标准查新与立项查新、专利查新的对比研究.pdf

09秦日京等：标准查新与立项查新、专利查新的对比研究|标准论坛标准查新与立项查新、专利查新的对比研究秦日京，张莉?，李勇飞？（1.桂林国际联机情报检索服务中心，广西桂林5 4 1 0 0 4;2.桂林电器科学研究院有限公司，广西桂林5 4 1 0 0 4）【摘要】标准查新作为科技查新的一种类型，相对于立项查新、专利查新来说，标准查新尚缺乏深入研究。由于标准的基本属性，标准查新与立项查新、专利查新又有所区别。笔者通过工作实践，从查新点的拟写、数据库的选择、检索策略的制定、新颖性的判定、结论的撰写及新颖性与立项之间的关系等方面，开展了标准查新与立项查新、专利查新的对比研究。最后，提出了标准查新参在标准立项评审工作中的重要意义，严把标准立项的质量关，发挥标准查新在标准立项评审中的积极作用，推动标准的高质量发展。【关键词】科技查新；专利查新；标准查新；标准立项；标准质量【D O 1 编码】1 0.3 96 9/j.issn.1674-4977.2023.04.003Comparative Study onStandard Novelty Search,Project Novelty Search and Patent Novelty SearchQIN Rijing,ZHANG Li,LI Yongfei?(1.Guilin International Online Information Retrieval Service Center,Guilin 541004,China;2.Guilin Electrical Equipment Scientific Research Institute Co.,Ltd.,Guilin 541004,China)Abstract:As a type of technological novelty search,standard novelty search lacks in-depth research compared to project novelty searchand patent novelty search.Due to the basic attributes of standards,there are differences between standard novelty retrieval,projectnovelty retrieval,and patent novelty retrieval.Through practical work,the author conducted comparative research on standard noveltysearch,project novelty search,and patent novelty search from the aspects of drafting novelty search points,selecting databases,formulating search strategies,determining novelty,writing conclusions,and the relationship between novelty and project approval.Finally,the importance of participating in the review of standard project initiation through standard novelty search was proposed.Thequality of standard project initiation was strictly controlled,and the positive role of standard novelty search in standard project initiationreview was played to promote the high-quality development of standards.Key words:scientific and technological novelty search;patent novelty search;standard novelty search;standard project approval;standardquality国家标准化发展纲要提出，到2 0 2 5 年我国标准化发展将实现“四个转变”，其中包括标准化发展由数量规模型向质量效益型转变。为配合标准高质量的发展，严把标准立项的质量关，避免标准的重复立项，国家标准、行业标准在标准立项前都要求对项目的交叉重复情况进行审查，而各地也提出了在申报地方制修订项目需提供专业的标准查新报告。以广西、广东省为例2 0 2 2 年申报地方制修订项目需提供查新机构出具的标准查新报告。我国的科技查新工作自1 98 5 年起，发展至今已经有三十多年的历史。立项查新、成果鉴定、申报奖励、高企认定、专利查新等作为科技查新的一般查新项目已被广泛熟知及应用，而标准查新在国内尚缺乏深人研究。笔者将标准查新与立项查新、专利查新进行对比，分析探讨标准查新与立项查新、专利查新的共性和特性，为查新机构开展标准查新工作提供技术参考，提升标准查新工作质量，推动标准化工作的高质量发展。1标准查新与立项查新、专利查新的异同标准查新作为科技查新的一种类型，与立项查新、专业查新有相似之处，也有不同之处。笔者结合工作实践，从查新点、数据库、检索策略、新颖性判定、检索结论的以及新颖性与10BRAND&STANDARDIZATION品牌与标准化2023年第4 期立项之间的关系等方面进行对比分析。1.1查新点的拟写立项查新、专利查新的查新点重点突出技术的新颖性，在语言上不可夸大其词、侃侃而谈，应用纯技术语言描述查新点，包括研究对象、技术内容、工艺流程以及应用效果等。