430030_2010_安控科技_2010年年度报告_2011-04-29.pdf

北京安控科技股份有限公司北京安控科技股份有限公司 2010年年度报告年年度报告（股份代码：（股份代码：430030）二一一年四月二一一年四月 2010 年年度报告年年度报告 2重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告经公司第二届董事会第七次会议审议通过。华普天健会计师事务所（北京）有限公司为公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长兼总经理俞凌先生及财务负责人刘艳女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。2010 年年度报告年年度报告 3目目 录录 第一章 公司基本情况4 第二章 最近两年主要财务数据和指标6 第三章 最近一年的股本变动情况8 第四章 前十名股东及其持股数量和相互间的关联关系9 第五章 董事、监事、高级管理人员及员工情况 12 第六章 公司治理结构20 第七章 股东大会情况介绍23 第八章 董事会报告25 第九章 监事会报告35 第十章 重大事项37 第十一章 财务报告40 第十二章 备查文件目录96 2010 年年度报告年年度报告 4第一章第一章 公司基本情况公司基本情况 一、公司法定中文名称：北京安控科技股份有限公司 公司中文名称缩写：安控科技 公司法定英文名称：Beijing Echo Technologies Co.,Ltd.二、公司法定代表人：俞凌 三、公司董事会秘书：宋卫红 联系地址：北京市海淀区上地四街一号丙楼五层 邮政编码：100085 联系电话：010-62971668 传 真：010-62979746 电子信箱： 四、公司注册地址：北京市海淀区上地四街一号丙楼五层 公司办公地址：北京市海淀区上地四街一号丙楼五层 邮政编码：100085 公司网址： 公司信箱： 五、公司登载2010年年度报告的指定网站的网址：http:/ 2010年年度报告备置地点：董事会秘书办公室 六、公司股份转让登记系统：公司依据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）的有关规定，委托上海证券有限责任公司作为主办报价券商代办股份报价转让服务业务。股份简称：安控科技 股份代码：430030 七、其它有关资料 1、公司首次注册登记日期：1998年9月17日 2、注册登记地点：北京市工商行政管理局 2010 年年度报告年年度报告 53、企业法人营业执照注册号：110108005140392 4、税务登记证号码：110108633710213 5、组织机构代码：63371021-3 6、公司聘请的会计师事务所名称：华普天健会计师事务所（北京）有限公司 7、会计师事务所办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号外经贸大厦 920-926 号 2010 年年度报告年年度报告 6第二章第二章 最近两年的主要财务数据和指标最近两年的主要财务数据和指标 一、报告期内主要财务数据一、报告期内主要财务数据 单位：人民币元 项项 目目 金金 额额 营业利润 36,086,265.23 利润总额 40,651,042.85 归属于母公司股东的净利润 35,348,084.09 归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 34,321,958.42经营活动产生的现金流量净额 15,377,691.98 二、扣除非经常性损益项目和涉及的金额二、扣除非经常性损益项目和涉及的金额 单位：人民币元 项项 目目 金金 额额 非流动资产处置损益-85,139.92 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）1,346,135.00 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-53,220.15 其他符合非经常性损益定义的损益项目 减：所得税影响额 181,649.26 少数股东权益影响额（税后）合合 计计 1,026,125.67 三、公司近二年的主要会计数据和财务指标三、公司近二年的主要会计数据和财务指标 单位：人民币元 项目项目 本报告期末本报告期末 上年度期末上年度期末 本报告期末比上年度期末增减本报告期末比上年度期末增减 