400001_2001_大自然5_大自然2001年年度报告_2002-04-28.txt

杭州大自然光电科技股份有限公司二 OO 一年年度报告 重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏，并对其内 容的真实性、准确性和完整性负个别连带责任。 一、公司简介 1、公司中文名称：杭州大自然光电科技股份有限公司 公司英文名称： Hangzhou Nature Opto-electronic Technology Co.，Ltd 2、公司法定代表人：宋小春 3、公司董事会秘书：郑武义 联系地址：浙江省杭州市解放路 174 号，邮政编码：310009 电话：0086（571）-87085375，传真：0086（571）-87024780 E-mail：naturewy@ 4、公司注册地址：浙江省杭州市文三路 20 号 公司办公地址：浙江省杭州市解放路 174 号，邮政编码：310009 公司咨询电话：0086（571）87034008 公司互联网网址： E-mail：nature@ 5、公司登载公司年度报告的证券公司国际互联网网址： www.sw2000@ 公司年度报告备置地点：公司办公室 6、公司股份转让登记系统：公司依据《证券公司代办股份转让股份业务试点办法》的有关规定，委托申银 万国证券股份有限公司代办转让服务业务。 股份简称：大自然 股份代码：400001 7、公司审计机构：北京京都会计师事务所有限责任公司 二、会计数据和业务数据摘要 1、本年度实现的利润总额及构成（合并报表） 单位：元 利润总额 17,098,089.86 净利润 13,350,257.80 扣除非经营性损益后的净利润 11,137,691.00 主营业务利润 33,366,427.11 其它业务利润 2,262,776.12 投资收益 3,172,453.48 营业外收支净额 117,558.97 经营活动产生的现金流量净额 41,280,824.12 现金及现金等价数净增减额 -23,450,332.29 2、主要会计数据及财务指标（合并报表） 单位：元 项 目 2001 年度 2000 年度 1999 年度 1、主营业务收入 173,144,988.55 190,858,966.53 109,852,488.02 2、净利润 13,350,257.80 9,714,204.53 10,286,288.41 3、总资产 420,094,172.88 395,309,744.16 367,553,811.11 4、股东权益(不含少数股东权益) 186,823,091.99 177,129,291.19 165,931,582.01 5、每股收益(元/股) 0.16 0.11 0.11 扣除非经营性损益后的每股收益(元/股) 0.13 0.11 0.11 6、每股净资产 2.182 2.069 1.938 7、调整后的每股净资产 2.09 1.95 1.65 8、每股经营活动产生的现金流量净额 0.48 0.39 0.14 9、净资产收益率 7.15 5.48 6.20 3、报告期内股东权益变动情况 项 目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益 合计 期初数 85600600.00 58,117,548.30 14,983,244.92 5,439,321.92 18,427,897.97 177,129,291.19 本期增加 - - 15,900.53 2,518,684.98 918,129.74 13,350,257.80 本期减少 - - 1,104,339.53 - - -- 提取盈余公积 2,518,684.98 应付股利 2,568,018.00 期末数 85600600.00 57,029,109.30 17,501,929.90 6,357,451.66 26,691,452.79 186,823,091.99 变动原因 *2000 年度按每 10 股派发现金 0.30 元，含税进行利润分配，合计分配股利 2,568,018.00 元。 三、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 股本变动情况表（数量单位：股） 本次变动前 本次变动增减 本次变动后 （1）未流通股份 ① 发起人股份 其中：国家股 11615600 0 11615600 国有法人股 9275000 0 9275000 ② 内部职工股 7710000 0 7710000 未流通股份合计 28600600 0 28600600 （2）已流通股份 A 类股份 57000000 0 57000000 已流通股份合计 57000000 0 57000000 （3）股份总数 85600600 0 85600600 （二）股东情况介绍 1、报告期末股东总数：截止 2001 年 12 月 31 日，国家股、国有股股东 3 家，内部职工股股东 3606 家，流 通股东 2235 家，共计 5844 家。 2、持有本公司 5%以上（含 5%股份的股东） 股东 年度内股份增减变动情况 年末持股数 股份类别 持股比例 年度内股份质押和冻结情况 杭州市财政局 无 11615600 国家股 13.57% 无 杭州磁带厂 无 8750000 国有法人股 10.22% 无 3、公司持股前十名股东情况如下（截止时间为 2001 年 12 月 31 日） 股 东 期末持股数（股） 持股比例 类别 ① 杭州市财政局 11615600 13.57 国家股 ② 杭州磁带厂 8750000 10.22 国有法人股 ③ 苏州市投资公司 3582300 4.18 可转让股份 ④ 苏州兰博工贸有限公司 2720000 3.18 可转让股份 ⑤ 北京市大地科技实业总公司 2576900 3.00 可转让股份 ⑥ 杭州市投资控股有限公司 2047100 2.39 可转让股份 ⑦ 建总行信托投资公司 2026800 2.37 可转让股份 ⑧ 苏州市机电设备总公司 1828700 2.14 可转让股份 ⑨ 刘金斗 1518900 1.77 可转让股份 ⑩ 泰州市华能实验设备厂 1372500 1.60 可转让股份 4、持股 10%（含 10%）以上的法人股东情况介绍如下： 持股 10%以上的法人股东：杭州磁带厂 ，法定代表人：郭建华 经营范围：磁带、像带、薄膜、纸管。 5、报告期内控股股东的变更情况 2001 年度内控股股东：杭州市财政局、杭州磁带厂无变更情况发生。 四、股东大会情况简介 （一）年度股东大会 2001 年 11 月 10 日在《中国证券报》、中国证券业协会及申银万国证券有限公司网站刊登公司第三届董事 会 11 月 8 日会议决议公告暨召开 2000 年度股东大会公告。 2001 年 12 月 12 日，公司 2000 年度股东大会召开，会议审议通过了以下议案： 1、审议通过了公司 2000 年度董事会工作报告； 2、审议通过了公司 2000 年度监事会工作报告； 3、审议通过了确认委托证券公司代办公司股份转让业务的议案； 4、审议通过了公司关于申请发行股票上市的议案； 5、审议通过了同意变更公司名称、注册地址及修改《公司章程》的决议； 6、审议通过调整、增补公司董事及独立董事的议案。选举李康为公司第三届董事会董事，选举严晓浪、 蔡小富为公司第三届董事会独立董事； 7、审议通过调整公司监事的决议。选举杜基磐、陈孝淇为公司第三届监事会监事，同意吴洵伟、凌长寿 辞去监事职务； 8、审议通过 2000 年度公司利润分配方案，以 2000 年度末公司总股份 8560.06 万股为基数，按每 10 股 派现金 0.30 元（含税）向全体股东实施分配； 9、审议通过了公司投资国家重点技改项目与 DVD、DVD-R 项目的议案； 10、审议通过了公司部分资产处置与调整的议案； 11、审议通过了继续聘请北京京都会计师事务所有限责任公司为审计本公司会计报告的会计师事务所的 议案。 股东大会决议公告刊登在 2001 年 12 月 13 日的中国证券业协会网站及申银万国证券有限公司网站。 （二）2001 年公司未召开过临时股东大会。 五、董事会报告 （一）公司经营情况 1、公司所处的行业及本公司在本行业中的地位 公司所处的行业和地位：光记录信息存储行业，到 2001 年年底公司已拥有年产 1 亿片各类光盘产品（CD、 VCD、CD-R、CD-ROM 、DVD）的生产能力，市场占有率、产量居行业国内第一，技术水准达到国际先 进水平。大自然光记录产品 2001 年被列入浙江省 100 个拳头产品之一（浙经贸发布[2002]第二号）。 2、公司主营业务的范围及其经营状况 全年实现主营业务收入 173144988.55 元，比 2000 年下降 9.28%，实现净利润 13350257.80 元，比 2000 年 增长 37.43%。总资产 420094172.88 元，股东权益 186823091.99 元，每股净资产 2.18 元，每股收益 0.16 元， 净资产收益率 7.15%。 主要业务收入结构： 项 目 2001 年度 2000 年度 1999 年度 光盘 81,396,818.43 72,763,289.83 26,328,203.65 音像发行 -- 9,505,107.95 10,033,667.85 信息化学品 82,178,789.57 71,154,988.58 59,172,613.81 音像复录加工 -- 9,888,893.02 6,081,310.52 税控机 9,557,072.49 27,469,362.38 4,461,025.65 其他 12,308.06 77,324.77 3,775,666.54 合计 173,144,988.55 190,858,966.53 109,852,488.02 说明： 2001 年度收入减少，主要原因是税控机销量减少及转让杭州大自然音像复录公司和杭州大自然音 像制品发行有限公司股权，不再合并其 2001 年度会计报表。 （二）公司财务状况 1、公司财务状况 项 目 2001 年 2000 年 总资产 420,094,172.88 395,309,744.16 长期负债 -- 55,435,308.00 股东权益 186,823,091.99 177,129,291.19 主营业务利润 33,366,427.11 38,340,302.32 净利润 13,350,257.80 9,714,204.53 2、本次审计报告无解释性说明、保留意见、拒绝表示意见或否定意见。 （三）公司投资情况 根据股东大会投资项目决议，实施国家重点技改项目可录光盘的扩产计划，2001 年公司实际投入 5302.86 万元，新增 3500 万片可录光盘年生产能力；投入 799 万元，引进 DVD 生产设备，新增 500 万片 DVD 年 生产能力。 通过技术改造，使现有设备的生产效能有了较大提高，有效降低了生产成本，提高了产品的市场竞争力。 （四）新年度的业务发展计划 2002 年是我国积极扩大开放、加入世界贸易组织、产业结构发生重大调整的一年，为应对更加激烈的市场 竞争，公司将继续加强市场营销工作，积极开拓国内外市场，扩大主营规模，加强与著名 IT 厂家间的合作， 提高公司的盈利能力。同时加大产业结构调整力度，积极推进产品升级，提升公司主导产业的核心竞争能 力，继续实施 DVD-R 和 DVD 技改项目，以巩固公司在光记录媒体产业国内领先地位，DVD-R 项目预计 投入 4900 万元。 公司还将依靠自己的技术开发能力，不断开发高倍速、大容量各类光盘产品，以适应国内外市场的需要， 今年正在开发出的产品有 32 倍速、48 倍速 CD-R 光盘产品。