现分化，一部分服务商通过业务拓展进入其他服务领域，另一部分通过并购逐渐在这个市场中加大份额。（二）公司发展战略公司坚持以市场为导向，以规范运作为基础，以经济效益为核心，以产品质量为保证，以技术创新为手段，以高新技术来提升产品技术含量，全面满足用户需求，力争成为专业的 IT 系统安全稳定运行的解决方案提供商。公司在 2013 年重点研发和推广的产品如下：（1）IT 系统隐患扫瞄管理平台针对数据中心服务器、存储、网络等硬件设备和操作系统、数据库等软件系统的监控、分析、管理，加快专业化的预警管理工具的研发，重点研发 IT 系统在线预警监控、智能巡检、故障分析等功能模块。通过功能完善的“IT 系统隐患扫瞄管理平台”的研发，北京合力思腾科技股份有限公司2012 年年度报告15全面提升公司数据中心运维服务能力和服务产品的附加值。（2）企业信息防泄密系统通过 24 小时不间断地对网络上的数据包进行侦听与分析，特别针对 HTTP 和 SMTP 协议进行分析，并通过比对用户根据自身情况预先设定的监测策略，判断是否发生了敏感信息通过网络的外泄，实时做出报警与响应，并记录该事件。本产品的目标就是：不论敏感信息通过以上哪种方式发生泄漏，都可以通过分析当前网络上的数据来抓到该事件的：敏感信息泄漏发生的时间泄漏源 IP 地址和端口泄漏目地 IP 地址和端口具体被泄漏的内容作为证据信息（三）经营计划或目标（1）新市场的开拓一方面公司将继续巩固在电信行业第三方 IT 基础设施服务市场领先地位；另一面将公司产品和服务向政府、银行、证券、保险、电力、制造等行业领域推广，带动公司业务规模的快速扩张。（2）新业务的拓展针对公司未来的发展战略，确保关键 IT 系统的安全稳定运行，将积极拓展两个新的业务领域：业务测试和数据安全。公司依托优秀的实施团队和专业管理平台，帮助企业快速而准确定位问题所在，提出有效优化建议并且快速解决问题，协助企业建立安全、稳定、适用的系统。（四）可能对公司业绩和持续经营产生不利影响的因素及相应对策1、公司收入对电信行业依赖较大的风险公司营业收入主要来自电信行业，公司对电信行业的依赖程度较高，若未来电信行业发生不可预测的不利变化或者电信运营商对信息化建设的投资规模大幅下降，都将对公司的盈利能力产生不利影响。应对措施：从电信行业的发展前景来看，随着“十二五”期间国家对 3G、4G 网络及云计算的重点推广，未来电信行业仍将维持较高的增长速度，电信运营商对信息化建设的投资规模和服务需求仍将持续增长。同时，公司也在积极开拓在金融行业的业务份额，北京合力思腾科技股份有限公司2012 年年度报告16引进了行业经验丰富的技术团队，提升了公司在金融行业的竞争实力，以实现公司业务的均衡发展。2、行业竞争加剧的风险目前国内IT基础设施服务行业的市场竞争正在加剧，市场集中度将不断提升，厂商间竞争整合的增加会带来价格下滑、服务质量要求的提高。如果公司不能紧跟行业发展的潮流，不能根据客户需求及时进行技术创新和业务模式创新，则存在因竞争优势减弱而导致市场份额下降的风险。应对措施：公司在电信 IT 基础设施服务行业中已经具有一定知名度，依靠较强的技术创新能力、深厚的服务经验积累，在电信领域，特别是华北区域有扎实市场基础和竞争力。同时，公司依靠在行业多年的技术积累，将开发出先进的智能预警监控系统，为客户提供全方位的数据系统运行保障。公司未来将会继续加强研发投入，开发出适应市场需求的新产品、新技术。3、核心技术人员和重要营销人员流失的风险作为信息技术领域的高科技企业，拥有稳定、高素质的研发队伍和营销团队对公司的发展壮大至关重要。在多年的发展过程中，公司在服务器技术、存储技术、数据库技术、主要商用应用软件上培养了一批高技术水准的技术人员团队和营销精英。因此核心技术人员和重要营销人员的流失，可能会给公司经营带来一定的风险。应对措施：公司将加强人力资源建设，储备相应的管理、技术和营销人员，并建立了有效的人才引进、培养、考核等制度。同时制定有效的激励政策调动工作积极性，完善对公司核心技术人员和重要营销人员的激励措施，保证公司的健康发展。4、政策风险国家对电信行业的发展一直持鼓励和扶持的态度，但随着该行业的不断发展，行业主管部门会适时调整其投资重点和发展方向，将影响电信行业客户的市场需求。因此，电信行业的政策性调整将给公司的经营带来相关风险。应对措施：公司将密切关注电信领域政策环境的变化，加强客户联系和市场研究，及时了解和把握他们的需求动态，以提高本公司的应变能力。未来一定时期内，公司会在金融机构、政府部门等细分市场加大拓展力度，分散电信行业政策性风险。北京合力思腾科技股份有限公司2012 年年度报告17第五节第五节 重要事项重要事项一、重大诉讼、仲裁事项一、重大诉讼、仲裁事项一、重大诉讼、仲裁事项一、重大诉讼、仲裁事项本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。二、对外担保情况二、对外担保情况二、对外担保情况二、对外担保情况报告期内，公司无对外担保情况。