21世纪以来日本科研竞争力评析.pdf

东北亚学刊Journal of Notheast Asia Studies2023年 第4期（总第69期）21世纪以来日本科研竞争力评析邓美薇毕亚娜内容提要：以权威数据库Web of Science、InCites及日本官方统计数据为依据，基于论文相关指标，将科研竞争力细化为“五力”，即科研的生产力、影响力、创新力、发展力及合作力，系统探讨21世纪以来日本科研竞争力的变化可以发现：自21世纪以来，日本科研进步速度放缓，相较于中国、美国等国家，日本科研“五力”发展势头更是趋弱。但也要看到，日本科研竞争力提升滞缓，从某种意义上来说是基于国际比较以及与其20世纪8090年代科研高速发展比较的结果，发展的减速也并非停止，日本在今后一定时期内仍是科研强国。关 键 词：日本论文数据科学研究科研竞争力中日竞争力比较作者简介：邓美薇，中国社会科学院日本研究所助理研究员（北京 邮编：100007）；毕亚娜，深圳大学马克思主义学院社会科学学院助理教授（深圳 邮编：518060）基金项目：国家社会科学基金一般项目“战后日本经济内外循环关系的历史、理论与政策研究”（21BGJ057）；中国社会科学院青年科研启动项目“第四次产业革命背景下中日科技创新合作研究”（2021YQNQD0068）中图分类号：G649.313文献标识码：ADOI：10.19498/ki.dbyxk.2023.04.009文章编号：2095-3453（2023）04-0110-14当前，科技成为大国竞争的重要领域。随着全球科技创新活动进入空前密集活跃期，国家间科技竞争也向基础研究竞争前移，科学研究成为破解全球难题、重塑世界格局、创造人类未来的主导力。2021年 10月 8杜鹏、沈华、张凤：对科学研究的新认识，中国科学院院刊2021年第12期，第14131418页、1413页。110日，日本首相岸田文雄在首次施政演说中即表明“科技立国”是其增长战略的第一支柱。但是，近年来日本国内对科研竞争力发展趋势表现出深深担忧，诸多日本专家学者、媒体等明确指出日本科研发展走向衰落，日本各界似乎普遍认为日本的科研竞争力并不乐观，但是我国日本学界对此却少有研究。本文沿用以往研究惯例，将科研竞争力细化为科研的生产力、影响力、创新力、发展力与合作力“五力”，基于权威数据库Web ofScience、InCites及日本官方发布的统计数据，选取不同论文指标，综合探讨21世纪以来日本科研竞争力的发展趋势。一、科研竞争力的内涵及评价方法国家的科研活动主要依托高校、研究机构以及部分企业等从事基础理论、应用理论研究等知识的生产与创造。科研竞争力则象征着一国在科研活动中的实力与潜力，显著影响其在国际科技竞赛中的地位。通过界定科研竞争力的内涵，梳理其评价方法，有利于为进一步探讨21世纪以来日本科研竞争力发展趋势提供理论支撑。（一）科研竞争力的内涵科研竞争力与学术研究竞争力（academic research competitiveness）的意义相近，在部分研究成果中，也将学术研究竞争力直接视为科研竞争力。实际上，国内外并未就科研竞争力的定义形成共识，国外对科研竞争力的研究多是从争夺科研资源的视角出发。日本官方智库、媒体和国内相关学者通常从科研成果数量、质量与影响力等方面进行分析。相关分析研究，得出日本科学研究发展滞缓的结论。例如，2018年日本国家科技政策研究所（NISTEP）发布的权威性统计报告科学技术指标首次明确指出日本科研实力下滑，主要体现在论文发表数量与质量的国际排名下滑。因此，沿用以往研究惯例，结合研究实际，本文将科研竞争力界定为科研生产力、科研影响力、科研创新力、科研发展力及科研合作力“五力”的集合，具体而言：第一，科研生产力直接反映科研产出状况。马克思将生产力与社会发岸田首相所信表明演説全文対危機管理抜本強化 成長分配好循環、日本経済新聞2021年10月8日。