430161_2013_光谷信息_2013年年度报告_2014-04-28.txt

证券简称：光谷信息 证券代码：430161 公告编号：2014-03 武汉光谷信息技术股份有限公司 Wuhan Optics Valley Information Technologies Co.,Ltd. 2013年年度报告 （证券代码 430161） 二零一四年四月 证券简称：光谷信息证券代码：430161 公告编号：2014-03 1 / 52 第一章 重要提示、目录和释义 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载 资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实 性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 二、本报告经公司第二届董事会第九次会议和公司第三届监事会第五次会 议审议通过。 三、大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了标准无保留意见的 审计报告。 四、公司董事长姜益民先生及会计工作负责人、会计机构负责人李汉萍女 士声明：保证 2013 年度报告中财务报告的真实、完整及准确。 五、本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质 承诺，请投资者注意投资风险。 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 2 / 52 目录 第一章重要提示、目录和释义 ..................................................................................................................... 1 第二章公司简介 ............................................................................................................................................. 4 第三章会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................................. 6 一、公司本年度主要会计数据 ............................................................................................................. 6 二、公司近两年主要会计数据及财务指标 ......................................................................................... 7 第四章管理层讨论与分析 ............................................................................................................................. 9 一、公司总体经营情况回顾与分析 ..................................................................................................... 9 二、公司定向发行募集资金及使用情况 ........................................................................................... 18 三、董事会对会计师事务所本报告期审计报告的说明 ................................................................... 18 四、本年度内投资情况 ....................................................................................................................... 18 五、公司会计政策、会计估计变更及其影响 ................................................................................... 19 六、持续经营能力评价 ....................................................................................................................... 19 七、公司未来展望 ............................................................................................................................... 20 八、未来发展风险因素及对策 ........................................................................................................... 27 第五章重要事项 ........................................................................................................................................... 30 一、重大诉讼仲裁事项 ....................................................................................................................... 30 二、本年度内公司重大资产收购、出售或处置以及收购兼并的情况 ........................................... 30 三、对外担保情况 ............................................................................................................................... 30 四、股东及关联方占用或转移公司的资金、资产及其他资源的情况 ........................................... 30 五、股权激励情况 ............................................................................................................................... 30 六、资产被查封、扣押、冻结或者被抵押质押等情况 ................................................................... 30 七、委托理财事项 ............................................................................................................................... 30 八、关联交易情况 ............................................................................................................................... 30 九、公司、公司控股股东、实际控制人及公司董事、监事、高级管理人员受处罚情况 ........... 31 十、公司或股东在公司申请挂牌时做出承诺履行情况 ................................................................... 31 十一、利润分配与公积金转增股本的情况 ....................................................................................... 32 第六章最近一年股本变动及主要股东情况 ............................................................................................... 33 一、本年度内股本变动情况 ............................................................................................................... 33 二、本年度内的期初、期末的股本结构及变动情况 ....................................................................... 34 三、主要股东情况 ............................................................................................................................... 35 第七章董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 ............................................................................... 38 一、本年度内，董事、监事、高级管理人员变动情况 ................................................................... 38 二、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股变化情况： ....................................... 38 三、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员基本情况 ........................................................... 38 四、本年度核心技术团队或关键技术人员变动情况（非董事、监事、高级管理人员） ........... 42 五、员工情况 ....................................................................................................................................... 42 第八章公司治理及内部控制情况 ............................................................................................................... 45 一、公司治理情况 ............................................................................................................................... 45 二、公司独立性情况 ........................................................................................................................... 48 三、本年度内公司对重大内部管理制度的评价 ............................................................................... 49 四、高级管理人员的绩效考评及激励机制 ....................................................................................... 50 第九章财务报告 ........................................................................................................................................... 51 一、审计报告正文（附后） ............................................................................................................... 