三三三三、股东及关联方占用或转移公司的资金股东及关联方占用或转移公司的资金股东及关联方占用或转移公司的资金股东及关联方占用或转移公司的资金、资产及其他资源的情况资产及其他资源的情况资产及其他资源的情况资产及其他资源的情况报告期内，公司无股东及关联方以各种形式占用或转移公司的资金、资产及其他资产的情况。四、关联交易事项四、关联交易事项四、关联交易事项四、关联交易事项报告期内，本公司未发生偶发性关联交易。五、收购及出售资产、对外投资、企业合并情况五、收购及出售资产、对外投资、企业合并情况五、收购及出售资产、对外投资、企业合并情况五、收购及出售资产、对外投资、企业合并情况报告期内，本公司未发生收购及出售资产、对外投资、企业合并情况。六、股权激励情况六、股权激励情况六、股权激励情况六、股权激励情况报告期内，本公司无股权激励计划的变动。七、公开承诺事项七、公开承诺事项七、公开承诺事项七、公开承诺事项报告期内，本公司及本公司董事、监事、高级管理人员和股东、实际控制人及其他信息披露义务人无公开承诺事项。北京合力思腾科技股份有限公司2012 年年度报告18八、资产被查封、扣押、冻结或被抵押质押等情况八、资产被查封、扣押、冻结或被抵押质押等情况八、资产被查封、扣押、冻结或被抵押质押等情况八、资产被查封、扣押、冻结或被抵押质押等情况报告期内，本公司无资产被查封、扣押、冻结或被抵押质押等情况。九九九九、公司公司公司公司、公司控股股东公司控股股东公司控股股东公司控股股东、实际控制人及公司董事实际控制人及公司董事实际控制人及公司董事实际控制人及公司董事、监事监事监事监事、高级管高级管高级管高级管理人员受处罚情况理人员受处罚情况理人员受处罚情况理人员受处罚情况公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人在报告期内不存在受有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定为不适当人选的情况，未收到对公司生产经营有重大影响的其他行政管理部门的处罚及全国股份转让系统公司的公开谴责。十、其他重大事项十、其他重大事项十、其他重大事项十、其他重大事项报告期内，公司无其他重要事项。北京合力思腾科技股份有限公司2012 年年度报告19第六第六节节 股本变动和股东情况股本变动和股东情况一、股本变化情况一、股本变化情况一、股本变化情况一、股本变化情况截止本报告期末，公司股本结构如下：股份性质期初股份本期增加本期减少期末股份数量比例（）数量比例（）一、有限售条件股份33,450,00010009,364,56424,085,43672.00其中：高管股份21,325,25063.7505,406,31315,918,93747.59个人或基金12,124,75036.2503,958,2518,166,49924.42其他法人000000二、无限售条件股份009,364,56409,364,56428.00股份总数33,450,0001009,364,564033,450,000100股本变动情况说明：1、首次股份转让解除限制2012 年 8 月 28 日，北京合力思腾科技股份有限公司（以下简称“公司”）关于解除北京合力思腾科技股份有限公司首批进入代办股份转让系统挂牌报价转让股份限售登记的函通过中国证券业协会备案确认（中证协市场字2012102 号），并已按规定在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了上述股份解除转让限制登记手续，并 于2012 年 9 月 18 日收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的 报价转让股份变更登记确认书，确认本次解除转让限制登记股份数量为 9,364,564 股。2、离职高管股份解限售2012 年 12 月 26 日,公司 关于解除北京合力思腾科技股份有限公司离职董事、监事、高级管理人员所持股份转让限制登记的函已经通过中国证券业协会备案确认（中证协市场字2012182 号），并已按规定在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了上述股份解除转让限制登记手续，于 2013 年 1 月 21 日收到中国证券登记结算有限责任北京合力思腾科技股份有限公司2012 年年度报告20公司深圳分公司出具的报价转让股份变更登记确认书，确认本次解除转让限制股份数量为 150,000 股。二、限售股份变动情况二、限售股份变动情况二、限售股份变动情况二、限售股份变动情况截止到 2012 年 12 月 31 日，董事长刘购买董事邓屹峰先生的 30,000 股，未完成高管新增股份限售登记。