某基础行业证券投资基金项目计划书.doc

xx基础行业证券投资基金 招募说明书 基金发起人：xx基金管理有限公司 基金管理人：xx基金管理有限公司 基金托管人：中国光大银行 重要提示： 发起人保证招募说明书的内容真实、准确、完整，本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金资料摘要 基金名称 xx基础行业证券投资基金 基金类型 契约型开放式 批准机关及批准文号 中国证监会证监基金字[2004]11号 投资目标 分享中国经济持续发展过程所带来的基础行业的稳定增长，为基金持有人谋求长期、稳定的投资回报 投资范围 国内证券市场依法发行上市的公司A股和债券以及经中国证监会批准的允许本基金投资的其他金融工具，其中投资于基础行业股票的比例不低于股票资产的80% 收益分配 在符合基金分红条件的前提下，每年至少1次，投资者可以选择现金分红或红利再投资 基金单位面值 每基金单位的面值为人民币1.00元 认购费率 认购费率为基金认购金额的1.0% 募集对象 合格的个人投资者和机构投资者（法律、法规和有关规定禁止购买者除外） 募集方式 通过基金销售网点（包括基金销售代理人的代销网点和本基金管理人的直销网点，具体名单见发行公告）公开发售 募集期限 自招募说明书公告之日起不超过3个月 申购、赎回开始时间 自基金成立日后，即可办理申购；基金成立30个工作日后开始办理赎回。 申购费率 申购金额的1.5% 赎回费率 赎回金额的0.5% 每笔认购、申购最低金额 100元 每笔赎回最低份额 100份基金单位 基金单位净值 T日的基金单位净值在当天收市后计算，以四舍五入的方法精确到0.0001元，并于次日公告 基金份额的计算 保留到小数点后两位，两位以后舍去，舍去部分所代表的资产归属基金资产 基金发起人 xx基金管理有限公司 基金管理人 xx基金管理有限公司 基金托管人 中国光大银行 注册登记人 xx基金管理有限公司 签署日期 2004年2月 上述内容仅为摘要，须与本招募说明书后面所载之详细资料一并阅读。 xx基础行业证券投资基金产品说明书概要 投资目标：分享中国经济持续发展过程所带来的基础行业的稳定增长，为基金持有人谋求长期、稳定的投资回报。 投资理念：立足“发现价值、把握机遇、创造财富”，把握基础行业长期稳定的增长趋势，在注重控制基金资产风险的前提下，追求基金资产的长期稳定增值。 投资范围：国内证券市场依法发行上市的公司A股和债券以及经中国证监会批准的允许本基金投资的其他金融工具，其中投资于基础行业股票的比例不低于股票资产的80%。 投资策略：本基金看好基础行业的发展前景，中长期持有以基础行业股票为主的证券投资组合，并注重资产在行业间的配置，适当进行时机选择。 在正常市场情况下，股票投资比例浮动范围：基金净值的50%—75%；债券投资比例浮动范围：基金净值的20%—45%；现金资产比例浮动范围：基金净值的5%—20%。当市场出现极端情况，系统性风险超出正常水平时，投资比例可作一定调整，但在合理时间内，投资比例将恢复正常市场情况下的水平。 选股标准：针对基础行业特点，对上市公司进行财务状况分析、内在价值分析和相对价值分析，研究内容包括上市公司核心竞争力、持续经营能力、公司治理结构、未来经营状况和现金流、财务状况和相对价值等方面。以持续盈利和稳定增长为核心标准，对上市公司进行分行业综合评级，立足于发现具有长期投资价值的上市公司，进而根据行业配置要求构造投资组合。 业绩比较基准：上证综指与深证综指的复合指数×75%＋中信全债指数×20%＋同业存款利率×5% 复合指数＝（上证A股流通市值/A股总流通市值）×上证综指 ＋（深证A股流通市值/A股总流通市值）×深证综指 风险收益特征：2000年以来的模拟分析结果显示，基础行业模拟组合长期收益优于比较基准，BETA值、标准差等风险指标小于比较基准，具有良好的风险收益特征。 风险管理机制与手段：风险管理贯穿于基金运作的整个过程，以投资风险的控制为重点，通过股票组合风险管理、市场风险管理、流动性风险管理等手段确保基金在较低风险范围内运行。 目 录 一、绪言 1 二、释义 1 三、基金设立 3 四、本次发行有关当事人 4 五、本次发行安排 10 六、基金成立 12 七、基金管理人 13 八、基金管理人的风险管理和内部控制制度 20 九、基金托管人 23 十、基金投资 29 十一、风险揭示 33 十二、基金费用 34 十三、基金资产 35 十四、基金资产估值 36 十五、基金税收 39 十六、基金收益和分配 39 十七、基金的会计和审计 40 十八、基金申购、赎回 41 十九、基金持有人的权利、义务和相关服务 46 二十、基金的信息披露 53 二十一、基金终止 55 二十二、基金清算 55 二十三、招募说明书存放及查阅方式 56 二十四、备查文件 57 一、绪言 xx基础行业证券投资基金由xx基金管理有限公司依据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）及其实施准则、《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称“《试点办法》”）、《xx基础行业证券投资基金基金契约》（以下简称“《基金契约》”）及其它有关规定发起设立。 本招募说明书依据《暂行办法》及其实施准则等有关法规以及《基金契约》编写，并经中国证监会核准。 基金发起人已批准本招募说明书，承诺其中不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请发行的。本招募说明书由xx基金管理有限公司解释。