总资产 202,197,489.07 125,135,517.32 61.58%归属于母公司的所有者权益 107,280,645.04 71,932,560.95 49.14%归属于母公司股东的每股净资产 2.461.65 49.09%2010 年年度报告年年度报告 7项目项目 本报告期本报告期 上年同期上年同期 本报告期比本报告期比 上年同期增减上年同期增减 营业收入 157,345,666.30 112,482,418.11 39.88%利润总额 40,651,042.85 24,474,450.06 66.10%归属于母公司股东的净利润 35,348,084.09 20,940,914.3 68.80%归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 34,321,958.4219,959,517.08 71.96%经营活动产生的现金流量净额 15,337,691.98-2,412,176.13 增加17,749,868.11每股经营活动产生 的现金流量净额 0.35-0.06 增加0.41基本每股收益 0.810.48 68.75%扣除非经常性损益后 的基本每股收益 0.790.46 71.74%加权平均净资产收益率 39.45%34.08%15.76%扣除非经常性损益后 的加权平均净资产收益率 38.30%32.48%17.92%四、报告期内股东权益变动情况及变化原因四、报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位：人民币元 项目项目 期初数期初数 本期增加本期增加 本期减少本期减少 期末数期末数 股本（实收资本）43,660,000.0000 43,660,000.00资本公积 1,126,756.160 0 1,126,756.16盈余公积 3,075,315.43 3,287,593.71 0 6,362,909.14 未分配利润 24,070,489.36 35,348,084.09 3,287,593.71 56,130,979.74 少数股东权益 3,107,465.78 0 281,838.52 2,825,627.26 合计 75,040,026.73 38,635,677.803,569,432.23 110,106,272.30 盈余公积本期增加是报告期按税后利润 10%计提所致。未分配利润本期增加是报告期税后利润转入，减少是报告期提取盈余公积所致。2010 年年度报告年年度报告 8第三章第三章 最近一年的股本变动情况最近一年的股本变动情况 一、报告期内股本变动情况一、报告期内股本变动情况 期初股数期初股数 期末股数期末股数 股份性质股份性质 数量数量 比例（比例（%）本期变动增减（）本期变动增减（+，-）数量数量 比例（比例（%）1有限售条件股份 20,915,977 47.91-827,43820,088,539 46.01其中：高管股份 19,443,540 44.53+644,59920,088,539 46.01个人或基金 1,472,437 3.37-1,472,4370 0其他法人 0 000 02无限售条件股份 22,744,023 52.09+827,43823,571,461 53.99股份总数 43,660,000 100.00043,660,000 100.00*1：报告期内，公司新增高管李玉东、卓明、张磊限售登记股份 645,000 股，股份性质由“无限售条件的流通股”变更为“有限售条件的流通股（高管股份）”；2：报告期内，公司 2009 年离任的高管董爱民所持股份限售期满，但因其在期满之前又被重新任命为公司高管，因此，合并办理了股份变更事宜。董爱民解除限售股份 1,472,438 股，其中，1,472,437 股的性质由“有限售条件的流通股（个人或基金）”变更为“无限售条件的流通股”、1 股的性质由“有限售条件的流通股（高管股份）”变更为“无限售条件的流通股”；3：报告期内，公司无发行新股、送股及公积金转增股本的情形。二、关于报告期内股份限售解除情况和限售登记情况的说明二、关于报告期内股份限售解除情况和限售登记情况的说明（一）报告期内，公司关于新任高管李玉东、张磊、卓明所持股份限售登记的申请，经中国证券业协会“中证协市场字201047号文件”备案确认，公司按照相关规定于2010年5月27日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了新任高管所持股份转让限制登记手续，自2010年5月27日起限售登记股份645,000股。