51 二、财务报表及附注（附后） ........................................................................................................... 51 第十章备查文件目录 ................................................................................................................................... 52 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 3 / 52 释 义 除非本文另有所指，下列词语具有的含义如下： 释义项 指 释义内容 公司、本公司、股份公 司、光谷信息 指 武汉光谷信息技术股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 关联交易 指 关联方之间的交易 元、万元 指 人民币元、万元 数源动力 指 武汉数源动力科技有限公司 协和祥 指 武汉市协和祥计算机系统工程有限公司 高农开发 指 武汉高农生物农业开发有限公司 高农创投 指 武汉高农生物创业投资有限公司 公司高级管理人员 指 总经理、副总经理、总经理助理、董事 会秘书、财务负责人 报告期，本期，本年 指 2013 年 上期，上年 指 2012 年 重大风险提示 随着国家产业政策的鼓励和向导，软件行业竞争将日趋激烈，近些年 房屋租赁、人力资源、研发投入、市场体系建设等费用的增加，导致经营 成本将日趋上升，这将对公司的经营业绩构成潜在的风险。其他风险参见 “第四章管理层讨论与分析”之“八、未来发展风险因素及对策”。 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 4 / 52 第二章公司简介 一、公司名称 中文名称：武汉光谷信息技术股份有限公司 英文名称：Wuhan Optics Valley Information Technologies Co., Ltd. 二、法定代表人：姜益民 三、公司董事会秘书：邓媛 电话：027-87416625，传真：027-87416668 电子邮箱：dengy@ 联系地址：武汉东湖新技术开发区关山大道 1 号光谷软件园 1.1 期产 业楼 A2 栋 3 楼 四、公司注册地址（办公地址）： 武汉东湖新技术开发区关山大道 1 号光谷软件园 1.1 期 A2 栋 3 楼 邮政编码：430073 公司网址： 公司邮箱：support@ 五、指定信息披露平台网址： 公司年度报告备置地点：董事会秘书办公室 六、股票公开转让场所： 全国中小企业股份转让系统 股票挂牌交易时间：2012年11月6日 股票简称：光谷信息 股票代码：430161 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 5 / 52 七、注册资本：3,200万元，本年度内注册信息发生变更。 股份公司设立日期：2007 年 8 月 20 日 所属行业：计算机软件开发和咨询业 经营范围：信息系统集成；应用软件开发；IT 外包服务；货物进出口、 技术进出口、代理进出口（但不含国家限定公司经营或禁止进出口的 商品和技术） 主营业务：软件产品、信息系统集成服务 营业执照注册号：420100000011893 税务登记号码：420101663491955 组织机构代码证号：6634919-5 八、其他有关资料： 公司聘请的年度内履行持续督导职责的主办券商为：广发证券股份有 限公司 主办券商办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 18 楼 公司聘请的会计师事务所为：大信会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址：武汉市武昌中北路 31 号知音传媒广场 16 楼 签字会计师姓名：李朝鸿 赵冬莉 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 6 / 52 第三章会计数据和财务指标摘要 一、公司本年度主要会计数据 （单位：人民币元） 项 目 金 额 营业收入 81,616,727.00 利润总额 9,764,338.33 归属于公司普通股股东的净利润 8,528,701.60 归属于公司普通股股东的扣除非经营性损益后的净利润 6,931,620.38 经营活动产生的现金流量净额 1,398,011.61 本年度内非经常性损益的项目及相关金额如下： （单位：人民币元） 非经常性损益项目 金 额 非流动性资产处置损益 -10,598.47 计入当期损益的政府补助 1,888,947.00 除上述各项之外的其他营业外收支净额 570.55 其他符合非经常性损益定义的损益项目 非经常性损益总额 减：非经常性损益的所得税影响数 281,837.86 非经常性损益净额 1,597,081.22 减：归属于少数股东的非经常性损益净影响数 归属于公司普通股股东的非经常性损益 1,597,081.22 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 7 / 52 二、公司近两年主要会计数据及财务指标 （一）主要会计数据 （单位：人民币元） 项 目 2013 年末/2013 年度 2012 年末/2012 年度 同比增减 营业收入 81,616,727.00 61,931,157.04 31.79% 利润总额 9,764,338.33 9,011,119.12 8.36% 归属于挂牌公司股东的净利润 8,528,701.60 7,700,770.28 10.75% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后 的净利润 6,931,620.38 5,035,985.87 37.64% 经营性活动产生的现金流量净额 1,398,011.61 10,726,802.33 -86.97% 总资产 81,664,832.70 63,513,389.88 28.58% 股本 32,000,000.00 20,000,000.00 60.00% 归属于挂牌公司股东的净资产 43,538,764.33 38,010,062.73 14.55% （二）主要财务指标 （单位：人民币元） 项 目 2013 年末 /2013 年度 2012 年末 /2012 年度 同比增减 基本每股收益 0.27 0.24 12.50% 稀释每股收益 0.27 0.24 12.50% 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.22 0.16 37.50% 加权平均净资产收益率（%） 21.18 22.01 减少 0.83 个百分点 扣除非经常性损益加权平均净资产收益率（%） 17.21 14.39 增加 2.82 个百分点 每股经营性活动产生的现金流量净额 0.04 0.34 -86.97% 归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.36 1.19 14.55% 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 8 / 52 （三）本年度内股东权益变动情况及变化原因 （单位：人民币元） 项 目 股 本 资本公积 盈余公积 未分配利润 少数 股东 权益 合 计 期初数 20,000,000.00 7,500,000.00 1,890,988.66 8,619,074.07 38,010,062.73 本期增加 12,000,000.00 852,870.16 8,528,701.60 21,381,571.76 本期减少 7,500,000.00 8,352,870.16 15,852,870.16 期末数 32,000,000.00 2,743,858.82 8,794,905.51 43,538,764.33 变动原因 本 年 度 内 由 于 净 利 润 增 加 相 应 盈 余 公 积 增 加。 本年度末由于净 利润增加致期末 未分配利润增加， 本年度未分配利 润减少是本年度 提取盈余公积及 实施股东分红所 致。 2013 年 4 月 13 日，根据公司股东大会决议和修改后的章程规定，新增股本 12,000,000.00 股，按原股东持股比例由资本公积转增股本 7,500,000.00 元，未分配利 润转增股本 4,500,000.00 元，业经大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具大信验字 【2013】第 2－00023 号验资报告审验。变更后的注册资本为人民币 32,000,000.00 元。 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 9 / 52 第四章管理层讨论与分析 一、公司总体经营情况回顾与分析 （一）本年度内业务、产品或服务有关经营计划的实现及变化情况 1、业务、产品或服务有关经营计划的实现情况 2013年是我国深化经济体制改革的一年，也是公司发展的关键之年。 一年来，公司各项业务平稳运营，基本达到公司年初确定的各项经营目标。 本年度公司主要经营计划实现情况如下： （1）市场销售 报告期内，公司营业收入、营业利润、净利润等指标同比均实现稳中 有升的态势，实现营业收入8161.67万元，同比增加31.79%；净利润852.87 万元，同比增长10.75%。具体财务数据分析请见本章节“（四）报告期内 主要财务数据分析”。 1）能源行业 公司的能源系列产品与服务主要包括2个方向：能源综合监管业务系统、 一体化电网规划设计与规划管理系统，用户对象包括能源监管机构和电网 企业。 公司承担了原国家电力监督委员会（现国家能源局）派出机构综合监 管信息系统标准与规范的研究和制定工作，并于2012年成为全国派出机构 的综合监管信息系统产品和服务提供商。目前，用户包括国家能源局华中 监管局、南方监管局、山西监管办等机构。 一体化电网规划设计与规划管理平台已完成一期和二期开发工作，并 应用于湖北、上海、江苏、内蒙等多个省级电网公司。 报告期内能源行业业务实现营业收入2063.11万元，同比增长52.87%。 2）国土资源行业 按照国家“金土工程”要求和国家“十二五”规划，围绕“天上看、 地上管、网上查”的目标，公司凭借在细分市场的业务深耕和技术能力， 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 10 / 52 为用户提供全面的业务咨询、应用、数据及运维服务。 2007年11月和2008年9月，公司通过政府采购公开招标成为湖北省土地 开发整理项目管理信息系统和国土资源电子政务三级平台应用开发和服务 提供商。通过6年的应用，产品已覆盖湖北省多个市州和区县，用户黏度显 著增强。目前公司拥有由多人组成的既懂软件技术、又懂国土资源管理业 务的专业化人才队伍。公司已建立面向湖北省的“全面覆盖、快速响应” 的服务体系；初步形成技术、产品、服务三位一体的较为稳定的商业模式。 公司在国土资源行业已形成与省内外从事国土行业业务的专业3S厂商和专 业业务系统厂商明显的差异化策略和竞争态势。 2013年，公司承担的国土资源部土地整治综合监管信息技术集成应用 标准与规范研究项目顺利通过验收。后期公司将致力成为国土资源部土地 整治综合监管平台的产品和服务提供商，在重大工程管理、高标准基本农 田保护、土地整治行业监管与服务、土地整治事业评价等细分技术和业务 领域寻求面向全国的持续发展机会。 目前，公司在国土资源行业已形成包括技术研发、产品开发、数据生 产、运维服务在内的良性商业模式。 报告期内国土行业业务实现营业收入1371.53 万元，同比增长45.75%。 3）医疗卫生行业 经过多年的积累和发展，公司已经发展成为湖北省医疗卫生信息化的 核心供应商之一，先后承担了大批卫生行政管理部门和医疗机构大量的信 息系统建设和服务项目，在医疗和公共卫生管理方面积累了丰富的业务和 项目经验，以优质的服务赢得了一批忠实稳定的医疗行业用户。以此为基 础，DMS（数字媒体系统）产品已交付湖北、北京、湖南、江西等地的30多 家医疗卫生机构，获得了用户的一致好评和较好的经济及社会效益。 2008年公司立项从事该方向的研究开发工作，并获得“数字媒体综合 业务管理平台系统”和“数字媒体嵌入式支撑平台系统”自主知识产权， 应用于医疗、政府、教育、社会服务机构、商业服务场所等领域，解决各 类用户信息发布、内容推送服务、用户互动体验、媒体服务、广告宣传等 需求。2009年开始，公司顺应国家新医改的需求推动，专注于将自主知识 产权的数字媒体基础框架与医疗导诊、综合服务、数据交换、远程教育、 远程诊疗等医疗卫生业务结合，研发完成“基于数字媒体技术的互动式卫 生信息服务平台”，构建一种以人的疾病干预和健康保障活动为导向，以 云端运营服务平台作支撑，以个性化即时信息服务为纽带，以实体空间的 大屏幕显示终端和个人移动终端为展现载体，连接社会公众、公共卫生服 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 11 / 52 务部门、医疗机构、基层卫生服务中心、药店的全新商业模式，并通过多 角色的合作、互动与分享，实现多角色共生共赢的价值目标。该产品被武 汉市科技局和武汉市信息产业办列入2010年和2011年信息化示范项目， 2010年被武汉市财政局列入武汉市自主创新产品目录和政府采购产品目录。 报告期内医疗卫生行业业务实现营业收入1264.29 万元，同比减少 4.02%。 4)其他 报告期内公司在金融、教育等其他行业，实现营业收入3462.73万元。 （2）技术创新与产品研发 本年度内，公司在研发管理方面积极寻求创新，不断理顺基础研发、 产品研发、应用研发、定制化项目开发的关系，从机制上保证技术创新的 实现。公司凭借一批稳定的核心技术人员，基本建立了多层次、高效率、 可拓展的快速研发体系，持续加强国土、能源、数字媒体方向的技术和产 品研发投入和能力提升。 2013年公司研发投入1104.91万元，占营业收入8161.67万元的13.54%； 获得国家和政府主管部门各类政府补助资金188.8947万元；本年度新增软 件著作权15项，软件产品登记8项；继续承担国家能源监管委员会派出机构 能源综合监管信息系统标准与规范研究相关工作，继续承担国土资源部土 地整治综合监管技术研究（信息集成应用研究）相关工作，作为全权会员 单位持续参与国家工信部ITSS标准组织工作。 公司通过研发和创新，已进一步实现在行业业务研究、标准与规范、 技术与产品等方面的成果，为公司提升竞争能力与盈利能力、拓展新市场 与构建新商业模式奠定了良好的基础。 （3）人力资源 本年度内，公司秉持着“重视人才、培养人才、关注人才、爱惜人才 “的原则，持续优化薪酬体系、人才晋升机制、人才激励机励机制，留住 并吸引核心技术人员。建立较为完善的培训机制，努力提升员工技能和职 业素质；建立公司人才库，储备初、中、高各级人员；建立梯队人才培养 机制，形成传、帮、带学习型组织。明确员工职业发展路线，为优秀员工 提供晋升晋级机会；制定中高层干部考核办法，将队伍建设、核心人员稳 定性、团队学习力提升、部门间协作等作为中高层干部考核的重点内容。 公司重视企业文化建设，营造和谐的工作氛围，公司构建了有效的组 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 12 / 52 织架构和科学的评估体系，努力实现公平、公正、公开的“三公”政策， 有效保障每个员工凭借自己的能力获得良好的发展机会，有效保障员工能 享受到企业发展的成果，有效保障员工能够得到公开的绩效考评。增强其 成就感和主人翁精神，从而实现企业的健康发展，为员工自我价值实现创 造发展平台，推动企业与员工发展的双轮驱动人才发展模式。 截止2013年年末，公司员工总数223人，同比增长3.74%；全年平均人 数213人，同比增长33.14%；全年薪酬支出1907万元，同比增长95.59%。 人员均衡增长、人才管理与激励制度的建立与健全、全员综合能力的 提升为公司可持续发展奠定了较好的基础，但同时薪酬的增长也对公司管 理费用增长造成一定的压力和风险。 （4）运营管理 本年度通过“新三板”持续督导工作，公司规范的治理结构得到巩固， 运营管理能力得到持续提升。 为了有效维护投资人利益，根据公司业务发展需要，公司严格遵守公 司三会及管理层议事与决策制度、财务与资产管理制度、投融资管理制度、 研发生产管理制度、人力资源管理制度、市场与销售管理制度、质量客户 服务管理制度等相关规章制度，同时已建立公司自有的管理工具，强化管 理过程和结果，为管理层、投资人、主管部门、中介机构提供及时和准确 的管理数据。 公司已与中介机构签订协议，全面开展ISO20000、ISO27001、CMMI3、 ITSS的认证工作，致力提升公司的远程和快速交付能力、加强风险管控、 增强可持续发展能力。 2、业务、产品或服务的重大变化及对公司经营情况的影响 本年度内，本公司业务、产品、服务等无重大变化。 （二）本年度内行业发展、周期波动情况及对公司经营情况的影响 1、本年度内行业发展对公司经营情况的影响 随着中国软件产业步入第二个“黄金十年”，各地软件行业虽然增速 放缓，但信息技术服务增势突出，其中中心城市的信息系统集成、数据处 理和存储服务增速分别达到30.6%和28.9%，高出全国平均水平6.5和4.4个 百分点。 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 13 / 52 软件产业是重要的战略性新兴产业，发展前景广阔。创建中国软件名 城，是工业和信息化部做大做强我国软件产业、维护国家信息安全的战略 之一，也是全面推动“十二五“规划落实，提高发展质量，实施区域发展 总体战略的一项具体行动。 基于上述行业政策对行业的鼓励和促进作用，计算机软件开发和咨询 业将继续保持良好的增长态势，同时带动公司经营业绩在报告期内以及可 预见的未来保持持续增长。 2、本年度内周期波动对公司经营情况的影响 公司所处行业在年度上未表现出明显的周期性特征，鉴于政府机构运 行的规律，其需求大部分集中在第三、第四季度集中体现。 （三）本年度内公司商业模式的变化情况及对公司经营情况的影响 公司的商业模式主要是：面向细分市场用户、提供深度信息服务产品、 满足用户不断扩展的价值诉求、实现多重销售与盈利目标： 1、公司以自主创新的技术、产品和服务为基础，借助IT综合运营管理 平台，以系统集成服务、软件产品服务的销售作为主要收入来源并实现初 期盈利； 2、通过面向存量用户的运维业务、衍生应用和面向新用户的产品与服 务复制实现二次销售，摊薄市场与研发费用，提升经营规模和经营质量； 3、通过面向行业用户的客户提供运营服务实现三次销售，延续多次增 值服务收益。增强用户忠诚度，降低边际成本，提升公司业务的可持续发 展能力。 因此影响产品销售的竞争因素包括用户忠诚度、行业专业化程度、技术 的适宜性（包括技术先进性、性能、质量等）、产品构建的商业模式、服务 保障体系等。公司通过组合竞争策略，借助差异化凸显竞争优势，维持公 司可持续发展。 本年度内公司的商业模式无重大变化。 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 14 / 52 （四）报告期内主要财务数据分析 1、资产、负债构成情况分析 资产构成 期末数 占总资产 的比例% 期初数 占总资产 的比例% 比重增减 重大变动说明 货币资金 16,647,352.00 20.38% 26,034,574.31 40.99% -20.61% 主要是由于2013年12月31日购买1000 万元步步生金8699号理财产品所致 应收账款 33,322,192.16 40.80% 19,727,476.93 31.06% 9.74% 主要由于本年度内公司扩大了经营规 模所致 预付款项 138,040.00 0.17% 5,706,100.00 8.98% -8.82% 购买新研发办公楼在年底转入在建工 程所致 其他应收款 3,775,830.12 4.62% 3,708,488.30 5.84% -1.22% 存货 1,358,270.51 1.66% 2,836,518.39 4.47% -2.80% 公司加强了管理,存货周转加快所致 长期股权投 资 0.00 0.00% 118,186.30 0.19% -0.19% 2013年8月，被投资单位武汉数源动力 科技有限公司注销 固定资产 1,871,913.96 2.29% 1,590,313.66 2.50% -0.21% 无形资产 4,236,460.08 5.19% 3,272,032.22 5.15% 0.04% 本年度,公司有两个研发项目形成了 无形资产所致 在建工程 9,955,668.16 12.19% / / 12.19% 购买新研发办公楼在年底转入在建工 程所致 备注：产品全称：步步生金 8699，该产品 2013 年 12 月 31 日购买，2014 年 1 月 28 日全部赎回。 负债构成 期末数 占总资 产的比 例% 期初数 占总资产 的比例% 比重增减 重大变动说明 短期借款 15,000,000.00 18.37% 9,000,000.00 14.17% 4.20% 经营规模扩大、需要流动资金 增大，向银行短期融资增加所 致 应付账款 12,889,921.32 15.78% 9,999,553.40 15.74% 0.04% 公司销售增长较快，采购规模 增加，导致应付帐款余额增长 其他应付款 436,985.51 0.54% 1,385,905.20 2.18% -1.65% 主要为上年末其他应付款收 回所致 应付职工薪酬 4,642,000.67 5.68% 2,949,740.09 4.64% 1.04% 本期薪酬支出增加所致 应交税费 2,157,160.87 2.64% 2,168,128.46 3.41% -0.77% 金额和占总资产比例均较前 期无重大变动 专项应付款 3,000,000.00 3.67% / / 3.67% 本年收到国家自主创新示范 区现代服务业综合试点补助 资金所致 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 15 / 52 2、公司主要经营指标及状况分析 项目 2013 年度 2012 年度 增减比例 收入 比例 收入 比例 国土行业 13,715,337.61 16.80% 9,410,196.74 15.19% 45.75% 能源行业 20,631,142.63 25.28% 13,496,283.58 21.79% 52.87% 医疗行业 12,642,914.23 15.49% 13,173,030.05 21.27% -4.02% 其他行业 34,627,332.53 42.43% 25,851,646.67 41.74% 33.95% 合计 81,616,727.00 100.00% 61,931,157.04 100.00% 31.79% 本年度内，公司国土行业收入较去年增加了 45.75%，能源行业收入较 去年增加了 52.87%,医疗行业收入较去年减少了 4.02%,其他行业收入较去 年增加了 33.95%，营业收入较去年增长 31.79%。主要原因在于公司在国土， 能源及相关领域，积极挖掘客户的需求，增加技术、产品细分市场的销售 力度，同时核心技术研发、行业解决方案设计、系统集成综合能力不断提 升，进一步加大了行业的优势地位，保障了积极、稳健的增长。 项目 2013 年度 2012 年度 增减比例 营业成本 46,112,812.02 37,956,445.57 21.49% 销售费用 10,712,793.18 2,235,945.21 379.12% 管理费用 15,628,168.79 15,475,452.04 0.99% 营业利润 7,885,419.25 5,876,078.64 34.20% 净利润 8,528,701.60 7,700,770.28 10.75% 上缴税收 6,807,196.47 4,483,975.29 51.81% 本年度内，公司营业成本较去年增加了 21.49%，系本期营业收入增加， 公司销售扩张所致；销售费用较去年增加了 379.12%,系公司销售扩张、人 员增加以及增加市场维护费用所致；管理费用大体与去年持平；营业利润 较去年增加 34.20%，系营业收入增加，利润增加所致；净利润较去年增加 10.75%，上缴税收较去年增加 51.81%，系本期公司进行了股东分红，与上 年同期对比，增加了个人所得税 138 万，且本期公司进行了营改增税收转 型，与上年同期对比，增加了增值税 93 万元所致。 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 16 / 52 财务数据 期末数 期初数 比重增减 重大变动说明 销售费用率 13.13% 3.61% 9.52% 系公司销售扩张、人员增加以及增加市场维 护费用所致； 管理费用率 19.15% 24.99% -5.84% 本年管理费用控制较好，总金额较上年无重 大变动 财务费用率 0.90% 0.43% 0.47% 无重大变动 所得税费用率 1.51% 2.12% -0.61% 本期贷款增加所致 3、现金流量构成情况分析 项 目 2013 年（万元） 2012 年（万元） 同比增减 一、经营活动产生的现金流量净额 139.80 1,072.68 -86.97% 现金流入小计 8,227.30 6,767.42 21.57% 现金流出小计 8,087.49 5,694.74 42.02% 二、投资活动产生的现金流量净额 -1,300.45 -681.62 现金流入小计 0 0 0.00% 现金流出小计 1,300.45 681.62 90.79% 三、筹资活动产生的现金流量净额 221.92 370.88 -40.16% 现金流入小计 1,600.00 900.00 77.78% 现金流出小计 1,378.08 529.12 160.45% 四、现金及现金等价物净增加额 -938.72 761.94 -223.20% 2013 年度期末现金及现金等价物余额与上年同期相比减少，主要是由 于以下三个方面影响的： 经营活动现金流量净额比上年同期减少，是由于公司扩大经营规模， 职工工资薪金加大所致； 投资活动现金流量净额比上年同期大幅减少，是由于公司于 2013 年 12 月 31 日购买 1000 万元步步生金 8699 号理财产品所致； 筹资活动现金流量净额比上年同期减少，是由于 2013 年支付普通股股 东股利比上年同期增加所致。 