ICT技术及产业融合测度——基于高被引专利和标准必要专利的比较研究.pdf

收稿日期:2022-11-01摇 摇 摇 摇 摇 摇 修回日期:2023-02-19基金项目:国家自然科学基金青年科学基金项目“基于核心信息技术的交叉创新机理与测度研究冶(编号:71804147);陕西省科技厅软科学一般项目“基于区块链技术的交叉创新及其在陕西省的应用研究冶(编号:2020KRM026);教育部人文社会科学一般项目“颠覆性创新驱动信息产业与制造业交叉融合机理及路径研究:基于技术与市场双向匹配冶(编号:20YJA790033)的研究成果。作者简介:陈子凤,女,1984 年生,博士,副教授,硕士生导师,研究方向:融合创新与交叉创新;靳琪琳,女,1997 年生,硕士研究生,研究方向:技术融合创新;贾卫峰,男,1978 年生,博士,副教授,硕士生导师,研究方向:技术创新管理;成摇 泷,男,1986 年生,博士,副教授,硕士生导师,研究方向:技术创新网络。ICT 技术及产业融合测度*基于高被引专利和标准必要专利的比较研究陈子凤1摇 靳琪琳2摇 贾卫峰1摇 成摇 泷1(1.西安邮电大学经济与管理学院摇 西安摇 710061;2.西安邮电大学现代邮政学院摇 西安摇 710061)摘摇 要:研究目的产业变革离不开技术创新与标准制定,研究 ICT 技术与标准的融合对相关企业开展研发与战略布局、相关领域标准发展和政策制定具有重要意义。研究方法 基于 HCPs(高被引普通专利)和 SEPs(标准必要专利)构建技术与标准的融合比较分析框架,对 ICT 技术及其标准发展历程、技术融合网络及关键技术节点演化、融合专利发展类型及产业融合网络演化展开比较研究,并挖掘潜在可产业化及标准化程度有待加深的技术领域。研究结论 ICT 整体技术趋向成熟,向其他产业技术扩散的趋势愈加明显,而标准尚处于成长期,聚焦于发展 ICT产业内部技术,但 ICT 技术的标准化进程正在加快;HCPs 和 SEPs 的核心技术不同,但技术领域的融合力分布都呈高度偏态,形成以少数 ICT 基础技术为核心的融合网络;与美国相比,中国 ICT 技术结构较单一、技术发展不平衡、技术融合不够充分。研究可有效识别 ICT 技术、标准及其发展与融合规律,为相关技术突破与管理提供参考。关键词:ICT;技术融合;产业融合;标准必要专利;专利分析中图分类号:G306;G307摇 摇 摇 摇 摇 摇 文献标识码:A摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 文章编号:1002-1965(2023)09-0179-09引用格式:陈子凤,靳琪琳,贾卫峰,等.ICT 技术及产业融合测度J.情报杂志,2023,42(9):179-187.DOI:10.3969/j.issn.1002-1965.2023.09.025ICT Technology and Industry Convergence Measurements:A Comparative Study Based on HCPs and SEPsChen Zifeng1摇 Jin Qilin2摇 Jia Weifeng1摇 Cheng Long1(1.School of Economics and Management,Xian University of Posts and Telecommunications,Xian摇 710061;2.School of Modern Post,Xian University of Posts and Telecommunications,Xian摇 710061)Abstract:Research purpose The change of industry cannot be separated from technological innovation and standard development.Thestudy of the convergence of ICT technologies and standards is of great significance to the relevant enterprises in R&D and strategic layoutdecision-making,standards development and policy formulation in related fields.Research method Based on HCPs(Highly Cited Pa鄄tents)and SEPs(Standard Essential Patents),this paper constructs a comparative analysis framework of technology and standard conver鄄gence,and conducts a comparative study on the development history of ICT technologies and their standards,the evolution of technologyconvergence networks and key technology nodes,the development types of convergence patents and the evolution of industrial convergencenetworks,and uncovers potentially industrializable technologies as well as technologies that need to be standardized to a greater extent.Research conclusion The overall ICT technology tends to mature,and the trend of technology diffusion