并同国内科研院所共同从事原材料的国产化工 作，以降低生产成本。公司正在筹建光存储研究开发中心，紧跟国际信息技术的发展趋势，储备新一代存 储高科技产品，如 DVD-R 等。 公司在 2001 年 强化法人治理结构的基础上，将继续推进职业经理制度和责任会计制度，进一步完善公司 运行体系和绩效考核制度。同时还将加强人力资源管理工作，调整和优化员工结构，建立有效的激励和约 束机制，增强员工的创新意识，充分发挥工作潜能，提高公司劳动生产率。 （五）新产品鉴定和产品开发 1、新产品鉴定 ⑴、“高倍速 CD-R 可录光盘”，通过浙江省科技厅鉴定，获 2001 年度浙江科技进步三等奖； ⑵、“税控收款机”，2001 年度通过浙江省经贸委的新产品鉴定。 2、产品开发项目 ⑴、32 倍速、48 倍速 CD-R 可录光盘研制项目； ⑵、DVD-R 的研制项目； （六）公司管理层及员工情况 1、董事、监事、高级管理人员 宋小春，董事长，男，48 岁，1992 年 10 月起任董事长，持股数量 6000 股 周必鸿，董事、总经理，男，46 岁，1995 年 5 月起任董事，持股数量 3000 股 褚 江，董事，男，57 岁，1992 年 10 月起任董事， 持股数量 5000 股 周 军，董事，男，33 岁，1997 年 5 月起任董事，持股数量 0 李 康，董事，男，45 岁，2001 年 12 月起任董事，持股数量 0 严晓浪，独立董事，男，55 岁，2001 年 12 月起任独立董事，持股数量 0 蔡小富，独立董事，男，63 岁，2001 年 12 月起任独立董事，持股数量 0 杜基磐，监事长，男，57 岁，2001 年 12 月起任监事、监事长，持股数量 3000 股 姚先国，监事，男，49 岁，1992 年 10 月起任监事，持股数量 1000 股 陈孝淇，监事，男，57 岁，2001 年 11 月起任监事，持股数量 9000 股 刘文华，副总经理，2001 年 4 月起任副总经理，持股数量 0 郑武义，董事会秘书，男，37 岁，2001 年 8 月起任董事会秘书，持股数量 3000 股 施 衍，财务部部长，男，41 岁，持股数量 3000 股 公司董事、总经理周必鸿、副总经理刘文华、董事会秘书郑武义、财务部部长施衍在公司领取薪酬，收入 在 3 万元~8 万元之间。其它董、监事不在公司领取薪酬。 2001 年公司第三届监事会原监事长吴洵伟、原监事凌长寿因年龄及工作关系辞去职务。第三届董事会原董 事杜基磐改任监事，并任监事长。公司原董事会秘书董祖琰因工作变动不再任董秘职务，聘任郑武义任董 事会秘书。 2、公司员工的数量、专业构成、教育程度及退休职工人数情况。 公司员工的人数为 398 人。其中按专业构成：生产人员 231 人，销售人员 43 人，技术开发人员 30 人，财 务人员 22 人，行政人员 54 人；按教育程度：本科及以上有 54 人，专科有 78 人，中专及技校有 72 人，高 中有 194 人。 2001 年度退休 1 人。 （七）本年度利润分配预案或资本公积金转增股本预案。 2001 年度利润分配预案：不分配，资本公积金不转增股本。提交 2001 年度股东大会审议。 （八）董事会日常工作情况 1、2001 年公司董事会会议主要内容形成决议有： ⑴、2001 年 6 月 2 日公司董事会会议，形成以下决议： A、要求公司加大人事改革力度，调整和优化员工结构，进一步加强内部运行的考核工作。 B、同意向东部软件园出资 520 万元，组建杭州东部软件园有限公司。 ⑵、2001 年 6 月 25 日公司董事会会议通过如下决议，并在 6 月 26 日的《中国证券报》上公告： A、公司在原 STAQ 系统挂牌的流通股份委托证券公司代办股份转让。 B、公司委托申银万国证券股份有限公司代办本公司的股份转让。 C、在开展委托代办股份转让工作的同时，公司将继续积极进行上市申报工作，为早日上市创造条件。 ⑶、2001 年 8 月 31 日公司董事会会议形成决议如下，并在申银万国网站公告： A、审议通过了 2001 年中期报告及摘要。 B、审议通过了 2001 年中期利润分配方案；2001 年中期不进行利润分配，也不进行资本公积金转赠股本。 ⑷、2001 年 11 月 8 日公司董事会会议通过决议如下： A、审议通过公司申请发行股票上市的方案。 B、审议通过调整增补董事的方案。 C、通过公司 2000 年度利润分配预案。 D、同意继续聘请北京京都会计师事务所有限责任公司为审计本公司会计报告的会计师事务所。 E、提请股东大会确认委托证券公司代办本公司股份转让业务。 F、通过部分资产的处置与调整的方案。 G、通过投资国家重点技改项目（可录光盘）和 DVD、DVD-R 项目的方案。 H、通过公司名称变更方案及修改《公司章程》的方案。 I、审议通过《关于召开公司 2000 年度股东大会的通知》。 ⑸、2001 年 11 月 30 日公司董事会会议通过如下决议，并在申银万国网站公告： 本届董事会提出推荐蔡小富、严晓浪为公司第三届董事会独立董事候选人，提交公司 2001 年 12 月 12 日 召开的 2000 年度股东大会选举。 2、董事会对股东大会决议的执行情况 ⑴、完成 2000 年利润分配； ⑵、对部分资产已按股东大会决议作了调整，并办理相关的手续； ⑶、完成公司名称变更和《公司章程》修改的工商登记手续； ⑷、实施国家重点技改 CD-R 扩产项目，新增 CD-R 生产能力 3500 万片/年； ⑸、做好股份转让和有关信息披露工作； ⑹、做好上市辅导和整改工作； ⑺、由聘请的北京京都会计师事务所有限公司做好年度审计工作。 3、公司董事会 2001 年根据“调整、创新、求发展”总体指导思想，从产业调整和主导产业发展、内部运行 制度和考核体系的建立完善、人力资源工作和人才培养、优化等多方面人手，采取了各种有效措施，通过 综合治理，建章立制，强化管理和利润考核，公司的盈利能力和核心竞争力有了较大提高。 4、股份挂牌交易和主板上市工作 自公司在股份转让系统挂牌交易以来，公司董事会着力提升公司的核心竞争力，健全法人治理结构，按照 股东大会批准的方案，继续积极努力，以尽快实现公司股票在主板上市。根据公司的上市工作计划，公司 继续进行上市辅导工作，并正进行上报上市材料的各项准备工作。 （九）监事会工作报告 1、监事会会议召开情况 根据《公司法》和《公司章程》有关规定，本着对全体股东负责的态度认真履行监事会职能。2001 年度内 公司监事会召开四次会议。 （1） 2001 年 6 月 30 日，三届五次会议在公司会议室召开，会议议程如下： ⑴、通报公司股票上市工作； ⑵、委托证券公司代办股份转让。 会议无表决事项，未作决议。 （2） 2001 年 8 月 31 日，三届六次监事会会议在公司会议室召开，会议审议并通过如下事项： ⑴、审议公司 2001 年度中期报告； ⑵、审议公司 2001 年度中期利润分配方案。 （3） 2001 年 11 月 8 日，三届七次监事会会议在公司会议室召开，会议审议并通过如下事项： ⑴、召开 2000 年度公司股东大会议程及时间； ⑵、调整部分监事； ⑶、讨论监事会 2000 年度工作报告。 （4） 2001 年 12 月 12 日，三届八次监事会会议在公司会议室召开，会议选举监事会监事长。 2、报告事项 监事会全体成员依法列席了各次董事会会议，并参加了公司 2000 年度股东大会，监事会就下列有关事项发 表如下意见： （1） 对公司董事会按照《公司法》、《证券法》等有关法规和《公司章程》的规定，依法规范运行监督， 保证了董事会作出决议和进行重大事项决策时，始终符合股东利益，考虑公司发展并在国家法律框架内进 行。 （2） 监事会成员根据股东大会授予的权利，对公司重大决策、重要经营活动进行监督检查，对各项决议 的制定和贯彻实施发挥了监督和保障作用，公司法人治理结构运转正常。 （3） 公司董事、经理及其他高级管理人员严以律己、勤勉尽职、忠于职守，在执行公司职务时，未发现 违反国家法律、法规或《公司章程》的行为，未发现损害公司利益和侵犯股东利益的行为。 （4） 监事会认为：北京京都会计师事务所有限责任公司出具的 2001 年度标准无保留意见的财务审计报告 真实地反映了公司 2001 年度的财务状况和经营成果。 （5） 监事会认为：本年度内出售的资产及关联交易行为合理，未发生公司资产流失，未损害股东权益或 公司利益。 六、重要事项 （一）重大诉讼、仲裁事项 2001 年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 （二）2001 年度公司原董事会秘书董祖琰因工作变动，担任公司下属控股子公司的总经理职务，公司董事 会 8 月 25 日会议决定聘任郑武义同志为董事会秘书，董祖琰不再担任公司董秘职务。 （三）2001 年度经公司股东大会通过，转让公司持有杭州大自然音像制品发行有限公司的 80%股份，转让 后本公司仍持有杭州大自然音像制品发行有限公司 19.64%的股份；将全资子公司杭州大自然音像复录公司 100%股权转让给杭州市化工房产开发公司，转让后本公司不再持有杭州大自然音像复录公司股权。上述转 让完成后，2001 年度公司不再合并杭州大自然音像制品发行有限公司和杭州大自然复录公司的会计报表。 （四）重大关联交易事项 1、与存在控制关系的关联方——杭州磁带厂，未发生购买商品的交易行为。 2、2000 年 11 月，杭州磁带厂以无偿方式将 763246 号“大自然”注册商标转让给本公司。2001 年 8 月 14 日国家工商总局正式批复。 3、借款担保。截止 2001 年 12 月 31 日，本公司为控股子公司 2565 万元短期借款、275 万元长期借款提 供担保。 （五）本公司与控股股东在人员、资产、财务上，人员独立，机构独立，财务独立，资产完整。 （六）经股东大会通过，继续聘任北京京都会计师事务所有限责任公司为本公司审计的会计师事务所。 （七）经股东大会通过，2001 年 12 月本公司名称更名为“杭州大自然光电科技股份有限公司”，股份简称 和股份代码不变。 七、财务会计报告 （一）审 计 报 告 北京京都会计师事务所有限责任公司 2002 年 2 月 3 日提供的本公司审计报告，报告认为： 我们接受委托，审计了杭州大自然光电科技股份有限公司（以下简称 贵公司）一九九九年十二月三十一日、 二〇〇〇年十二月三十一日、二〇〇一年十二月三十一日公司及合并资产负债表，一九九九年度、二〇〇 〇年度、二〇〇一年度公司及合并利润表及利润分配表，二〇〇一年度公司及合并现金流量表。这些会计 报表由 贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独 立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合 贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必 要的审计程序。 