城镇化、技术创新与区域碳排放绩效.pdf

城镇化、技术创新与区域碳排放绩效城镇化、技术创新与区域碳排放绩效田丽1，吴旭晓2（1.河南工学院，河南新乡453 0 0 3；2.河南省社会科学院统计与管理科学研究所，河南郑州450 0 0 2)摘要：在厘清城镇化、技术创新影响区域碳排放绩效机制的基础上，选取2 0 11一2 0 2 0 年中国3 0 个省份面板数据，运用NCSE一EBM模型测度碳排放效率，利用面板数据Tobit模型检验全国和三大地区城镇化、技术创新对区域碳排放绩效的独立效应及协同效应。研究发现：城镇化对全国和中西部地区碳排放效率的促进作用显著，技术创新对全国及东部地区碳排放绩效具有显著促进作用。城镇化与技术创新对全国及东部地区碳排放效率的协同效应小于独立效应，对中西部地区不显著；对全国及中部地区碳排放强度的协同效应小于独立效应，而东部地区协同效应大于独立效应，西部地区则不显著。关键词：城镇化；技术创新；碳排放绩效；独立效应；协同效应中图分类号：F299.2文献标识码：A文章编号：10 0 4-2 9 2 X(2023)08-0067-06Urbanization,Technological Innovation and Regional Carbon Emission PerformanceTIAN Li,WUXu-xiao?(1.Henan Institute of Technology,Xinxiang Henan 453003,China;2.Institute of Statistics and Management Sciences,Henan Academy of Social Sciences,Zhengzhou Henan 450002,China)Abstract:On the basis of clarifying the mechanism of urbanization and technological innovation affecting regional carbon emissionperformance,based on the panel data of 30 provinces in China from 2011 to 2020,the NCSE-EBM model is used to measure carbonemission efficiency,and the panel data Tobit model is used to test the independent and synergistic effects of urbanization and technolo-gical innovation on regional carbon emission performance across the country and three regions.Research has found that urbanization hasa significant promoting effect on carbon emission efficiency across the country and central and western regions,while technological inno-vation has a significant promoting effect on carbon emission performance across the country and eastern regions.The synergistic effect ofurbanization and technological innovation on carbon emission efficiency in the national and eastern regions is smaller than the indepen-dent effect,and is not significant in the central and western regions.The synergistic effect on carbon emission intensity across the countryand central regions is smaller than the independent effect,while the synergistic effect in the eastern region is greater than the indepen-dent effect,while the western region is not significant.Key words:Urbanization;Technological innovation;Carbon emission performance;Independent effect;Synergistic effect一引言全球气候变化及应对正在全面深刻地改变着世界经济社会发展方式，控制二氧化碳排放已经成为世界上主要国家的共识。政府间气候变化专门委员会(IPCC)报告明确指出，技术进步是降低二氧化碳排放、缓解全球气候变暖的最重要因素。城镇地区是二氧化碳排放的主要策源地，城镇地区能源消耗占到全球大约6 0%，排放了世界7 0%左右的二氧化碳。目前，中国是世界最大的能源消耗国、二氧化碳排放国，而且随着城镇化继续推进，统筹兼顾“双碳”目标和保持经济稳定持续增长的压力与日俱增。城镇化促进人口和产业向城市集聚，在导致城镇地区成为能源消耗和碳排放的集中地的同时，也使得城镇地区成为技术创新的核心平台载体。因此，探究城镇化、技术创新对碳排放绩效的作用机理和影响程度，对于中国协同推进节能减污降碳工作、实现经济社会绿色低碳发展具有重要的理基金项目：河南省高校人文社会科学研究一般项目（2 0 2 1-ZZJH-074）。