833918_2015_融安特_2015年年度报告_2016-04-06.txt

      融安特  NEEQ : 833918  北京融安特智能科技股份有限公司  Beijing roit intelligent technology co.,LTD  年度报告  2015      公 司 年 度 大 事 记                                                                       公告编号：2016‐009                                                                                                                                                      公告编号：2016‐009    目 录 第一节 声明与提示 ....................................... 6 第二节 公司概况 .......................................... 8 第三节 会计数据和财务指标摘要 ........................... 10 第四节 管理层讨论与分析 ................................. 12 第五节 重要事项 ......................................... 24 第六节 股本变动及股东情况 ............................... 26 第七节 融资及分配情况 ................................... 29 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 ............... 31 第九节 公司治理及内部控制 ............................... 34 第十节 财务报告 ......................................... 39           公告编号：2016‐009    释义 释义项目 释义 公司、本公司、股份公司、融安特、北京融安 特 指 北京融安特智能科技股份有限公司 瑞华、会计师 指 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 《审计报告》 指 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）以 2015 年 12 月 31 日为审 计基准日对北京融安特智能科技股份有限公司的财务报表进行 审计后于 2016 年 4 月 5 日出具的瑞华审字[2016]01500129 号 《审计报告》 元、万元 指 人民币元、人民币万元 三会 指 股东（大）会、董事会、监事会 三会议事规则 指 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事 规则》 档案管理设备 指 档案馆（室）直接对档案实体和档案信息进行管理并提供利用 服务的各项业务工作所使用的设备，包括密集架、环境管理设 备等 电子存储设备 指 是用于储存信息的设备，通常是将信息数字化后再以电、磁或 光学等方式加以存储，主要包括硬盘、光盘等 密集架 指 又称密集柜，是在复柱式双面固定架的底座上安装轴轮，沿地 面铺设的导轨直线移动的架子，可根据需要靠拢或分开 安全设备 指 是保障人类生产、生活活动中的人身或设施免于各种自然、人 为侵害的设备，包括监控设备、烟雾检测设备等各式设备 航安、子公司 指 河北航安智能科技有限公司       公告编号：2016‐009    第一节 声明与提示 声明 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 重要风险提示表 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 税收优惠和政府补助政策变化的风 险 目前，公司净利润对税收优惠和政府补助有严重依赖，公司 享受的税收优惠主要为软件企业税收优惠和高新技术企业税 收优惠，税收减免符合国家税法的相关规定。如果针对软件 企业或高新技术企业的税收优惠和其他相关政府补助政策出 现不利变化，将对公司的经营业绩产生非常不利影响。 应收账款回收风险 2014 年 12 月 31 日和 2015 年 12 月 31 日，公司应收账款余 额分别为 8,39.75 万元和 16,47.25 万元，计提坏账准备后，其 净额占总资产比例分别为 38.02%和 35.10%，应收账款占总 资产比重较大，虽然公司与客户签订合同时尽可能收缩信用 周期，但应收账款余额高企仍然影响公司的运营效率，同时 也可能存在产生大额坏账的风险。 公司盈利能力较弱风险 2014 年度、2015 年度，公司营业收入分别为 1595.34 万元和 3306.22 万元；净利润分别为 4.25 万元和-34.91 万元；净资 产收益率分别为 0.73%和-1.83%，公司净利润、净资产收益 率较低，公司存在盈利能力较弱的风险。 公司内部控制制度尚未运作成熟的 风险 有限公司阶段，公司已经制定了与日常生产经营管理相关的 内部控制制度，并且得到良好的执行，但未按照股份公司的 标准系统设立“三会”议事规则、对外担保管理制度、关联 交易管理制度及对外投资管理制度等规章制度。2015 年 6 月 18 日，有限公司整体变更为股份公司后，相应的内部控制制 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告 所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真 实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员） 保证年度报告中财务报告的真实、完整。 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计 报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。       公告编号：2016‐009    度得以健全，但由于股份公司设立时间距今较短，公司及管 理层规范运作意识的提高、相关制度切实执行及完善均需要 一定过程。因此，公司短期内仍可能存在治理不规范、相关 内部控制制度不能有效执行的风险。 房产证尚未办理的风险 公司经营场所为整栋自有房产，购买自北京联东金桥置业有 限公司。该整栋自有房产位于北京市通州区中关村科技园区 通州园金桥科技产业基地，编号为 U 西 055#，层数为 5（1） 层，建筑面积共 1275.57 平方米，房款 924.79 万元，公司已 支付。开发商北京联东金桥置业有限公司已取得编号为 2006 规（通）地字 0046 号《建设用地规划许可证》、编号为建字 第 110112201000509 号《建设工程规划许可证》、编号为 【2011】施建字 0214 号《建筑工程施工许可证》，编号为京 通国用（2007 出）第 019 号的土地使用权证，现正在办理园 区的初始登记手续（俗称“大产权房”），因此该自有房产 尚未取得房屋产权证。 经核查，开发商土地使用权证显示，公司房屋所在地通州区 马驹桥镇北京国家环保产业园区第 1213218005 号土地“分摊 土地 3096.61 平方米及在建工程（7A、8B、47A、48A 厂房） 建筑面积 5232.16 平方米抵押给中国银行股份有限公司北京 经济技术开发区支行，最高抵押额 2987 万元，抵押期限自 2014 年 11 月 20 日至 2015 年 11 月 20 日。”存在开发商不 能按时还款导致丧失土地使用权的风险。 公司共同控制人承诺：“本公司土地使用及自有房屋，如因 无土地使用权、房产证或其他不合规情形而遭遇拆迁、强制 搬迁或其他导致本公司无法继续使用该土地/房屋的情况，本 公司共同控制人均承诺承担相关连带责任，将提前为其寻找 其他土地/房屋，以保证其生产经营的持续稳定，并愿意承担 本公司因此所遭受的经济损失”。 2016 年 2 月对房屋实际测量 1284.43 平方米，补交房价款 6.42 万元，园区大房产证正在办理，待办理完毕后，可以开始办 理公司的房产证。 本期重大风险是否发生重大变化： 否       公告编号：2016‐009    第二节 公司概况 一、基本信息  公司中文全称 北京融安特智能科技股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing roit intelligent technology co.,LTD 证券简称 融安特 证券代码 833918 法定代表人 童红雷 注册地址 北京市通州区中关村科技园区通州园金桥科技产业基地环科中路 17 号 55 号 楼 办公地址 北京市通州区中关村科技园区通州园金桥科技产业基地环科中路 17 号 55 号 楼 主办券商 西南证券股份有限公司 主办券商办公地址 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 会计师事务所 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 签字注册会计师姓名 徐超玉 杨磊 会计师事务所办公地址 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层 二、联系方式  董事会秘书或信息披露负责人 李田 电话 010-56495928 传真 010-56495922 电子邮箱 lt@ 公司网址 联系地址及邮政编码 北京市通州区中关村科技园区通州园金桥科技产业基地环科 中路 17 号 55 号楼 101102 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司档案室 三、企业信息                                                    单位：股  股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2015 年 9 月 30 日 行业（证监会规定的行业大类） I65 软件和信息技术服务业 主要产品与服务项目 生产智能电动密集架、智能库房一体机设备、智能控制器、线 路板配件、智能库房环境控制系统、智能库房环境监控系统； 智能库房电子安全系统；技术服务；技术开发、技术转让、技 术咨询；维修电子产品、空气净化专用设备；销售空气净化专 用设备、防盗保险箱、防盗保险柜、防盗安全门、机械设备、 电子产品、计算机、软件及辅助设备、办公产品、家具；货物 进出口、技术进出口、代理进出口；软件开发；计算机系统集       公告编号：2016‐009    成服务。 