（二）报告期内，公司关于离任董事董爱民所持股份解除限售登记的申请及关于新任高管董爱民所持股份限售登记的申请，经中国证券业协会“中证协市场字201056号文件”备案确认，公司按照相关规定于2010年7月27日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了相关登记手续，自2010 年7月27日起解除限售登记股份1,472,438股。2010 年年度报告年年度报告 9 第四章第四章 前十名股东及其持股情况和相互间关联关系前十名股东及其持股情况和相互间关联关系 一、股东数量及持股情况一、股东数量及持股情况 单位：股 股东总数 截至报告期末，公司股东总数为110个，其中：法人股东13个，自然人股东97个 前十名股东持股情况前十名股东持股情况 股东名称股东名称 股东股东 性质性质 报告期初持股总数报告期初持股总数 报告期内增减报告期末持股总数报告期内增减报告期末持股总数 报告期末持股比例（报告期末持股比例（%）可转让股）可转让股 股数股数 质押或冻结的股份数量质押或冻结的股份数量 俞 凌 自然人 15,165,846 015,165,846 34.74 3,791,461 0董爱民 自然人 5,889,753 05,889,753 13.49 1,472,438 0北京鸿基大通投资有限公司 法人 3,330,000 03,330,000 7.63 3,330,000 0北京鸿海清科技有限公司 法人 1,670,000 01,670,000 3.83 1,670,000 0成波 自然人 1,017,759 01,017,759 2.33 254,439 0庄贵林 自然人 1,010,820 01,010,820 2.32 252,705 0朱育新 自然人 690,870 0690,870 1.58 172,717 0沈一兵 自然人 680,870 0680,870 1.56 170,217 0杨继荣 自然人 680,870-30,000650,870 1.49 650,870 0李玉东 自然人 610,000 0610,0001.40152,500 0上述股东关联关系或一致行动的说明：公司前十名股东中，第三大股东北京鸿基大通投资有限公司与第四大股东北京鸿海清科技有限公司的实际控制人均为斯一鸣先生，北京鸿基大通投资有限公司与北京鸿海清科技有限公司存在关联关系，成为关联方。二、股票发行与上市情况二、股票发行与上市情况 公司委托上海证券有限责任公司作为主办券商代办股份报价转让服务业务，公司未公开发行股票。2010 年年度报告年年度报告 10三、控股股东及实际控制人简介三、控股股东及实际控制人简介 俞凌先生，中国籍，无境外永久居留权，1966 年 7 月出生，硕士研究生学历，毕业于中国人民解放军信息工程大学。曾就职于新疆军区某部。现为中国自动化学会理事、中国自动化学会专家咨询工作委员会副秘书长、中国自动化学会仪表与装置专业委员会委员，是三相计量控制器、水源井远程终端控制器、天然气流量计量远程测控终端、32 位机小型远程控制终端、水质总有机碳检测仪等 10 余项工业自动化产品专利设计人。于 1998 年 9 月作为公司发起人股东加入本公司并担任总经理职务；2002 年 1 月起担任公司董事长兼总经理，为公司第一大股东和实际控制人。2010 年 10 月再次当选为公司第二届董事会董事长并被聘任为公司总经理，任期至本届董事会任期届满。四、其他主要股东简介四、其他主要股东简介 董爱民先生，中国籍，无境外永久居留权，1962 年 5 月出生，大学学历，毕业于西北工业大学，获得中级职称证书。曾任新疆石油管理局测井公司研究所工程师、新疆时代设计工程公司工程师，多年以来一直从事油田自动化领域产品的研究与开发工作，曾获中国石油天然气集团年度优秀设计二等奖，参与公司模块封装盒、封装电路板外壳、模块式现场可编程控制器、水质总有机碳检测仪等专利产品的设计工作。于 2003 年 11 月加入本公司，曾任公司董事、副总经理职务，现任公司副总工程师，负责公司的技术管理工作，为公司第二大股东。2010 年 10 月被聘任为公司副总工程师，任期至本届董事会任期届满。