作者简介：田丽，河南工学院教授，研究方向：生态经济、物流管理、城乡一体化等；吴旭晓，博士，河南省社会科学院统计与管理科学研究所研究员，研究方向：资源与环境、区域经济、系统建模与政策仿真等。67技术经济与管理研究2 0 2 3 年第8 期论价值和现实意义。二文献综述近年来，国内外学者对城镇化影响碳排放绩效的研究已形成了较为丰富的成果。刘降斌、刘秋明(2 0 2 1)从空间视角实证分析了2 0 0 3 一2 0 17 年中国3 0 个省份城镇化与二氧化碳排放强度关系，发现城镇化水平对二氧化碳排放强度产生抑制作用，但其空间溢出效应作用较小 2。罗栋案等(2 0 2 2)实证考察了2009一2 0 18 年中国3 0 个省份城镇化的碳减排效应，发现城镇化对碳排放存在显著影响，它们之间呈现先升后降的倒“U”型关系。关于技术创新与碳排放绩效关系的研究成果同样丰硕。AkyolM等(2 0 2 2)采用面板GMM法，以二氧化碳排放量为因变量、防止气候变化的专利数量为技术创新指标，对2 0 0 5一2 0 18年18 个经合组织成员国技术创新对二氧化碳排放的影响进行实证研究，分析结果表明，防止气候变化的专利申请增加1%，二氧化碳排放量减少0.0 2%4。杨世明(2 0 2 1)实证分析了2 0 0 6 一2017年中国省际技术创新对碳排放的影响，结果表明，创新持续与碳排放之间呈现倒“U”型关系，创新质量对碳排放的影响存在贸易开放水平与制度水平单门槛效应5。关于城镇化、技术创新与碳排放绩效之间的关系，王鑫静等(2 0 19)对2 0 0 9 一2 0 16 年“一带一路”沿线国家的研究表明，科技创新对沿线国家碳排放效率提升具有促进作用，而城镇化对碳排放效率提升具有抑制作用。张玉华、张涛(2 0 19)对中国2005一2 0 15年2 8 个省份的研究显示，中国城镇化与碳排放量关系演变并不符合环境库兹涅茨曲线，城镇化与碳排放量之间表现为先抑制后促进的关系，科技创新对碳排放产生显著负向效应7。通过对相关研究文献进行梳理可以发现，关于城镇化、技术创新与碳排放绩效的关系研究，不同学者运用不同方法研究不同区域得到的结论也有所不同。现有研究多把碳排放量、碳排放效率、全要素碳排放生产率作为碳排放绩效的替代变量，很少有文献从碳排放强度和碳排放效率两个方面综合考量碳排放绩效。对碳排放效率测度过程中主要是运用考虑了非期望产出的SBM模型，这种模型要求投入要素、非期望产出和期望产出按照既定方向向量以及相同比例进行调整，导致测度结果与实际情况存在较大偏差。鉴于此，文章聚焦城镇化、技术创新对区域碳排放绩效的影响机制，选取2 0 11一2 0 2 0 年中国3 0 个省份的面板数据，对比分析不同区域城镇化、技术创新影响碳排放强度和碳排放效率的独立效应和协同效应，为更好地发挥新型城镇化和技术创新的碳减排效能提供数据支撑和决策参考。三、机理分析1.城镇化影响碳排放绩效机理分析人口城镇化是城镇化的前提和先导，其核心内涵是农村人口转化为城镇人口、城镇人口持续增加、城镇人口占区域总人口比重不断提升的动态过程。与农村转移人口身份市民化相伴随的是生活方式的城镇化，主要表现为消费结构多元化以及消费水平和质量的提升。人口城镇化促进消费增长，进而引致能源消耗增加，在节能减排技术没有取得根本性突破的条件下，最终会刺激和带动生活性碳排放量迅速提升。以人为核心的城镇化引致通讯、排水、电力、天然气等基础设施以及公共交通、文化教育、医疗卫生、娱乐休闲、体育健康等基本社会公共服务供给的大幅度增长，增加了城市建设用地，促使土地“非农化”，提高了建筑密度，重构城市空间结构，都会造成更多碳汇损失，也会促使碳源增加。当然，人口、经济、社会和空间的城镇化也可能产生集聚效应和规模效应，甚至带来空间溢出效应，促进区域产业结构优化升级和经济发展提质增效，从而降低碳排放强度和提升碳排放效率。2.技术创新影响碳排放绩效机理分析技术创新影响碳排放绩效的机制比较复杂。技术创新通过改变碳排放绩效函数的内部要素组合，从而改变碳排放绩效。技术创新促进生产工艺改进，淘汰落后高能耗、高排放产能，衍生和壮大新兴的绿色低碳产业，推动产业结构优化升级，提升能源资源利用效率，有助于降低碳排放强度和提升碳排放效率。技术创新降低单位产品的生产和运营成本，提升企业生产效率，在利润最大化的诱导下，促使企业扩大增加。经济规模的快速膨胀，导致能源资源消耗总量随之急剧扩张，碳排放总量也迅速升，这就是能源回弹效应的结果。当区域经济规模扩展和能源价格下降引致的能源需求增长量超过能效提升形成的能耗减少量时，必然导致能耗总量不降反升，最终出现碳排放强度下降但碳排放总量上升的局面8。根据环境库兹涅茨(EKC)曲线理论，技术创新通过影响经济增长方式，从而改变经济增长与碳排放之间存在的倒“U”型关系。中国尚处于城镇化快速推进阶段，城乡融合发展水平较低，经济发展水平与环境库兹涅兹曲线拐点还存在一定距离，短期内对传统能源的依赖度还较高，技术创新带来的经济规模扩张导致的碳排放量增长将在一定时期内持续存在。3.城镇化与技术创新的协同效应影响碳排放绩效机理分析技术创新是推动城镇化高质量发展的核心动力。技术创新优化生产要素组合方式，促进产业跃迁、产业结构优化以及产业链延伸，催生产业集群效应，在提升经济发展质量的同时，带动就业人数快速扩张，推动人口城镇化、经济城镇化和空间城镇化发展。技术创新的溢出效应促进了农业机械化和现代化进程，使得更多人口从农业中解放出来，助推农业剩余人口向城市非农产业转移，在很大程度上加速了人口城镇化和经济城镇化的发展进程。技术创新成果的产业化和商品化，不断改变人们的社会生活方式，改善城镇居民的生活质量，推动社会城镇化增质提速。科技创新是解决资源、能源、环境问题的重要手段，推动城镇发展模式由外延式的粗放型和污染型向内涵式的集约节约型和生态型升级，引导碳排放绩效向更高水平的方向发展。城镇化是人口从农村向城镇转移的过程，区域城镇人口占比的