我们认为，上述会计报表的编制符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面 公允地反映了 贵公司一九九九年十二月三十一日、二〇〇〇年十二月三十一日、二〇〇一年十二月三十一 日的财务状况及一九九九年度、二〇〇〇年度、二〇〇一年度的经营成果和二〇〇一年度的现金流量情况， 会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 （二）会计报表 合并资产负债表 编制单位：杭州大自然光电科技股份有限公司 单位：人民币元 项 目 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 1999 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 51,771,353.68 75,221,685.97 53,734,009.97 短期投资 5,000,000.00 3,000,000.00 16,700,000.00 应收票据 1,354,072.00 80,000.00 170,000.00 应收股利 - - - 应收利息 - - - 应收帐款 48,162,287.14 41,611,598.25 34,598,144.49 其他应收款 24,293,965.33 40,875,430.38 70,264,697.03 预付帐款 11,985,080.86 12,765,849.62 9,201,411.01 应收补贴款 - - - 存货 22,728,978.79 42,251,921.89 31,832,785.89 待摊费用 103,756.33 928,765.05 3,098,556.55 一年内到期的长期债权投资 - - - 其他流动资产 - - - 流动资产合计 165,399,494.13 216,735,251.16 219,599,604.94 长期投资： 长期股权投资 19,248,556.42 10,202,235.13 8,638,555.26 长期债权投资 长期投资合计 19,248,556.42 10,202,235.13 8,638,555.26 固定资产： 固定资产原价 255,654,788.79 198,932,162.32 164,484,970.77 减：累计折旧 48,979,456.06 42,034,378.61 27,909,886.81 固定资产净值 206,675,332.73 156,897,783.71 136,575,083.96 减：固定资产减值准备 8,522,184.77 13,066,264.24 13,066,264.24 固定资产净额 198,153,147.96 143,831,519.47 123,508,819.72 工程物资 - - - 在建工程 27,352,031.11 15,151,699.55 8,379,846.63 固定资产清理 - - - 固定资产合计 225,505,179.07 158,983,219.02 131,888,666.35 无形资产及其他资产： 无形资产 5,372,001.20 5,494,677.10 2,929,934.06 长期待摊费用 4,568,942.06 3,894,361.75 4,497,050.50 其他长期资产 - - - 无形资产及其他资产合计 9,940,943.26 9,389,038.85 7,426,984.56 递延税项： 递延税项借项 - - - 资产总计 420,094,172.88 395,309,744.16 367,553,811.11 合并资产负债表（续） 编制单位：杭州大自然光电科技股份有限公司 项 目 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 1999 年 12 月 31 日 流动负债： 短期借款 116,150,000.00 100,200,000.00 84,200,000.00 应付票据 3,500,000.00 2,100,000.00 - 应付帐款 15,313,638.55 21,798,491.74 15,912,176.88 预收帐款 3,205,883.16 4,556,781.07 3,010,552.04 应付工资 10,546.02 94,514.50 132,690.09 应付福利费 612,872.95 374,056.64 -804,552.65 应付股利 2,568,018.00 - - 应交税金 3,318,936.97 954,834.95 2,338,468.38 其他应交款 90,493.65 93,359.94 76,445.57 其他应付款 37,344,450.07 10,667,386.70 16,031,425.71 预提费用 - 2,124,989.51 1,206,558.40 预计负债 - - - 一年内到期的长期负债 35,681,920.00 5,000,000.00 - 其他流动负债 - - - 流动负债合计 217,796,759.37 147,964,415.05 122,103,764.42 长期负债： 长期借款 - 55,435,308.00 65,092,260.99 应付债券 - - - 长期应付款 - - - 专项应付款 - - - 其他长期负债 - - - 长期负债合计 - 55,435,308.00 65,092,260.99 递延税项： 递延税项贷项 - - - 负债合计 217,796,759.37 203,399,723.05 187,196,025.41 少数股东权益 15,474,321.52 14,780,729.92 14,426,203.69 股东权益： 股 本 85,600,600.00 85,600,600.00 85,600,600.00 资本公积 57,029,109.30 58,117,548.30 56,634,043.65 盈余公积 17,501,929.90 14,983,244.92 12,013,727.17 其中：法定公益金 6,357,451.66 5,439,321.92 4,327,888.05 未分配利润 26,691,452.79 18,427,897.97 11,683,211.19 股东权益合计 186,823,091.99 177,129,291.19 165,931,582.01 负债和股东权益总计 420,094,172.88 395,309,744.16 367,553,811.11 合并利润表 编制单位：杭州大自然光电科技股份有限公司 单位：人民币元 项 目 2001 年度 2000 年度 1999 年度 一、主营业务收入 173,144,988.55 190,858,966.53 109,852,488.02 减:主营业务成本 138,995,649.64 151,951,154.96 80,800,998.39 主营业务税金及附加 782,911.80 567,509.25 505,291.51 二、主营业务利润 33,366,427.11 38,340,302.32 28,546,198.12 加：其他业务利润 2,262,776.12 1,536,201.00 3,805,435.75 减：营业费用 5,044,177.72 7,225,699.83 3,429,331.36 管理费用 11,262,370.40 14,284,365.38 13,879,012.65 财务费用 6,092,013.23 6,201,568.93 5,130,685.16 三、营业利润 13,230,641.88 12,164,869.18 9,912,604.70 加：投资收益 3,172,453.48 1,115,195.67 4,134,564.80 补贴收入 577,435.53 - 646,000.00 营业外收入 442,853.79 162,609.38 722,138.97 减：营业外支出 325,294.82 262,013.88 121,079.18 四、利润总额 17,098,089.86 13,180,660.35 15,294,229.29 减：所得税 2,197,707.76 1,594,732.74 1,748,553.31 少数股东本期收益 1,550,124.30 1,871,723.08 3,259,387.57 加：未确认的投资损失 - - - 五、 净利润 13,350,257.80 9,714,204.53 10,286,288.41 合并利润分配表 编制单位：杭州大自然光电科技股份有限公司 单位:人民币元 项 目 2001 年度 2000 年度 1999 年度 一、净利润 13,350,257.80 9,714,204.53 10,286,288.41 加：年初未分配利润 18,427,897.97 11,683,211.19 4,472,092.98 其他转入 - - - 二、可分配的利润 31,778,155.77 21,397,415.72 14,758,381.39 减：提取法定盈余公积 1,600,555.24 1,858,083.88 1,824,840.62 提取法定公益金 918,129.74 1,111,433.87 1,250,329.58 三、可供股东分配利润 29,259,470.79 18,427,897.97 11,683,211.19 减:应付优先股股利 - - - 提取任意盈余公积 - - - 应付普通股股利 2,568,018.00 - - 转作股本的普通股股利 - - - 四、未分配利润 26,691,452.79 18,427,897.97 11,683,211.19 资产负债表 编制单位：杭州大自然光电科技股份有限公司 单位：人民币元 项 目 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 1999 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 43,251,671.43 56,412,264.87 47,348,977.55 短期投资 5,000,000.00 3,000,000.00 16,700,000.00 应收票据 754,072.00 - - 应收股利 - - - 应收利息 - - - 应收帐款 19,841,777.26 13,485,768.69 9,611,665.25 其他应收款 22,693,258.02 35,664,312.23 52,201,380.03 预付帐款 4,410,941.92 2,375,767.44 214,195.32 应收补贴款 - - - 存货 10,698,531.05 9,798,038.99 4,135,459.83 待摊费用 67,758.24 31,897.32 1,973,429.70 一年内到期的长期债权投资- - - 其他流动资产 - - - 流动资产合计 106,718,009.92 120,768,049.54 132,185,107.68 长期投资： 长期股权投资 53,730,012.83 65,017,757.54 59,358,174.38 长期债权投资 长期投资合计 53,730,012.83 65,017,757.54 59,358,174.38 固定资产： 固定资产原价 190,148,002.05 130,839,456.94 101,671,515.34 减：累计折旧 23,212,688.06 12,043,977.31 2,449,675.54 固定资产净值 166,935,313.99 118,795,479.63 99,221,839.80 减：固定资产减值准备 1,988,023.63 1,988,023.63 1,988,023.63 固定资产净额 164,947,290.36 116,807,456.00 97,233,816.17 工程物资 - - - 在建工程 27,352,031.11 15,151,699.55 8,379,846.63 固定资产清理 - - - 固定资产合计 192,299,321.47 131,959,155.55 