北京鸿基大通投资有限公司，成立日期：2001 年 7 月 27 日，注册号：11011203134284，注册资本：2000 万元，实收资本：2000 万元，法定代表人：斯一鸣，住所：北京市通州区次台湖镇次渠工业区，经营范围：投资管理、投资顾问、科技开发、技术培训、技术转让、技术服务、承办展览展示；销售：机电设备、建筑材料、装饰材料、金属材料、化工产品、五金交电、汽车配件、针织纺品；信息咨询、企业形象策划（经营范围中未经专项审批的项目除外）。北京鸿基大通投资有限公司持有公司 7.63%的股份，为公司第三大股东。2010 年年度报告年年度报告 11北京鸿海清科技有限公司，成立于2006年7月11日，注册号：1101082977329，注册资本：50 万元，实收资本：50 万元，法定代表人：斯一鸣，住所：北京市海淀区建材城中路三号楼南段 3 层 320 号，经营范围：法律、行政法规、国务院决定禁止的，不得经营；法律、法规、国务院决定规定应经许可的，经审批机关批准并经工商行政管理机关登记注册后方可经营；法律、行政法规、国务院决定未规定许可的，自主选择经营项目开展经营活动。北京鸿海清科技有限公司持有公司 3.83%的股份，为公司第四大股东。北京鸿基大通投资有限公司与北京鸿海清科技有限公司的实际控制人均为斯一鸣先生，斯一鸣通过两公司间接持有本公司 11.46%的股权。2010 年年度报告年年度报告 12第五章第五章 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员持股情况一、董事、监事、高级管理人员持股情况 姓姓 名名 职职 务务 任任 期期 期初持股数量（股）期末持股数量（股）增减股数（股）期初持股数量（股）期末持股数量（股）增减股数（股）期末持股比例（期末持股比例（%）是否在公司领取薪酬是否在公司领取薪酬 俞 凌 董事长、总经理 2010-2013 15,165,84615,165,8460 34.74 是成 波 董事、副总经理 2010-2013 1,017,7591,017,7590 2.33 是庄贵林 董事、副总工程师2010-2013 1,010,8201,010,8200 2.32 是朱育新 董 事 2010-2013 690,870690,8700 1.58 是斯一鸣 董 事 2010-2013 000 0.00 否沈一兵 董 事 2010-2013 680,870680,8700 1.56 是周东华 独立董事 2010-2013 000 0.00 领取独董津贴吴惕华 独立董事 2010-2013 000 0.00 领取独董津贴赵 斌 独立董事 2010-2013 000 0.00 领取独董津贴刘晓良 监事会主席 2010-2013 489,398489,3980 1.12 是袁仲蜀 职工代表监事 2010-2013 000 0.00 是张建平 监 事 2010-2013 479,398479,3980 1.10 是王振方 副总经理 2010-2013 300,000300,0000 0.69 是李玉东 副总经理 2010-2013 610,000610,0000 1.40 是张 磊 副总经理 2010-2013 200,000200,0000 0.46 是刘 艳 副总经理、财务总监 2010-2013 100,000100,0000 0.23 是胡志强 副总经理 2010-2013 100,000100,0000 0.23 是卓 明 副总经理 2010-2013 50,00050,0000 0.11 是李春福 副总经理 2010-2013 000 0.00 是宋卫红 副总经理 2010-2013 000 0.00 是卢 铭 总工程师 2010-2013 000 0.00 是董爱民 副总工程师 2010-2013 5,889,7535,889,7530 13.49 是合 计 26,784,71426,784,7140 61.36 二、报告期内董事、监事和高级管理人员变动情况二、报告期内董事、监事和高级管理人员变动情况 （一）2010年4月28日，公司召开第一届董事会2010年第二次会议，审议通过了部分高管变动的议案，决定聘任张磊、李玉东、卓明为公司副总经理；同意朱育新辞去董事会秘书职务，聘任宋卫红为董事会秘书；（二）2010年5月20日，公司召开第一届董事会2010年第三次会议，审议通过 2010 年年度报告年年度报告 13了关于聘请宋卫红为公司副总经理的议案，聘任宋卫红为副总经理；（三）2010年6月11日，公司召开2009年度股东大会，审议通过了关于选举周东华为独立董事的议案、关于选举吴惕华为独立董事的议案、关于选举赵斌为独立董事的议案，选举周东华、吴惕华、赵斌为公司独立董事；（四）2010年6月18日，公司召开第一届董事会2010年第四次会议，审议通过了关于聘请李春福为公司副总经理的议案、关于聘请卢铭为公司总工程师的议案、关于聘请董爱民为公司副总工程师的议案、关于聘请庄贵林为公司副总工程师的议案，聘任李春福为副总经理、卢铭为总工程师、董爱民、庄贵林为副总工程师；（五）2010年9月29日，公司召开2010年第一次临时股东大会，审议通过了 关于董事会换届选举的议案、关于监事会换届选举的议案，选举俞凌、成波、庄贵林、斯一鸣、朱育新、沈一兵为公司第二届董事会董事，选举周东华、吴惕华、赵斌为公司第二届董事会独立董事；选举刘晓良、张建平为公司第二届监事会监事。