与立项查新、专利查新的查新点相比，标准查新的查新点侧重于标准主题、主要内容、适用范围，如果是修订的标准，需要重点说明拟修订的主要内容，并提供原标准使用及实施效果情况说明。例如：1)拟立项的标准查新点撰写。本项目拟制定广西芒果栽培技术规程，本标准规定了芒果园地选择、园地规划、备耕与栽植、土肥水管理、花果管理、病虫害防治、整形修剪、采收等技术要求。本标准适用于芒果的栽培管理 2。2)拟修订的标准查新点撰写。本项目拟修订广西芒果栽培技术规程，本标准规定了芒果园地选择、园地规划、备耕与栽植、土肥水管理、花果管理、病虫害防治、整形修剪、采收等技术要求。在修订内容中，对园地规划、土肥水管理、病虫害防治等内容进行了修改。1.2检索数据库标准查新与立项查新、专利查新的期刊文献数据库、专利数据库可通用，但标准查新更侧重于标准数据库，如国家标准化管理委员会、全国标准信息公共服务平台、国家标准馆、地方标准信息服务平台、企业标准信息服务平台、全国团体标准信息平台、工程建设标准化信息网、工标网等。除此之外，还有部分国际标准的检索数据库，包括ISO标准、国际电工标准（I E C）、欧洲标准（EN）、德国标准（DIN）、英国标准（BS）法国标准（NF）、日本工业标准（JIS）、美国标准（ANSI）、美国部分学协会标准（ASTM,IEEE,UL,ASME）等国际标准数据库。1.3检索策略立项查新和专利查新在检索过程中有相同之处，利用检索要素表将查新点分为若干检索要点，提炼出关键词，确定中图法分类号、IPC专利分类号；然后采用关键词AND关键词、关键词AND分类号、分类号AND分类号等几种检索式，在不同的数据库中进行检索，在检索的过程中根据检索结果不断地调整检索式，以获取相关文献。以上提及的立项查新、专利查新的检索策略也适用于标准查新，但与立项查新、专利查新的检索策略不同的是，标准查新在初检时以“标准题名”作为主题词/关键词，通过检索“标准题名”获取到相关文献后，再阅读全文对比出标准技术内容的异同点。以芒果栽培技术规程为例，首先我们根据查新点分析得出，该项目主要是制定一个芒果栽培的技术规程，提炼出的关键词为：芒果、栽培，同时扩展芒果、栽培关键词的同义词、缩写词等，根据标准数据库的使用规则，制定出检索策略。通过初步检索，确定中国标准分类号、国际标准分类号，通过标准分类号与关键词的组配，获取与标准相关的文献。1.4新颖性的判断1.4.1新颖性判定的依据立项查新、专利查新以“公开出版物”作为新颖性判断的依据。标准的新颖性主要判定标准主题、适用范围、技术要点是否存在交叉重复的国家标准、行业标准、地方标准等。交叉性重复标准文件可否定标准项目的新颖性。1.4.2新颖性判定的原则新颖性判定有5 个原则：1）单独对比原则；2)相同排斥原则；3）具体（下位）概念否定一般（上位）概念原则；4)惯用手段的直接置换否定原则；5)突破传统原则 3。立项查新、专利查新的新颖性判定都可采用以上原则，但标准查新的新颖性判定不能照搬以上原则，特别是在具体（下位）概念与一般（上位）概念新颖性判定原则的使用上。例如：拟制定金煌芒栽培技术规程广西地方标准，检索到芒果栽培技术规程的广西地方标准，那么芒果栽培技术规程广西地方标准可以否定金煌芒栽培技术规程的。因标准是按照规定的程序经协商一致制定的，为各类活动或其结果提供规则、指南或特性，供共同使用和重复使用的文件 4。与科技项目立项、专利突出新颖性、创造性的特性不同，标准更具有通用性。能够通过整合、修订、转化等形式提高标准的通用性和覆盖面的，就尽可能不再制定一项新标准。在标准查新的新颖性判定上，既要结合标准的主题、适用范围、技术要点，也要结合标准的相关政策要求，作出公正、客观的新颖性判定，得出具有参考价值的结论。1.5检索结论查新结论是以查新点为依据，通过与文献的对比分析得出新颖性判断。立项查新一般采用全部否定、部分否定、区域结论、日期结论、法律结论的形式；专利查新采用全部否定、区域结论、日期结论、法律结论的形式；标准查新采用全部否定、法律结论、区域结论的形式。在标准查新中，因为标准状态有现行、废止、被替代、即将实施几种情况，所以我们在标准查新11秦日京等：标准查新与立项查新、专利查新的对比研究标准论坛的结论中要对标准的状态进行标注。同时,因标准类型包括国家标准、行业标准、地方标准、团体标准、企业标准五大类，在标准查新的结论中，对标准的类型进行标注也是非常必要的。通过对中华人民共和国标准化法的解读 5,表1 列出了标准的不同类型、定义、主管部门以及交叉重复原则等情况，能够对检索结论起到指导性作用。表1标准类型与定义类型国家标准行业标准地方标准团体标准企业标准对没有推荐性国家学会、协会、商会、联合企业可以根据需要自行标准、需要在全国为满足地方自然条件、会、产业技术联盟等社会强制性国家标准；制定企业标准，或者与其定义某个行业范围内统风俗习惯等特殊技术要团体协调相关市场主体推荐性国家标准他企业联合制定企业标一的技术要求，可求，可以制定地方标准共同制定满足市场和创准以制定行业标准新需要的团体标准由省、自治区、直辖市人强制性国家标准由民政府标准化行政主管国务院标准化行政主管国务院批准发布或国务院有关行政主部门报国务院标准化行部门会同国务院有关行者授权批准发布，管部门制定，报国企业自主管理，不必经过主管部门政主管部门备案，由国政主管部门对团体标准推荐性国家标准由务院标准化行政主其他机构的批准或认定务院标准化行政主管部的制定进行规范、引导和国务院标准化行政管部门备案门通报国务院有关行政监督主管部门制定主管部门各省、区、直辖市间的地方标准相互独立；是推荐性国家标准设区的市制定的标准，企业根据自己生产和经交叉重复性不能与国家标准交的补充；已有推荐团体标准是市场自主制不能与国家标准、行业营的需要，可自行制定本原则叉重复性国家标准的，不定的标准标准和省级标准化主管企业所需要的标准得制定行业标准部门制定的地方标准相互交叉重复矛盾1）只设强制性国家标准