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浅析保密资质单位涉密人员因私出国（境）管理中的常见问题 王 丹 杨宏宁 /国家保密科技测评中心1 引言近年来，涉密人员因私出国（境）日益增 多，保 密 风 险 日 益 增 大。资 质 单 位 基 本都 是 企 事 业 单 位，相 较 于 党 政 机 关，其 涉密 人 员 存 在 流 动 性 大、成 分 复 杂、保 密 意识 不 强 等 特 点，在 涉 密 人 员 出 国（境）管理 上 更 应 加 大 力 度，严 防 风 险。本 文 就 保密 资 质 审 查 中 发 现 的 涉 密 人 员 出 国（境）管 理 常 见 问 题 进 行 梳 理，提 出 对 策 建 议，以期对资质单位有所帮助。2 涉密人员因私出国（境）管理常见问题2.1 未严格依规向保密行政管理部门或出入境管理部门备案根 据 相 关 保 密 规 定，机 关、单 位 应 将涉 密 人 员 信 息 向 属 地 地 市 级 保 密 行 政 管 理部 门 和 公 安 机 关 出 入 境 管 理 部 门 备 案。但现 实 中，有 的 单 位 因 对 相 关 保 密 规 定 学 习掌 握 不 够，未 开 展 涉 密 人 员 备 案 工 作；有的 单 位 因 不 知 具 体 应 找 哪 个 部 门 备 案，就将 此 事 搁 置；有 的 单 位 完 成 初 次 备 案 后，没 有 对 之 后 涉 密 人 员 变 更、调 整 等 进 行 备案；有 的 单 位 因 各 种 原 因 无 法 完 成 备 案。这 些 情 况 都 客 观 上 给 保 密 资 质 单 位 涉 密 人员 出 入 境 管 理 造 成 严 重 的 安 全 漏 洞，必 须引 起 重 视，加 以 认 真 解 决。2.2 因私出国（境）证件未集中管控根据相关保密规定，涉密人员出入境证件 应 当 由 其 所 在 单 位 集 中 登 记 保 管，涉 密人员出国（境）返回后，应当及时交回证件。现 实 中，有 的 单 位 忽 视 证 件 集 中 保 管 的 重【摘 要】随着越来越多的企事业单位进入涉密领域开展涉密业务，涉密人员的数量持续增多，涉密人员因私出国（境）管理的风险和隐患日益突显。本文梳理了保密资质单位涉密人员因私出国（境）管理中存在的常见问题，分析了出现问题的原因，并提出了应对措施。【关键词】涉密人员 因私出国（境）管理【中图分类号】D631.3 【文献标识码】A2022 年 12 月|保密科学技术|59资质纵横要 性，认 为 审 批 麻 烦，就 让 涉 密 人 员 自 己保 管；有 的 单 位 在 收 回 证 件 后 不 对 证 件 进行核实，导致部分涉密人员上交过期证件，将 有 效 证 件 留 在 手 中。因 私 出 国（境）证件 留 在 涉 密 人 员 手 中，若 又 未 办 理 涉 密 人员备案，则涉密人员出国（境）就可能失控失 管。2.3 出行前保密审查和保密教育提醒不到位有 的 单 位 在 涉 密 人 员 出 行 前 未 对 目 的地、事 由、频 次 等 情 况 进 行 认 真 审 核；有的 单 位 未 作 行 前 保 密 教 育 提 醒；有 的 单 位不 知 如 何 进 行 保 密 教 育 提 醒，只 是 应 付 式地 完 成 签 字 手 续。保 密 审 查 不 严 就 可 能 错过 发 现 保 密 风 险 的 机 会，而 教 育 提 醒 不 到位，则 可 能 让 涉 密 人 员 失 去 警 惕 性，面 对突发状况不知所措。