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本 18,349,750 控股股东 童红雷 实际控制人 童红雷 岩雅维 四、注册情况  项目 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 110102013556085 否 税务登记证号码 110112569544475 否 组织机构代码 56954447-5 否       公告编号：2016‐009    第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力                            单位：元 本期 上年同期 增减比例 营业收入 33,062,168.09 15,953,402.98 107.24% 毛利率 56.92% 49.25% - 归属于挂牌公司股东的净利润 -349,075.81 42,468.01 -921.97% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的 净利润 -353,415.53 141,123.25 -350.43% 加权平均净资产收益率（依据归属于挂牌公司 股东的净利润计算） -1.83% 0.73% - 加权平均净资产收益率（依据归属于挂牌公司 股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） -1.86% 2.44% - 基本每股收益 -0.02 0.01 -   二、偿债能力                            单位：元 本期期末 上年期末 增减比例 资产总计 46,933,826.96 22,089,600.17 112.47% 负债总计 17,364,025.97 16,280,723.37 6.65% 归属于挂牌公司股东的净资产 29,569,800.99 5,808,876.80 409.05% 归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.61 1.15 40.37% 资产负债率 37.00% 73.70% - 流动比率 1.86 0.70 - 利息保障倍数 - - -   三、营运情况                                                                                                          单位：元  本期 上年同期 增减比例 经营活动产生的现金流量净额 -18,247,982.31 596,974.16 - 应收账款周转率 2.66 2.95 - 存货周转率 2.18 7.79 -   四、成长情况    本期 上年同期 增减比例 总资产增长率 112.47% 40.44% - 营业收入增长率 107.24% 62.07% - 净利润增长率 -921.97% -95.02% -         公告编号：2016‐009    五、股本情况                                                                                                          单位：股  本期期末 上年期末 增减比例 普通股总股本 18,349,750 - - 计入权益的优先股数量 - - - 计入负债的优先股数量 - - - 带有转股条款的债券 0.00 0.00 - 期权数量 0 0 - 注：本报告期初，公司为“有限公司”，注册资本 506 万元。  六、非经常性损益                                                                                                      单位：元  项目 金额 其他营业外收入和支出 8,339.72 非经常性损益合计 8,339.72 所得税影响数 1,651.00 少数股东权益影响额（税后） 0.00 非经常性损益净额 6,688.72                                                 公告编号：2016‐009    第四节 管理层讨论与分析 一、经营分析  （一）商业模式 公司立足于档案管理智能化行业，凭借自身技术优势及领先的理念，致力于为客户提供高效的智能化 系统，满足其档案管理方面需求。公司拥有发明专利 6 项、实用新型专利 17 项、申请中发明专利 7 项、 软件著作权 13 项及由 61 人组成的研发团队，获得了环境管理体系认证证书、职业健康安全管理体系认证 证书、质量管理体系认证证书、软件产品登记证书、软件企业认定证书、档案保护设备与产品类定点生产 企业、自理报检单位备案登记证明书、安防工程企业资质证书、中关村高新技术企业及高新技术企业证书 等资质证书，所开发多项产品获得了第三届智慧北京大赛优秀解决方案奖及中关村国家自主创新示范区新 技术新产品（服务）证书。经过多年发展，公司与宁波新万保金融设备有限公司、宁波八益实业有限公司 等客户保持了稳定的合作关系。公司 2015 年、2014 年主营业务毛利率分别为 56.92%、49.25%，主营业务 整体毛利水平比 2014 年有小幅上涨。详见本报告“第三节”之“会计数据和财务指标摘要” 1、研发模式 公司设研发部负责档案管理智能化研究，下设软件部、硬件部及平台部三个分部。公司软件部主要负 责软件产品的研发与改进；硬件部负责智能化配套各类硬件设备的开发及设计；平台部负责软件及硬件的 集成及相关应用。 公司会根据项目反馈情况及市场变化，分析客户对产品的需求，在研发部门进行研发项目立项，部门 会将研发工作分解成若干工作任务委派给各分部研发人员，由一至多个研发小组负责相应工作。各分部完 成研发工作后，部门会对结果进行整合，并进行多轮检测及试运行，当测试研发结果是否达到发布标准， 部门才允许将研发成果进行发布。通过多年积累，公司先后获得了 6 项发明专利及 17 项实用新型专利、 申请受理 7 项发明专利，拥有 13 项软件著作权，先后获得了高新技术企业证书、中关村高新技术企业、 软件企业认定证书等资质，具有较高的技术研发实力。 2、销售模式 公司销售对象主要为终端客户及传统档案管理设备生产企业。一方面，公司终端客户包括企业、政府 机构、各类组织等，销售人员一般通过网络推广及平面广告宣传向客户进行宣传，并参与客户招投标程序 获得订单，但由于档案管理智能化的市场接受程度不高，公司对终端客户的销售仍然处于较低水平。另一 方面，公司通过传统档案管理设备生产企业对客户进行平台化销售，利用设备生产企业的品牌及渠道推广 公司的档案管理智能化系统。设备生产企业接到订单后，将向公司购买智能化系统，向客户出售其智能化 产品。 公司发展前期的资源主要集中在技术研发方面，终端销售实力较弱，需通过传统档案管理设备生产企 业对客户进行销售，但随着公司档案管理智能化专利布局的初步完成，未来将在终端销售上加大投入，有 望在销售模式上取得突破。公司在 2015 年对销售团队进行了扩张，由原来的 2 人增加到现在的 36 人，并 且专门设置了网络运营部和设计及标书制作部专门负责公司宣传及投标，并新设企业业务 BG 部及集成商 渠道部在 2015 年初见成效，2015 年合同签订数量及金额均较往年同期有所提升 3、采购模式 公司会根据项目预期准备一定数量的库存原材料，包括电机、显示屏、电路板、档案管理设备以及电 子元件等，若出现原材料不足的情况，采购人员会根据项目需求进行补充采购，以保证项目的及时开展。 公司制定了合格供应商名单进行供应商管理，采购需求均会在合格供应商中寻找合适企业，保证采购质量 及价格的稳定。公司会对合格供应商相关材料进行检查留档，组织不定期的重新评估，促进供应商的优胜 劣汰，保持与优秀供应商的长期合作关系。公司存在外协加工，加工内容主要为电路板焊接，市场竞争充 分，采购金额占公司采购总额比重较低，对公司经营不会产生重大影响。       公告编号：2016‐009    4、盈利模式 公司通过向传统档案管理设备生产企业及档案管理终端客户销售智能化系统盈利，报告期内公司盈利 模式未发生重大变化。公司主要竞争力来自于自身技术在行业内处于领先水平和档案管理智能化理念，因 此公司未来将保持在技术研发方面的持续投入，保持在行业内的领先地位，并加强对终端客户档案管理智 能化的理念推广，培育自身发展土壤。除了传统档案管理设备生产企业外，终端客户将是未来公司销售重 点，通过直接接触终端客户，公司可以及时了解客户需求并增加客户粘性，为公司优化盈利模式提供空间。 公司通过前期投入，已经基本形成了行业关键环节的专利覆盖，目前技术水平能支撑其在行业内发展 壮大。另一方面，公司已在终端销售方面加大力度，在 2015 年末将销售团队扩张到 36 人，并专门设置了 网络运营部和设计及标书制作部专门负责公司宣传及投标，新设企业业务 BG 部及集成商渠道部在 2015 年初见成效，在合同数量及金额上均比上年同期有所增加。 年度内变化统计：  事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否   （二）报告期内经营情况回顾 报告期内，公司基本完成了年初制定的年度经营计划，共实现营业收入 3,306.21 万元，较 2014 年全 年收入 1,595.34 万元同期净增 107.24%，且全年收入全部是与智能档案相关的主营业务收入。 截至 2015 年 12 月 31 日，公司账面总资产为 4,693.38 万元，较同期净增 112.47%；净资产为 2,956.98 万元，较同期净增 409.05%。 报告期内，公司坚定执行 2015 年度发展战略，将 2015 年作为公司战略转型与发展的关键年，在保持 原有业务稳定的基础上，不断扩大在大型央企、航空航天、政府机关、金融机构等终端客户的业务合作， 对公司未来把智慧档案产品及档案库房一体化管理模式推向全国具有重要意义。 需要说明的是，2015 年 12 月，公司与宿迁市国家经济开发区档案馆签订了“宿迁市国家经济开发区 智慧档案馆”的合同，标志着国内档案行业从传统档案管理向智慧档案管理的重要转变，也说明公司在产 品发展及市场规划方面的准确定位，对公司未来业务布局及项目服务能力均有重大积极影响。 报告期内，从整体经营方面看，公司对外加强了市场宣传能力，与行业学会、行业媒体开展业务合作， 积极参加各大央企档案培训会议；对内加强团队建设，设立企业业务 BG 与集成商渠道部，大力开展全国 各地渠道代理商建设；除了注重业务开展及市场拓展方面，公司还积极参加由国家档案局的科研项目与行 业标准制定，目前，公司共拥有发明专利 6 项、实用新型专利 17 项、申请中发明专利 7 项、软件著作权 13 项，掌握行业先进技术，不断构建核心竞争力壁垒。    1、主营业务分析  （1）利润构成                                                                                                                    单位：元  项目 本期 上年同期 金额 变动比例 占营业收入的 比重 金额 变动比例 占营业收入的 比重 营业收入 33,062,168.09 107.24% 100.00% 15,953,402.98 62.07% 100.00%       公告编号：2016‐009    营业成本 14,243,861.91 75.93% 43.08% 8,096,462.52 49.07% 50.75% 毛利率 56.92% 15.95% 0.00% 49.25% - 0.00% 管理费用 13,612,584.94 119.88% 41.17% 6,190,835.76 141.63% 38.81% 销售费用 6,755,748.61 162.52% 20.43% 2,573,464.40 83.21% 16.13% 财务费用 17,473.02 116.82% 0.05% 8,058.81 11.90% 0.05% 营业利润 -2,138,480.86 -67.99% -6.47% -1,273,015.46 -406.94% -7.98% 营业外收入 1,658,382.45 15.15% 5.02% 1,440,164.29 193.79% 9.03% 营业外支出 2,769.11 -97.54% 0.01% 112,555.24 115.45% 0.71% 净利润 -349,075.81 -921.97% -1.06% 42,468.01 -95.02% - 项目重大变动原因： 1）营业收入同比去年增加 1710.88 万元，增长 107.24%，营业收入的增长主要源于公司加大了市场开拓 力度。