本基金发起人和本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 二、释义 在本《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 基金或本基金 指xx基础行业证券投资基金 《基金契约》 指《xx基础行业证券投资基金基金契约》及对该契约的任何修订和补充 《托管协议》 指《xx基础行业证券投资基金托管协议》及对该协议的任何修订和补充 招募说明书 指《xx基础行业证券投资基金招募说明书》 发行公告 指《xx基础行业证券投资基金发行公告》 公开说明书 指本基金成立后每6个月公告1次的有关基金概要、基金投资组合公告、基金经营业绩、重要变更事项和其他按法律规定应披露事项的说明书 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 中国银监会 指中国银行业监督管理委员会 《暂行办法》 指1997年11月14日经国务院批准发布并实施的《证券投资基金管理暂行办法》 《试点办法》 指2000年10月8日由中国证监会发布并实施的《开放式证券投资基金试点办法》 《基金契约》当事人 指受《基金契约》约束，根据《基金契约》享受权利并承担义务的基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人 基金发起人 指xx基金管理有限公司 基金管理人 指xx基金管理有限公司 基金托管人 指中国光大银行 注册登记业务 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金单位注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金持有人名册等 注册登记人 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记人为xx基金管理有限公司或接受xx基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构 销售代理人 指依据有关销售代理协议办理本基金认购、申购、赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构 指基金管理人及销售代理人 基金持有人 指依法取得和持有依据《基金契约》发行的基金单位的投资者 基金投资者 指个人投资者和机构投资者 个人投资者 指依法可以投资证券投资基金的具有中华人民共和国国籍的中国公民 机构投资者 指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体法人或其他组织，及中国证监会批准的可以投资开放式证券投资基金的其他机构投资者（如QFII）。 基金成立日 指基金达到成立条件后，基金发起人宣告基金成立的日期 基金终止日 指《基金契约》规定的基金终止事由出现后按照《基金契约》规定的程序并经中国证监会批准终止基金的日期 设立募集期 指自招募说明书公告之日起到基金成立日的时间段，最长不超过3个月 存续期 指基金成立至终止的不定期期限 开放日 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日 工作日 指上海证券交易所、深圳证券交易所及其他相关证券交易场所的正常交易日 T日 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期 认购 指在本基金设立募集期内，投资者申请购买本基金基金单位的行为 申购 指在本基金存续期间，投资者向基金管理人申请购买本基金基金单位的行为 赎回 指在本基金存续期间，基金持有人按《基金契约》规定的条件，要求基金管理人购回其持有的全部或部分本基金基金单位的行为 基金账户 指注册登记人为基金持有人开立的记录其持有的由该注册登记人办理注册登记的基金单位余额及其变动情况的账户 基金交易账户 指销售人为投资者开立的记录投资者通过该销售人买卖xx基础行业证券投资基金份额的变动及结余情况的账户 元 指人民币元 基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入 基金资产总值 指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值 指基金资产总值减去负债后的价值 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金资产单位净值的过程 基础行业 本基金定义的基础行业包括：能源行业、交通运输行业、信息基础设施行业、公用设施服务业 指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网站，包括但不限于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站、深圳证券交易所网站 不可抗力 指任何无法预见、无法克服并无法避免的事件或因素，包括：相关法律、法规和规定的变更；国际、国内金融市场风险事故的发生；自然或人为破坏造成的交易系统或交易场所无法正常工作；战争或动乱等 三、基金设立 （一）基金设立的依据 本基金由发起人依照《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》及其他有关规定发起设立，并经中国证监会于2004年批准，批准文号为证监基金字[2004]11号文。 （二）基金存续期间 本基金存续期为不定期。 （三）基金类型 契约型开放式。 （四）基金契约 《基金契约》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自取得依《基金契约》所发行的基金单位，即成为基金持有人，其持有基金单位的行为本身即表明其对《基金契约》的承认和接受，并按照《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》及其它有关规定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金持有人的权利和义务，应详细查阅《基金契约》。 四、本次发行有关当事人 （一）基金发起人 名称：xx基金管理有限公司 地址：深圳市福田区滨河大道5020号证券大厦4层 法定代表人：王一楠 成立时间：2003年3月14日 注册资本：人民币1亿元 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]33号 组织形式：有限责任公司 营业期限：50年 电话：0755－829