2.4 未严格执行回国（境）后报告制度有 的 单 位 保 密 管 理 制 度 中 未 规 定 涉 密人 员 回 国（境）后 应 上 交 并 审 查 证 件，如实汇报在国（境）外期间的安全保密情况；有 的 单 位 不 知 涉 密 人 员 回 国 后 应 报 告 哪 些内 容；有 的 单 位 发 现 涉 密 人 员 逾 期 未 归 或回国（境）后未及时向单位报告出国（境）情 况，也 不 主 动 询 问。涉 密 人 员 回 国 后 及时 了 解 其 在 国 外 的 行 程 和 保 密 情 况，能 及时 发 现 和 防 范 风 险，执 行 不 到 位 就 难 以 防患于未然。3 涉密人员因私出国（境）管理问题原因分析上述问题，究其根本原因在于单位本身保密管理存在漏洞。3.1 培训不到位出国（境）管理问题的出现，根子是相关 人 员 敌 情 观 念 淡 漠，保 密 意 识 不 足，对保 密 法 律 法 规、保 密 管 理 相 关 规 定 和 单 位保密管理制度等一知半解，缺乏敬畏。3.2 制度要求不细致完 善 的 保 密 管 理 制 度 是 保 障 单 位 管 理有 序、规 范 的 基 础。然 而，有 的 单 位 未 根据 最 新 保 密 规 定 及 时 修 订 单 位 保 密 管 理 制度；有 的 单 位 保 密 管 理 制 度 一 味 地 照 抄 标准，未 根 据 单 位 实 际 将 要 求 具 体 化，相 关环 节 的 时 间、负 责 人 员、记 录 要 求 等 均 未细化，可操作性差。3.3 监督检查不到位现实中，有的单位缺少监督检查机制，有 的 单 位 保 密 检 查 流 于 形 式 不 能 发 现 问 题，有 的 单 位 发 现 问 题 后 既 不 要 求 整 改，也 不进行惩处。4 加强涉密人员因私出国（境）管理对策建议4.1 抓好关键环节第一，及时对涉密人员信息进行备案。单 位 应 在 确 定、变 更、调 整 涉 密 岗 位 时，向 注 册 地 省 级 保 密 行 政 管 理 部 门 备 案。除此 之 外，还 应 向 公 安 机 关 出 入 境 管 理 部 门备 案，属 于 机 关、国 有 企 事 业 单 位 的，由单 位 负 责 向 公 安 机 关 出 入 境 管 理 部 门 报 备涉 密 人 员 信 息，不 属 于 上 述 情 形 的，由 属地 地 市 级 及 以 上 保 密 行 政 管 理 部 门 组 织 报备。备案完成后，应将相关备案材料存档。实 践 中 若 遇 到 无 法 备 案 的 情 况，资 质 单 位可 向 上 级 行 政 管 理 部 门 反 映。第 二，严 格核 查 涉 密 人 员 持 有 出 国（境）证 件 情 况。出 国（境）证 件 应 集 中 登 记 保 管，因 私 出国（境）证 件 包 括 因 私 护 照、因 私 往 来 港澳 通 行 证 和 往 来 台 湾 通 行 证。可 核 查 备 案60|保密科学技术|2022 年 12 月资质纵横后 公 安 机 关 出 入 境 管 理 部 门 出 具 的 涉 密 人员 持 有 证 件 台 账；或 访 问 移 民 局APP中 证件 持 有 情 况 查 询 功 能。发 现 未 上 交 的 证 件应 向 持 证 人 了 解 原 因。第 三，加 强 涉 密 人员 出 国（境）风 险 专 题 培 训。根 据 单 位 人员 实 际，及 时 组 织 开 展 国 际 安 全 形 势、风险 防 范、保 密 纪 律、外 事 纪 律、突 发 状 况处 理、单 位 出 国（境）审 批 流 程 等 与 出 国（境）相 关 的 培 训。