三、股东情况三、股东情况三、股东情况三、股东情况截止本报告期末，公司股东持股情况如下：序号股东名称股东性质期初持股数期末持股数持股比例（）限售股份数无限售条件的流通股数1欧阳建平自然人11,874,75011,874,75035.5007,916,5003,958,2502刘水高管9,031,5009,031,50027.0006,773,6252,257,8753邓屹峰高管4,243,7504,243,75012.6873,182,8121,060,938股东名股东名称称期初限售期初限售股数股数本期解除本期解除本期增加本期增加期末限售期末限售股数股数限售原因限售原因解除限售日解除限售日期期欧阳建平11,874,7503,958,25007,916,500公司成立一年2012.9.18刘水9,031,5002,257,87506,773,625同上2012.9.18邓屹峰4,243,7501,060,93803,182,812同上2012.9.18李青3,350,000837,50002,512,500同上2012.9.18张国梁2,000,000500,00001,500,000同上2012.9.18王秀清2,000,000500,00001,500,000同上2012.9.18蒋晓红200,00050,0000150,000同上2012.9.18郑俊成200,00050,0000150,000同上2012.9.18吴汝珍150,00000150,000离职2013.1.21胡佳龙150,00037,5000112,500公司成立一年2012.9.18张文涛50,00012,500037,500同上2012.9.18文骞50,00016,667033,333同上2012.9.18石小丽50,00016,667033,333同上2012.9.18吕永娜50,00050,00000同上2012.9.18安兰亭50,00016,667033,333同上2012.9.18北京合力思腾科技股份有限公司2012 年年度报告214李青高管3,350,0003,350,00010.0152,512,500837,5005张国梁高管2,000,0002,000,0005.9791,500,000500,0006王秀清高管2,000,0002,000,0005.9791,500,000500,0007蒋晓红高管200,000200,0000.598150,00050,0008郑俊成高管200,000200,0000.598150,00050,0009吴汝珍自然人150,000150,0000.448150,000010胡佳龙高管150,000150,0000.448112,50037,50011张文涛高管50,00050,0000.14937,50012,50012文骞自然人50,00050,0000.14933,33316,66713石小丽自然人50,00050,0000.14933,33316,66714吕永娜自然人50,00050,0000.149050,00015安兰亭自然人50,00050,0000.14933,33316,667董事长刘水先生于 2012 年 9 月 19 日通过交易系统购买董事邓屹峰先生的股票30,000 股，但没有完成高管新增股份限售登记。四、控股股东及实际控制人简介四、控股股东及实际控制人简介四、控股股东及实际控制人简介四、控股股东及实际控制人简介欧阳建平为公司第一大股东，持股 35.500%；刘水为公司第二大股东，持股 27.036%，且为公司主要创始人，自公司成立以来，先后担任公司总经理、董事长，全面负责公司的日常经营活动。2011 年 8 月 18 日，欧阳建平成为第一大股东后即与刘水签订了一致行动协议，双方协议在涉及公司重大经营事项的决策中意思表示一致，以确保公司控制权稳定。因此，欧阳建平和刘水为公司实际控制人。其基本情况如下：欧阳建平，男，1973 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1997 年毕业于哈尔滨工业大学计算机应用专业，硕士学历；1998 年 3 月至 2000 年 6 月就职于 IBM/莲花软件（中国）有限公司，任高级工程师；2000 年 7 月至 2001 年 11 月就职于博瑞琪集团太阳海数据通信技术有限公司，任网络事业部总经理；2001 年 12 月至 2003 年 6 月就职于北京义驰美迪技术开发有限责任公司，任信息技术部总经理；2003 年 7 月至今就职于北京天阳宏业软件技术有限公司，任董事、总经理。刘水，男，1970 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1994 年 7 月毕业于哈尔滨工业大学计算机科学与工程系统专业，本科学历；2004 年 3 月获得清华大学经管学院经济管理硕士学历；1994 年 7 月至 1996 年 2 月就职于电子部六所研发中心，任工程师；1996 年 2 月至 1999 年 6 月就职于北京华胜计算机有限公司，任销售经理；1999 年 7 月至 2003 年 1 月就职于北京合力思腾信息网络系统有限公司，任总经理；2003 年 1 月就职北京合力思腾科技股份有限公司2012 年年度报告22于北京合力思腾计算机有限公司，先后任董事、总经理、董事长，现任股份公司董事长、总经理，任职期限为 2011 年 9 月 5 日至 2014 年 9 月 4 日。