21世纪以来日本科研竞争力评析111展的规律结合起来，从多种角度阐述了生产力概念，并提出“社会劳动生产力首先是科学的力量”“生产力中包括科学技术”等论断。“科研生产力”一词，最早由美国情报专家洛特卡（Alfred J.Lotka）提出。他认为，科研生产力主要表现为科研方面“可测量的产出能力”。第二，科研影响力的概念较为多样，英国科研委员会（RCUK）将其划分为学术影响力和社会经济影响力。狭义的科研影响力，指在研究成果的学术辐射范围、引起的关注度，是研究者的学术成果被他人引用的程度。广义的科研影响力，指科学研究对经济社会的作用或贡献。本文采用其狭义定义。第三，科研创新力是科研发展的源动力。创新是指人们能动地进行产生一定价值成果的首创性活动，创新力即进行这种有价值的首创性活动的实力。在实际分析科研创新力时，通常更关注科研产出中具有创新性的成果情况，即创新性成果越多，也就显示出其具备的科研创新的能力越强。第四，科研发展力反映的是科研活动的可持续性，即在以后是否有可能产生更多的优秀成果及有能力继续保持科研领域的重要地位。第五，科研合作力即是开展科研合作的能力。一国的科研合作力，侧重反映的是其开展国际科研合作、加强与其他国家合作伙伴的学术联系能力，国际合作也已成为前沿科学发现的主导力量，催生了众多高质量的科研成果。（二）科研竞争力的评价国内外关于科研竞争力评价的研究成果，主要体现在宏观层面的国家或地区科研创新系列研究报告和微观层面的基于高等院校、科研机构和学科领域等的评价实践。例如，世界知识产权组织等自2007年起发布全球创新指数（Global Innovation Index，GII）报告，根据约80项指标，对全球约131个国家和经济体的创新生态系统的表现进行排名。全球领先的Alfred J.Lotka,“The frequency distribution of scientific productivity,”Journal of theWashington Academy of Sciences,Vol.16,No.12,1926,pp.317-323.涂阳军、王娟娟、徐上：科研质量评价：一个基于影响力的多层次量化模型及其实例，大学教育科学2018年第3期，第58页。Janine Nahapiet,Sumantra Ghoshal,“Social capital,intellectual capital and the organizationaladvantage,”The Academy of Management Review,Vol.23,No.2,1998,pp.242-266.Jonathan Adams,Tamar Loach,“Comment:A well-connected world,”Nature 527,2015,pp.S58-S59.东北亚学刊2023年第4期112智能信息服务提供商科睿唯安发布的 全球研究报告（Global ResearchReports）系列报告，如关于二十国集团国家科研绩效的研究报告等，基于Web of Science收录的论文数据及其他人员、资金和专利有关的关键指标，通过大量可视化图表探讨了二十国集团成员国的科研绩效。国内学术界更多从微观层面分析不同机构的科研竞争力情况。例如，武汉大学中国科学评价研究中心发布的世界大学科研竞争力排行榜 世界科研机构（含大学和科研院所）学科竞争力排行榜等；汤建民、韦柳娅等通过构建评价指标体系探讨了中国地方高校的科研竞争力发展。国内外学者更多侧重从科研产出视角对科研竞争力进行评价，而将科研投入等视为科研竞争力的影响因素。科学研究的复杂性导致国家、机构、科学家和项目的科研表现很难被清晰地计量和评价，但是国内外学者针对宏观（国家层面）、中观（科研机构层面）、微观（团队与个人层面）以及领域等不同层面积极展开科研评价工作的尝试，特别是20世纪60年代文献计量学、科学计量学的创建和发展对科研评价工作提供了重要支撑。