2015 年市场营销人员增加了 300%。营销力度的增加使得年度订单量和客户数量都有明显增加。变 动幅度较大的产品有智能密集架比去年增加 355.39 万元，硬件销售比去年增加 439.73 万元，智能馆库系 统增加 495.45 万元，软件销售及实施增加 640.37 万元。具体收入结构变化以及排名前五的客户详见后续 的分析。 2）营业成本同比去年增加 614.74 万元，增长 75.93%。营业成本增加比例低于收入增长比例主要源于公 司毛利水平的改善，毛利率同比去年增长 15.95%。2015 年软件产品的毛利率较高且收入增长很快，2015 年实现软件收入 1430 万元。 3）管理费用同比去年增加 742.22 万元，增长 119.88%。费用支出中增加较大的有：研发支出同比去年增 加 200.47 万元，增幅 94.70%，研发支出主要是研发人员的投入及研发项目的增加，2015 年新增研发项目 8 个；公司人员增加导致人力支出增加 106.50 万元，增长 46.52%，折旧费增加 58.61 万元，增长 259.43%； 20 咨询服务费增加 224.42 万元，增长 741.92%，其中最大的增长是新三板上市服务费；交通费及差旅费 增加 40.23 万元，增长 118.86%；物业水电费增加 22.87 万元，增长 113.18%；其他日常办公支出增加 89 万元，增长 15.68%。 4）销售费用同比去年增加 418.23 万元，增长 162.52%。销售费用的增长主要是由于人员增加导致人力支 出增加 126.50 万元，增长 102.57%；市场开拓过程中发生的交通费、差旅费增加 145.98 万元，增长 315.01%； 销售业务的快速增长导致的快递及运费、安装维修费、日常办公及会务费用增加，其中快递及运费增加 40.36 万元（增长 586.23%）、安装维修费增加 21.07 万元（增长 916.09%）、其他日常办公及会务增加 31.73 万元（增长 315.20%）。因销售业务的快速增长，公司在产品营销、市场调研等方面的咨询服务费 增加 60.36 万元。 5）财务费用同比去年增加 0.94 万，增长 116.82%主要是业务增长导致网银手续费增加。 6）营业利润同比去年增加-86.55 万，增长-67.99%。公司 2015 年属于快速发展阶段，研发、市场以及管 理都处于投入阶段，期间费用的增幅较大，导致公司营业利润下滑。 （2）收入构成                                                                                                                    单位：元  项目 本期收入金额 本期成本金额 上期收入金额 上期成本金额 主营业务收入 33,014,952.30 14,175,020.60 15,953,402.98 16,192,925.04 其他业务收入 47,215.79 6,449.95 - - 合计 33,062,168.09 14,181,470.55 15,953,402.98 16,192,925.04 按产品或区域分类分析：                                                                                                    单位：元 类别/项目 本期收入金额 占营业收入 比例 上期收入金额 占营业收入比 例       公告编号：2016‐009    智能密集架 14,187,396.43 42.91% 10,633,532.89 66.65% 智能环境控制系统 2,949,622.97 8.92% 5,077,526.50 31.83% 软件开发 - - 119,863.25 0.75% 硬件销售 4,519,763.69 13.67% 122,480.34 0.77% 智能馆库系统 4,954,452.93 14.99% - - 软件销售及实施 6,403,716.28 19.37% - - 其他业务 47,215.79 0.14% - - 收入构成变动的原因 1、公司的收入按照合同签订的产品类别分为 7 类，其中智能密集架包括智能密集架软件、硬件，二 者一体销售；智能环境控制系统包括智能环境控制系统软件、硬件，二者一体销售；智能馆库系统包括智 能密集架、智能环境控制系统、与档案信息对接系统等系统软件、硬件，全套一体销售；软件开发指纯软 件销售，主要为表库软件销售；硬件销售指纯硬件销售，包括密集架的配件、恒温恒湿一体机、库房加湿 器等硬件销售;软件销售及实施是对外签订软件及相应的实施服务，其他业务是对外签订的维修服务合同。 2、2014 年底公司自行研发出更为综合、智能的智能馆库系统， 2015 年逐渐替代智能环境控制系统， 2015 年此产品达 495.45 万元销售； 智能密集架销售同比去年增加 355.39 万元（增长 33.42%），主要原因是：客户开发力度加大，市场 情况向好，尤其是终端客户订单增加明显，终端客户新增建行福建分行、建行陕西分行等，仅提及的两家 终端客户销售增长就超过 300 万元； 硬件销售同比去年增加 439.73 万元（增长 35.90%），主要原因是：长期合作客户在市场开发方面力 度加大，长期合作客户中，宁波新万保金融设备有限公司增幅超过 200 万元，江西远洋保险设备实业集团 有限公司增幅超过 180 万元； 2015 年新增软件销售及实施 640.37 万元，主要源于 2015 年公司研发出新的系统软件以及可以与以 上六种相区别的软件及实施收入； 2015 年公司没有对外签订实质的软件开发合同，无此项收入； 其他业务收入变动主要源于质保期外小额的维修费收入。 （3）现金流量状况                                                                                                            单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 -18,247,982.31 596,974.16 投资活动产生的现金流量净额 -4,513,863.46 -496,014.59 筹资活动产生的现金流量净额 24,110,000.00 - 现金流量分析：  1)经营活动产生的现金流量净额同比去年减少 1,884.5 万元，降低 3,156.75%，源于 2015 年购买商 品增加 1,002.30 万元，人力支出增加 470.01 万元，归还股东借款增加 1,383.01 万元，管理、运营等增 加 1,656.58 万元；销售商品流入增加 1,840.75 万元，收到其他与经营活动有关的现金比去年增加 773.06 万元； 2)投资活动产生的现金流量净额同比去年减少 401.78 万元，降低 810.03%，主要源于创新中心的建 立 55.5 万元、办公楼装修 34.24 万元、以及新设立子公司的厂房改造 216.71 万元以及新增固定资产 95.33 万元； 3)筹资活动产生的现金流量净额变动源于 2015 年控股股东童红雷增资 1,011 万元，其他自然人股东 投资 1,400 万元。   （4）主要客户情况                                                                                                              单位：元  序号 客户名称 销售金额 年度销售占比 是否存在关       公告编号：2016‐009    联关系 1 宁波新万保金融设备有限公司 6,579,432.49 14.94% 否 2 江西远洋保险设备实业集团有限公司 4,980,579.94 11.31% 否 3 中国建设银行股份有限公司福建省分行 1,948,440.00 4.42% 否 4 中国建设银行股份有限公司陕西省分行 1,824,405.44 4.14% 否 5 天津万茂图书档案设备制造有限公司 1,820,228.40 4.13% 否 合计 17,153,086.27 38.94% -   （5）主要供应商情况                                                                                                        单位：元  序号 供应商名称 采购金额 年度采购占比 是否存在关 联关系 1 宁波新万保金融设备有限公司 2,320,988.63 12.31% 否 2 江西远洋保险设备实业集团有限公司 1,058,895.00 5.62% 否 3 湖南迪文科技有限公司 1,029,100.00 5.46% 否 4 宁波市北仑恒峰电机制造有限公司 983,725.00 5.22% 否 5 天津万茂图书档案设备制造有限公司 681,178.00 3.61% 否 合计 6,073,886.63 32.22% -   （6）研发支出                                                                                                                  单位：元  项目 本期金额 上期金额 研发投入金额 4,121,605.12 2,116,926.54 研发投入占营业收入的比例 12.47% 13.27%   2、资产负债结构分析 单位：元 本年期末 上年期末 项目 金额 变动 比例 占总资产 的比重 金额 变动 比例 占总资产 的比重 占总资产比 重的增减 货币资金 1,575,869.03 592.04% 3.36% 227,714.80 79.65% 1.03% 2.33% 应收账款 16,472,515.4 3 96.16% 35.10% 8,397,464.51 249.43% 38.02% -2.89% 预付款项 1,403,127.35 159.73% 2.99% 540,225.70 24.66% 2.45% 0.54% 其他应收款 1,414,514.78 1401.41% 3.01% 94,212.21 69.72% 0.43% 2.59% 存货 10,903,268.5 0 416.25% 23.23% 2,111,995.00 6.45% 9.56% 13.69% 长 期 股 权 投 资 - -100.00% 0.00% 150,000.00 0.00% 0.68% 0.68% 固定资产 11,284,497.7 8 7.14% 24.04% 10,532,554.8 5 -0.41% 47.68% 23.62% 在建工程 3,064,524.00 - 6.53% - - 0.00% - 短期借款 - - 0.00% - - 0.00% 0.00% 长期借款 - - 0.00% - - 0.00% 0.00% 递 延 所 得 税 251,363.95 609.40% 0.54% 35,433.10 0.16% 0.38%       公告编号：2016‐009    资产 资产总计 46,933,826.9 6 112.47% - 22,089,600.1 7 - - - 应付账款 7,144,438.61 357.97% 15.22% 1,560,013.45 32.64% 7.06% 8.16% 预收款项 2,131,976.62 250.96% 4.54% 607,475.17 -15.52% 2.75% 1.79% 应交税费 2，074，548.81 655.73% 4.42% 274，509.19 -24.41% 1.24% 3.18% 其他应付款 4,898,996.32 -62.04% 10.44% 12,905,425.1 6 72.84% 58.42% -47.98% 资产负债项目重大变动原因： 1）货币资金同比去年增加 134.82 万元，增长 592.04%。