第七节第七节 董事、监事、高级管理人员、核心技术人员情况董事、监事、高级管理人员、核心技术人员情况一、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及持股情况一、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及持股情况一、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及持股情况一、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及持股情况（一）持股情况序号姓名职务期初持股数量（股）期末持股数量（股）持股比例（）1刘水董事长、总经理、法人代表9,031,5009,031,50027.0002邓屹峰董事、副总经理、财务总监4,243,7504,243,75012.6873李青董事3,350,0003,350,00010.0154张国梁董事2,000,0002,000,0005.9795王秀清董事、副总经理、销售总监2,000,0002,000,0005.9796蒋晓红董秘、总经理助理200,000200,0000.5987郑俊成监事、总经理助理、开发部经理200,000200,0000.5988张文涛监事会主席、市场部经理50,00050,0000.1499胡佳龙职工监事、技术部经理150,000150,0000.44810文骞技术部副经理50,00050,0000.14911石小丽商务经理50,00050,0000.14912吕永娜财务经理50,00050,0000.149合计21,375,25021,375,25063.900（二）董事、监事、高级管理人员的主要工作经历1、公司董事刘水，男，1970 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1994 年 7 月毕业于哈尔滨工业大学计算机科学与工程系统专业，本科学历；2004 年 3 月获得清华大学经管学院经济管理硕士学历；1994 年 7 月至 1996 年 2 月就职于电子部六所研发中心，任工程师；1996 年 2 月至 1999 年 6 月就职于北京华胜计算机有限公司，任销售经理；1999 年 7 月至 2003 年 1 月就职于北京合力思腾信息网络系统有限公司，任总经理；2003 年 1 月就职于北京合力思腾计算机有限公司，先后任董事、总经理、董事长，现任股份公司董事长、北京合力思腾科技股份有限公司2012 年年度报告23总经理，任职期限为 2011 年 9 月 5 日至 2014 年 9 月 4 日。邓屹峰，男，1973 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1998 年毕业于北京理工大学工程流体传动与控制专业，硕士学历；1998 年 3 月至 2002 年 3 月就职于北京华胜计算机有限公司，任系统工程师；2002 年 3 月至 2003 年 1 月就职于北京合力思腾信息网络系统有限公司，任技术部经理；2003 年 1 月就职于北京合力思腾计算机有限公司，现任股份公司董事、副总经理、财务总监，任职期限为 2011 年 9 月 5 日至 2014 年 9 月 4日。李青，男，1960 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1982 年毕业于北方交通大学数字通信专业，本科学历；2006 年获得清华大学经管学院高级工商管理硕士学历；1982 年 3 月至 1992 年就 9 月就职于西安铁路局西安通信公司，任所长；1992 年 10 月至1994 年 4 月就职于西安高技通信工业有限公司，任技术部经理；1994 年 5 月至 1998 年 5月就职于深圳华为技术有限公司，历任西北大区总经理、无线产品部总经理、客户工程部总经理等职；1998 年 6 月至 2001 年 10 月就职于华为技术有限公司附属子公司北京北方华为通信技术有限公司，任总经理；2002 年 3 月至 2003 年 4 月就职于北京智讯网琛技术有限公司，任董事长；2003 年 5 月至 2005 年 11 月就职于维讯新科信息技术(北京)有限公司，任董事、总经理；2006 年 3 月至 2010 年 3 月就职于 A 股上市公司“歌尔声学”（股份代码：002241），任董事；2010 年 4 月至今担任北京秋银投资管理有限公司总经理。现任股份公司董事，任职期限为 2011 年 9 月 5 日至 2014 年 9 月 4 日。张国梁，男，1972 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1996 年毕业于西安电子科技大学数学专业，本科学历；1996 年 7 月至 1997 年 10 月就职于北京华胜计算机有限公司，任销售代表；1997 年 12 月至 1998 年 6 月就职于赛贝斯软件（中国）有限公司，任销售经理；199