2010年9月28日，经公司职工代表大会选举，选举袁仲蜀为第二届监事会职工代表监事；（六）2010年10月8日，公司召开第二届董事会第一次会议，选举俞凌为公司第二届董事会董事长，聘任俞凌为公司总经理、聘任成波、刘艳、王振方、李玉东、李春福、胡志强、张磊、卓明、宋卫红为公司副总经理，聘任刘艳为公司财务总监、聘请宋卫红为董事会秘书，聘任卢铭为总工程师、董爱民、庄贵林为副总工程师。三、公司董事、监事、高级管理人员的主要工作经历三、公司董事、监事、高级管理人员的主要工作经历（一）公司董事 俞凌先生，详见本报告“第四章 前十名股东及其持股情况和相互间关联关系”之“三 控股股东及实际控制人简介”部分内容。成波先生，中国籍，无境外永久居留权，1969 年 7 月出生，本科学历，毕业于解放军南京通信工程学院。曾任新疆军区某部工程师。多年以来致力于自动化行业领域的产品研究开发与市场开拓工作。参与公司 32 位小型远程控制终端、可编 2010 年年度报告年年度报告 14程控制器的核心单元、电梯能耗监控装置等专利产品的设计工作。于 2007 年 4 月加入本公司并担任董事职务，2008 年 3 月起兼任公司副总经理职务，2010 年 9 月再次当选为公司第二届董事会董事并被聘任为公司副总经理，任期至本届董事会任期届满。庄贵林先生，中国籍，无境外永久居留权，1963 年 2 月出生，硕士研究生学历，毕业于西北工业大学，获得高级工程师职称证书。曾任西安石油大学讲师，对油气田自动化产品的研究与开发具有很深的造诣，荣获西安石油大学先进教研室集体奖，西安石油大学科研奖，西安石油大学教学奖等荣誉，是公司通用型远程终端控制器、水源井远程终端控制器、天然气流量计量远程测控终端、抽油机控制器、模块式现场可编程控制器等专利产品设计人，于 1998 年 9 月加入本公司，历任公司研发部经理等职务，2002 年 6 月起，任本公司董事，2010 年 9 月再次当选为公司第二届董事会董事并被聘任为公司副总工程师，任期至本届董事会任期届满。沈一兵先生，中国籍，无境外永久居留权，1966 年 11 月出生，本科学历，毕业于解放军工程技术学院。曾任解放军某部工程师，海南经济信息杂志社记者，多年以来一直从事自动化产品市场的开拓工作，对自动化产品的市场需求有很深的研究。于 2000 年 7 月加入本公司，2002 年 6 月起，担任公司董事，2010 年 9 月再次当选为公司第二届董事会董事，任期至本届董事会任期届满，现兼任公司油气事业部市场总监职务。朱育新先生，中国籍，无境外永久居留权，1968 年出生，研究生学历，毕业于中国人民大学。曾就职于北京啤酒厂，2002 年 6 月起担任公司董事职务，2010 年9 月再次当选为公司第二届董事会董事，任期至本届董事会任期届满。斯一鸣先生，中国籍，无境外永久居留权，1963 年 10 月出生，硕士研究生学历，毕业于中国人民大学工业经济系，获高级经济师证书。曾就职于中国社会科学院欧洲研究所，现为北京鸿基大通投资有限公司及北京鸿海清科技有限公司法人代表。2007 年 11 月起，担任公司董事职务，2010 年 9 月再次当选为公司第二届董事会董事，任期至本届董事会任期届满。吴惕华先生，中国籍，无境外永久居留权，1936年出生，清华大学毕业，中共 2010 年年度报告年年度报告 15党员，教授，博士生导师。曾任清华大学教师，后历任美国路易斯安那州立大学高级访问学者，河北轻化工学院自动化系教授、院长，河北省科学院教授、院长，德国慕尼黑工业大学特聘教授，上海交通大学博士生导师。现任燕山大学特聘教授、博士生导师，兼任中国自动化学会常务理事、专家咨询委员会常务副主任、应用专业委员会副主任委员、全国自动化系统工程师资格认证（Automation System Engineer Accreditation，简称ASEA）中心主任。2010年6月起，担任公司独立董事，2010年9月再次当选为公司第二届董事会独立董事，任期至本届董事会任期届满。