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 17 / 52 4、经营计划或目标实现情况分析 利润表（完成情况对比表） 编制单位：武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度 单位：万元 项 目 预算金额 2013 年度实际完成金额 一、营业收入 8,426.26 8,161.67 减：营业成本 4,950.44 4,611.28 营业税金及附加 37.91 37.21 销售费用 347.56 1,071.28 管理费用 2,191.10 1,562.82 财务费用 60.00 73.67 资产减值损失 5.05 加：公允价值变动收益 投资收益 -11.82 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 二、营业利润 839.25 788.54 加：营业外收入 456.52 189.05 减：营业外支出 36.52 1.16 其中：非流动资产处置净损失 三、利润总额 1,259.25 976.43 减：所得税费用 188.89 123.56 四、净利润 1,070.36 852.87 对比本年度的利润完成情况：本期销售费用增加，系公司销售扩张、 人员增加以及增加市场维护费用所致；本期营业外收入减少，系公司本期 收到计入当期损益的政府补助减少所致；本期的利润总额和净利润减少， 系本期的政府补助资金 300 万元在审计时由营业外收入调到了专项应付款 科目，直接影响当年度利润 300 万元所致。 ▪ 2013 年投资与融资完成情况 2013 年计划完成公司研发生产办公楼建设，包括基建、装修、设备等， 实际投资 261 万元； 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 18 / 52 固定资产投资预算完成情况对比表 编制单位：武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度 单位：万元 项 目 计划投资金额 2013 年度实际完成金额 房屋 190.00 190 房屋相关的税费 30.00 0 装修设备及装修费 300.00 0 展示中心建设 100.00 0 运输工具 30.00 46 其他 50.00 25 固定资产投资合计数 700.00 261 ▪ 2013 年公司在北京、上海、广州分支机构建设中，可能采用现金及 股权投资方式，投资规模不超过公司总股本的 30%； 完成情况：公司已完成广州办事处的建设工作，投资规模未超过公司 总股本的 30%。北京分支机构因国家不允许在北京建立分支机构而未建立。 上海分支机构建设未开始。 ▪ 2013 年计划以公司新办公楼或主要股东股权质押的方式向商业银 行申请新增授信额度 1000 万元。 完成情况：2013 年授信额度总计为 1500 万元，未超过计划额度。 二、公司定向发行募集资金及使用情况 无 三、董事会对会计师事务所本报告期审计报告的说明 本公司2013年度聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司财务报 告的审计机构。本年度大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2013 年度财务报告出具了标准无保留审计意见的审计报告。 四、本年度内投资情况 2012年5月，公司（以下简称“乙方”）与武汉高农生物农业开发有限 公司（以下简称“甲方”）签订《高农生物园（孵化楼）入驻协议书》及 补充协议书。条款规定： 1、甲方将武汉高农生物园（东湖高新区高新大道888号）孵化区19号 孵化楼，实测建筑物面积约为2,393.4平方米的物业，以转让方式供乙方开 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 19 / 52 展业务。按建筑面积计算，该房产单价为人民币每平方米4,000元，总金额 为人民币957.36万元。 2、乙方原则上在协议签订后首付51%，约487.36万元，余下49%，约470 万元，甲方为乙方提供担保，乙方在浦东发展银行获得贷款后支付给甲方。 3、甲方同意乙方提出的付款方式。乙方预付甲方总价款中的570.36万 元，剩余的387万元乙方分两期支付给甲方，即2013年6月30日前付款人民 币190万元，2014年6月30日前付款人民币197万元。 4、乙方签订协议后开始办理付款手续，并保证2012年5月30日前付款 100.36万元；2012年6月30日前付款470万元给甲方。 5、甲方收到乙方款项后开始为乙方办理房产权属证。 截止 2013 年 12 月 31 日，乙方已支付给甲方 760.36 万元。本年度内， 上述合同涉及的物业已交付给公司，公司正在进行装修。此项投资对公司 流动资金未产生不利影响，流动资金可以满足当前公司发展的要求。通过 此项投资可以优化研发环境，提升公司形象，节省房屋租金，对公司长期 发展带来有利影响。 五、公司会计政策、会计估计变更及其影响 本年度内，公司未发生需要披露的会计政策、会计估计变更事项。 六、持续经营能力评价 基于以下原因，公司管理层认为公司具备较强的可持续经营能力： 1、股权结构合理，治理结构较为完善 公司投资人由创业股东、专业投资机构和核心员工组成，股权结构较 为合理；公司依照《公司法》和公司章程已建立较为完善的治理结构，形 成股东大会、董事会/监事会、管理团队、部门分级授权管理的机制；公司 已建立适度的管理体系和管理工具。 2、管理团队较为出众 公司管理团队具有良好的从业经验、职业精神、管理能力和个人品德； 具备较好的学习能力、反省与自我批评心态和创新激情。2013年公司管理 团队已形成公司中长期发展规划并获得股东大会批准。 3、主营业务比较突出，成长性良好 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 20 / 52 公司主营业务为面向国土、能源和医疗等行业的软件及系统集成服务， 行业特征明显，已形成一定的市场进入壁垒；近3年主营业务利润率分别为 32.87%；37.57%；43.04%，具有较强的盈利能力；近3年营业收入增长率为 35.82%；42.04%；31.79%，具有较好的成长性。 4、创新能力较强 公司已在资金投入、机构与人员、执行与激励等方面形成了良性的技 术、管理和模式创新机制，在国土、能源监管、数字媒体的部分应用领域 具有较强市场竞争力，为公司可持续发展奠定了良好的基础。 5、资产结构合理 截止2013年年末，公司现金及现金等价物余额16,647,352.00元，银行 理财产品余额10,000,000元，两项占总资产比例32.63%；存货1,358,270.51 元，占总资产比例1.66%；固定资产1,871,913.96元 ，占总资产比例2.29%； 无形资产4,236,460.08元，占总资产比例5.19%；资产负债率46.69%。 6、资本市场保持较高关注程度 自2011年以来，专业投资机构、IPO企业、商业银行对公司的再融资保 持着较高的关注程度，公司具备较强的债权融资和股权融资能力。 七、公司未来展望 （一）行业发展趋势 1、软件行业总体市场 2011 年 1 月国务院颁发了新“18 号文”，进一步鼓励和促进软件和集 成电路产业发展。2011 年 12 月,工信部印发了《软件和信息技术服务业“十 二五”发展规划》，确定了 10 项发展重点和 8 项重大工程，将共同催生中 国软件产业步入第二个“黄金十年”。 2、国土行业市场 根据《国土资源“十二五”规划纲要》和《国土资源“十二五”科学 和技术发展规划》，2013 年 1 月 19 日，国土资源部印发《国土资源信息化 “十二五”规划》，明确了国土资源信息化的指导思想、基本原则和发展目 标。国土资源管理面临的新形势对信息化提出了新的更高要求。努力破解 市场经济、新技术革命、经济全球化条件下的国土资源管理难题，以资源 可持续利用促进经济社会可持续发展，迫切需要大力推进科技创新，加强 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 21 / 52 国土资源信息化建设，继续完善和应用好全国国土资源遥感监测“一张图” 和综合监管平台，为构建国土资源管理新格局提供更加有力的支撑和服务。 打好国土资源管理改革创新攻坚战，要求将信息技术深度融入到国土 资源管理各环节，打通机构、层级、职能分割，横向到边、纵向到底，构 筑覆盖全国、贯穿四级的协调联动、高效运转的网络化国土资源管理运行 体系，为构建新机制，持续推动国土资源领域改革创新不断注入活力；落 实“节约优先”战略，需要充分运用国土资源遥感监测“一张图”和核心 数据库，全面掌控资源数量、质量、空间分布、开发利用现状和潜力，优 化土地利用、矿产资源开发的空间格局和供应时序，促进资源高效合理配 置；完善“全国覆盖、全程监管、科技支撑、执法督察、社会监督”于一 体的国土资源综合监管体系，迫切需要借助信息技术扩大监管视野，真正 做到“天上看得清、地上查得实、网上管得住”；构筑惩防体系，要求通 过网上审批、网上监管、网上交易、网上公开，规范权力运行，构建不可 逾越的信息技术“防火墙”，前移关口，从源头上预防腐败；建设服务型 政府，需要借助互联网的影响力，扩大在线服务领域，创新服务形式，回 应资源热点、焦点问题，增强舆论引导能力，提高各级国土资源主管部门 的公信力和公众满意度。 国土行业具有其有别于其他电子政务领域的特点：一是由于其管理土 地、矿产、环境与自然灾害，服务大众，空间地理属性是其管理与服务的 重要内容，因此对信息系统具有较高的依赖性，也正因为如此， “金土工程” 被纳入国家战略。二是热点和难点应用层出不穷，如农民宅基地管理、小 产权房管理、闲置土地管理、农村土地确权等，对信息系统的可扩展性提 出了较高的要求。三是与国计民生及政策关联度大，如控制房地产、实行 房产税等政策的执行，需要信息系统具有快速调整和应变能力。因此，国 土行业信息化市场具有较强的持续能力。 3、能源行业市场 能源安全是国家安全的重要组成部分。2008 年 5 月，国家发展改革委 明确将能源监管信息系统项目纳入《国家电子政务建设规划（2008-2013）》。 依照《能源监管条例》，能源监管模式将从现在以事后监管为主向事前监管、 实时监管和综合监管的方向发展，因此信息化将成为有效的工作手段，具 有较高的制高点。同时，能源监管行业监管和服务对象结构复杂。截止 2011 年底，华中电监局直接管辖的湖北、江西、重庆三省（市）管理的发电、 供电、承装（修、试）能源设施企业 1700 多家，进网作业电工 10 万多人， 由能源综合监管信息系统拉动的关联市场巨大。 4、数字媒体行业市场 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 22 / 52 数字媒体行业被学术界和产业界公认为是未来几年 IT 领域增长最快的细分 市场，其原因有二：其一从技术面看，随着嵌入式技术、互联网技术、交 互技术、虚拟现实技术、云计算技术、物联网技术的发展和普及，为数字 媒体的广泛和深入应用奠定了技术基础；其二从国外市场面看，数字媒体 产业已成为英国的重要产业，每年产值占英国 GDP 的 8%，数字媒体产业在 美国已发展成重要的支柱产业，美国内容产业（包括数字媒体内容）每年 营收超过 4000 亿美元，占 GDP 的 4%（数据来源：陶伶俐，数字媒体产业发 展现状与建议，中科技产业，2009（7））。 从数字媒体的产业格局上看，该领域 300 多家企业大多集中在芯片、 显示系统、中低端播放设备领域，而在解决方案和管理运营服务方面则呈 现薄弱态势，这与国外的同类市场格局相距甚远。 由于目前该领域标准、规范、商业模式、竞争格局并未完全形成，为 有积累的企业快速进入提供了良好的市场契机。 5、云计算行业市场 我国政府高度重视云计算发展，将云计算列为“十二五”规划中积极 培育发展的战略性新兴产业，不断加大支持力度，预计未来三年，中国云 计算产业链的产值规模将达到 2000 亿元。云计算将成为 2013 年软件产业 的重点推动力,推动产业进行两种变革：一是 IT 架构上的变迁,二是商业模 式的创新。 6、湖北区域市场经济发展环境 2013 年武汉市成为中国软件名城创建试点城市，作为中部地区的中心 城市，创建中国软件名城，突破性发展软件产业，是落实国家“中部崛起” 战略和党的十八大提出的“四化同步”战略的重要举措。武汉市创建工作 目标是：争当国内第二轮软件产业竞争和软件名城创建的排头兵，争创中 部地区首个”中国软件名城“。根据《武汉市创建中国软件名城试点实施 方案（草案）摘录》，到 2015 年，武汉市软件业务收入将达到 2000 亿元， 软件产业增加值占 GDP 的比重达到 5%，成为全市支柱产业；成为国内软件 产业的资源高度集聚区、创新发展先导区、高端人才汇聚区和现代服务业 引领区。 武汉市在今后的几年，将重点发展优势产业、推动信息技术应用等方 面促进软件和信息技术服务业升级。市政府将创建中国软件名城列入了年 度工作报告中，大力推进园区和基地建设，积极培育软件名园、名企、名 品和名人，稳扎稳打地将武汉建成名副其实的中国软件名城。 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 23 / 52 基于上述政策对行业的鼓励和促进作用，软件开发和信息技术服务业 将继续保持良好的增长态势，同时带动公司经营业绩在报告期内以及可预 见的未来保持持续增长。 （二）行业市场和区域经济对公司的影响 本年度通过业务、技术和产品服务的积累，公司在国土、能源行业的 行业地位显著提升。随着国土和能源监管行业信息化的发展和提升，将为 公司发展带来新的契机。除稳步扩大产品销售规模外，公司将顺应数据处 理和运营服务细分市场高速增长的趋势，积极拓展立足行业、面向终端用 户的公共信息服务机会。随着数字媒体行业的高速增长，公司的数字媒体 系统产品和服务可望迎来良好的发展预期。公司将顺应云计算技术和产业 发展趋势，加强技术和产品研发投入，构建云环境下的技术和产品体系构 架，积极拓展新的商业模式。 公司本部所处的湖北省，经济已凸显厚积薄发、后来居上的发展趋势， 为区域企业发展提供了良好的外部环境。信息产业已成为湖北超过 2000 亿 元的支柱产业，软件和服务产业是地方政府重点支持发展的重要产业，相 关企业在产业规划布局、人才引进、自主创新、财政与税收等方面能得到 一系列支持。