例 如，在 国（境）外期间，不泄露知悉的国家秘密和工作秘密，不 泄 露 本 职 工 作 性 质 和 工 作 内 容；不 携 带国 家 秘 密 载 体、涉 密 计 算 机 和 各 类 内 部 资料 出 国（境）；若 遭 遇 特 殊 情 况、遭 受 威逼 胁 迫 或 警 察 逮 捕 后 应 及 时 向 单 位 或 我 国驻当地外使（领）馆反映情况等。出国（境）前，单 位 保 密 部 门 应 对 出 境 涉 密 人 员 进 行保密教育、国家安全教育，提出保密要求，填写出国（境）行前保密教育情况表、签 订 出 国（境）保 密 承 诺 书。涉 密 人员 回 国（境）后，应 在 规 定 的 期 限 内 将 国（境）外期间是否被询问过单位或工作情况、是 否 受 到 过 盘 问 或 约 谈、是 否 接 受 过 外 方馈 赠、是 否 留 过 联 系 方 式、是 否 发 现 行 李有被动痕迹等情况向单位报告并留存记录。4.2 不断完善相关保密管理制度完善的保密管理制度应具备以下几点：第 一，规 范 化。单 位 应 根 据 保 密 管 理 相 关规 定 和 不 断 出 现 的 新 情 况、新 问 题，及 时完 善 本 单 位 有 关 保 密 管 理 制 度，减 少 管 理漏洞。第二，流程化。将落实规定流程化，方 便 涉 密 人 员 掌 握 和 落 实。如 出 国（境）流 程 可 分 为“申 请 人 提 出 申 请、本 部 门 责任 人 审 批、保 密 办 审 批、保 密 工 作 领 导 小组审批、行前教育、领取证件、回国（境）后 报 告、归 还 证 件”等8个 环 节，并 分 别予 以 详 细 规 定。第 三，具 体 化。对 每 一 个管 理 环 节 作 出 具 体 的 要 求，避 免 不 确 定 性和 随 意 性。如 应 明 确 规 定 涉 密 人 员 备 案 和回 国（境）后 报 告 的 具 体 期 限、具 体 承 办部 门 和 承 办 人 员；出 国（境）证 件 上 交、借出、归还的具体期限和交接手续。4.3 加强制度执行，强化监督检查制度的生命力在于执行，监督是检验制度 执 行 的 重 要 手 段。一 方 面 涉 密 人 员 应 在制 度 规 定 范 围 内 活 动，另 一 方 面 单 位 应 强化 关 键 环 节 监 督 检 查。如 获 批 准 的 涉 密 人员 出 行 地 和 时 间 应 与 申 请 地、申 请 时 间 一致，严 禁 擅 自 改 变，应 按 时 回 国（境）。单 位 的 出 国（境）证 件 管 理 部 门 收 回 证 件时应对上述情况进行检查，可核查出国（境）证 件 上 边 检 机 关 加 盖 的 中 国 边 检 验 讫 章 及签 证 页 相 关 信 息；还 可 核 查 移 民 局APP中出 入（境）记 录。保 密 办 应 定 期 听 取 涉 密人 员 出 国（境）情 况 汇 报，通 过 随 机 或 定期 检 查 对 涉 密 人 员 执 行 制 度、各 部 门 履 职情 况 进 行 监 督，对 发 生 问 题 不 报 告，或 不经 单 位 批 准，擅 自 出 国（境）的，应 严 肃处置。5 结语本 文 初 步 分 析 了 保 密 资 质 单 位 涉 密 人员因私出国（境）保密管理中的常见问题，并 总 结 了 资 质 单 位 管 理 实 践 中 的 一 些 成 功做 法，给 出 了 相 关 对 策 建 议。涉 密 人 员 出国（境）管 理 既 需 要 政 策 指 导，也 需 要 实践 创 新。广 大 保 密 资 质 单 位 应 将 涉 密 人 员出 国（境）管 理 放 在 加 强 自 身 保 密 能 力 建设 的 突 出 位 置，重 点 研 究，着 力 改 进，切实堵住保密管理漏洞隐患。2022 年 12 月|保密科学技术|61资质纵横