105,613,662.80 无形资产及其他资产： 无形资产 2,579,922.22 2,633,670.58 - 长期待摊费用 4,568,942.06 1,615,492.45 1,781,596.69 其他长期资产 - - 无形资产及其他资产合计 7,148,864.28 4,249,163.03 1,781,596.69 递延税项： 递延税项借项 - - - 资产总计 359,896,208.50 321,994,125.66 298,938,541.55 资产负债表（续） 编制单位：杭州大自然光电科技股份有限公司 项 目 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 1999 年 12 月 31 日 流动负债： 短期借款 90,500,000.00 75,500,000.00 61,500,000.00 应付票据 2,000,000.00 600,000.00 - 应付帐款 9,845,702.95 12,088,816.98 1,361,531.78 预收帐款 3,622,153.13 830,746.60 57,620.00 应付工资 - - - 应付福利费 -416,560.29 -319,797.08 -287,356.59 应付股利 2,568,018.00 - - 应交税金 1,948,432.77 91,739.67 799,316.29 其他应交款 31,021.03 41,984.03 -38,870.13 其他应付款 30,042,428.92 2,273,613.86 12,213,557.98 预提费用 - 780,374.48 - 预计负债 - - - 一年内到期的长期负债 32,931,920.00 - - 其他流动负债 - - - 流动负债合计 173,073,116.51 91,887,478.54 75,605,799.33 长期负债： 长期借款 - 52,685,308.00 57,342,260.99 应付债券 - - - 长期应付款 - - - 专项应付款 - - - 其他长期负债 - 292,047.93 58,899.22 长期负债合计 - 52,977,355.93 57,401,160.21 递延税项： 递延税项贷项 负债合计 173,073,116.51 144,864,834.47 133,006,959.54 少数股东权益 - - - 股东权益： 股 本 85,600,600.00 85,600,600.00 85,600,600.00 资本公积 57,029,109.30 58,117,548.30 56,634,043.65 盈余公积 13,121,126.73 11,118,588.06 9,661,457.39 其中：法定公益金 4,357,406.96 3,689,894.07 3,204,183.85 未分配利润 31,072,255.96 22,292,554.83 14,035,480.97 股东权益合计 186,823,091.99 177,129,291.19 165,931,582.01 负债和股东权益总计 359,896,208.50 321,994,125.66 298,938,541.55 利润表 编制单位：杭州大自然光电科技股份有限公司 单位：人民币元 项 目 2001 年度 2000 年度 1999 年度 一、主营业务收入 80,941,952.81 42,228,098.21 8,968,709.24 减:主营业务成本 64,447,530.42 32,406,381.37 5,747,254.20 主营业务税金及附加 346,745.25 150,659.63 105.86 二、主营业务利润 16,147,677.14 9,671,057.21 3,221,349.18 加：其他业务利润 1,736,140.28 1,033,911.41 3,579,804.08 减：营业费用 2,271,797.23 2,250,221.17 237,018.13 管理费用 3,814,142.09 2,814,343.84 4,085,575.99 财务费用 5,154,503.55 4,100,911.89 3,222,945.46 三、营业利润 6,643,374.55 1,539,491.72 -744,386.32 加：投资收益 7,981,520.17 8,182,212.81 11,500,457.30 补贴收入 - - - 营业外收入 - 500.00 80.00 减：营业外支出 70,373.90 8,000.00 - 四、利润总额 14,554,520.82 9,714,204.53 10,756,150.98 减：所得税 1,204,263.02 - 469,862.57 减：少数股东本期损益 - - - 加：未确认的投资损失 - - - 五、净利润 13,350,257.80 9,714,204.53 10,286,288.41 利润分配表 编制单位：杭州大自然光电科技股份有限公司 单位:人民币元 项 目 2001 年度 2000 年度 1999 年度 一、净利润 13,350,257.80 9,714,204.53 10,286,288.41 加：年初未分配利润 22,292,554.83 14,035,480.97 5,292,135.82 其他转入 - - - 二、可分配的利润 35,642,812.63 23,749,685.50 15,578,424.23 减：提取法定盈余公积 1,335,025.78 971,420.45 1,028,628.84 提取法定公益金 667,512.89 485,710.22 514,314.42 三、可供股东分配利润 33,640,273.96 22,292,554.83 14,035,480.97 减:应付优先股股利 - - - 提取任意盈余公积 - - - 应付普通股股利 2,568,018.00 - - 转作股本的普通股股利 - - - 四、未分配利润 31,072,255.96 22,292,554.83 14,035,480.97 现金流量表 2001 年度 编制单位：杭州大自然光电科技股份有限公司 单位：人民币元 项 目 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 184,475,224.63 92,026,531.82 收到的税费返还 1,468,156.45 563,734.92 收到的其他与经营活动有关的现金 29,893,900.08 26,402,651.35 现金流入小计 215,837,281.16 118,992,918.09 购买商品、接受劳务支付的现金 135,671,157.64 67,452,784.81 支付给职工以及为职工支付的现金 12,828,407.56 6,005,130.94 支付的各项税费 11,011,582.45 3,918,340.11 支付的其他与经营活动有关的现金 15,045,309.39 6,817,711.75 现金流出小计 174,556,457.04 84,193,967.61 经营活动产生的现金流量净额 41,280,824.12 34,798,950.48 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 27,375,400.00 27,375,400.00 取得投资收益所收到的现金 835,863.05 835,863.05 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 - - 收到的其他与投资活动有关的现金 - - 现金流入小计 28,211,263.05 28,211,263.05 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 49,088,707.81 46,985,220.85 投资所支付的现金 16,350,000.00 16,350,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 10,363,786.55 - 现金流出小计 75,802,494.36 63,335,220.85 投资活动产生的现金流量净额 -47,591,231.31 -35,123,957.80 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 - - 借款所收到的现金 231,464,332.00 202,014,332.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 - - 现金流入小计 231,464,332.00 202,014,332.00 偿还债务所支付的现金 237,217,720.00 206,767,720.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 11,386,537.10 8,082,198.12 支付的其他与筹资活动有关的现金 - - 现金流出小计 248,604,257.10 214,849,918.12 筹资活动产生的现金流量净额 -17,139,925.10 -12,835,586.12 四、汇率变动对现金的影响 - - 五、现金及现金等价物净增加额 -23,450,332.29 -13,160,593.44 现金流量表——补充资料 2001 年度 编制单位：杭州大自然光电科技股份有限公司 单位：人民币元 项 目 合并 母公司 1、将净利润调节调节为经营活动的现金流量 净利润 13,350,257.80 13,350,257.80 加：少数股东本期收益 1,550,124.30 - 计提的资产减值准备 1,086,081.33 417,279.37 固定资产折旧 14,967,192.66 11,168,710.75 无形资产摊销 122,675.90 53,748.36 长期待摊费用摊销 207,892.74 166,104.24 待摊费用减少（减：增加） 825,008.72 -35,860.92 预提费用增加（减：减少） -2,124,989.51 -780,374.48 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） -411,758.28 - 固定资产报废损失 - - 财务费用 6,092,013.23 5,154,503.55 投资损失（减：收益） -3,172,453.48 -7,981,520.17 递延税项贷项（减：借项） - - 存货的减少（减：增加） 19,719,668.33 -937,719.79 经营性应收项目的减少（减：增加） 7,261,561.55 1,005,515.19 经营性应付项目的增加（减：减少） -18,192,451.17 13,218,306.58 经营活动产生的现金流量净额 41,280,824.12 34,798,950.48 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 - - 一年内到期的可转换公司债券 - - 融资租入固定资产 - - 3、现金及现金等价物净增加情况 货币资金的期末余额 51,771,353.68 43,251,671.43 减：货币资金的期初余额 75,221,685.97 56,412,264.87 现金等价物的期末余额 - - 减：现金等价物的期初余额 - - 现金及现金等价物净增加额 -23,450,332.29 -13,160,593.44 （三）会计报表附注 1、公司基本情况 本公司系 1992 年 8 月 31 日经浙江省股份制试点工作协调小组浙股募(1992)1 号批复批准，由杭州大自然音 像公司、杭州磁带厂、浙江文艺音像出版社等共同发起，以定向募集方式设立的股份有限公司。 