核心区域经济的发展将助推公司业务的稳步增长。 （三）公司未来二年发展战略 1、总体战略 2013 年初，公司股东大会和董事会批准公司经营管理团队编制的公司 中长期发展计划，按照规划，公司在未来 3 年的主要目标包括： 公司营业收入、利润、税收等主要经营指标保持 35%以上增长； 加强在数字媒体、移动应用、SAAS 服务等新型技术和业务方向的研究 开发投入，创新产品和商业模式，实现公司收入结构多元化； 公司人员规模达到 300—350 人，持续优化人才队伍结构； 建立以武汉为中心，以北京、上海、广州为支点的基本覆盖全国主要 一、二级城市的市场交付和服务体系； 将公司打造为全国软件服务细分市场的领军企业，实现更高层次资本 市场运作目标。 2、公司未来两年经营目标及具体发展计划 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 24 / 52 （1）建立和健全管理体系与管理工具，提高内部控制和风险管理能力 公司已于 2008 年通过 ISO9000 质量体系认证，并持续执行和改进。2013 年已启动 CMMI3、ISO20000、ISO27001 体系认证工作。未来两年将继续加 强管理体系的融合和管理工具的建立与健全。公司希望通过这些体系的策 划、宣贯和执行，一方面改善和提升公司在业务、技术、研发生产过程、 财务与资产管理、客户服务等方面的管控能力，最大程度降低公司的经营 风险，另一方面提高公司在研发投入、项目生产、人才管理等方面的成本 管控能力，优化经营质量。 （2）加快人才培养和引进，打造精英团队 公司将持续推进人才战略，加快引进和培养高等级人才步伐，力争用 2 年的时间打造一支高级项目经理、高级工程师和资深行业专家占比达到 50% 左右的核心人才队伍，同时通过绩效考核、晋职晋升、股权激励、收入分 配等措施健全人才评估体系。 未来两年需要引进和培养的高等级人才包括高级项目经理、高级产品 经理、系统构架师、高级开发工程师、高级测试工程师等共计 60 人，公司 希望通过人才队伍能力结构的调整和优化，保障公司核心技术和业务的持 续发展能力，同时考虑逐步将低端业务外包出去。 依托高层次人才，公司力争将致力新技术和新产品研发的企业研发中 心升级为省级高新技术企业研发中心或工程中心。 （3）深化技术、产品、模式创新，促进可持续发展 未来两年，公司将持续加强现有主要业务领域中关键技术和关键产品 的研发，在优化和提升现有业务的同时，针对市场发展趋势不断提升公司 的应用服务能力，积极拓展新的市场机会与商业模式，促进公司可持续发 展。 研发布局在两个方面，一是跟踪和应用主流技术，不断完善规范、框 架和组件；二是依托基础技术成果，不断完善国土、能源监管、数字媒体 方向的解决方案和产品以保障实现公司确定的“符合技术潮流、实现迅捷 交付”的目标。 未来两年研发方向重点将调整为面向云端服务的组装技术、移动应用、 嵌入式终端管理服务等信息技术和产品方向。 通过技术、产品和模式的投入与创新，以现有行业和产品为依托，拓 展新型业务运营模式，逐步改变现有业务获得方式，实现收入结构的多元 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 25 / 52 化和可持续能力。 （4）创新市场渠道建设，加快全国化步伐 通过合作分享、合并重组及互联网的宣传与传播功能，公司将加强以 互联网为核心的市场体系建设，致力打造以武汉为中心、以北京、上海、 广州为支点的覆盖全国主要一、二级城市的交付能力，稳步提升省外市场 销售规模，逐步实现市场全国化目标。 （5）充分利用资本杠杆，实现跨越式发展 以股权融资为抓手，加快与本地企业和国内一线城市同行业企业在产 品、市场、渠道等方面的合作、合并、重组步伐，提升经济规模； 建立良好的银企合作关系，充分利用金融机构在企业重组、技术创新、 置业等方面的服务功能，优化金融资源配给。 公司将以武汉获批全国软件名城试点为契机，秉承“合作、开放”的 态度和“创新、分享、共赢”的价值理念，依靠职业化的管理团队、充沛 的人力资源、丰富的行业经验、领先的技术能力、严格的质量标准实现“打 造百年企业、成为最佳雇主”的企业愿景。 （四）2014 年经营计划或目标 提示：该经营计划并不构成对投资者的业绩承诺，请各位投资者对此 保持足够的风险意识，并且应当理解经营计划与业绩承诺之间的差异。 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 26 / 52 1、2014 年财务预算 利润表 编制单位：武汉光谷信息技术股份有限公司 2014 年度 单位：万元 项 目 预算金额 一、营业收入 10,610.17 减：营业成本 5,994.66 营业税金及附加 48.37 销售费用 1,318.00 管理费用 2,031.67 财务费用 105.00 资产减值损失 6.57 加：公允价值变动收益 投资收益 其中：对联营企业和合营企业的投资 收益 二、营业利润 1,105.90 加：营业外收入 200.00 减：营业外支出 1.51 其中：非流动资产处置净损失 三、利润总额 1,304.39 减：所得税费用 195.66 四、净利润 1,108.73 2、2014 年投资与融资 2014 年计划完成公司研发生产办公楼建设，包括基建、装修、设备等， 计划投资 377 万元； 固定资产投资预算表 编制单位：武汉光谷信息技术股份有限公司 2014 年度 单位：万元 项 目 计划投资金额 房屋 197.00 装修设备及装修费 100.00 运输工具 30.00 其他 50.00 固定资产投资合计数 377.00 2014 年公司在机构建设中，可能采用现金及股权投资方式，投资规模 不超过公司总股本金额的 30%； 2014 年计划以公司新办公楼或主要股东股权质押的方式向商业银行申 请授信额度 2500 万元，无新增，属于 2013 年续贷事宜。 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 27 / 52 （五）不确定性因素 公司在 2014 年及未来发展过程中，存在下列不确定因素，请投资人保 持充分的风险意识： （1）随着市场逐步全国化，公司将面临人力资源管理、交付能力、风 险管理等方面的挑战； （2）人才层次升级和人员增长，将导致公司管理费用大幅上升，可能 影响公司阶段性的盈利能力； （3）以提升技术和产品能力、改变商业模式的研发创新投入存在失败 的风险； （4）上述活动的展开可能导致公司现金流流紧张、负债率上升，进而 导致财务成本增加或股本扩张，影响经营质量。 八、未来发展风险因素及对策 （一）市场风险 政府政务信息化、公用事业信息化产品收入目前占公司业务收入的比 重较大，这两方面的信息化支出主要依赖于国家和地方政府较为宽松的财 政和投资政策，若政府对相关行业的信息化投入减缓或降低，会对公司的 业绩产生不利影响。 应对措施： 公司将对市场的变化保持高度敏感，通过调整自身的业务、产品结构， 不断拓展新的行业应用领域，增强公司产品的适用性。具体而言，在国土、 能源等存量业务方面，公司积极改进现有产品及服务，并在此基础上进行 产品创新，以进一步增强客户黏度和忠诚度，并通过面向其服务和监管对 象及社会公众的公共信息服务逐步实现收入结构多元化；在数字媒体等新 增业务方面，公司将面向完全市场化主体，如商业销售企业、商业服务企 业等商业客户加大市场推广力度，降低市场风险。 （二）技术风险 1、技术更新换代的风险 保持技术的领先性是公司重要的核心竞争力之一。虽然目前公司的技 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 28 / 52 术在细分行业具有一定的优势，但是行业内技术更新换代的频率较快。一 旦技术丧失领先性，将直接降低公司产品和服务的竞争力，从而对公司的 业绩和持续经营产生不利影响。 应对措施： 公司将在横向和纵向两个维度上，积极构建快速反应的技术创新体系。 第一，优化自主研发。公司将加大研发投入，采取市场化的管理手段，通 过股权激励培育和引进高端技术人才。同时，不断跟踪战略客户的需求， 开发新产品，适应市场变化。第二，加强合作研发。公司将积极寻求与高 校、研究所等外部研究机构的合作，拓宽公司技术更新的渠道，提升公司 技术升级效率。 2、技术被侵权及失密的风险 公司已经就大部分的核心技术申请了软件著作权专利保护，但公司所 处行业竞争激烈，人才流动较为频繁。一旦公司的核心技术被侵权或失密， 将对公司的持续经营产生不利影响。 应对措施： 第一，将核心技术分解为多个部分，分别由不同人员研发和掌握；第 二，对于核心技术的关键环节，规定至少由两人共同研发和掌握；第三， 通过股权激励的方式加强核心技术人员对公司的忠诚度；第四，公司将继 续通过申请知识产权保护的方式对公司的技术进行保护；第五，将不断健 全和完善公司的保密制度。 （三）人力资源流失风险 计算机软件开发和咨询业是人才密集型行业，作为高新技术企业，公 司核心技术人员的稳定性是公司赖于存在和发展的基础。因此，核心技术 人员流失，可能会对公司的发展带来一定的风险。 应对措施： 公司重视企业文化建设，营造和谐的工作氛围，建立并不断完善科学 合理的薪酬体系、人才晋升机制、人才激励机制，留住并吸引核心技术人 员。公司构建了有效的组织架构和科学的评估体系，使核心员工能创造最 有效价值，增强其成就感和主人翁精神。此外，公司提供有效、合理、多 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 29 / 52 层次、多形式的人才培训，使核心员工在企业中能够不断进步、不断成长。 相应地，公司建立了人才岗位培养制度，建立了公司自己的人才库。 2013 年公司优秀人才持续增加，年度员工离职率低于行业平均离职率， 应对措施管理效果已经显现。在各机制、体系、制度的不断优化与强化下， 该风险将在可控范围内。 （四）税收优惠风险 公司现在享受高新技术企业税收优惠政策，如果公司不能持续取得该 资格，将对公司未来的业绩产生一定影响。 应对措施： 公司将加强自主知识产权建设，培育和引进高素质人才，增加研究开 发投入，提高高新技术产品收入占比，进一步提升研发组织管理水平。公 司将以挂牌为契机，壮大公司实力，充分利用国家政策促进公司快速发展。 （五）部分利润来源于政府补贴的风险 公司 2013 年计入当期损益的政府补助占全年利润总额的 19.35%，显示 了公司的业务方向和经营模式符合政府的鼓励政策。同时，公司的应对措 施取得了一定效果，政府补贴收入比例减少。 项目 2013 年 2012 年 利润总额 9,764,338.33 9,011,119.12 净利润 8,528,701.60 7,700,770.28 扣除非经常性损益后的净利润 6,931,620.38 5,035,985.87 计入当期损益的政府补助 1,888,947.00 3,164,600.00 政府补助占利润总额的比例 19.35% 35.12% 应对措施： 信息技术产业的科技创新和技术推广一直以来都是国家重点支持和鼓 励的对象，并将在未来相当长的一段时间内持续获得政策支持。公司将在 相关领域继续加大技术创新和研发投入力度，加快研发成果转化和市场推 广，持续跟踪政策动向，借力政策支持促进自身发展。另一方面，公司还 将进一步加强市场组织，深度挖掘行业用户需求，扩大公司的营业规模， 通过提高核心技术和产品的销售占比，改善经营质量，持续提升公司的盈 利能力。 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 30 / 52 第五章重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、本年度内公司重大资产收购、出售或处置以及收购兼并的情况 根据 2012 年公司与武汉高农生物农业开发有限公司的物业购买协议， 武汉高农生物农业开发有限公司已经交付相关物业，公司正在进行相关物 业装修。具体情况请见“第四章 管理层讨论与分析”之“四、本年度内投 资情况”。 三、对外担保情况 本年度公司未发生对外担保行为。 四、股东及关联方占用或转移公司的资金、资产及其他资源的情况 本年度内，公司未发生股东及关联方以各种形式占用或转移公司的资 金、资产及其他资源的情况。 五、股权激励情况 本年度内，本公司无股权激励计划。 六、资产被查封、扣押、冻结或者被抵押质押等情况 本年度内，本公司无资产被查封、扣押、冻结或者被抵押质押等情况。 七、委托理财事项 在不影响公司经营的前提下，公司将部分资金用于购买银行短期理财 产品，以降低财务成本，提高资金利用效果。截至报告期末，公司银行理 财产品余额为1000万元，系公司自招商银行购买的步步生金8699号理财产 品。 八、关联交易情况 报告期内，本公司未发生日常性的关联交易事项。偶发性的关联交易对 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 31 / 52 公司无影响，具体如下: 1、销售货物 关联方名称 2013 年度 2012 年度 金额 占同类 销货的 比例(%) 定价政策 金额 占同类销 货的比例 定价政策 武汉数源动力科技 有限公司 13,396.23 0.04 市价 合计 13,396.23 0.04 2.关联担保情况 担保方 被担保方 担保金额 担保 起始日 担保 到期日 担保是否 已经履行完毕 姜益民 武汉光谷信息技术股份有限公司 10,000,000.00 2013.9.11 2014.9.11 否 姜益民 武汉光谷信息技术股份有限公司 5,000,000.00 2013.10.28 2014.10.28 否 注：2013 年 9 月，公司向汉口银行股份有限公司光谷分行借款 500.00 万元，由股 东姜益民为本公司借款提供最高额担保；2013 年 10 月，公司向中信银行股份有限公司 武汉分行借款 500.00 万元，由股东姜益民为本公司借款提供最高额担保。 