营业收入的迅速增长使得公司回款较比去年同 期更加充足，而且公司加大了回款管理，从应收账款增幅小于收入增幅即可看出，公司回款管理的成效。 这是年末货币资金相比去年同期增加的主要原因； 2）应收账款同比去年增加 807.51 万元，增长 96.16%。源于销售收入增加引起，销售收入比去年增加 1,710.88 万元，但公司加强了销售回款的管理，使得回款周期有一定改善，从而使得应收账款的增长幅 度低于销售收入的增长幅度； 3）预付款项同比去年增加 86.29 万元，增长 159.73%。预付款项增长主要源于公司销售规模的增长，导 致公司生产采购中原材料安全库存调增，而且年末订单较为集中，采购付款也比全年其他月份集中，虽 然预付比例不高，但仍然导致了采购预付款增加了 80 多万元； 4）其他应收款同比去年增加 132.03 万元，增长 1401.41%。随着公司业务的增长，参与项目招投标的次 数明显增加，特别是四季度终端客户招标较多，缴纳投标保证金较多，导致投标保证金增加 99.49 万元。 随着公司业务的扩张，公司参加各类展览、会议也逐步增加，从而也导致与其他单位的往来增加 22.13 万元； 5）2015 年存货同比去年增加 879.13 万元，增长 416.25%。存货增加主要是由于公司业务的特点决定的， 公司 2015 年在实施的项目较多，已开始施工但尚未完成验收的项目导致了存货增加，其中，原材料较 去年增加 363.57 万元，库存商品增加 487.16 万元，委托加工物资增加 41.04 万元； 6）长期股权投资减少是公司于 2015 年 3 月收回北京鄞商荟文化发展有限责任公司的投资款，此公司注 册资本为 150.00 万元人民币，公司出资人民币 15.00 万元，占注册资本的 10.00% ； 7）在建工程增加 306.4 万元，主要是由于公司创新中心建立 55.5 万元、办公楼装修 34.24 万元、以及 新设立子公司的厂房改造 216.71 万元。 8)递延所得税资产同比去年增加 21.59 万元，增长 609.40%，源于资产减值准备及可抵扣亏损的增加； 9）应付账款同比去年增加 558.44 万元，增长 357.97%。应付账款增加主要是材料采购应付款的增加。 公司在采购付款的控制上加强了管理，大多数采购付款周期由全额预付或月结延长至 3-6 个月，年底采 购量增加，致使应付账款增速较快； 10)预收款项同比去年增加 152.45 万元，增长 250.96%，源于平台客户订单较去年有一定增长，大多采 用预收部分货款或者款到发货的形式； 11）应交税费同比去年增加 180.00 万元，增长 655.73%，源于 2015 年 12 月收入增加明显，增值税同比 增加 174.97 万元，附加税同比增加 5.89 万元； 12）其他应付款同比去年减少 800.64 万元，降低 62.04%，源于资金拆借及往来减少 835.33 万元，其中 主要是 2015 年归还童红雷上期借款导致；   3、投资状况分析 （1）主要控股子公司、参股公司情况 无。         公告编号：2016‐009    （2）委托理财及衍生品投资情况 报告期内，公司无委托理财及衍生品投资情况。  （三） 外部环境的分析 一、宏观环境 公司所处行业满足了现阶段社会档案工作的基本需求，具有发展的必要性。随着信息技术及网络技 术的发展，包括政府在内的各类组织机构都对档案管理智能化提出了明确要求，先后出台了相关法 律、法规、标准、指引以确保档案管理建设的顺利推进，相关的产业政策及法律法规如下： 序号  法律法规  及政策名称  发布时间  颁发机构  主要内容  1  《关于加强和改 进新形势下档案 工作的意见》  2014 年 5 月 中共中央办 公厅、国务院 办公厅  意见对我国目前的档案工作提出了新 要求，并对我国档案工作机制体制、资源 体系、安全体系建设等提出了指导意见。 2  《企业文件材料 归档范围和档案 保管期限规定》 2012 年 12 月  中国国家档 案局  国家档案局为实现企业档案的规范管 理，统一制定了文件材料归档范围及档案 保管期限。  3  《国家基本专业 档案目录》 （第一 批、第二批）  2011 年 11 月、2011 年 12 月  中国国家档 案局  目的是建立覆盖人民群众的档案资源 体系，实现我国档案体系满足各项事业和 人民群众基本需求  4  《全国档案事业 发展“十二五” 规划》  2011 年 1 月 中国国家档 案局、中央档 案馆  规划对 2011 年至 2015 年间我国档案 事业发展进行了规划部署，具体涉及包括 档案法治、档案信息化、档案科技、档案 人才培养在内的多个方面。  5  《数字档案馆建 设指南》  2010 年 6 月 中国国家档 案馆  对我国的数字档案馆建设提供了具有 指导意义的规范性意见，引导全国数字档 案馆的规范化建设。  6  《中华人民共和 国档案法》  2010 年 2 月 全国人民代 表大会常务 委员会  制定档案法的目的是加强档案的管理 和收集、整理工作，有效地保护和利用档 案，对我国档案事业发展具有重要意义。       公告编号：2016‐009    公司开展业务所执行的行业标准主要为《钢制书架 第 4 部分：电动密集书架》 （GB/T 13667.4-2013）、 《钢制书架 第 3 部分：手动密集书架》（GB/T 13667.3-2013）以及《直列式档案密集架》（DA/T 7-1992） 等，公司有效执行了行业重要标准，上述标准合法合规。 二、行业发展现状 根据《全国档案事业发展“十二五”规划》数据，我国至“十一五”末共有各级各类档案馆 4,077 个，其中馆藏档案 39,264 万卷，馆藏档案比“十五”末增长 39.90%，按 30.00%的增长率保守估计，至 “十二五”末，我国馆藏档案将增加至 51,043 万卷，在“十三五”末将达到 66,356 万卷，存量及新增 的海量档案要求档案馆等管理组织加速档案管理的智能化，对现有系统进行升级及维护，为档案管理智 能化行业带来巨大的市场空间。 图：全国档案馆在建总规模（万元） 根据国家统计局公布数据，我国档案馆在建规模除 2011 年外，在 2008 年至 2012 年均呈增长趋势， 年复合增长率达到 32.61%，而在《全国档案事业发展“十二五”规划》中，国家提出要进一步加强档案 基础设施建设，丰富各地档案馆馆藏，可以预计在未来我国档案馆建设投资仍然会以较快的速度增长。 另一方面，2014 年我国共有大中型工业企业 65,064 家，若按每家对档案管理投入 10 万元估算，则档案 行业的市场规模将超过 65 亿元。因此无论是我国档案馆建设还是大中型工业企业对档案管理的需求， 都将为档案管理智能化带来行业发展良好机会。 三、行业竞争格局 根据中国档案学会发布的《2014-2016 年度档案设备、用品与服务定点生产企业名录》，全国达到定 点资格要求的企业共有 90 余家，分布在“档案密集存储设备类”、“计算机档案管理软件类”等 6 个细 分行业中，未出现统一多个细分行业的龙头企业。因此在目前阶段，档案管理行业呈现市场集中度偏低， 企业发展方向单一的特点，企业要在行业内取得更好发展空间，需要进一步加强对各细分行业的整合力 度，达到市场对档案管理智能化的要求。 同时，由于档案管理智能化行业发展速度过快且市场集中度低，行业在硬件设备、软件开发、系统 整合方面缺少统一的规范及标准，企业具有较大的自主性，造成了各档案管理系统之间系统兼容性较差 的问题，无法形成有效的档案信息流通。随着档案管理智能化的深入发展，相关标准的陆续出台，未来 该行业的管理将逐渐规范化，从而提高行业的市场集中度，有利于行业进一步发展 四、行业风险特征 1、宏观经济波动风险 档案管理行业并不存在明显的行业周期，但由于其对生产经营帮助较小且投资额较大，在宏观经济 波动的情况下，客户对档案管理的投入将会减少。同时，宏观经济波动造成的物价上涨以及人力成本增 加等问题，也会对行业的整体盈利能力带来一定压力。若企业无法控制技术开发成本及采购成本，在宏 观经济波动的过程中很可能会出现利润下降的风险，从而对企业持续经营能力产生影响。 2、高端人才缺乏风险 205,207  269,061  370,717  248,235  634,547  0.00 200,000.00 400,000.00 600,000.00 800,000.00 2008 2009 2010 2011 2012       公告编号：2016‐009    富有技术创新精神及专业能力的研发团队是档案管理智能化企业竞争力的一个核心。随着企业规模 的逐渐扩大，如何吸引大量高水平的研发人员成为行业内企业的一大挑战。我国档案管理智能化行业起 步较晚，缺乏既具备丰富软件及硬件研发经验，又具备档案学背景的复合型研发人员，因此人才的缺乏 可能成为制约行业未来发展的因素。 3、技术替代风险 档案管理智能化行业属于技术含量较高的行业，涉及硬件及软件多方面技术，新技术发展迅速，产 品也在不断更新换代。因此企业需要持续的研发投入，保持自主创新能力以确保自身在行业内具有较强 的竞争力。目前公司正在进行多个研发项目，期望保持公司在市场中的持续竞争力，并开辟新的市场。 若企业无法适应新技术，或无法保持对研发的投入，将会降低企业满足客户需求的能力，在一定程度上 影响公司市场地位。 （四）竞争优势分析 1、公司行业地位简述 公司对我国档案事业的发展具有深刻了解，是档案行业中较早提出档案管理智能化概念的企业，并 针对该概念投入了大量的科研力量及资金，于客户教育及技术积累方面均取得了理想的成果。一方面， 我国档案行业重视公司档案管理智能化概念：公司与河北省档案局共同承担的国家档案局科技项目“档 案库房一体化智能管理系统”已经获得国家档案局出具的科学技术成果鉴定证书，得到了国家档案局初 步认可，同时，公司也作为其中一个申请单位，与河北省档案局共同申请了档案工作行业标准“智能密 集架系统建设规范”，在行业内占有发展先机；另一方面，公司通过多年的研发投入，已基本形成了对 档案管理相关环节的覆盖，在技术布局上具有整体优势。因此，作为较早提出档案管理智能化概念并投 入发展的企业，在新兴的档案管理智能化行业具有领先地位。 经过多年发展，公司已经获得了软件企业认定证书、中关村高新技术企业及高新技术企业证书等资 质证书，所开发多项产品获得了第三届智慧北京大赛优秀解决方案奖及中关村国家自主创新示范区新技 术新产品（服务）证书，拥有较高技术水平，可根据终端客户需求对产品及服务进行改进，与同行业企 业相比，能更好适应市场变化，在未来加强对终端客户销售力度后，将进一步提升公司在行业内的知名 度及品牌效应，促进公司未来发展。 根据中国档案学会发布的《2014-2016 年度档案设备、用品与服务定点生产企业名录》，我国从事档 案密集存储设备生产的企业包括宁波八益实业有限公司、宁波邦达实业有限公司等，从事计算机档案管 理软件提供商包括北京东方飞扬软件股份有限公司、北京航星永志科技有限公司等。由于档案管理智能 化是软件与硬件结合较紧密的行业，纯软件或纯硬件企业若想进入该行业有一定难度，需要借助有技术 储备企业的力量，与公司合作开展业务，因此公司可以借助这个机会，奠定自身在整个行业的先行地位。 2、竞争优势 （1）技术优势 公司在发展中注重研发投入，设置了研发部并下设软件部、硬件部及平台部三个分部，专门进行档 案管理智能化技术相关研究，目前已经获得发明专利 6 项、实用新型专利 17 项以及软件著作权 13 项， 基本形成了行业关键环节的专利覆盖。人员方面，公司员工组成以技术人员为主，其中专职负责研发的 员工占在册员工数 29.75%，拥有强大的研发实力。