经浙江省股份制试点工作协调小组浙股(1993)5 号批复批准，本公司于 1993 年 3 月 6 日调整了股本总额和 股权结构，股本总额调整为 5,860.06 万元，其中国家股 1,161.56 万元，发起人法人股 927.5 万元，社会法 人股 3,000 万元，职工股 771 万元。调整后，公司于 1993 年 3 月 20 日在杭州市工商行政管理局办理变更 登记。 经浙江省人民政府经济体制改革办公室向国家体改委、中国证券市场研究中心推荐，并经全国证券交易自 动报价系统（1993）STAQ（执）字第 24 号批复批准，本公司定向募集的 3,000 万股社会法人股于 1993 年 4 月 15 日在 STAQ 系统挂牌流通。 经浙江省人民政府证券委员会浙证券（1993）11 号批复批准，本公司于 1993 年 9 月 8 日对“大自然” STAQ 系统流通法人股股东按 10:9 比例进行配股，配股后公司总股本增至 8,560.06 万元，其中国家股 1,161.56 万 元，发起人法人股 927.5 万元，STAQ 系统流通法人股 5,700 万元，职工股 771 万元。增资扩股后，公司在 杭州市工商行政管理局办理变更登记，企业法人营业执照注册号变更为 14310257-3。 1999 年 11 月 19 日，大自然流通法人股从 STAQ 系统撤牌。2001 年 7 月 16 日由申银万国证券股份公司为 主办券商代办股份转让业务，公司 5700 万流通股份在股份转让系统流通。 经 2001 年 12 月 12 日股东大会决议通过，并经杭州市工商行政管理局核准，本公司企业名称变更为杭州大 自然光电科技股份有限公司，企业法人营业执照注册号变更为 3301001600277。 本公司主要经营：技术开发、技术咨询、技术服务、成果转让；光存储材料、电子计算机及外部设备、工 业自动化控制设备；批发、零售：电子产品及通信设备，音像制品，电子计算机及配件；经营进出口业务。 2、公司采用的主要会计政策、会计估计和合并会计报表编制方法 （1）会计制度 本公司执行《企业会计制度》及其补充规定。 杭州大自然光电有限公司执行《外商投资企业会计制度》，在编制合并会计报表时已按母公司有关会计政策 进行调整。 （2）会计年度 本公司会计年度为公历 1 月 1 日至 12 月 31 日。 （3）记帐本位币 本公司以人民币为记帐本位币。 （4）记帐基础和计价原则 本公司采用权责发生制，以实际成本为计价原则。 （5）外币业务的核算方法 本公司年度内发生的外币业务，按实际发生日中国人民银行公布的市场汇价(中间价)折合为本位币记帐； 期末按市场汇价(中间价)进行调整，差额计入当期损益。 （6）现金等价物的确定标准 本公司将所持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资确定为现金等 价物。 （7）短期投资的核算方法 本公司短期投资在取得时按实际投资成本计价。期末以成本与市价孰低计价，市价低于成本的差额确认为 当期损失。本公司期末按单项投资的成本与市价的差额计提短期投资跌价准备。 本公司出售短期持有的股票、债券或到期收回债券时确认投资收益或损失。 本公司取得的除股票、债券以外的其他短期性投资，也在短期投资科目核算。 （8）坏帐准备的核算方法 本公司采用备抵法核算坏帐损失。本公司对期末应收款项（包括应收帐款和其他应收款）采用帐龄分析法 计提坏帐准备，各帐龄计提坏帐准备的比例如下： 帐龄 应收帐款 其他应收款 1 年以内 0% 0% 1-2 年 5% 3% 2-3 年 10% 8% 3 年以上 30% 15% 本公司 2000 年 1 月 18 日三届二次董事会通过了有关坏帐准备计提比例的决议。根据债务单位的财务状况 和资信程度等，考虑大部分业务单位为本公司的主要客户和长期合作伙伴，与本公司有着良好的业务往来 关系，一年以内应收帐款成为坏帐的可能性极小；其他应收款大多属于代垫款、押金、保证金和备用金等， 根据以往的实际收款情况，该等款项基本能够按时收回。 本公司确认坏帐的标准为： ⑴、债务人破产或死亡，以其破产财产或者遗产清偿后仍无法收回； ⑵、因债务人逾期未履行偿债义务，超过三年仍不能收回。 （9）存货核算方法 本公司存货包括原材料、委托加工材料、包装物、在产品、产成品、低值易耗品、库存商品等。 存货盘存制度采用永续盘存制。各类存货取得时按实际成本计价，原材料、包装物和库存商品的发出、领 用采用加权平均法结转成本；低值易耗品领用时采用一次摊销法摊销。 本公司期末对存货进行全面清查，对存货遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，使 其成本不可收回的部分，计提存货跌价准备。计提时，按单个存货项目的成本与可变现净值的差额确认存 货跌价准备。 （10）长期投资核算方法 ⑴、长期股权投资 本公司长期股权投资在取得时按初始投资成本计价。对被投资单位的投资占该单位有表决权资本总额 20% 以下，或虽占 20%或 20%以上但不具有重大影响的，采用成本法核算；对被投资单位的投资占该单位有表 决权资本总额 20%或 20%以上，或虽投资不足 20%但有重大影响的，采用权益法核算。 对长期股权投资初始投资成本与其在被投资单位所有者权益中所占的份额之间的差额，本公司确认为股权 投资差额，并按 10 年平均摊销。 ⑵、长期债权投资 本公司长期债权投资按取得时的实际成本作为初始投资成本。长期债权投资按期计算应收利息。 ⑶、长期投资减值准备 本公司期末对长期投资逐项进行检查，由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回 金额低于账面价值的，计提长期投资减值准备。计提时，按单项投资可收回金额低于账面价值的差额确认 长期投资减值准备。 （11）固定资产计价和折旧方法 本公司固定资产是指使用期限超过 1 年的房屋、建筑物、机器设备、运输设备和其他设备，以及不属于生 产经营的主要设备，但使用期限超过 2 年且单位价值在 2000 元以上的物品。固定资产以取得时的成本入账。 本公司采用直线法计提折旧。根据预计使用年限和预计残值（预计残值率为 5%），本公司确定各类固定资 产的年折旧率如下： 固定资产类别 估计的经济使用年限 年折旧率 房屋建筑物 25-40 年 3.80%-2.38% 机器设备 8-20 年 11.88%-4.75% 运输工具 15 年 6.33% 其他设备 8-12 年 11.88%-7.92% 本公司期末对固定资产逐项进行检查，由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可 收回金额低于账面价值的，计提固定资产减值准备。计提时，按单项固定资产可收回金额低于账面价值的 差额确认固定资产减值准备。 （12）在建工程核算方法 本公司在建工程按实际成本计价。在建工程完工交付使用时结转固定资产。 本公司期末对在建工程进行全面检查，当工程长期停建且预计在未来 3 年内不会重新开工，或所建项目在 性能、技术上已经落后且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性等情形出现时，计提在建工程减值准 备。计提时，按单项在建工程可收回金额低于账面价值的差额确认在建工程减值准备。 （13）借款费用的核算方法 本公司为筹集生产经营所需资金等而发生的借款费用计入财务费用。 为购建固定资产的专门借款所发生的借款费用，在所购建的固定资产达到预定可使用状态前计入有关固定 资产的购建成本，在所购建的固定资产达到预定可使用状态后，计入当期财务费用。 （14）无形资产计价和摊销方法 本公司无形资产按取得时的实际成本入账。无形资产自取得当月起按受益年限平均摊销。 本公司期末对无形资产进行逐项检查，当存在以下情形时，计提无形资产减值准备： ⑴、某项无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响； ⑵、某项无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复； ⑶、某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值； ⑷、其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形。 计提时，按单项无形资产的可收回金额低于其账面价值的差额确认无形资产减值准备。 （15）长期待摊费用的摊销方法 本公司租入固定资产改良支出等长期待摊费用按租赁期或受益期孰低年限平均摊销。 （16）收入确认方法 对已将商品所有权上的主要风险或报酬转移给购货方，不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，相关 的收入已经取得或取得了收款的凭据，且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时，本公司确认商品销 售收入的实现。 （17）所得税的会计处理方法 本公司所得税的会计处理采用应付税款法。 （18）合并会计报表的编制方法 对占被投资单位有表决权资本总额 50%以上（不含 50%），或虽不超过 50%但对被投资单位有实质控制权 的子公司，本公司确认其为合并会计报表的合并范围。 本公司按照财政部《合并会计报表暂行规定》编制合并会计报表。在编制合并会计报表时，公司间的重大 交易和往来余额予以抵销。 3、税项 （1）主要税种和税率 税种 计税依据 税率 增值税 应税收入 17% 营业税 应税收入 5% 城市维护建设税 应纳流转税额 7% 企业所得税 应纳税所得额 15%、33% （2）优惠税率及批文 ⑴、本公司经浙江省科学技术委员会认定为高新技术企业，根据杭高新发（1993）52 号和《杭州高新技术 产业开发区财政税收管理方法》的有关规定，执行 15%的企业所得税税率。 ⑵、本公司控股子公司杭州大自然有机化工实业有限公司和杭州大自然智能卡有限公司经杭州市财政局杭 财企字（1999）778 号批复确认，1999 年度按 33%的税率征收企业所得税，由财政返还 18%。杭州大自然 智能卡有限公司 2000 年 2 月 18 日经浙江省科委浙科工发［2000］39 号认定为高新技术企业，从 2000 年 起执行 15%企业所得税税率。 ⑶、本公司控股子公司杭州大自然光电有限公司系中外合资经营企业，经浙江省科学技术委员会认定为高 新技术企业。该公司 1996 年至 1997 年免征所得税，1998 年至 2000 年减半征收企业所得税，2001 年经杭 州市国税局批准，所得税率为 10%。 