九、公司、公司控股股东、实际控制人及公司董事、监事、高级管理人员 受处罚情况 公司及公司董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人在 本年度内不存在受有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司 法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市 场禁入、认定为不适当人选的情况，未收到对公司生产经营有重大影响的 其他行政管理部门的处罚及全国股份转让系统公司的公开谴责。 十、公司或股东在公司申请挂牌时做出承诺履行情况 （一）公司投资设立的武汉数源动力科技有限公司预计2012年11月底清算 完成，承诺12月底前完成注销手续。 履行情况：武汉数源动力科技有限公司已于2013年8月22日完成工商注 销手续。 （二）2012年6月7日，协和祥已形成注销决议，同意公司进入清算和注销 程序。武汉市协和祥计算机系统工程有限公司与公司之间的同业竞争在其 依法注销后即将消除，不会对公司本次股份报价转让构成实质性法律障碍。 履行情况：2012年9月18日收到武汉市工商主管部门注销备案通知书， 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 32 / 52 因其债务清算进展缓慢原因，预计2014年底前完成注销工作。由于其停止 经营多年，不对公司构成实质性同业竞争。 （三）2011年5月10日公司实际控制人及持股5 %以上的自然人股东、高级 管理层和核心技术人员均出具了《避免同业竞争承诺函》。 履行情况：挂牌后遵守承诺，没有同业竞争行为。 十一、利润分配与公积金转增股本的情况 利润分配与公积金转增股本 报告期内股东大会审议通过的利润分配或公积金转 增股本的方案 股权登记日为 2013 年 4 月 25 日，每 10 股送 2.25 股，转增 3.75 股，派 1.5 元（税前） 报告期内利润分配或公积金转增股本的执行情况 已执行 报告期内是否存在已提出或已批准但尚未实施的利 润分配方案或公积金转增股本方案的情况 否 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 33 / 52 第六章最近一年股本变动及主要股东情况 一、本年度内股本变动情况 股份性质 2013 年度期初 2013 年度期末 变动原因 数量 比例 数量 比例 2013.4.25 分配红 股及资本公积金转 增股本所致 无限售条件的股份 10,953,702.00 54.77% 17,525,923.00 54.77% 有限 售条 件的 股份 1 控股股东、实际控制人 7,741,450.00 38.71% 12,386,320.00 38.71% 2 董事、监事及高级管理 人员 1,304,848.00 6.52% 2,087,757.00 6.52% 3 核心员工 0 0.00% 0.00 0.00% 4 其他 0 0.00% 0.00 0.00% 有限售条件的股份合计 9,046,298.00 45.23% 14,474,077.00 45.23% 总股本 20,000,000.00 100.00% 32,000,000.00 100.00% 股东总数（其中：法人股东数） 股东总数为 28 人，其中：法人股东 3 人。 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 34 / 52 二、本年度内的期初、期末的股本结构及变动情况 序 号 股东姓名 2013 年期 初持股数 （万股） 占注册资 本的比例 2013 年期 末持股数 （万股） 占注册资 本的比例 期内增减 数（万股） 原因 1 姜益民 534.0159 26.70% 854.4254 26.70% 320.4095 2013.4.25 分配红股及资 本公积金转增股本 2 浙江满觉龙实业 投资有限公司 207.0000 10.35% 331.2000 10.35% 124.2000 3 陈定灿 200.0000 10.00% 320.0000 10.00% 120.0000 4 武汉高农生物创 业投资有限公司 183.6442 9.19% 293.8307 9.18% 110.1865 5 张凯 170.3553 8.52% 272.5685 8.52% 102.2132 6 李炘 116.9036 5.85% 187.0457 5.85% 70.1421 7 王瑾 90.0000 4.50% 139.2000 4.35% 49.2000 2013.4.24 转让 3 万股； 2013.4.25 分配红股及资 本公积金转增股本 8 董朝阳 75.7579 3.79% 121.2126 3.79% 45.4547 2013.4.25 分配红股及资 本公积金转增股本 9 刘坤 73.0542 3.65% 116.8868 3.65% 43.8326 10 刘继明 63.4518 3.17% 101.5229 3.17% 38.0711 11 何利军 63.4518 3.17% 101.5229 3.17% 38.0711 12 张文海 62.1066 3.11% 99.3705 3.11% 37.2639 13 陈锋 35.6516 1.78% 57.0426 1.78% 21.3910 14 刘彬 22.5381 1.13% 36.0610 1.13% 13.5229 15 胡勇 15.5716 0.78% 24.9146 0.78% 9.3430 16 倪冰 14.5381 0.73% 23.2610 0.73% 8.7229 17 赵春平 12.0000 0.60% 19.2000 0.60% 7.2000 18 宁斌 10.0000 0.50% 16.0000 0.50% 6.0000 19 余劲 8.8832 0.44% 14.2131 0.44% 5.3299 20 彭勇 5.0761 0.25% 8.1218 0.25% 3.0457 21 李远专 5.0000 0.25% 8.0000 0.25% 3.0000 22 李建雄 5.0000 0.25% 8.0000 0.25% 3.0000 23 冷建利 5.0000 0.25% 8.0000 0.25% 3.0000 24 邓媛 5.0000 0.25% 8.0000 0.25% 3.0000 25 李汉萍 5.0000 0.25% 8.0000 0.25% 3.0000 26 黄冬林 5.0000 0.25% 8.0000 0.25% 3.0000 2013.4.25 分配红股及资 本公积金转增股本 27 李卫欣 3.0000 0.15% 4.8000 0.15% 1.8000 28 嘉兴思翔电子商 务有限公司 3.0000 0.15% 9.6000 0.30% 6.6000 2013.4.24 受让 3 万股； 2013.4.25 分配红股及资 本公积金转增股本 合 计 2000 100% 3200 100% 1200 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 35 / 52 三、主要股东情况 （一）截止2013年12月31日，公司股东总数为28人，其中：法人股东3人， 自然人股东25人。 （二）本年度末公司前十名股东持股数量 前十名股东中，姜益民和董朝阳、刘坤、张凯、李炘五人为一致行动 人，具体情况请见“第六章最近一年股本变动及主要股东情况”之“三、 主要股东情况（三）控股股东、实际控制人情况”。 （三）控股股东、实际控制人情况 本年度内，公司控股股东、实际控制人未发生变化。 截止本报告出具之日，公司无绝对控股股东，第一大股东姜益民先生持 有公司股份数为 8,544,254 股，占公司股份总数的 26.70%。为保证公司稳 定经营和持续发展，经充分协商，姜益民和董朝阳、刘坤、张凯、张文海、 李炘基于高度的信任和共同的利益于 2012 年 1 月 19 日签署了《一致行动 协议书》，该《一致行动协议书》约定姜益民和董朝阳、刘坤、张凯、张 文海、李炘六人在公司股东大会、董事会会议中行使表决权、提案权、提 序 号 股 东 股 东 性 质 期初 持股数 期末 持股数 期末持 股比 例 变动原因 期末可转让 股份数 质押或冻 结股份数 1 姜益民 境内自然 人 5,340,159 8,544,254 26.70% 2013.4.25 分配红股及 资本公积金 转增股本所 致 2,136,064 0 2 浙江满觉龙实 业投资有限公 司 境内非国 有法人 2,070,000 3,312,000 10.35% 3,312,000 0 3 陈定灿 境内自然 人 2,000,000 3,200,000 10.00% 1,200,000 2,000,000 4 武汉高农生物 创业投资有限 公司 境内非国 有法人 1,836,442 2,938,307 9.18% 2,938,307 0 5 张凯 境内自然 人 1,703,553 2,725,685 8.52% 681,421 0 6 李炘 1,169,036 1,870,457 5.85% 467,614 0 7 王瑾 900,000 1,392,000 4.35% 2013.4.24 转让 3 万股 2013.4.25 分配红股及 资本公积金 转增股本所 致 1,392,000 0 8 董朝阳 757,579 1,212,126 3.79% 2013.4.25 分配红股及 资本公积金 转增股本所 致 303,032 0 9 刘坤 730,542 1,168,868 3.65% 292,217 0 10 刘继明 634,518 1,015,229 3.17% 253,807 0 11 何利军 634,518 1,015,229 3.17% 253,807 0 合计 17,776,347 28,394,155 88.73% 13,230,269 2,000,000 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 36 / 52 名权时采取一致行动；无法达成一致意见时，以所持股份最多的股东姜益 民意见为准。姜益民和董朝阳、刘坤、张凯、张文海、李炘六人合计持有 公司股份 16,518,400 股，占公司总股本的 51.62%，六人依其持有的股份所 享有的表决权足以对公司股东大会决议产生重大影响，且能够实际支配公 司行为。因此姜益民和董朝阳、刘坤、张凯、张文海、李炘能共同控制公 司，为共同实际控制人。 1、姜益民，男，中国国籍，无境外居留权，1965 年 6 月生，博士研究 生学历，正高职高级工程师。1984 年 9 月至 1988 年 7 月就读于武汉大学； 1988 年 8 月至 1992 年 1 月任轻工业部武汉设计院信息系统工程师；1992 年2月至1999 年9月任武汉市协和祥计算机系统工程有限公司总经理；1999 年 10 月至 2002 年 6 月任武汉蓝星电脑集团有限公司常务副总经理；2002 年 7 月至 2007 年 7 月任武汉蓝星科技股份有限公司总经理。2007 年 8 月至 今任武汉光谷信息技术股份有限公司董事长，本届任期至 2014 年 5 月。 2、张凯，男，中国国籍，无境外居留权，1965 年 4 月生，大学本科学 历，高级工程师。1982 年 9 月至 1986 年 7 月就读于武汉大学；1986 年 7 月至 1997 年 1 月任中船武汉 722 所工程师；1997 年 2 月至 2007 年 7 月任 湖北华枫电脑网络有限公司董事长。2007 年 8 月至今任武汉光谷信息技术 股份有限公司副董事长，本届任期至 2014 年 5 月。 3、董朝阳，男，中国国籍，无境外居留权，1971 年 12 月生，大学专 科学历，正高职高级工程师。1994 年 7 月至 1997 年 9 月任北京太极德捷有 限公司工程师；1997 年 1 月至 2001 年 1 月任中信国安武汉分公司技术部经 理；2001 年 2 月至 2007 年 7 月任武汉蓝星科技股份有限公司技术总监、副 总经理；2007 年 8 月至 2009 年 3 月任武汉光谷信息技术股份有限公司技术 总监、副总经理。2007 年 8 月至今任武汉光谷信息技术股份有限公司董事； 2009 年 4 月至今任武汉光谷信息技术股份有限公司总经理，本届董事和总 经理任期均至 2014 年 5 月。 李 炘 5.85% 张 文 海 张 凯 刘 坤 董 朝 阳 姜 益 民 3.79% 26.70% 3.65% 8.52% 3.11% 武汉光谷信息技术股份有限公司 签订《一致行动人协议》，为共同实际控制人，持股占比 51.62% 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 37 / 52 4、刘坤，男，中国国籍，无境外居留权，1977 年 10 月生，大学本科 学历，高级工程师。1997 年 10 月至 1998 年 7 月任北京中化英华计算机公 司武汉办事处工程督导；1998 年 7 月至 1999 年 3 月任北京美利讯电子有限 公司武汉办事处工程督导；1999 年 3 月至 1999 年 12 月任武汉市协和祥计 算机系统工程有限公司工程师、销售部经理；2000 年 1 月至 2002 年 9 月任 武汉协和祥计算机公司市场部经理；2002 年 10 月至 2007 年 7 月任武汉蓝 星科技股份有限公司政企事业部经理、系统集成事业部副总经理、总经理 助理。