综上所述，公司通过技术优势使产品在功能及质量上 获得持续提升，更好适应客户对产品的功能要求，有利于公司提升竞争力和抢占市场份额。 （2）行业先发优势 公司是行业内较早提出档案管理智能化概念的企业，产品较成熟、技术领先、团队具有丰富经验， 通过前期的平台化销售，公司品牌已经在行业内获得一定认可，有较好的用户基础。我国档案行业重视 公司档案管理智能化概念， “档案库房一体化智能管理系统”项目已经获得国家档案局出具的科学技 术成果鉴定证书，同时，公司与河北省档案局共同申请了档案工作行业标准“智能密集架系统建设规范”， 成为行业规范的潜在制定者，在行业内占有先发优势。随着行业整体技术水平的提高，进入门槛也会相       公告编号：2016‐009    应上升，有利于行业的健康发展。 （3）经营模式优势 公司档案管理智能化业务主要偏重软件开发、部分硬件设备研发生产以及系统集成等，并不具有档 案管理设备的生产能力，产品所使用档案管理设备均采购自其它生产厂商。长期来看，公司提出的档案 管理智能化将是档案管理行业发展趋势，未来技术将成为行业企业的核心竞争力，传统档案管理设备生 产企业将面临转型困难，而公司则可以集中精力进行技术研发，有利于保持或扩大公司技术优势。 3、竞争劣势 （1）终端销售能力较弱 通过传统档案管理设备生产企业的平台对客户进行平台化销售是公司的主要销售方式，而直接对终 端客户销售的能力较弱，在一定程度上制约了公司发展。公司发展前期的资源主要集中在技术研发方面， 同时终端客户对档案管理智能化的新概念仍然处在观望状态，需要借助生产企业平台进行销售。公司目 前已经基本形成了行业关键环节的专利覆盖，品牌已经在行业内获得一定认可，未来公司将增加在终端 销售方面的投入，减少平台销售比例，增加用户粘性，有利于公司持续发展。 （2）资金实力相对不足 公司在技术研究、人才建设及销售渠道建设上都有资金需求，而公司不具有满足业务快速发展的资 金实力。为了在行业内保持竞争力，公司在未来会投入资金进行全方位的建设，达到加强研发投入、完 善销售模式、增强人才储备的目的。为了达到上述目的，公司需要借助资本市场提升自身资金实力，在 发展中保持竞争力，以应对未来市场的变化。 （五）持续经营评价 档案管理智能化是我国档案行业未来的发展方向，具有广泛的社会意义。在《全国档案事业发展“十 二五”规划》中，国家提出要进一步加强档案基础设施建设，丰富各地档案馆馆藏，存量及新增的海量 档案要求档案馆等管理组织加速档案管理的智能化，对现有系统进行升级及维护，为档案管理智能化行 业带来巨大的市场空间。同时我国大中型企业也对档案管理智能化有实际需求，2014 年我国共有大中型 工业企业 65,064 家，若按每家对档案管理投入 10 万元估算，则档案行业的市场规模将超过 65 亿元。 因此，作为档案行业未来发展方向，档案管理智能化行业在未来将有广阔的业务空间。 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持着良好的独立自主经营能力； 会计核算、财务经营管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指 标健康；经营管理层、核心技术人员队伍稳定，市场份额和知名度稳步提升。各项重要业务合同履 行情况正常，不存在潜在纠纷，也不存在影响公司持续经营及发展的法律风险。报告期内，也没有 对持续经营能力产生重大影响的因素产生。 公司自成立以来便积极推广档案管理智能化概念，投入了大量的科研力量及资金，于客户教育及技 术积累方面均取得了理想的成果，为终端客户提供了方便、可靠的智能化系统，在档案管理智能化行业 具有领先地位，具有较高的行业知名度及竞争力，继续扩大市场份额。因此在我国档案管理智能化行业 的发展及推广过程中，公司具有良好的业务发展前景。 综上所述，公司董事会认为公司拥有良好的持续经营能力。   （六）自愿披露（如有） -     二、未来展望（自愿披露）  （一）行业发展趋势       公告编号：2016‐009    - （二）公司发展战略 - （三）经营计划或目标 - （四）不确定性因素 - 三、风险因素  （一）持续到本年度的风险因素 1 税收优惠和政府补助政策变化的风险 目前，公司净利润对税收优惠和政府补助有严重依赖，公司享受的税收优惠主要为软件企业税收优惠 和高新技术企业税收优惠，税收减免符合国家税法的相关规定。如果针对软件企业或高新技术企业的税收 优惠和其他相关政府补助政策出现不利变化，将对公司的经营业绩产生非常不利影响。 应对措施：公司会充分利用目前的税收优惠和政府补助，但是政策变化的风险会随着公司销售业绩的 增长而减小。 2、应收账款回收风险： 2014 年 12 月 31 日和 2015 年 12 月 31 日，公司应收账款余额分别为 8,39.75 万元和 16,47.25 万元， 计提坏账准备后，其净额占总资产比例分别为 38.02%和 35.10%，应收账款占总资产比重较大，虽然公司 与客户签订合同时尽可能收缩信用周期，但应收账款余额高，仍然影响公司的运营效率，同时也可能存在 产生大额坏账的风险。 应对措施：根据客户性质制定合理的信用周期，加强客户的信用管理；同时对合同的回款条款加以明 确，尽量减少回款限制条款；制定销售人员的回款目标及绩效考核，提高销售人员的回款积极性。 3、公司盈利能力较弱风险  2014 年度、2015 年度，公司营业收入分别为 1595.34 万元和 3306.22 万元；净利润分别为 4.25 万元 和-34.91 万元；净资产收益率分别为 0.73%和-1.83%，公司净利润、净资产收益率较低，公司存在盈利能 力较弱的风险。 应对措施：开拓终端客户，加强内部管理，制定销售人员绩效考核方案，提高销售额，降低费用率， 提供盈利能力。 4、公司内部控制制度尚未运作成熟的风险 有限公司阶段，公司已经制定了与日常生产经营管理相关的内部控制制度，并且得到良好的执行，但 未按照股份公司的标准系统设立“三会”议事规则、对外担保管理制度、关联交易管理制度及对外投资管 理制度等规章制度。2015 年 6 月 18 日，有限公司整体变更为股份公司后，相应的内部控制制度得以健全， 但由于股份公司设立时间距今较短，公司及管理层规范运作意识的提高、相关制度切实执行及完善均需要 一定过程。因此，公司短期内仍可能存在治理不规范、相关内部控制制度不能有效执行的风险。 应对措施：公司逐步引进高端人才，加强内部规范与管理，提高公司及管理层的规范运作意识，提高 公司整体人员层次，提高执行力。 5、房产证尚未办理的风险 公司经营场所为整栋自有房产，购买自北京联东金桥置业有限公司。该整栋自有房产位于北京市通州       公告编号：2016‐009    区中关村科技园区通州园金桥科技产业基地，编号为 U 西 055#，层数为 5（1）层，建筑面积共 1275.57 平方米，房款 924.79 万元，公司已支付。开发商北京联东金桥置业有限公司已取得编号为 2006 规（通） 地字 0046 号《建设用地规划许可证》、编号为建字第 110112201000509 号《建设工程规划许可证》、编号 为【2011】施建字 0214 号《建筑工程施工许可证》，编号为京通国用（2007 出）第 019 号的土地使用权 证，现正在办理园区的初始登记手续（俗称“大产权房”），因此该自有房产尚未取得房屋产权证。 经核查，开发商土地使用权证显示，公司房屋所在地通州区马驹桥镇北京国家环保产业园区第 1213218005 号土地“分摊土地 3096.61 平方米及在建工程（7A、8B、47A、48A 厂房）建筑面积 5232.16 平方米抵押给中国银行股份有限公司北京经济技术开发区支行，最高抵押额 2987 万元，抵押期限自 2014 年 11 月 20 日至 2015 年 11 月 20 日。”存在开发商不能按时还款导致丧失土地使用权的风险。 公司共同控制人承诺：“本公司土地使用及自有房屋，如因无土地使用权、房产证或其他不合规情形 而遭遇拆迁、强制搬迁或其他导致本公司无法继续使用该土地/房屋的情况，本公司共同控制人均承诺承 担相关连带责任，将提前为其寻找其他土地/房屋，以保证其生产经营的持续稳定，并愿意承担本公司因 此所遭受的经济损失。” 2016 年 2 月对房屋实际测量 1284.43 平方米，补房价款 6.42 万元，园区大房产证正在办理，待办理 完毕后，可以开始办理公司的房产证。 应对措施：在 2016 年 4 月 1 日，园区“大产权证”已经办理完成，现阶段，园区已经在分割办理我 们公司经营场所的房产证，预计 5 月 30 日办理完成。  （二）报告期内新增的风险因素 无 四、对非标准审计意见审计报告的说明  是否被出具“非标准审计意见审计报告”： 否 审计意见类型： - 董事会就非标准审计意见的说明： -       公告编号：2016‐009    第五节 重要事项 一、重要事项索引  事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 - 是否存在对外担保事项 否 - 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 否 - 是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项 是 第五节、二、（四） 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项 否 - 是否存在经股东大会审议过的对外投资事项 是 第五节、二、（六） 是否存在经股东大会审议过的企业合并事项 否 - 是否存在股权激励事项 否 - 是否存在已披露的承诺事项 是 第五节、二、（九） 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否 - 是否存在被调查处罚的事项 否 - 是否存在重大资产重组的事项 否 - 是否存在媒体普遍质疑的事项 否 - 是否存在自愿披露的重要事项 否 - 二、重要事项详情  （四）报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况 单位：元 日常性关联交易事项 具体事项类型 预计金额 发生金额 1 购买原材料、燃料、动力 - - 2 销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者 受托销售 - - 3 投资（含共同投资、委托理财、委托贷款） - - 4 财务资助（挂牌公司接受的） 11,332,511.97 11,332,511 .97 5 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 - - 总计 11,332,511.97 11,332,511 .97 其中日常性关联交易事项 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要决 策程序 童红雷 为公司提供借款 8,957,152.85 否 张志强 为公司提供借款 2,375,359.12 否 总计 - 11,332,511.97 - 页: 24  注：第一届董事会第八次会议审议通过确认 2015 年关联交易的议案，该议案尚需提交 2015       公告编号：2016‐009    年年度股东大会表决。本报告期内，无偶发性关联交易事项。 （六）对外投资事项 2015 年 8 月 4 日，召集召开 2015 年第二次临时股东大会，本次临时股东大会由全体 股东参加，经全体股东一致同意成立全资子公司河北航安智能科技有限公司，注册资本为 1,000.00 万元，出资方式为现金，投资期限为长期；经营范围为智能电动密集架、智能库 房一体机设备、智能控制器、线路板配件、智能库房环境控制系统、智能库房环境监控系 统、智能库房电子安全系统、加湿除湿一体机、湿膜加湿器、恒温恒湿机、空气净化设备、 智能新风系统、机房节能系统、净化型新风换气机研发、制造、销售；技术开发、技术转 让、技术咨询；设备维修、维护；销售：防盗保险箱、防盗保险柜、防盗安全门、机械设 备、电子产品、计算机、软件及辅助设备、办公产品、家具；货物进出口；技术进出口； 代理进出口；软件开发；计算机系统集成服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后 方可开展经营活动），子公司的成立为公司在档案行业空气净化技术细分领域的产品技术 带来极大帮助，有利于公司保持在档案行业空气净化领域的产品优势。 （九）承诺事项的履行情况 根据 2015 年 8 月 31 日融安特公告的《公开转让说明书》内容，相关承诺事项的 履行情况如下：    1、关于“股东所持股份限售”的承诺事项 根据《公司法》第一百四十一条规定，“发起人持有的本公司股份，自公司成立之 日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所 上市交易之日起一年内不得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动 情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五； 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内， 不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转 让其所持有的本公司股份做出其他限制性规定。” 《业务规则（试行）》第2.8条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前 直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前 所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。 挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该 股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除 外。因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应 继续执行股票限售规定。” 2、关于“同业竞争”的承诺事项 为避免潜在的同业竞争，公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、全体 董事、监事、高级管理人员均出具了《避免同业竞争的承诺函》，内容如下： “本人目前未从事或参与任何与公司存在同业竞争的行为，并承诺不直接或间接投 资并控股与公司相同、相近或类似的公司，不进行任何损害或可能损害公司利益的其 他行为；不为自己或他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与公司同类 业务；保证不利用股东、董事、监事或高级管理人员的地位损害公司及其他股东的合 法权益，也不利用自身特殊地位谋取正常的额外利益；保证关系密切的家庭成员也能 遵守以上承诺，如本人、本人关系密切的家庭成员或者本人实际控制的企业违法上述 承诺和保证，本人将依法承担由此给公司造成的一切经济损失。” 3、关于“房产正尚未办理”的承诺事项       公告编号：2016‐009    公司经营场所为整栋自有房产，购买自北京联东金桥置业有限公司。该整栋自有 房产位于北京市通州区中关村科技园区通州园金桥科技产业基地，编号为U西055#，层 数为5（1）层，建筑面积共1275.57平方米，房款924.79万元，公司已支付。开发商北 京联东金桥置业有限公司已取得编号为2006规（通）地字0046号《建设用地规划许可 证》、编号为建字第110112201000509号《建设工程规划许可证》、编号为【2011】施 建字0214号《建筑工程施工许可证》，编号为京通国用（2007出）第019号的土地使用 权证，现正在办理园区的初始登记手续（俗称“大产权房”），因此该自有房产尚未 取得房屋产权证。 公司共同控制人承诺：“本公司土地使用及自有房屋，如因无土地使用权、房产 证或其他不合规情形而遭遇拆迁、强制搬迁或其他导致本公司无法继续使用该土地/ 房屋的情况，本公司共同控制人均承诺承担相关连带责任，将提前为其寻找其他土地/ 房屋，以保证其生产经营的持续稳定，并愿意承担本公司因此所遭受的经济损失。” 本报告期内，公司股东严格按照前述相关法律法规履行义务，发起人持有的公司 股份，目前均在限售期内，未发生转让事项。公司控股股东、实际控制人、持股 5% 以上的股东、全体董事、监事、高级管理人员均按照《避免同业竞争的承诺函》履行 义务。公司共同控制人继续履行现有承诺，并积极办理公司经营场所的房产证。 第六节 股本变动及股东情况 一、普通股股本情况  （一）普通股股本结构 股份性质  期初  本期变动  期末    数量  比例    数量  比例  无限售  无限售股份总数  - - 2,328,031 2,328,031  12.69% 条件股  其中：控股股东、实际控制人  - - 0 0  0.00% 份              董事、监事、高管  - - 283,906 283,906  1.55%               核心员工  - - 0 0  0.00% 有限售  有限售股份总数  - - 16,021,719 16,021,719  87.31% 条件股  其中：控股股东、实际控制人  - - 15,170,000 15,170,000  82.67% 份              董事、监事、高管  - - 851,719 851,719  4.64%               核心员工  - - 0 0  0.00%           总股本  - -  18,349,750 18,349,750  -            普通股股东人数  7  注：本报告期初，公司为“有限公司”，注册资本 506 万元。 （二）普通股前十名股东情况 单位：股 序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持 股比例 期末持有限售 股份数量 期末持有无限 售股份数量 1 童红雷 - 13,652,000 13,652,000 74.40% 13,652,000 0       公告编号：2016‐009    2 岩雅维 - 1,518,000 1,518,000 8.27% 1,518,000 0 3 侯军 - 681,375 681,375 3.71% - 681,375 4 周琳 - 227,125 227,125 1.24% - 227,125 5 曹帅 - 1,135,625 1,135,625 6.19% 851,719 283,906 6 姜英伟 - 454,250 454,250 2.48% - 454,250 7 张新华 - 681,375 681,375 3.71% - 681,375 合计 - 18,349,750 18,349,750 100.00% 16,021,719 2,328,031 前十名股东间相互关系说明： 童红雷和岩雅维是夫妻关系，其他股东没有关联关系。      二、优先股股本基本情况    项目    期初股份数量      数量变动  期末股份数量  计入权益的优先股  -  -  -  计入负债的优先股  -  -  -  优先股总计  -  -  -    三、控股股东、实际控制人情况  （一）控股股东情况  童红雷，男，1970 年 12 月生，中国籍，无境外永久居留权；  2012 年 9 月至 2015 年 1 月就读于北京航空航天大学工商管理专业，大学专科学历；  2003 年 4 月至 2008 年 2 月，任北京金童欣科技有限公司执行董事、总经理；  2006 年 12 月至 2011 年 1 月，任宁波八益实业有限公司销售总经理；  2008 年 4 月至 2015 年 4 月，任宁夏融益达科技有限公司执行董事、经理；  2011 年 1 月至 2015 年 5 月，任有限公司执行董事、总经理；  2012 年 9 月至今，任北京鄞商荟文化发展有限责任公司董事；  2015 年 6 月至今，任股份公司董事长、总经理，任期三年，自 2015 年 6 月 18 日至 2018 年 6 月 17 日；  报告期内公司控股股东未发生变化。   （二）实际控制人情况  童红雷、岩雅维为共同实际控制人； 童红雷，男，1970 年 12 月生，中国籍，无境外永久居留权；  2012 年 9 月至 2015 年 1 月就读于北京航空航天大学工商管理专业，大学专科学历；  2003 年 4 月至 2008 年 2 月，任北京金童欣科技有限公司执行董事、总经理；  2006 年 12 月至 2011 年 1 月，任宁波八益实业有限公司销售总经理；  2008 年 4 月至 2015 年 4 月，任宁夏融益达科技有限公司执行董事、经理；        公告编号：2016‐009    2011 年 1 月至 2015 年 5 月，任有限公司执行董事、总经理；  2012 年 9 月至今，任北京鄞商荟文化发展有限责任公司董事；  2015 年 6 月至今，任股份公司董事长、总经理，任期三年，自 2015 年 6 月 18 日至 2018 年 6 月 17 日。  岩雅维，女，1972 年 1 月生，中国籍，无境外永久居留权，高中学历；  2008 年 10 月至 2011 年 1 月，任宁波八益实业有限公司销售助理；  2011 年 1 月至 2015 年 5 月，任有限公司董事长助理；  2015 年 6 月至今，任股份公司董事，任期三年，自 2015 年 6 月 18 日至 2018 年 6 月 17 日；  报告期内公司实际控制人未发生变化。    四、股份代持情况  否         公告编号：2016‐009    第七节 融资及分配情况 一、挂牌以来普通股股票发行情况（如有）                                              单位：元或股  发 行 方 案 公 告 时 间 新 增 股 票 挂 牌 转 让 日 期 发行价 格 发行 数量 募集 金额 发行对 象中董 监高与 核心员 工人数 发行 对象 中做 市商 家数 发行 对象 中外 部自 然人 人数 发行 对象 中私 募投 资基 金家 数 发行 对象 中信 托及 资管 产品 家数 募集资 金用途 （具体 用途） 募 集 资 金 用 途 是 否 变 更 - - - - - - - - - - - -   -     二、存续至本年度的优先股股票相关情况（如有）  1、基本情况                单位：元或股  证券代码 证券简称 发行价格 发行数量 募集金额 票面股 息率 转让起始 日 转让终止 日 - - - - - - - -   2、股东情况  证券代码  -  证券简称  - 股东人数  - 序号  股东名称  期初持股数量  期末持股数量  期末持股比例 -  -  - - -   3、利润分配情况 单位：元  证券代码 证券简称 本期股 息率 分配金额 股息 是否 累积 累积额 是否参与剩 余利润分配 参与剩余分 配金额 - - - - - - - -   4、回购情况                  单位：元或股  证券代码 证券简称 回购选择权的行 回购期间 回购数量 回购比例 回购资金总额       公告编号：2016‐009    使主体 - - - - - - -   5、转换情况              单位：元或股  证券代码 证券简称 转股条件 转股价格 转换选择权的行 使主体 转换形成的普 通股数量 - - - - - -   6、表决权恢复情况 单位：元或股   证券代码 证券简称 恢复表决权的优先 股数量 恢复表决权的优先 股比例 有效期间 - - - - -       三、债券融资情况（如有）                                                                              单位：元  代码 简称 债券类型 融资金额 票面利率 存续时间 是否 违约 - - - - - - - 合计 - - - - - - 注：债券类型为公司债券（大公募、小公募、非公开）、企业债券、银行间非金融企业融资工具、其他等   公开发行债券的披露特殊要求：（如有）  -   四、间接融资情况（如有）                                                                                  单位：元  融资方式 融资方 融资金额 利息率 存续时间 是否违约 - - - - - - 合计 - - - - -     五、利润分配情况（如有）  15 年分配预案： 单位：股 股利分配日期 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 - - - - 注：第一届董事会第八次会议审议通过《2015 年度利润分配方案》，经董事会研究决 定：为保障公司生产经营的正常运行，增强抵御风险的能力，实现公司持续、稳定、健 康发展，更好地维护全体股东的长远利益，从公司实际出发，经董事会研究决定：本年 度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本，公司未分配利润用于补充公司流动 资金，该议案尚需 2015 年年度股东大会审议。        公告编号：2016‐009    14 年利润分配情况： 单位：股 股利分配日期 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 - - - -   第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况  （一）基本情况 姓名  职务    性别  年龄  学历  任期  在公司 是否领 取薪水 童红雷  董事长、总经 理  男  46  大专  2015 年 5 月 26 日‐2018 年 5 月 25 日  是  岩雅维  董事  女  44  高中  2015 年 5 月 26 日‐2018 年 5 月 25 日  是  童红波  董事  男  48  本科  2015 年 5 月 26 日‐2018 年 5 月 25 日  否  赵文龙  董事  男  23  大专  2015 年 5 月 26 日‐2018 年 5 月 25 日  是  张志强  董事  男  43  职高  2015 年 5 月 26 日‐2018 年 5 月 25 日  是  宋艳琳  监事长  女  30  本科  2015 年 5 月 26 日‐2018 年 5 月 25 日  是  张汉雄  监事  男  25  本科  2015 年 5 月 26 日‐2018 年 5 月 25 日  是  史妍姣  监事  女  26  大专  2015 年 5 月 26 日‐2018 年 5 月 25 日  是  李田  董事会秘书  男  30  大专  2015 年 5 月 26 日‐2018 年 5 月 25 日  是  刘开元  副总经理  男  33  本科  2015 年 5 月 26 日‐2018 年 5 月 25 日  是  张惠斌  副总经理  男  43  本科  2015 年 5 月 26 日‐2018 年 5 月 25 日  是  曹帅  副总经理  男  40  硕士  2015 年 12 月 22 日‐2018 年 5 月 25 日  是  赵维  财务总监  男  39  硕士  2016 年 1 月 15 日‐2018 年 5 月 25 日  是  董事会人数：5    监事会人数：3    高级管理人员人数：6          公告编号：2016‐009    董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 童红雷和岩雅维是夫妻关系；童红雷和童红波是兄弟关系；其他董事、监事、高级关联人员之间没有关联 关系。 （二）持股情况 单位：股 姓名  职务  年初持普通股股数 数量变动  年末持普通 股股数  期末普通股 持股比例  期末持有股票 期权数量  童红雷  董事长、总经理  3,542,000 10,110,00 0 13,652,00 0 74.40%  0 岩雅维  董事  1,518,000 0 1,518,000 8.27%  0 合计  ‐  5,060,000 10,110,00 0 15,170,00 0 82.67%  0 （三）变动情况   董事长是否发生变动  否  信息统计  总经理是否发生变动  否    董事会秘书是否发生变动  否    财务总监是否发生变动  是  姓名  期初职务  变动类型（新 任、换届、离任） 期末职务  简要变动原因  陈国舫  财务总监 离任  无  个人原因  赵维  无 新任  财务总监  岗位补充  本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： 赵维，男，中国籍； 2005 年 7 月至 2011 年 6 月任华为技术有限公司财务高级经理； 2011 年 6 月至 2013 年 6 月任葫芦岛港集团有限公司助理财务总监一职； 2013 年 6 月至 2015 年 11 月任托帕奇科技有限公司财务总监； 2016 年 1 月至今任北京融安特智能科技股份有限公司财务总监。 二、员工情况  （一）在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 行政管理人员 9 37 生产人员（安装人员） 17 63 销售人员 10 36 技术人员 18 61 财务人员 4 8 员工总计 58 205 注：可以分类为：行政管理人员、生产人员、销售人员、技术人员、财务人员等。 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 0 0       公告编号：2016‐009    硕士 5 5 本科 9 42 专科 29 73 专科以下 15 85 员工总计 58 205 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况： 人员变动： 报告期内，公司员工数增加了 147 人，较 2014 年底有大幅增长，新增员工主要集中在公司的生产、销 售、技术及行政部门。员工数量的迅速增长与公司的快速发展密不可分。 报告期内，公司迅速扩大的销售团队，新组建了企业业务 BG 与集成渠道部，完善了一支包括渠道经理、 大客户经理、事业部总监等专业职能的销售团队，提升了公司业务拓展能力。随着业务订单的增加，使公 司在技术研发与生产支持服务上的需求不断增加，又促使公司扩充技术、生产部门的员工数量；为了能够 更快、更好的招聘各部门所需人员，公司在行政（人事）部门也增加了一定的人员。 人才引进： 报告期内，公司新引入了集成渠道部总监雒猛、人力资源总监陈荣、企业业务 BG 部门总监关健、财务 总监赵维等优秀人才，对公司健康快速发展，提升公司竞争力及公司内部规范化管理都产生积极影响。 培训、招聘： 报告期内，公司完善了内股管理制度关于培训、招聘方面的调理，完善了《员工手册》等相关文件， 为员工提供良好的个人工作环境与发展机制。 薪酬政策： 报告期内，公司完善了《薪酬制度》，完善和明确了员工架构、薪酬制定、考核等内部管理规定。同时， 未来公司还将引入股权激励计划，并根据公司发展阶段和发展目标调整薪酬政策。 报告期内公司没有需要承担费用的离退休职工。 （二）核心员工 单位：股 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 期末股票期权数量 核心员工 0 0 0 0 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： 无       公告编号：2016‐009    第九节 公司治理及内部控制 事项 是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 董事会是否设置专业委员会 否 董事会是否设置独立董事 否 投资机构是否派驻董事 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 否 管理层是否引入职业经理人 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 否 一、公司治理  （一）制度与评估 1、公司治理基本状况 报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》等相关法律法规及全国中 小企业股份转让系统有限责任公司制定的相关业务规则的要求，建立健全了股东会、董事会、监事会及高 级管理人员组成的公司治理结构，确保公司规范运作。公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表 决程序符合相关法律法规的要求，严格按照相关法律法规，履行各自的权利和义务，截至报告期末，上述 机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。  本年度，公司制定了三会议事规则等相关管理制度，详情如下：  2015 年 6 月 25 日，公司召开了 2015 年第一次临时股东大会，审议通过了《北京融安特智能科技股份 有限公司章程》、《关于北京融安特智能科技股份有限公司股东大会议事规则》、《关于北京融安特智能科技 股份有限公司董事会议事规则》、《关于北京融安特智能科技股份有限公司监事会议事规则》、《关于北京融 安特智能科技股份有限公司关联交易管理制度》、《关于北京融安特智能科技股份有限公司对外投资融资管 理制度》《关于北京融安特智能科技股份有限公司对外担保管理制度》、《关于北京融安特智能科技股份有限 公司委托理财管理制度》。  2015 年 8 月 4 日，公司召开了 2015 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司投资设立全资子 公司的议案》、《关于公司变更经营范围的议案》、《关于修改公司章程的议案》。  2015 年 5 月 26 日，公司召开了第一届董事会第一次会议，审议通过了《关于公司总经理工作细则》、 《关于公司董事会秘书工作细则》、《关于公司投资者关系管理制度》、《关于公司信息披露管理制度》。 2015 年 6 月 10 日，公司召开了第一届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司申请股份进入全国 中小企业股份转让系统的议案》、《关于提请股东大会授权公司董事会办理公司股份进入全国中小企业股份 转让系统进行股份挂牌公开转让的全部事宜的议案》、 《关于确定公司股票转让方式为协议转让的议案》、 《关 于公司股票发行方案的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜的议案》。 2015 年 7 月 20 日，公司召开了第一届董事会第三次会议，审议通过了《关于公司投资设立全资子公 司的议案》、《关于公司变更经营范围的议案》、《关于修改公司章程的议案》、2015 年 8 月 4 日召开公司 2015 年第二次临时股东大会。 