吴惕华先生长期从事自动控制和计算机应用学科领域的教学和科研，特别在复杂分布参数工业过程控制领域潜心研究获多项成果，在国际和全国性学术刊物上发表学术论文100余篇，出版专著两部，主编著作两部。吴惕华先生曾先后获国家教委科技进步二等奖、河北省科技进步二等奖、河北省教委科技进步一等奖各一项，并荣获省有突出贡献中青年专家、国务院政府特殊津贴、省优秀留学回国人员等荣誉。并曾担任河北省人大常委会常委、河北省科协副主席、河北省政府科技领导小组成员以及化工部专业指导委员会委员等社会职务。周东华先生，中国籍，无境外永久居留权，1963 年出生，上海交通大学博士，中共党员，教授，博士生导师。曾任北京理工大学副研究员，后历任德国杜伊斯堡大学洪堡学者，清华大学副教授、教授。现任清华大学自动化系主任，兼任中国自动化学会常务理事、副秘书长。2010 年 6 月担任公司独立董事，2010 年 9 月再次当选为公司第二届董事会独立董事，任期至本届董事会任期届满。周东华先生曾先后荣获原国家教委科技进步二等奖，中组部、人事部第六届中国青年科技奖，霍英东教育基金会第七届高等院校(研究类)青年教师奖，人事部、科技部等七部委“新世纪百千万人才工程”国家级人选，教育部自然科学二等奖，教育部长江学者特聘教授，国家自然科学基金委员会国家杰出青年科学基金，并享受国务院政府特殊津贴。赵斌先生，中国籍，无境外永久居留权，1965 年出生，中国矿业大学（北京）博士，中共党员，中国注册会计师、中国注册资产评估师。曾任山东省国资委清产核资专家成员，国务院国资委企业财务信息化专家成员，参与国资委财务决算、清 2010 年年度报告年年度报告 16产核资、离任审计和业绩管理等有关文件、办法的讨论与制定。现任大信会计师事务所合伙人，副总经理，副主任会计师，香港联交所上市公司安徽天大石油管材股份有限公司（股份代号：839）独立董事，深圳市泰昂能源科技股份有限公司独立董事；兼任中国移动集团公司实业投资管理顾问和国家司法部直属煤矿管理局资产财务和税务顾问，江西省（政府）林业产业投资基金首席会计师，深圳市珠宝产业投资基金首席会计师。2010 年 6 月担任公司独立董事，2010 年 9 月再次当选为公司第二届董事会独立董事，任期至本届董事会任期届满。（二）公司监事 刘晓良先生，中国籍，无境外永久居留权，1971 年 3 月出生，硕士研究生学历，毕业于燕山大学，曾任北京科技大学讲师，具备丰富的工程项目设计及应用开发经验，先后指导过公司大型工程项目的施工，是公司三相计量控制器专利产品设计人，于 2002 年 6 月加入公司，担任公司监事兼系统部经理，2007 年 8 月起，担任公司监事会主席，任公司油气事业部总工程师职务，2010 年 10 月当选为公司第二届监事会主席，任期至本届监事会任期届满。袁仲蜀女士，中国籍，无境外永久居留权，出生于 1963 年 1 月，大学学历，毕业于中央党校。曾任北毛集团工会主席。于 2007 年 1 月加入本公司，担任公司行政主管职务。2010 年 9 月 28 日，经公司职工代表大会选举，当选为第二届监事会职工代表监事，任期至本届监事会任期届满。张建平先生，中国籍，无境外永久居留权，1965 年 7 月出生，本科学历，毕业于解放军信息工程大学。曾任解放军某部工程师，对自动化产品的研发具有丰富的经验，参与公司大型项目技术支持，是公司电器封装盒、水源井远程终端控制器、远程终端控制箱、保护箱等产品设计人，于 2007 年 6 月加入本公司，2007 年 8 月起，担任公司监事，2010 年 9 月当选为公司第二届监事会监事，任期至本届监事会任期届满。（三）公司高级管理人员 总经理：俞凌先生，详见本报告“第四章 前十名股东及其持股情况和相互间关联关系”之“三 控股股东及实际控制人简介”部分内容。2010 年年度报告年年度报告 17副总经理：成波先生，详见上文之“（一）公司董事”部分内容。副总经理：王振方先生，中国籍，无境外永久居留权，1963 年 7 月出生，本科学历，毕业于解放军信息工程大学。曾任总参某部工程师、清华同方股份有限公司某部总工办主任、某事业部总经理等职位，参与公司 32 位机远程控制终端、封装电路板外壳、电梯能耗监控装置等专利产品的设计工作，2007 年 4 月加入本公司，2008 年 3 月起担任公司副总经理职务，负责公司产品中心的管理工作。2010年 10 月再次被聘任为公司副总经理，任期至本届董事会任期届满。