4、控股子公司及合营企业 （1）截止 2001 年 12 月 31 日，本公司控股子公司概况如下： 公司名称 经营范围 注册资本 本公司投资额 杭州大自然智能卡有限公司 智能卡系统的技术开发、成果转让及相关服务，自身开发产品的组装 RMB100 万 90 万元 杭州大自然光电有限公司 激光数码储存片复制，生产销售光存储器、驱动器 USD275 万 206.25 万美元 杭州大自然有机化工实业有限公司 助剂、溶剂、表面活性剂、粘胶剂、磁粉的制造、加工；化工原料及产 品的批发零售 RMB1600 万 827.84 万元 （2）报告期合并会计报表的合并范围 公司名称 投资比例 合并期间 杭州大自然智能卡有限公司 90% 1999-2001 年 杭州大自然光电有限公司 75% 1999-2001 年 杭州大自然有机化工实业有限公司 51.74% 1999-2001 年 杭州大自然音像复录公司 100% 1999-2000 年 杭州大自然音像制品发行有限公司 99.64% 1999-2000 年 说明：经公司 2001 年 12 月 12 日股东大会决议，本公司将持有的杭州大自然音像复录公司 100%股权、杭 州大自然音像制品发行有限公司 80%股权以 2001 年 9 月 30 日评估值分别作价 81.05 万元和 1,756.49 万元 对外转让，转让后，两公司 2001 年度会计报表不再纳入合并范围。 5、会计报表主要项目注释 （1）货币资金 项 目 2001.12.31 2000.12.31 现 金 91,961.91 46,427.31 银行存款 46,596,391.77 74,745,733.66 其他货币资金 5,083,000.00 429,525.00 51,771,353.68 75,221,685.97 （2）短期投资 项 目 2001.12.31 2000.12.31 其他投资 5,000,000.00 3,000,000.00 短期投资跌价准备 (--) (--) 5,000,000.00 3,000,000.00 （3）应收票据 票据种类 2001.12.31 2000.12.31 银行承兑汇票 1,354,072.00 80,000.00 说明：截止 2001 年 12 月 31 日，本公司应收票据无质押。 （4）应收帐款 A、帐龄分析及百分比 帐 龄 2001.12.31 2000.12.31 金 额 比例 金 额 比例 一年以内 33,591,812.53 67.81% 32,927,710.81 76.46% 一至二年 12,725,869.86 25 .69% 4,477,652.27 10.40% 二至三年 1,109,390.73 2.24% 2,342,430.77 5.44% 三年以上 2,117,780.83 4.26% 3,317,042.99 7.70% 49,544,853.95 100% 43,064,836.84 100% 坏帐准备 (1,382,566.81) (1,453,238.59) 48,162,287.14 41,611,598.25 B、坏帐准备 2001.01.01 本期增加 本期转出 2001.12.31 1,453,238.59 848,405.44 919,077.22 1,382,566.81 说明：坏帐准备的转出系因出售股权不再合并杭州大自然音像复录公司、杭州大自然音像制品发行有限公 司 2001 年度会计报表所致。 C、截止 2001 年 12 月 31 日，不存在持本公司 5%以上股份的股东单位欠款。 D、截止 2001 年 12 月 31 日，欠款金额前五名的情况如下： 单位名称 欠款金额 欠款时间 欠款原因 保定杰商贸易有限公司 2,771,900.00 2001 年 货款 北京宁迪速达技术开发公司 2,768,990.00 2001 年 货款 杭州大自然音像制品发行有限公司 2,152,668.10 2001 年 货款 安徽凌豪音像公司 2,046,465.59 2001 年 货款 杭州大自然软件公司 1,836,378.40 2001 年 货款 占期末应收帐款总额比例 23.37% （5）其他应收款 A、帐龄分析及百分比 帐 龄 2001.12.31 2000.12.31 金 额 比例 金 额 比例 一年以内 11,144,404.02 44.36% 31,145,604.12 74.48% 一至二年 8,872,286.73 35.32% 3,794,182.58 9.07% 二至三年 2,939,113.45 11.70% 2,904,278.00 6.95% 三年以上 2,164,069.18 8.62% 3,973,568.71 9.50% 25,119,873.38 100% 41,817,633.41 100% 坏帐准备 (825,908.05) (942,203.03) 24,293,965.33 40,875,430.38 B、坏帐准备 2001.01.01 本期增加 本期转出 2001.12.31 942,203.03 237,675.89 353,970.87 825,908.05 说明：坏帐准备本期转出系出售股权不再合并杭州大自然音像复录公司、杭州大自然音像制品发行有限公 司 2001 年度会计报表所致。 （6）预付帐款 帐 龄 2001.12.31 2000.12.31 金额 比例 金额 比例 一年以内 5,070,269.20 42.30% 8,287,171.59 64.92% 一至二年 2,985,368.31 24.91% 3,388,222.58 26.54% 二至三年 3,152,235.37 26.30% 524,859.32 4.11% 三年以上 777,207.98 6.49% 565,596.13 4.43% 11,985,080.86 100% 12,765,849.62 100% 说明：截止 2001 年 12 月 31 日，不存在预付持本公司 5%以上股份的股东单位款项。 （7）存货 ⑴、存货分项目列示 项 目 2001.12.31 2000.12.31 产成品 7,145,102.80 16,213,088.31 原材料 5,942,431.66 10,031,212.93 库存商品 6,613,869.48 10,635,708.36 在产品 2,204,950.62 1,785,875.92 包装物 998,482.77 1,137,376.16 委托加工材料 -- 2,818,223.67 低值易耗品 37,066.70 40,087.01 22,941,904.03 42,661,572.36 存货跌价准备 (212,925.24) (409,650.47) 22,728,978.79 42,251,921.89 说明：存货可变现净值按出售所得扣除相关税费确认。 ⑵、存货跌价准备 项目 2001.01.01 本期增加 本期减少 其中：本期转回 2001.12.31 原材料 96,147.92 37,227.73 47,387.72 -- 85,987.93 包装物 259,411.21 -- 132,473.90 132,473.90 126,937.31 库存商品 54,091.34 -- 54,091.34 -- -- 409,650.47 -- 233,952.96 132,473.90 212,925.24 （8）待摊费用 项 目 2001/01/01 本期增加 本期减少 其中:本期摊销 2001/12/31 期初进项税 876,822.14 -- 876,822.14 -- - 房租 32,261.50 175,447.30 174,688.80 167,057.30 33,020.00 保险费 7,267.32 106,239.10 58,330.29 58,330.29 55,176.13 报刊费 -- 15,560.20 -- -- 15,560.20 其他 12,414.09 -- 12,414.09 -- -- 928,765.05 297,246.60 1,122,255.32 225,387.59 103,756.33 （9）长期股权投资 项 目 2001.01.01 本期增加 本期减少 2001.12.31 长期股票投资 4,559,060.00 -- -- 4,559,060.00 其他股权投资 7,420,000.00 9,690,987.41 800,000.00 16,310,987.41 股权投资差额 -1,242,670.87 155,333.88 -- -1,087,336.99 10,736,389.13 9,846,321.29 800,000.00 19,782,710.42 长期投资减值准备 （534,154.00） -- -- （534,154,00） 10,202,235.13 9,846,321.29800,000.00 19,248,556.42 A、 长期股票投资 被投资单位名称 股票数量 投资额 减值准备 镇江大鹏股份有限公司 法人股 1,000,000.00 1,480,000.00 -- 无锡小天鹅股份有限公司 法人股 720,000.00 1,250,000.00 -- 百大集团股份有限公司 法人股 585,000.00 600,000.00 -- 杭州解百股份有限公司 法人股 404,890.00 274,560.00 -- 山东国泰 法人股 100,000.00 111,000.00 -- 海南华凯 法人股 134,000.00 219,500.00 42,654.00 琼民源 法人股 270,400.00 624,000.00 491,500.00 4,559,060.00 534,154.00 B、 其他股权投资 a、截止 2001 年 12 月 31 日未合并投资明细 被投资单位名称 投资期限 初始投资成本 投资比例 核算方法 杭州大自然音像制品发行有限公司 长期 4,340,987.41 19.64% 成本法 浙江天堂硅谷创业投资有限公司 长期 5,000,000.00 3.19% 成本法 杭州大自然电子信息商厦有限公司 长期 1,120,000.00 14% 成本法 杭州东部软件园有限公司 长期 5,200,000.00 26% 成本法 b、权益变动情况 被投资单位名称 2001.01.01 本期投资 本期减少 2001.12.31 杭州大自然音像制品发行有限公司 -- 4,340,987.41 -- 4,340,987.41 浙江天堂硅谷创业投资有限公司 5,000,000.00 -- -- 5,000,000.00 杭州大自然电子信息商厦有限公司 1,920,000.00 -- 800,000.00 1,120,000.00 杭州东部软件园有限公司 5,200,000.00 -- 5,200,000.00 C、 股权投资差额 a、股权投资差额明细 被投资单位名称 投资差额 形成原因 摊销期限 杭州大自然光电有限公司 -1,553,338.60 收购价格低于净资产 10 年 b、股权投资差额变动情况 被投资单位名称 2001.01.01 本期摊销额 2001.12.31 剩余摊销期限 杭州大自然光电有限公司 -1,242,670.87 155,333.88 -1,087,336.99 7 年 （10）固定资产及累计折旧 ⑴、固定资产原价 固定资产类别 2001.01.01 本期增加 本期减少 2001.12.31 房屋及建筑物 31,385,755.52 2,212,812.96 2,160,855.16 31,437,713.32 机器设备 152,380,899.40 73,577,260.26 9,104,837.66 216,853,322.00 运输设备 5,511,834.93 260,013.00 1,109,320.00 4,662,527.93 其他 9,653,672.47 168,128.47 7,120,575.40 2,701,225.54 198,932,162.32 76,218,214.69 19,495,588.22 255,654,788.79 ⑵、累计折旧 固定资产类别 2001.01.01 本期增加 本期减少 2001.12.31 房屋及建筑物 5,198,667.93 845,351.34 367,908.69 5,676,110.58 机器设备 31,463,402.92 13,668,083.14 5,078,279.94 40,053,206.12 运输设备 1,944,105.95 273,365.52 365,091.87 1,852,379.60 其他 3,428,201.81 180,392.66 2,210,834.71 1,397,759.76 42,034,378.61 14,967,192.66 8,022,115.21 48,979,456.06 ⑶、固定资产减值准备 固定资产类别 2001.01.01 本期增加 本期转出 2001.12.31 房屋及建筑物 1,990,854.01 -- 1,378,718.94 612,135.07 机器设备 10,191,175.64 -- 2,977,862.61 7,213,313.03 运输设备 187,497.92 -- 187,497.92 -- 其他 696,736.67 -- -- 696,736.67 13,066,264.24 -- 4,544,079.47 8,522,184.77 说明：固定资产、累计折旧、固定资产减值准备的减少，主要是转让杭州大自然复录公司和杭州大自然音 像制品发行有限公司股权，2001 年不再合并会计报表所致。 （11）在建工程 2001.01.01 本期增加 本期转固 本期其他减少 2001.12.31 15,151,699.55 36,321,620.82 21,044,219.41 3,077,069.85 27,352,031.11 （12）无形资产 2001.01.01 本期增加 本期摊销 本期其他减少 2001.12.31 5494677.10 122675.90 5372001.20 （13）长期待摊费用 项 目 2001.01.01 本期增加 本期摊销 本期转出 2001.12.31 固定资产改良支出 1,850,828.73 3,119,553.85 207,892.74 193,547.78 4,568,942.06 CD 版费制作费 2,043,533.02 -- -- 2,043,533.02 -- 3,894,361.75 3,119,553.85 207,892.74 2,237,080.80 4,568,942.06 说明：本期长期待摊费用转出，系转让股权不再合并杭州大自然音像制品发行有限公司 2001 年度会计报表 所致。 （14）短期借款 借款类别 2001.12.31 2000.12.31 信用借款 -- -- 抵押借款 23,000,000.00 -- 其中：他人抵押 -- -- 保证借款 93,150,000.00 100,200,000.00 其中：他人保证 93,150,000.00 100,200,000.00 质押借款 -- -- 其中：他人质押 -- -- 116,150,000.00 100,200,000.00 截止 2001 年 12 月 31 日,担保、抵押情况如下： a、杭州华塑实业股份有限公司为本公司 6,750 万元短期借款提供担保； b、本公司为控股子公司 2,565 万元短期借款提供担保； c、本公司以自有房产抵押借款 2,300 万元。 （15）应付票据 项目 2001.12.31 2000.12.31 银行承兑汇票 3,500,000.00 2,100,000.00 截止 2001 年 12 月 31 日，应付票据明细如下： 票据种类 2001.12.31 期 限 受 票 人 银行承兑汇票 1,000,000.00 2001/10/25-2002/04/15 上海锦磁贸易有限公司 银行承兑汇票 1,000,000.00 2001/12/07-2002/06/07 上海锦磁贸易有限公司 银行承兑汇票 700,000.00 2001/09/27-2002/01/20 吉林化工上海营销中心 银行承兑汇票 800,000.00 2001/09/27-2002/01/05 吉林化工上海营销中心 3,500,000.00 （16）应付帐款 2001.12.31 2000.12.31 15,313,638.55 21,798,491.74 说明：截止 2001 年 12 月 31 日，不存在欠付持本公司 5%以上股份的股东单位款项。 （17）预收帐款 2001.12.31 2000.12.31 3,205,883.16 4,556,781.07 说明：截止 2001 年 12 月 31 日，不存在帐龄超过 1 年的预收账款。 （18）应付股利 2001.12.31 2000.12.31 2,568,018.00 -- 说明：经公司 2001 年 12 月 12 日股东大会决议，本公司 2000 年度按每 10 股派发现金 0.30 元(含税)进行利 润分配,合计分配股利 2,568,018.00 元。 （19）应交税金 税 项 2001.12.31 2000.12.31 增 值 税 1,123,045.62 834,549.26 企业所得税 2,093,204.10 38,657.84 营 业 税 109,617.59 9,353.12 个人所得税 8,232.09 5,313.87 房产税 166,581.68 18,461.16 城市维护建设税 50,155.89 48,499.70 3,550,836.97 954,834.95 （20）其他应付款 2001.12.31 2000.12.31 37,310,166.77 10,667,386.70 说明：截止 2001 年 12 月 31 日，不存在欠付持本公司 5%以上股份的股东单位款项。 （21）一年内到期的长期负债 负债类别 2001/12/31 2000/12/31 银行借款 35,681,920.00 5,000,000.00 其中：担保 35,681,920.00 5,000,000.00 35,681,920.00 5,000,000.00 截止 2001 年 12 月 31 日, 银行借款明细如下： 借款银行 金额 借款期限 年利率 借款人 担保人 工行杭州市分行 750 万 1999/10/12-2002/04/10 5.94% 本公司 华塑实业 工行杭州市分行 800 万 1999/10/12-2002/10/09 5.94% 本公司 华塑实业 工行杭州市分行 750 万 1999/10/12-2002/06/10 5.94% 本公司 华塑实业 中国银行浙江省分行 275 万 1999/06/29-2002/06/29 6.2964% 子公司 本公司 中国银行庆春支行 993.19 万 1999/10/12-2002/11/10 6.138% 本公司 华塑实业 3,568.19 万 （22）股本 2001.12.31 2000.12.31 1999.12.31 国家股 11,615,600.00 11,615,600.00 11,615,600.00 国有法人股 9,275,000.00 9,275,000.00 9,275,000.00 公司职工股 7,710,000.00 7,710,000.00 7,710,000.00 可转让股份 57,000,000.00 57,000,000.00 57,000,000.00 85,600,600.00 85,600,600.00 85,600,600.00 说明：⑴、本公司 8,560.06 万元股本已经北京会计师事务所(93)京会师字第 3891 号验资报告验证。 ⑵、根据 1999 年 11 月 18 日全国证券交易自动报价系统 STAQ（企）字第（99011）号《关于杭州大自然 实业股份有限公司流通法人股申请撤牌的批复》，本公司流通法人股 5700 万股于 1999 年 11 月 19 日撤牌。 2001 年 7 月 16 日，本公司可转让股份 5700 万股由申银万国公司在股份转让系统代办转让业务。 ⑶、截止 2001 年 12 月 31 日，持本公司 5%以上股份的股东单位如下： 股东名称 持股数（万股） 持股比例 国家股（杭州市财政局） 1161.56 13.57% 杭州磁带厂 875.00 10.22% （23）资本公积 股本溢价 股权投资准备 其他资本公积 合 计 2000.12.31 55,873,782.05 2,015,766.25 228,000.00 58,117,548.30 2001 年度增加 -- 15,900.53 -- 15,900.53 2001 年度减少 -- 1,104,339.53 -- 1,104,339.53 2001.12.31 55,873,782.05 927,327.25 228,000.00 57,029,109.30 （24）盈余公积 法定盈余公积 法定公益金 合计 2000.12.31 9,543,923.00 5,439,321.92 14,983,244.92 2001 年度增加 1,600,555.24 918,129.74 2,518,684.98 2001 年度减少 -- -- -- 2001.12.31 11,144,478.24 6,357,451.66 17,501,929.90 （25）未分配利润 2001.12.31 2000.12.31 1999.12.31 年度净利润 13,350,257.80 9,714,204.53 10,286,288.41 加：年初未分配利润 18,427,897.97 11,683,211.19 4,472,092.98 减：用于净资产折股 -- -- -- 分配变更前原股东利润 -- -- -- 减：提取盈余公积 2,518,684.98 2,969,517.75 3,075,170.20 应付股利 2,568,018.00 -- -- 26,691,452.79 18,427,897.97 11,683,211.19 说明：经公司 2001 年 12 月 12 日股东大会决议，本公司 2000 年度按每 10 股派发现金 0.30 元(含税)进行利润分配,合计分配股利 2,568,018.00 元。 （26）主营业务收入 按业务收入结构 项 目 2001 年度 2000 年度 1999 年度 光盘 81,396,818.43 72,763,289.83 26,328,203.65 音像发行 -- 9,505,107.95 10,033,667.85 信息化学品 82,178,789.57 71,154,988.58 59,172,613.81 音像复录加工 -- 9,888,893.02 6,081,310.52 税控机 9,557,072.49 27,469,362.38 4,461,025.65 其他 12,308.06 77,324.77 3,775,666.54 173,144,988.55 190,858,966.53 109,852,488.02 说明： 2001 年度收入减少，主要原因是税控机销量减少及转让杭州大自然音 像复录公司和杭州大自然音像制品发行有限公司股权，不再合并其 2001 年度会计报表。 （27）主营业务成本 项 目 2001 年度 2000 年度 1999 年度 光盘 58,844,594.70 52,661,525.07 12,032,312.29 音像发行 -- 8,114,810.19 7,083,111.53 信息化学品 74,004,898.11 64,638,894.87 50,413,934.70 音像复录加工 -- 9,088,829.05 4,919,602.14 税控机 6,146,156.83 17,422,700.73 2,793,531.24 其他 -- 24,395.05 3,558,506.49 138,995,649.64 151,951,154.96 80,800,998.39 （28）主营业务税金及附加 项 目 计缴标准 2001 年度 2000 年度 1999 年度 营业税 按营业收入 5% 236.15 14,692.14 22,687.63 城建税 按应交流转税 7% 461,267.96 328,527.24 268,451.29 教育费附加 按应交流转税 4% 320,967.34 224,289.87 214,152.59 其他 440.35 -- -- 782,911.80 567,509.25 505,291.51 （29）其他业务利润 A、其他业务收入 项目 2001 年度 2000 年度 1999 年度 项目转让 -- -- 5,000,000.00 房租收入 1,857,185.39 1,498,500.00 2,075,530.28 材料 3,485,124.11 22,111.90 50,643.86 软件开发收入 258,100.00 744,915.24 -- 5,600,409.50 2,265,527.14 7,126,174.14 B、其他业务支出 项目 2001 年度 2000 年度 1999 年度 项目转让 -- 2,786,433.20 材料 2,775,913.82 20,450,31 49,862.00 软件开发成本 14,119.95 51,387.84 -- 税金及附加 8,333.33 75,674.25 336,429.23 出租房产折旧 539,266.28 581,813.74 148,013.96 3,337,633.38 729,326.14 3,320,738.39 C、其他业务利润 2,262,776.12 1,536,201.00 3,805,435.75 （30）财务费用 项目 2001 年度 2000 年度 1999 年度 利息支出 10,312,069.84 9,809,925.53 5,727,083.75 减：利息收入 3,866,262.39 1,262,153.78 1,076,024.20 加：汇兑损益 49,447.87 20,092.29 441,376.06 手续费 96,757.91 63,704.89 38,249.55 减：技改贴息 500,000.00 2,430,000.00 -- 6,092,013.23 6,201,568.93 5,130,685.16 说明：根据杭经技[2000]289 号、杭财企[2000]450 号和杭经技[2001]650 号、杭财企[2001]719 号文件批复， 本公司 2000 年度、2001 年度分别获得技术改造财政贴息 243 万元和 50 万元。 （31）投资收益 类别 2001 年度 2000 年度 1999 年度 股票投资收益 329,844.50 309,582.00 524,344.00 股权投资收益 86,248.72 -- 400,372.96 其中：权益法核算 86,248.72 -- -- 成本法核算 -- -- 400,372.96 股权转让收益 2,095,007.83 -- -- 其他投资收益 506,018.55 650,279.79 3,054,513.96 股权投资差额摊销 155,333.88 155,333.88 155,333.88 3,172,453.48 1,115,195.67 4,134,564.80 （32）补贴收入 项目 2001 年度 2000 年度 1999 年度 增值税返还 577,435.53 -- 646,000.00 说明：⑴、经杭国税征分（99）字第 191 号文批复批准，1999 年度退还杭州大自然光电有限公司增值税 646,000.00 元。 ⑵、经杭国税开发[2001]7 号文批复批准，2001 年度退还杭州大自然智能卡有限公司增值税 577,435.53 元。 （33）营业外收入 项 目 2001 年度 2000 年度 1999 年度 处理固定资产净收益 436,667.79 158,918.63 642,060.13 其他 6,186.00 3,690.75 80,078.84 442,853.79 162,609.38 722,138.97 （34）营业外支出 项 目 2001 年度 2000 年度 1999 年度 滞纳金 177.14 9,570.62 22,233.33 水利基金 116,702.26 4,461.03 19,383.25 捐赠支出 20,000.00 5,000.00 5,000.00 罚款 1,952.00 5,675.14 19,884.36 处理固定资产净损失 24,909.51 212,790.41 2.00 其他 161,553.91 24,516.68 54,576.24 325,294.82 262,013.88 121,079.18 （35）支付的其他与投资活动有关的现金 系转出杭州大自然音像复录公司、杭州大自然音像制品发行有限公司 2001 年年初货币资金。 （36）年度间变动幅度超过 30%的合并会计报表主要项目 ⑴、其他应收款 2001.12.31 2000.12.31 1999.12.31 25,119,873.38 41,817,633.41 72,480,551.00 坏帐准备 (825,908.05) (942,203.03) (2,215,853.97) 24,293,965.33 40,875,4320.38 70,264,697.03 说明：本公司近年来加大收款力度，应收款项逐年减少。 ⑵、存货 2001.12.31 2000.12.31 1999.12.31 22,728,978.79 42,251,921.89 31,832,785.89 ⑶、固定资产 2001.12.31 2000.12.31 1999.12.31 房屋建筑物 31,437,713.32 31,385,755.52 32,114,374.08 机器设备 216,853,322.00 152,380,899.40 118,340,259.54 运输设备 4,662,527.93 5,511,834.93 4,858,555.83 其他设备 2,701,225.54 9,653,672.47 9,171,781.32 255,654,788.79 198,932,162.32 164,484,970.77 6、关联方关系及关联交易 (一)关联方概况 （1）存在控制关系的关联方概况 ⑴、关联方名称及与本公司关系 关联方名称 与本公司关系 杭州磁带厂 本公司控股股东 杭州大自然智能卡有限公司 控股子公司 杭州大自然光电有限公司 控股子公司 杭州大自然有机化工实业有限公司 控股子公司 ⑵、关联方概况 关联方名称 经济性质 注册地 主营业务 杭州磁带厂 国有 杭州 磁带、聚酯薄膜、纸管的生产销售 杭州大自然智能卡有限公司 有限责任 杭州 智能卡系统的技术开发、成果转让及相关服务，自身开发产品 的组装 杭州大自然光电有限公司 外商投资 杭州 激光数码储存片复制，生产销售光存储器、驱动器 杭州大自然有机化工实业有限公司 有限责任 杭州 助剂、溶剂、表面活性剂、粘胶剂、磁粉的制造、加工； 化工原料及产品的批发零售 ⑶、关联方的注册资本及其变化 关联方名称 2001.01.01 本年增加数 本年减少数 2001.12.31 杭州磁带厂 35,000 万 -- -- 35,000 万 杭州大自然智能卡有限公司 100 万 -- -- 100 万 杭州大自然光电有限公司 275 万美元 -- -- 275 万美元 杭州大自然有机化工实业有限公司 1,600 万 -- -- 1,600 万 ⑷、关联方所持股份或拥有权益及其变化 2001.01.01 2001.12.31 关联方名称 股数（权益） 比例 股数（权益） 比例 杭州磁带厂 875 万股 10.22% 875 万股 10.22% 杭州大自然智能卡有限公司 90 万元 90% 90 万元 90% 杭州大自然光电有限公司 206.25 万美元 75% 206.25 万美元 75% 杭州大自然有机化工实业有限公司 827.84 万元 51.74% 827.84 万元 51.74% （2）不存在控制关系的关联方 关联方名称 与本公司关系 杭州大自然记录有限公司 同受杭州磁带厂控制 杭州华塑实业股份有限公司 同受杭州磁带厂控制 杭州大自然电子信息商厦有限公司 本公司参股公司 杭州东部软件园有限公司 本公司参股公司 杭州大自然音像制品发行有限公司 本公司参股公司 （二）关联交易 （1）与存在控制关系的关联方的关联交易 ⑴、购买商品 a、本公司从杭州磁带厂购买音像制品等材料 2001 年度 2000 年度 1999 年度 -- 921,336.00 263,034.62 b、本公司转让前控股子公司杭州大自然音像制品发行有限公司从杭州磁带厂购买磁盘、磁带等音像制品材 料 2001 年度 2000 年度 1999 年度 -- 79,573.09 229,458.20 ⑵、商标转让 2000 年 11 月 3 日，杭州磁带厂与本公司签订《转让注册商标协议书》，杭州磁带厂以无偿方式将 763246 号“大自然”注册商标转让给本公司。2001 年 8 月 14 日国家工商总局正式批复。 ⑶、借款担保 截止 2001 年 12 月 31 日，本公司为控股子公司 2,565 万元短期借款、275 万元长期借款提借担保（一年内 到期）。 （2）与不存在控制关系的关联方的关联交易 ⑴、购销商品 杭州大自然有机化工实业有限公司与杭州华塑实业股份有限公司发生购 销业务如下： 2001 年度 2000 年度 1999 年度 购买材料 5,365,011.73 28,399,489.95 1,072,300.00 出售材料 -- 765,500.07 -- ⑵、借款担保 杭州华塑实业股份有限公司为本公司 6,750 万元短期借款、3,293.19 万元一年内到期的长期借款提供担保 （其中美元借款 120 万元）。 7、或有事项 截止 2001 年 12 月 31 日，本公司为下列控股子公司借款提供担保： 控股子公司 短期借款 长期借款 杭州大自然光电有限公司 1,165 万元 275 万元 杭州大自然智能卡有限公司 400 万元 -- 杭州大自然有机化工实业有限公司 1000 万元 -- 2,565 万元 275 万元 截止 2001 年 12 月 31 日，本公司不存在其他应披露的未决诉讼、对外担保等或有事项。 8、承诺事项 截止 2001 年 12 月 31 日，本公司不存在应披露的承诺事项。 9、资产负债表日后事项 截止 2002 年 2 月 3 日，本公司不存在应披露的资产负债日后事项。 八、公司的其他相关资料 （一）公司首次注册日期：1992 年 10 月 17 日 注册地点：杭州市莫干山路 3 号 （二）企业法人营业执照注册号：3301001600277 （三）税务登记号码：浙地税字 330165143102573 号 国税浙字 330195143102573 号 （四）公司未流通股份：国有法人股和内部职工股全部托管在浙江省证券 登记中心。 （五）公司聘请的会计师事务所名称：北京京都会计师事务所有限责任公 司，公司地点：北京建外大 街 22 号塞特广场五层。 九、备查文件目录 （一）载有法定代表人、 财务主管和主办会计签名并盖章的会计报表； （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告； （三）2001 年度本公司在证券公司网站公开披露的所有公司文件的正本及公告的原稿。 备查文件：公司办公室存档。