2015 年 10 月 27 日，公司召开了第一届董事会第四次会议，审议通过了《关于向中国工商银行股份有 限公司北京珠市口支行申请办理履约保函事宜的议案》。  2015 年 12 月 22 日，公司召开了第一届董事会第五次会议，审议通过了《关于聘任公司副总经理的议       公告编号：2016‐009    案》、《关于修改<总经理工作细则>的议案》。 2015 年 5 月 26 日，公司召开了第一届监事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司监事会主席的 议案》、《关于追认<监事会议事规则>制定及实施效力的议案》。 2015 年 10 月 8 日，公司召开了第一届监事会第二次会议，审议通过了审议《关于定期检查公司财务 的议案》。  以上会议的执行与制度的完善有利于公司加强内部管理，保持快速稳定的发展。  2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 公司治理机制给所有股东提供合适的保护和平等的权利。 具体如：《北京融安特智能科技股份有限公司章程》第四章（股东和股东大会）部分，对所有股东的平等权 利，包括知情权、参与权、质询权和表决权等作出明确规定；对股东纠纷解决机制作出明确规定；同时， 公司制定《投资者关系管理制度》，进一步规范投资者关系管理工作，促进投资者之间长期、稳定的良好关 系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化。综合以 上内容，说明公司通过建立合理有效治理机制，给所有股东提供合理保护和平等权利方面，提供了有效的 机制保障。  3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 报告期内，公司重大事项均按照公司内部控制制度进行相关决策，履行了相关法律程序。公司重要的人事 变动、对外投资、融资、关联交易、担保均通过了公司董事会审议，没有出现董事会、股东大会会议召集程序及 表决方式违反法律法规或公司章程的情况，或者决议内容违反公司章程的情况。 4、公司章程的修改情况 报告期内，公司由有限公司改制为股份公司，重新制定了《公司章程》。同时，公司办理了相应的工商变更 登记手续。 2015 年 7 月 20 日修改公司经营范围同时修改了公司章程。 除上述公司章程修改，公司报告期内未发生其他修改章程事项。 （二）三会运作情况 1、三会召开情况 会议类型 报告期内会议召开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 董事会 5 第一届董事会第一次会议审议事项：选举董事 长、副董事长，聘任总经理、董事会秘书及财务 总监。制定《投资者关系管理办法》、《信息披 露管理制度》、《总经理工作制度》、《董事会 秘书工作细则》。 第一届董事会第二次会议审议事项：《关于公司 申请股份进入全国中小企业股份转让系统的议 案》、《关于提请股东大会授权公司董事会办理 公司股份进入全国中小企业股份转让系统进行 股份挂牌公开转让的全部事宜的议案》、《关于 确定公司股票转让方式为协议转让的议案》、 《关 于公司股票发行方案的议案》、《关于提请股东 大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事 宜的议案》。       公告编号：2016‐009    第一届董事会第三次会议审议事项：审议投资设 立全资子公司河北航安智能科技有限公司、变更 公司经营范围、修改公司章程、2015 年 8 月 4 日召开公司 2015 年第二次临时股东大会。 第一届董事会第四次会议审议事项：《关于向中 国工商银行股份有限公司北京珠市口支行申请 办理履约保函事宜的议案》。 第一届董事会第五次会议审议事项：聘任曹帅为 公司副总经理分管市场销售部，修改<总经理工 作细则>。 监事会 2 第一届监事会第一次会议审议事项：选举监事会 主席。  第一届监事会第二次会议审议事项：关于定期检 查公司财务工作。 股东大会 2 2015 年第一次临时股东大会审议事项：《公司 章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事 规则》、《监事会议事规则》、《关联交易管理 制度》、《对外投资融资管理制度》《对外担保 管理制度》、《委托理财管理制度》。 2015 年第二次临时股东大会审议事项：同意成 立全资子公司河北航安智能科技有限公司、变更 公司经营范围、修改公司章程。 2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 公司报告期内召开的历次股东大会、董事会、监事会，均符合《公司法》、《公司章程》、三会规则 等要求，决议内容没有违反《公司法》、《公司章程》等规定的情形，会议程序规范。公司三会成员符合 《公司法》等法律法规的任职要求，能够按照《公司章程》、三会规则等治理制度勤勉、诚信地履行职责 和义务。 （三）公司治理改进情况 报告期内，公司治理情况取得改进，公司由有限责任公司改制为股份有限公司，并根据法人治理需求 及《公司法》相关规定，逐步建立健全的公司管理机制。其中包括：修订《公司章程》、建立三会议事规 则、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》、《对外投资融资管理制度》、《董事会秘书工作细 则》、《信息披露管理规则》、《总经理工作制度》等相关规章制度。 报告期内，公司管理层未引入职业经理人员。 今后，公司仍将加强公司董事、监事及高级管理人员在法律、法规方面的学习，在未来工作中进一步 改进、充实和完善内部控制制度，为公司健康稳定的发展奠定基础。 （四）投资者关系管理情况 报告期内，公司主要通过电话、电子邮件等形式保持与各方投资者的联系沟通，沟通渠道畅通。 公司提醒各位投资者可通过以下 3 个方式继续保持与公司的沟通和联系： 1、公司设立专用电话热线：010-56495928，公司将在严格遵守相关法律法规和公司商业秘密基础上， 认真、耐心、及时回复投资者的询问。 2、公司设立专用电子邮箱：lt@，公司根据实际情况，在保证符合信息披露有关规定的前       公告编号：2016‐009    提下，及时通过电子邮箱回复或解答有关问题。 3、投资者可以联系公司董事会秘书，由公司专职人员安排投资者、投资机构等特定对象到公司现场参观调 研。 （五）董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议（如有） 无   二、内部控制  （一）监事会就年度内监督事项的意见 监事会按照法律、行政法规、中国证监会及全国中小企业股份转让系统有限责任公司的有关规定 和公司章程的规定，严格依照职权履行监督义务，本年度内未对监督事项提出异议。 （二）公司保持独立性、自主经营能力的说明 公司实际控制人在业务、人员、资产、机构、财务等方面均能保证独立性、不存在不能保持自主经营 能力的情况。 （一）业务独立 公司主要业务为档案馆一体化智能解决方案的设计、实施与服务，公司具有独立的研发、采购、 生产和销售业务体系，拥有完整的法人财产权，能够独立支配和使用人、财、物等生产要素，顺利组 织和实施生产经营活动。公司股东在业务上与公司之间均不存在竞争关系，且公司控股股东、实际控 制人及持有公司 5%以上股份的股东已承诺不经营与公司可能发生同业竞争的业务。公司业务独立。 （二）资产独立 融安特系由融安特有限整体变更设立，有限公司的资产和人员全部进入股份公司。整体变更后， 公司依法办理相关资产和产权的变更登记，公司具备与生产经营有关的生产系统和配套设施，拥有与 生产经营有关的商标、专利、软件著作权的所有权或使用权，具有独立的采购和销售系统。控股股东、 实际控制人不存在占用公司的资金、资产和其他资源的情况。。 （三）人员独立 本公司已经按照国家有关规定建立了独立的劳动、人事和分配制度，设立了独立的人力资源管理 部门，独立进行劳动、人事和工资管理。公司的董事、监事、高级管理人员均依照《公司法》及《公 司章程》等有关规定产生，不存在股东超越公司董事会和股东大会作出人事任免决定的情况。本公司 总经理、财务总监等高级管理人员专职在公司工作并领取报酬，不存在在控股股东、实际控制人及其 控制的其他企业兼任除董事之外其他职务及领取薪酬的情形。本公司财务人员不存在在控股股东、实 际控制人及其控制的其他企业兼职的情形。公司人员独立。 （四）财务独立 公司设立了独立的财务部门，配备了专职的财务人员并进行了适当的分工授权，拥有比较完善的 财务管理制度与会计核算体系并依法独立纳税。公司已开立了独立的银行基本账户，不存在与控股股 东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的情况。公司根据生产经营需要独立作出财务决策， 不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情形。公司财务独立。 （五）机构独立 公司具有健全的组织结构，已建立了股东大会、董事会、监事会等完备的法人治理结构。公司具 有完备的内部管理制度，设有人力资源部、行政部、采购部、项目施工部、售后服务部、网络运营部、 平台部、软件部、硬件部、技术支持部、财务部等职能管理部门。公司拥有独立的生产经营和办公场       公告编号：2016‐009    所，不存在与控股股东和实际控制人混合经营、合署办公的情况。公司机构独立。 （三）对重大内部管理制度的评价 依据相关法律法规的要求，结合公司实际情况，公司制定、修订了一批内部管理制度。 1、关于会计核算体系 报告期内，公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定，从公司自身情况出发，制定会计核算的 具体细节制度，并按照要求进行独立核算，保证公司正常开展会计核算工作。 2、关于财务管理体系 报告期内，公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度，在国家政策及制度的指引下，做到有序工作、 严格管理，继续完善公司财务管理体系。 3、关于风险控制体系 报告期内，公司紧紧围绕企业风险控制制度，在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险 等的前提下，采取事前防范、事中控制等措施，从企业规范的角度继续完善风险控制体系。 不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情形。 （四）年度报告差错责任追究制度相关情况 公司于 2015 年 9 月 30 日正式挂牌，本次年度报告是第一次年度报告披露工作。本报告期内，公司尚 未审议通过《年度报告差错责任追究制度》。2016 年 4 月 7 日，公司召开第一届董事会第八次会议，审议 通过《年度报告差错责任追究制度》议案，该议案尚需提交 2015 年度股东大会审议。       公告编号：2016‐009    第十节 财务报告 一、审计报告  是否审计 是 审计意见 标准无保留审计意见 审计报告编号 瑞华审字[2016]01500129 号 审计机构名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 审计机构地址 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层 审计报告日期 2016 年 4 月 5 日 注册会计师姓名 徐超玉 杨磊 会计师事务所是否变更 否 会计师事务所连续服务年限 2           附： 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖 章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 文件备置地址： 北京融安特智能科技股份有限公司档案室