to other industries is becomingmore obvious,while standards are still in the formative stage,focusing on the development of ICT industry internal technology,while theprocess of ICT technology standardization is accelerating;the core technologies of HCPs and SEPs are different,but the distribution ofconvergence power in technology areas are both highly skewed,forming a convergence network with a few ICT basic technologies as thecore;compared with the United States,Chinas ICT technology structure is more homogeneous,technology development is unbalanced,第 42 卷摇 第 9 期2023 年 9 月摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇情摇 报摇 杂摇 志JOURNAL OF INTELLIGENCE摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇Vol.42摇 No.9Sep.摇 2023and technology convergence is not sufficient.The study can effectively identify ICT technologies,standards,and the development andconvergence patterns among them,and provide references for relevant technology breakthroughs and management.Key words:ICT;technology convergence;industry convergence;standard-essential patents;patent analysis0摇 引摇 言数字经济时代,信息通信技术(Information andCommunications Technology,ICT)作为主要的通用技术,具有普遍适用性,创新孵化性和易于改进性,对其他技术和行业具有广泛的技术溢出和渗透融合性1。为更好地激发其应用潜力,把握数字化发展新机遇,国务院在“十四五冶 数字经济发展规划 中提出要以ICT 融合应用、全要素数字化转型为重要推动力,促进公平与效率更加统一的新经济形态。产业数字化转型在企业层面是利用 ICT 改变产品、流程、商业模式和组织结构等以实现价值增值,产业层面是 ICT 与传统产业深度融合以带动产业数字化、智能化发展2。ICT技术及产业与其他技术及产业的融合已势不可挡,并对数字化赋能经济高质量发展具有重要作用,因此有必要对基于 ICT 的技术融合和产业融合展开定量测度研究。现有研究主要使用普通专利的国际专利分类号(IPC 号)共现来构建技术融合网络,进而测度技术融合,并利用技术与产业的映射关系来分析产业融合。专利代表着技术可行性,但部分专利被束之高阁,并未得到产业化应用3。蕴含于普通专利 IPC 共现中的技术融合与产业融合既包含已经产业化应用的融合关系,亦包含具备一定技术可行性,但尚未产业化应用的融合关系,其反映的是在生产实践中已经发生的以及未来可能发生的融合关系。标准必要专利(StandardEssential Patents,SEPs)是指实施为实现互操作性而制定的标准不能绕过的专利4。SEPs 伴随标准的实施广泛应用于产业,其相对于普通专利更接近于生产实践,包含的融合关系更能体现市场和产业层面的融合4。标准是技术发展过程中极为重要的一部分,代表着技术的规范与成熟。因此普通专利和 SEPs 中蕴含的融合关系各有特色,同时利用两种专利数据测度技术融合和产业融合并做比较分析,既能揭示已经产业化的融合关系,又能洞察潜在可产业化的以及标准化程度有待加深的融合关系,有利于掌握技术全面的发展动态、推动技术可持续发展。综上所述,本文基于技术与标准比较分析视角提出融合分析框架,分别使用高被引普通专利(High Ci鄄ted Patents,HCPs)和标准必要专利(SEPs)测度整体技术与标准中的技术,利用两种数据各自的特点和优势,对 ICT 技术及产业融合进行测度,揭示两种专利下的重要融合关系,识别潜在可产业化的和标准化程度有待加深的融合关系,对 ICT 及相关企业研发与战略布局具有重要意义,同时可为信息通信产业、数字经济、两化深度融合等领域的标准发展和政策制定提供参考依据。1摇 相关研究摇 1.1摇 技术融合内涵和测度研究Rosenberg5在 1963 年首次提出技术融合的概念,他认为技术融合是指两个迄今为止不同产业使用相同的技术用于生产的过程。本文借鉴娄岩等6的研究,认为若某个专利中包括不同大类(或不同部)的两个 IPC 号,则认为这两项技术发生了跨领域(或跨部)的技术融合。现有技术融合测度主要用到专利、论文、标准、网络社区等数据,其中专利数据作为技术创新的重要成果,具备数据质量高且易于使用的优势,因此测度大多在专利数据基础上展开,且大多数研究倾向于使用 IPC 共现分析7-8。测度指标主要涉及网络整体特征、技术融合多样化程度、融合强度、关键技术领域、重要融合关系及典型聚簇的识别等。专利数据选取上,主要使用普通专利,除 Han 和 Sohn9使用 SEPs 识别 ICT 技术融合中的重点技术与潜在技术外,鲜少技术融合测度研究用到 SEPs 数据。综上,使用专利数据