副总经理、财务负责人：刘艳女士，无境外永久居留权，1969 年 8 月出生，硕士研究生学历，毕业于香港国际商学院，获得会计师证书、英语 C 级证书、注册会计师证书。曾任天津佳成集团主管会计，擅长成本核算与诊断、财务管理与分析，以及企业的全面预算管理工作。2001 年 6 月加入本公司，历任财务部副经理、财务部经理，2008 年 3 月起，担任公司副总经理兼财务总监职务。2010 年 10 月再次被聘任为公司副总经理、财务总监，任期至本届董事会任期届满。副总经理：胡志强先生，中国籍，无境外永久居留权，1975 年 6 月出生，本科学历，毕业于中南民族大学。曾任华为 3COM 技术公司行业代表，担任富通集团格林耐特公司北京系统部总经理、华北片区总经理，负责行业总部营销和大区销售管理工作，具备丰富的管理和营销经验。2008 年 6 月加入本公司，担任公司副总经理职务，负责公司环保事业部的管理工作。2010 年 10 月再次被聘任为公司副总经理，任期至本届董事会任期届满。副总经理：李春福先生，中国籍，无境外永久居留权，1963 年 1 月出生，本科学历，毕业于解放军信息工程大学。曾任新疆军区某部政治委员、北京方圆先行文化有限公司总经理等职，实战派管理培训师，人力资源管理专家，企业管理咨询顾问。2002 年 4 月至 2006 年 3 月期间，曾担任安控公司市场部副经理、人力资源部经理、总经理助理、副总经理等职务。2010 年 5 月重新加入本公司，现任公司副总经理、人力资源总监。2010 年 10 月再次被聘任为公司副总经理，任期至本届董事会任期届满。副总经理：李玉东先生，中国籍，无境外永久居留权，1962 年 12 月出生，硕士研究生学历，毕业于解放军信息工程大学。曾任新疆军区某部处长（副部队长）2010 年年度报告年年度报告 18等职。2004 年加入本公司，担任公司副总经理，负责新疆天安工程有限公司的管理工作。2010 年 10 月再次被聘任为公司副总经理，任期至本届董事会任期届满。副总经理：张磊先生，中国籍，无境外永久居留权，1972 年 9 月出生，工商管理硕士，毕业于中国人民大学，获得经济师证书、二级建造师证书、计算机信息系统集成项目经理（信息产业部）证书。曾任北京桑普电器有限公司部门经理、电热器具事业部负责人等职，擅长于企业的内部管理工作。2000 年 8 月加入本公司，历任公司企业规划部经理、市场部经理、副总经理等职务，负责公司油气事业部的管理工作。2010 年 10 月再次被聘任为公司副总经理，任期至本届董事会任期届满。副总经理：卓明先生，中国籍，无境外永久居留权，1970 年 4 月出生，本科学历，毕业于天津工业大学，获得工业自动化专业高级工程师证书。曾任清华同方股份有限公司某事业部项目经理，多年来一直从事自动化产品的研发工作。曾荣获清华同方设计开发参与者火炬奖，北京市“五小”发明三等奖荣誉，参与公司可编程控制器核心单元、水质总有机碳检测仪、32 位机小型远程控制终端等专利产品设计工作，2007 年加入本公司，现任公司副总经理，负责公司研发中心的管理工作。2010 年 10 月被聘任为公司副总经理，任期至本届董事会任期届满。副总经理、董事会秘书：宋卫红先生，中国籍，无境外永久居留权，1960 年 8月出生，获西北工业大学工学硕士学位。曾任中国西电集团规划处科员（副科级），深圳至邦实业有限公司总经理，深圳嘉达高科有限公司总经理，北京宇信易诚信息技术有限公司投资管理部总经理。2009 年 5 月加入本公司，2010 年 10 月被聘任为公司副总经理、董事会秘书，任期至本届董事会任期届满。总工程师：卢铭先生，中国籍，美国永久居住权。1961 年 1 月出生，毕业于哈尔滨工业大学，获工程硕士学位。曾任中国航天工业部北京控制工程研究所工程师，北京康拓科技公司工程师，美国 SuperTel 公司高级软件工程师、研发总监等职位。具有 20 多年工业自动化领域、无线通讯领域工作经验；擅长于工业自动化系统设计和嵌入式产品的设计开发；对 RTU（远程终端控制系统）、SCADA 系统，DCS 系统，工业控制器，通信系统及通讯协议有比较深入的研究；深入了解及掌握世界先进的产品开发理念和流程，具有丰富的国际和国内技术团队管理经验，参与 2010 年年度报告年年度报告 19公司抽油机控制器、可编程控制器封装盒、通用型远程终端控制器、锅炉干度控制仪等专利产品设计工作，并负责设计、指挥完成了彩南油田中心控制室改造工程项目。1998 年至 2001 年期间，曾担任公司首任总工程师，2009 年重新加入本公司，2010 年 10 月被聘任为公司总工程师，任期至本届董事会任期届满。