在实际探讨国家、机构、个人或不同领域的科研竞争力方面，大多数学者使用论文数据，这也是在综合权衡信息涵盖度、数据可得性、指标可比性、研究可验证性后相对较好的数据指标，而且无论是基础研究还是应用研究，论文均是重要的成果表现形式。李思孟、宋子良等认为，科学研究和技术创新活动的成果存在差异，一方是论文，另一方为专利。生物学家沃伯特指出，科学活动的成果往往是通过科学论文、阐述新理论等形式来表现的。二、21世纪以来日本科研竞争力的变化趋势尽管20002021年日本获得诺贝尔奖的人数多达28位，几近完成日汤建民：2021中国民办本科院校及独立学院科研竞争力评价研究报告基于结果评价和增值评价的双重视角，高教发展与评估2022年第1期，第112页；韦柳娅：地方高校科研竞争力评价指标体系的构建及实证研究基于9所区域高校的WOS等相关数据分析，中国高校科技2021年第12期，第3539页。李思孟、宋子良等：科学技术史，华中科技大学出版社2000年版，第497页。Lewis Wolpert,The Unnatural Nature of Science,London/Boston:Faber and Faber,2005,pp.31-32.21世纪以来日本科研竞争力评析113本政府提出的于 21世纪前 50年获得 30个诺贝尔自然科学奖的目标，远多于其他亚洲国家。但是，日本政界、学界、产业界等相关专家学者却对日本科研发展表现出越来越多的担忧。日本前首相菅义伟曾指出，近20年研究能力的持续低迷，已是影响日本国家未来的严重事态。东京工业大学名誉教授大隅良典、小松制作所会长野路国夫等认为，从数据来看，日本的科学研究确实发展滞缓，甚至出现了大幅下滑。京都大学教授山口荣一的著作为什么创新停止了：“科学立国”日本的危机（2016）、铃鹿医疗科学大学校长丰田长康的著作科学立国的危机：减速的日本研究力（2019）等也认为日本科研发展迟缓。此外，日本科研发展滞缓也引起了国际社会的关注。例如，国际科学期刊自然发行的关于日本科研的特刊日本自然指数2017指出，作为顶尖的科技强国，日本的科研产出在过去十年中始终停滞不前。相较而言，我国学界对日本科研发展的研究相对较少。因此，本文聚焦21世纪以来日本的科研竞争力的变化趋势，其中涉及的论文相关指标主要来源于Web ofScience、InCites等权威数据库，并辅以日本官方机构等出版的系列研究报告进行综合性分析。（一）科研生产力的变化论文数量越多、增速越快表示科研生产力越强，论文数量的国际排名、国际占比等指标则表示科研生产力的国家间对比。通过检索研究，截至2022年7月16日，检索到符合设定的时间与文献类型的论文共计2,763,949篇。21世纪以来，日本历年科研论文发表数量基本上趋于增加，但增速变化较大。20002015年日本发表的论文数量增长率明显下滑，年平均增速仅为1%左右。但是，2016年之后，日本论文发表数量与其增长率均有较明显提升。从不同领域来看，沿用科学技术指标的各领域分类方法，将ESI菅首相施政方針演説 全文、日本経済新聞2021年1月18日。日本研究力 再興（複眼）、日本経済新聞2018年8月28日。Nature Index 2017 Japan,Vol.543,No.7646,2017,https:/ 2023-04-23.东北亚学刊2023年第4期114（Essential Science Indicators）根据学科发展特点设置的22个学科归纳为九类，分别为：化学、材料科学、物理学、计算机与数学、工程学、环境与地球科学、临床医学、基础生命科学以及其他（包括经济学与商学、一般社会科学、综合交叉学科等）。基于InCites数据库检索发现，21世纪以来，日本在基础生命科学、临床医学、物理学、化学等领域发表的论文数量较多，20002010年左右，日本在九类研究领域发表的论文数量增长率均较低，甚至一度为负值，2010年之后，除了物理学、化学之外，日本在其他七类研究领域发表的论文基本上逐年增多，特别是临床医学领域的论文数量增幅明显，202