2007 年 8 月至今任武汉光谷信息技术股份有限公司董事、副总经理， 本届董事和副总经理任期均至 2014 年 5 月。 5、李炘，男，中国国籍，无境外居留权，1974年6月生，大学本科学历。1990年 至1998年历任武汉凌云建筑装饰工程公司项目经理，供应科长，车间主任，经营科长， 副总经理；1998年至2007年任湖北金杉实业有限责任公司任总经理；2007年至今任苏 州迈科网络安全技术有限公司副总经理。本届董事任期至2014年5月。 6、张文海，男，中国国籍，无境外居留权，1977 年 4 月生，大学本科学 历，项目经理。1998 年 6 月至 2001 年 10 月任武汉九州电脑公司销售经理； 2001 年 11 月至 2003 年 5 月任江苏吉山通讯（华中办事处）华中办事处主任； 2003 年 5 月至 2005 年 10 月任上海威达武汉分公司区域经理；2005 年 10 月至 2007 年 7 月，任湖北华枫电脑网络有限公司销售总监。2007 年 7 月至今任武 汉光谷信息技术股份有限公司总经理助理，本届任期至 2014 年 5 月。 （四）公司股东之间的关联关系 公司股东姜益民、董朝阳、刘坤、张凯、张文海、李炘等六人于 2013 年 1 月 19 日签署了《一致行动协议书》，根据《一致行动协议书》，姜益 民和董朝阳、刘坤、张凯、张文海、李炘六人在公司股东大会、董事会会 议中行使表决权、提案权、提名权时采取一致行动；无法达成一致意见时， 以所持股份最多的股东姜益民意见为准。除前述情形外，公司股东之间不 存在其他关联关系。 （五）有关情况说明： 1、本年度内，前十名股东所持有的股份中陈定灿存在质押情况，质押股 份数为 200 万股。 2、本年度内，控股股东和实际控制人未发生变化。 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 38 / 52 第七章董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 一、本年度内，董事、监事、高级管理人员变动情况 1、本年度内，公司董事未发生变更。 2、本年度内，公司监事未发生变更。 3、本年度内，高管变动具体情况如下： 公司副总经理胡胜鸿先生2013年8月1日辞职。胡胜鸿先生不持有本公司 股份，未在公司担任其他职务。胡胜鸿先生的离职不会对公司日常经营活 动产生任何不利影响。 二、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股变化情况： 董事、监事、高管持股情况 姓名 职务 性 别 任期起止时间 期初持股数量 期末持股数量 本期增减 期末持 股比例 姜益民 董事长 男 2011.5-2014.5 5,340,159.00 8,544,254.00 3,204,095.00 26.70% 张凯 副董事长 男 2011.5-2014.5 1,703,553.00 2,725,685.00 1,022,132.00 8.52% 董朝阳 董事、总经理 男 2011.5-2014.5 757,579.00 1,212,126.00 454,547.00 3.79% 刘坤 董事、副总经理 男 2011.5-2014.5 730,542.00 1,168,868.00 438,326.00 3.65% 刘彬 董事、副总经理 男 2012.5-2014.5 225,381.00 360,610.00 135,229.00 1.13% 李炘 董事 男 2011.5-2014.5 1,169,036.00 1,870,457.00 701,421.00 5.85% 冯炳兴 董事 男 2011.11-2014.5 0.00 0.00 0.00 0 余振华 董事 男 2012.4-2014.4 0.00 0.00 0.00 0 唐晓波 董事 男 2012.5-2014.4 0.00 0.00 0.00 0 刘继明 监事会主席 男 2011.4-2014.4 634,518.00 1,015,229.00 380,711.00 3.17% 何利军 监事 男 2011.4-2014.4 634,518.00 1,015,229.00 380,711.00 3.17% 侯晓 监事 女 2012.4-2015.4 0.00 0.00 0.00 0 倪冰 总经理助理 女 2011.4-2014.4 145,381.00 232,610.00 87,229.00 0.73% 张文海 总经理助理 男 2011.4-2014.4 621,066.00 993,705.00 372,639.00 3.11% 邓媛 董事会秘书 女 2011.4-2014.4 50,000.00 80,000.00 30,000.00 0.25% 李汉萍 财务负责人 女 2011.4-2014.4 50,000.00 80,000.00 30,000.00 0.25% 三、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员基本情况 （一）公司董事基本情况 公司章程规定，公司设董事会，由九名董事组成，设董事长一人，副 董事长一人。现任的九名董事分别是：姜益民、张凯、董朝阳、刘坤、刘 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 39 / 52 彬、李炘、冯炳兴、余振华、唐晓波。姜益民担任董事长。董事简历如下： 1、姜益民，男，董事长。相关情况详见本报告“第六章”之“三、主 要股东情况”。 2、张凯，男，副董事长。相关情况详见本报告“第六章”之“三、主 要股东情况”。 3、董朝阳，男，董事，相关情况详见本报告“第六章”之“三、主要 股东情况”。 4、刘坤，男，董事，相关情况详见本报告“第六章”之“三、主要股 东情况”。 5、刘彬，男，董事，中国国籍，无境外居留权，1976 年 7 月生，大学 专科学历，项目经理。1998 年至今在武汉蓝星电脑集团有限公司、武汉蓝 星科技股份有限公司、武汉光谷信息技术股份有限公司从事系统集成、架 构设计、技术规划等工作。2007 年 8 月至今任武汉光谷信息技术股份有限 公司系统总监，现任公司董事、副总经理，本届副总经理任期至 2014 年 5 月，董事任期为 2015 年 5 月。 6、李炘，男，董事，相关情况详见本报告“第六章”之“三、主要股 东情况”。 7、冯炳兴，男，董事，中国国籍，无境外居留权，1959 年 9 月生。1995 年至 1999 年担任嘉善亿隆塑业电子有限公司生产副总经理；2000 年至 2005 年嘉善维隆保健器械有限公司总经理；2006 年至今担任嘉善盈和健身器材 有限公司法定代表人。本届董事任期至 2014 年 5 月。 8、余振华，男，中国国籍，无境外居留权，1971 年生，大学本科学历， 中国注册会计师。1991年9月至2002年3月任武汉建工集团有限公司会计、 主管会计；2002 年 4 月至 2003 年 8 月任武汉同和实业集团有限公司审计部 部长；2003 年 9 月至 2005 年 3 月任湖北普华立信会计师事务有限公司副总 经理；2005 年 4 月至 2009 年 3 月任湖北汉鄂高速公路有限公司财务管理部 部长；2009 年 3 月至 2010 年 8 月任武汉高科农业集团有限公司资产财务监 管部执行总经理；2010年8月至今任武汉和赛投资管理有限公司副总经理。 本届董事任期至 2014 年 4 月。 9、唐晓波，男，中国国籍，无境外居留权，1962 年 12 月生，博士研 究生学历，教授、博士生导师。先后就读于武汉水利电力大学、武汉大学， 获学士、硕士、博士学位。现任武汉大学信息管理学院信息管理科学系主 任，国际信息系统协会中国分会理事，湖北省信息学会常务理事，武汉市 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 40 / 52 系统工程学会理事。本届董事任期至 2014 年 4 月。 （二）公司监事基本情况 公司章程规定，公司设监事会，由三名监事组成，其中股东监事及法 人股东委派监事各一人，职工监事一人。监事会设监事会主席一名。公司 现任的三名监事分别是：刘继明、侯晓、何利军，其中刘继明为股东监事， 任监事会主席；侯晓为法人股东委派的监事；何利军是职工代表大会选举 产生的监事。监事简历如下： 1、刘继明，男，中国国籍，无境外居留权，1964 年 2 月生，大学专科 学历，高级工程师。1985 年 7 月至 1988 年 1 月任武汉军区通讯修理所任助 理工程师；1988 年 1 月至 1991 年 7 月任武钢电讯厂助理工程师；2007 年 8 月至今任武汉光谷信息技术股份有限公司监事，2008 年 9 月被选举为公司 监事会主席。本届监事任期至 2014 年 4 月。 2、侯晓，女，中国国籍，无境外居留权，1976 年生，大学本科学历。 1997 年至 2005 年任武汉证券投资顾问；2005 年至 2009 年任武汉金丰收种 业有限公司主管会计；2009 年至 2010 年任武汉光谷农业开发有限公司主管 会计；2011 年至今任武汉高农生物创业有限公司投资经理。本届监事任期 至 2014 年 4 月。 3、何利军，男，中国国籍，无境外居留权，1974 年 11 月生，大学本 科学历。1997 年 6 月至 2000 年 9 月任北佳信息技术有限公司武汉分公司市 场部经理；2000 年 9 月至 2005 年 2 月任深圳和光商务有限公司武汉公司 Nortel、华为产品经理；2005 年 2 月至 2005 年 9 月任武汉华网信通科技有 限公司华为产品经理；2005 年 10 月至 2006 年 3 月任佳杰科技（中国）有 限公司武汉分公司华为产品经理；2007 年 8 月至今任武汉光谷信息技术股 份有限公司客户经理。本届监事任期至 2014 年 4 月。 （三）公司高级管理人员基本情况 公司章程规定，公司的高级管理人员包括总经理、副总经理、总理经 助理、董事会秘书及财务负责人，公司设总经理一名，副总经理二名，总 经理助理二名。 公司高级管理人员及核心技术人员简历如下： 1、董朝阳，男，总经理，相关情况详见本报告“第六章”之“三、主 要股东情况”。 2、刘坤，男，副总经理，相关情况详见本报告“第六章”之“三、主 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 41 / 52 要股东情况”。 3、刘彬，男，副总经理，相关情况详见本报告“第七章”之“二、（一） 公司董事基本情况”。 4、倪冰，女，总经理助理，中国国籍，无境外居留权，1972 年 6 月生， 大学本科学历。1995 年 7 月至 1999 年 12 月任北京通恒泛信通信技术有限 公司技术工程师；2000 年 1 月至 2007 年 8 月任武汉蓝星科技股份有限公司 市场部销售经理；2007 年 8 月至今任武汉光谷信息技术股份有限公司总经 理助理，本届任期至 2014 年 5 月。 5、张文海，男，总经理助理，相关情况详见本报告“第六章”之“三、 主要股东情况”。 6、邓媛，女，董事会秘书，中国国籍，无境外居留权，1980 年 3 月生， 大学本科学历，人力资源管理师，具备深交所董秘资格证书。2002 年 5 月 至 2004 年 7 月任湖北省涉外交流中心任总裁助理；2004 年 9 月至 2006 年 5 月任贵阁房地产有限公司人力资源管理中心经理；2006 年 6 月至 2010 年 6 月任华美华科技集团行政人事副总经理；2010 年 7 月至今任武汉光谷信 息技术股份有限公司行政与人力资源部经理。现任公司董事会秘书，本届 任期至 2014 年 5 月。 7、李汉萍，女，财务负责人。中国国籍，无境外居留权，1970 年 4 月 生，大学专科学历，中国注册财税管理师（CTMA），助理会计师。1987 年至 1990 年就读于湖北经济管理大学会计专业；1990 年至 1998 年任一轻局武 汉化工二厂财务科出纳、会计；1998 年至 2000 年任武汉市协和祥计算机系 统工程有限公司总账会计、财务主管；2000 年至 2007 年任武汉蓝星科技股 份有限公司公司主管会计、财务部副经理；2007 年至今任武汉光谷信息技 术股份有限公司财务经理。现任公司财务负责人，本届任期至 2014 年 5 月。 8、彭勇，男，中国国籍，无境外居留权，1978 年 1 月生，大学本科学 历。2003 年入职武汉志合科技发展有限公司任系统工程师；2005 年入职湖 北华枫电脑网络有限公司任技术部经理；2007 年 8 月至今，武汉光谷信息 技术股份有限公司任高级系统工程师。 9、冷建利，男，中国国籍，无境外居留权，1978 年 10 月生，大学本 科学历。2002 年 7 月至 2003 年 10 月任武汉佳特科技术股份有限公司软件 开发工程师；2003 年 11 月至 2004 年 11 月任武汉佛来科技技术有限公司总 经理；2004年12月至2006年12月任武汉菲旺软件技术有限公司项目经理； 2006年12月至2007年12月任武汉天喻软件技术有限公司任研发中心组长； 2007 年 12 月至今于武汉光谷信息技术股份有限公司任高级分析师、部门经 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 42 / 52 理。 10、李卫欣，男，中国国籍，无境外居留权，1984 年 5 月生，大学本 科学历。2006 年 9 月至 2008 年 6 月任武汉城源大地图像工程有限公司开发 工程师；2008 年 7 月至 11 月任武汉宏图数码科技有限公司产品经理；2008 年 12 月至今任武汉光谷信息技术股份有限公司高级产品经理。 四、本年度核心技术团队或关键技术人员变动情况（非董事、监事、高级 管理人员） 本年度内，公司核心技术团队或关键技术人员没有发生变动。 