副总工程师：董爱民先生，中国籍，无境外永久居留权，1962 年 5 月出生，大学学历，毕业于西北工业大学，获得中级职称证书。曾任新疆石油管理局测井公司研究所工程师、新疆时代设计工程公司工程师，多年以来一直从事油田自动化领域产品的研究与开发工作，曾获中国石油天然气集团年度优秀设计二等奖，参与公司模块封装盒、封装电路板外壳、模块式现场可编程控制器、水质总有机碳检测仪等专利产品的设计工作。于 2003 年 11 月加入本公司，曾任公司副总经理职务，负责公司的技术管理工作。2010 年 10 月被聘任为公司副总工程师，任期至本届董事会任期届满。副总工程师：庄贵林先生，详见上文之“（一）公司董事”部分内容。四、员工情况四、员工情况 截止 2010 年 12 月 31 日，与公司及控股子公司签订正式劳动用工合同的员工人数为 472 人，其中：生产与工程人员 220 人，占职工总人数 46.61；研发与技术人员 133 人，占职工总人数 28.18；管理人员 85 人，占职工总人数 18.01；销售人员 34 人，占职工总人数 7.20。公司员工中，大专以上学历 305 人，占员工总人数 64.62。2010 年年度报告年年度报告 20 第六章第六章 公司治理结构公司治理结构 一、公司治理情况一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、股份报价转让试点办法（暂行）和有关法律、法规的要求，不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作。公司三会的召集、召开程序符合有关法律、法规的要求，公司信息披露工作严格遵守相关法律、法规的规定，做到及时、准确、完整。公司在日常管理中严格执行公司制定的内部控制制度，规范公司经营行为，防范新的风险发生。截至报告期末，公司治理实际情况符合相关法律法规对代办股份转让系统挂牌公司的要求。（一）关于股东与股东大会 公司严格按照公司法、股份报价转让试点办法（暂行）、公司章程、股东大会议事规则的规定和要求，召集、召开股东大会。公司能够平等对待所有股东，中小股东与大股东享有平等地位，确保股东能够依法行使表决权，使全体股东能充分行使自己的合法权利。公司章程及股东大会议事规则中明确规定了股东大会的召集、召开及表决程序、股东的参会资格和对董事会的授权原则等，董事会在报告期内做到认真审议并安排股东大会的审议事项等。（二）关于控股股东与公司的关系 公司控股股东严格按照公司法、证券法等有关规定规范自己的行为，制订了股东大会议事规则，通过股东大会行使出资人的权利，未直接或者间接干预公司的决策及生产经营活动。与公司在人员、财务、资产、机构和业务方面做到相互独立、各自分开，保证了公司运作的独立性。（三）关于董事与董事会 公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事，并针对董事会的具体工作制订了董事会议事规则。公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规规定，公司全体董事熟悉有关法律、法规，了解作为董事的权利、义务和责任，依据公司章程、董事会议事规则的规定履行职责，勤勉尽责，认真出席董事会会议；董事会表决过程遵守相关法律、法规和公司制度，会议记录及相关档案清 2010 年年度报告年年度报告 21楚完整。（四）关于监事与监事会 公司严格按照公司章程规定的监事选聘程序选举监事，公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规规定，并针对监事会的具体工作制订了监事会议事规则。全体监事依据公司章程和监事会议事规则赋予的监督职责，本着对股东负责的精神，积极对公司财务以及董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督检查，维护公司及股东的合法权益，相关记录及档案清楚完整。（五）关于相关利益者 公司能够充分尊重和维护利益相关者的合法权益，实现股东、用户、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。公司将一如既往地按照公司法、股份报价转让试点办法（暂行）等有关规范性文件的要求，根据公司实际情况，进一步完善公司的各项规章制度，以全体股东利益最大化为目标，切实维护广大投资者的利益。（六）关于信息披露 公司指定董事会秘书负责信息披露工作，能够按照法律、法规和公司章程的规定，力求做到