五、员工情况 （一）人员构成情况 截至2013年12月31日，公司员工共计223人，不存在需要承担离退休职 工人员费用的情况，构成情况如下： 1、按员工年龄分布： 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 43 / 52 2、按教育程度分类： 3、按岗位结构分类： （二）员工薪酬政策 本年度内，公司员工的年度报酬均依据公司制定的有关工资管理和等级 标准的规定按月发放，年末根据公司效益情况及考核结果发放效益工资。 （三）培训计划 本年度内，公司充分利用与整合外部培训资源，以外训带动内训的方 式，实施了针对新入职员工的入职培训，针对公司管理人员管理水平、领 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 44 / 52 导能力等问题开展的《中高层管理人员管理技能提升》培训，以及其他各 种形式的业务与技术培训。公司全年培训场次101次，培训总时长943小时， 总参加人员达到947人，基本做到培训工作全员覆盖。 （四）离退休职工情况 公司实行全员聘用制，无需承担离退休职工的费用。 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 45 / 52 第八章公司治理及内部控制情况 一、公司治理情况 本年度内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和有关法律、法规的 要求，规范治理架构，建立健全公司内部控制制度，进一步规范公司运作， 并为进一步完善公司治理做出了不懈努力。公司具有较强的规范运作意识， 严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监 事会议事规则》等制度来规范重大生产经营、重大投资决策、重要财务决 策程序。公司股东大会、董事会、监事会、经理层对重大经营决策事宜的 决策实行分级授权，使得权力机构、决策机构、执行机构、监督机构之间 权责分明、相互制衡、各司其职，协调运作。公司信息披露工作严格遵守 相关法律、法规的规定，做到及时、准确、完整。公司着力构建良好互动 的投资者关系、严格的内部控制和风险控制体系，诚信经营，规范管理。 公司继续完善现有的高级管理人员绩效评价和薪酬管理制度，完善董事、 监事和高级管理人员激励和约束机制。 （一） 关于股东与股东大会 公司能够确保全体股东享有法律法规和公司章程规定的合法权利，享 有平等地位，保证所有股东能够充分行使自己的权利；严格按照《公司法》、 《证券法》、《公司章程》的要求，召集、召开股东大会。 （二）关于控股股东、实际控制人与公司的关系 公司控股股东严格按照《公司法》、《证券法》等有关法规、规定规 范自己的行为，通过股东大会行使投资人的权利，未干预公司的决策及生 产经营活动。公司具有独立的业务及自主经营能力，在人员、资产、财务、 机构和业务等方面均独立于控股股东、实际控制人，公司董事会、监事会 和经营层均能够独立运作。 （三）关于董事与董事会 公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举董事， 公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求。公司全体董事熟悉 《公司法》等有关法律法规及《公司章程》、《董事会议事规则》，勤勉 尽责，认真出席董事会会议，独立履行其相应的权利、责任和义务。 （四）关于监事和监事会 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 46 / 52 公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规定，人数和 人员构成符合法律，法规的要求，能够依据《监事会议事规则》等制度认 真履行自己的职责，对股东大会负责，对公司财务情况、重大事项、关联 交易以及董事和总经理等高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督， 维护公司及股东的合法权益。 （五）绩效评价和激励约束机制 公司建立了公正、透明、有效的董事、监事和经理人员的绩效评价标准 和激励约束机制，公司高级管理人员的聘任公开、透明，严格按照有关法 律法规的规定进行。公司未来还将探索更多形式的激励方式，形成多层次 的综合激励机制，完善绩效评价标准，更好地调动管理人员的工作积极性， 吸引和稳定优秀管理人才和技术、业务骨干。 （六）关于相关利益者 公司充分尊重相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方 利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康地发展。 （七）关于信息披露与透明度 公司安排董事会秘书邓媛女士负责信息披露工作、接待投资者的来访 和 咨 询 ； 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 信 息 披 露 平 台 （）为本公司信息披露的指定网站，公司严格按 照有关法律法规的要求，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确 保所有股东有平等的机会获得信息。 （八） 监事会工作情况 2013年公司监事会按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规 则》等法律、法规的要求，本着切实维护公司和股东利益的原则，充分发 挥了监事会议事和监督的作用。 1、监事会会议情况 按照公司章程规定，公司设监事会，由三名监事组成，其中股东监事 及法人股东委派监事各一人，职工监事一人。监事会设监事会主席一名。 公司现任的三名监事分别是：刘继明、侯晓、何利军，其中刘继明为股东 监事，任监事会主席；侯晓为法人股东委派的监事；何利军是职工代表大 会选举产生的监事。 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 47 / 52 本年度内，公司监事会共召开二次会议，具体情况如下： 会议时间 会议名称 会议主要内容 2013．3．20 第三届监事会第三 次会议 1、审议通过《公司 2012 年度监事会工作报告》，并 提请股东大会审议； 2、审议通过《公司 2012 年度财务审计报告》； 3、审议通过《公司 2012 年度财务决算报告》； 4、审议通过《关于 2012 年度利润分配方案》； 5、审议通过《公司 2012 年年度报告》； 6、审议通过《关于聘请大信会计师事务所（特殊普 通合伙）议案》 2013．8．18 第三届监事会第四 次会议 审议通过《公司 2013 年半年度报告》 2、本年度内监事会履行职责情况 1）全面行使监事会权利，履行监事会义务 监事会成员列席董事会和股东大会，了解和掌握公司董事会履行职责 情况。通过与公司董事及高级管理人员沟通，审阅财务报告、审计报告及 有关资料等方式，对公司依法运作、董事和高级管理人员履行职务情况、 财务状况以及内控管理等方面进行了监督，以维护公司和全体股东利益。 加强与公司财务部门及时沟通，跟踪了解公司一些重大经营活动、项 目实施情况、关联交易等方面规范运作情况。 2）充分发表意见，严格依法监督 监事会在全面了解和掌握公司的日常运营情况的基础上，依照《公司 监事会议事规则》，分别对董事会形成的议案及表决程序、董事会执行股 东大会决议以及董事、总经理履行职责、公司的财务、关联交易等方面规 范运作情况进行监督。 3、监事会对本年度内有关事项的监督意见 1）公司依法运作情况 监事会认为，本年度内公司决策程序合法，公司董事、总经理及高级 管理人员执行公司职务时，没有发现违反法律、法规和《公司章程》的行 为，没有损害公司利益的行为。公司较好的完善了内部控制制度，无违规 情况。 2）公司财务检查情况 监事会认为，公司财务制度较健全、财务运作规范、财务状况良好。 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 48 / 52 公司聘请的大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2013年的财务情况 进行了审计，并出具了标准无保留意见的审计报告，该报告真实、客观地 反映了公司财务情况。 3）公司关联交易情况 公司本年度内的关联交易均根据《关联交易管理制度》严格执行。交 易定价严格遵循市场公允原则，交易公平，未有损害公司和股东利益。 4）公司对外担保情况 本年度内，公司无对外担保情况 5）公司资金募集情况 本年度内，公司无资金募集情况 6）股东大会决议执行情况 本年度内，公司监事列席了公司董事会和股东大会会议，对公司董事 会提交股东大会审议的各种报告和提案内容，监事会无其他任何异议，监 事会对股东大会决议执行情况进行了监督，认为公司董事会能够履行股东 大会的有关决议。 二、公司独立性情况 公司独立从事业务经营，对控股股东和关联企业不存在依赖性。公司 拥有独立的研发、生产、销售和服务体系，拥有独立的著作权等知识产权， 拥有独立的技术开发队伍和服务队伍，业务发展不依赖和受控于控股股东 和任何其他关联企业。 （一）业务独立情况 公司业务结构完整、自主独立经营，与控股股东不存在同业竞争关系， 控股股东不存在直接或间接干预公司正常经营运作情形。 （二）人员独立情况 公司在劳动关系、人事及薪资管理等方面均独立于控股股东：总经理、 副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员均专职在本公司工作， 并在本公司领取报酬。公司董事、监事和高级管理人员的产生均严格按照 《公司法》和《公司章程》的有关规定执行。 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 49 / 52 （三）资产独立情况 公司拥有独立于控股股东的生产经营场所，拥有独立完整的资产结构， 拥有独立的生产、研发、销售系统及配套设施，拥有独立的软件著作权等 资产。 （四）机构独立情况 公司按照《公司法》和《公司章程》相关规定，设立了健全的组织机 构体系，机构设置程序合法，机构管理决策独立。 （五）财务独立情况 公司设立了独立的财务部门，配备了相应的财务人员，建立了独立规 范的财务管理体系和会计核算体系；公司独立在银行开设了银行账户，不 存在资金或资产被控股股东或其他企业占用的情况；公司作为独立纳税人， 依法独立纳税，不存在与控股股东混合纳税的情况。 三、本年度内公司对重大内部管理制度的评价 （一）内部建设情况 根据中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及相关 配套指引，以及中国证监会公告[2011]41号文及补充通知的要求，公司董 事会结合公司实际情况和未来发展状况，严格按照公司治理方面的制度进 行内部管理及运行。 （二）董事会关于内部控制的说明 董事会认为：公司现行的内部控制制度均是依据《公司法》、《公司 章程》和国家有关法律法规的规定，结合公司自身的实际情况制定的，符 合现代企业制度的要求，在完整性和合理性方面不存在重大缺陷。由于内 部控制是一项长期而持续地系统工程，需要根据公司所处行业、经营现状 和发展情况不断调整、完善。 1、关于会计核算体系 本年度内，公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定，从公司 自身情况出发，制定会计核算的具体细节制度，并按照要求进行独立核算， 保证公司正常开展会计核算工作。 2、关于财务管理体系 本年度内，公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度，在国家政策 及制度的指引下，做到有序工作、严格管理，继续完善公司财务管理体系。 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 50 / 52 3、关于风险控制体系 本年度内，公司紧紧围绕企业风险控制制度，在有效分析市场风险、 政策风险、经营风险、法律风险等的前提下，采取事前防范、事中控制等 措施，从企业规范的角度继续完善风险控制体系。 四、高级管理人员的绩效考评及激励机制 公司建立了企业绩效评价与激励约束机制，并不断完善。公司董事、 监事和高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制公开、透明，符合法 律、法规的规定。公司董事会设立了绩效评审委员会，负责薪酬政策及方 案的制定与审定。公司高级管理人员均认真履行工作职责，完成了董事会 制定的经营管理任务。公司通过《公司章程》、签订《劳动合同》、《保 密协议》，公司的财务、人事管理制度对公司的董事、监事、高级管理人 员的行为和履行职责进行约束和规定，并制定了考评和奖励制度。 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 51 / 52 第九章财务报告 一、审计报告正文（附后） 二、财务报表及附注（附后） 武汉光谷信息技术股份有限公司 2013 年度报告 52 / 52 第十章 备查文件目录 一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管 人员）签名并盖章的财务报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公 告的原稿。 四、备查文件存放地点：董事会秘书办公室。 武汉光谷信息技术股份有限公司 公司董事长：姜益民 二〇一四年四月二十五日