数字平台研究：源流、核心主题与整合性分析框架_郑准.pdf

第23卷 第2期2023年2月创新科技Innovation Science and TechnologyVol.23 No.2Feb.2023数字平台研究：源流、核心主题与整合性分析框架郑 准1，张 凡2，王国顺3（1.湖南第一师范学院商学院，湖南长沙410205；2.湖南财政经济学院工商管理学院，湖南长沙410205；3.中南大学商学院，湖南长沙410083)摘要：信息技术革命和数字经济的迅猛发展使数字平台成为经济发展的核心驱动力和组织间价值共创的重要载体。学术界关于数字平台的研究持续增长，且呈现出显著的学科交叉的特点，广泛分布在管理学、经济学以及信息系统学等领域。通过对数字平台三大学科领域研究的溯源和系统梳理，对数字平台研究的核心概念和代表性观点进行了深入阐释，并以此为基础构建了数字平台研究的整合性分析框架。该框架将数字平台研究划分为内外两个层次，形成了由内而外的平台核心层、平台主体层和平台生态层所构成的三层次嵌套式研究框架，这有助于在理论上把握数字平台战略、平台设计、平台治理、平台参与者、竞争动态、参与者多属行为、网络效应以及信任机制等因素之间的复杂联系，同时也能在实践上为平台管理者把握数字平台的核心要素并正确实施平台战略提供创新性指导。最后，基于上述框架，从主题、视角以及方法3个方面对数字平台的未来研究方向进行了展望。关键词：数字平台；平台生态系统；平台治理；平台战略；网络效应中图分类号：F49文献标志码：A文章编号：1671-0037（2023）2-22-15DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2023.2.0020引言进入21世纪以来，数字化浪潮席卷全球，数字经济迅猛发展，数字平台正在世界经济体系中扮演越来越重要的角色。拥有巨大能量的数字平台正在不断介入并承载市场参与者之间的多元互动。依托数字平台，市场的参与者不仅能交换信息和商品以及进行社会互动，而且能不断创造新的服务、市场和商业模式1。数字平台正在不断影响甚至变革传统制造业、旅游、金融、教育等诸多行业，各种基于数字平台的产品和服务也是层出不穷，涉及信息服务、工业互联网、共享经济、社交媒体等广阔领域。Cennamo等2（2021）甚至表示，数字平台已经渗入经济生活的每个角落，数字平台的快速发展不断激发新业态和新模式的涌现。在上述现实背景之下，学术界应该更清晰地理解平台与竞争环境之间的互动机制，掌握平台生态系统的演化规律，以期为数字平台情境下的商业模式创新提供理论指导3-4。目前，数字平台虽然已经得到了学术界的很多关注，但往往是在收稿日期：2022-12-20基金项目：国家社会科学基金项目“战略性新兴产业平台生态系统的形成、演进与治理研究”（19BGL018）。作者简介：郑准（1982），男，博士，教授，研究方向：新兴产业与创新管理；张凡（1980），男，博士，讲师，研究方向：新兴产业与创新管理；王国顺（1962），男，博士，教授，研究方向：企业战略管理。2023年第2期23不同的学科领域中被单独研究，关于数字平台的跨界研究仍然非常薄弱5。而关于平台研究的文献广泛地分布在管理学期刊（如 SMJ、JOM、MS、RP）、经济学期刊（如AER、RJE）以及信息系统领域期刊（如MIS、ISR）中，平台研究视角和相关核心概念相互交织、纷繁芜杂6。因此，学者们呼吁，对于数字平台的深入理解需要从跨越学科界限的视角出发，审查现有的数字平台知识体系，并进行结构化梳理和整合，形成一致性的平台研究范畴和框架7。基于上述分析，本文全面系统梳理了近年来关于数字平台的国内外多学科研究文献，辨别并整理出数字平台相关的核心研究主题，并以此为基础构建了数字平台研究的整合性分析框架，以期为后续研究提供理论与方法上的指引。1数字平台研究的理论源流目前，学界对于数字平台的研究呈现出跨学科交叉的特点。例如：Gawer等8（2002）将平台研究划分为经济学（Economics）和工程设计（Engineering Design）两大领域，其中平台研究的经济学视角主要将平台视为市场（Platform as Markets），而平台研究的工程设计视角则将平台视为一种技 术 架 构（Platforms as Technological Architectures）。上述研究基本将平台研究的市场观和技术观分离开来，而平台研究的技术观主要是从信息系统（IS）的视角研究平台设计和架构问题。此外，随着学者们对平台性质的认识不断深化，越来越多的平台从单纯的交易平台演变为创新平台以及兼顾交易和创新的混合平台5。因此，关注创新平台和平台创新功能的学者从平台领导、平台组织、平台创新和平台优势构建的视角研究平台的战略管理问题，这便形成了当下平台研究的核心领域，即管理学视角下的平台“战略观”。从上述分析来看，平台市场观、平台技术观和平台战略观逐渐实现了理论分解和学科交叉的局面。为了科学研判数字平台领域近年来的文献增长情况和研究趋势，本文将对20012021年国内外代表性数字平台研究文献进行搜集整理和统计分析。关于英文文献搜集，以代表性的WOS（Web of Science）数据库为检索平台，采用关键词搜索的方法，搜索主题包括“platform”或“digitalplatform”，并将期刊检索范围限制在经济、管理和商业领域，另外针对性地纳入部分信息技术领域期刊。经过检索，得到文献2 362篇。在此基础上通过阅读文献标题和摘要，删除与数字平台关系不大的文献，诸如创新平台、媒体平台、政府平台、借贷平台、学术平台、融资平台、孵化平台、交流平台、管理平台等方面的研究文献。经过文献清理，获得数字平台直接相关英文文献1 038篇。中文文献的检索主要依据CNKI数据库，为了确保文献质量和代表性，限制检索范围为 20012021年经济与管理领域的CSSCI期刊文献，得到文献3 523篇。同样根据前述文献清理方法，得到与本文主题直接相关文献 1 121 篇。由此，共获得代表性的数字平台领域中英文文献共计 2 159 篇。将上述2 159篇文献信息导入Endnote文献管理软件，然后将文献按年份分类，再对文献进行甄别，结合刊物名称、所属领域、文献标题、文献摘要和关键词信息等将文献划分为经济学、管理学和信息系统学三大领域，各领域文献统计情况如图1所示。从图1可以看到，在数字平台研究的三大领域中，管理学领域的文献数量增长速度最快，且近三年以来文献数量占所有文献总量的比例接近50%，体现了管理学界对于数字平台研究的高度重视，数字平台已经成为管理学领域重要的研究对象；经济学领域下的数字平台研究发展较早，但近年来文献发表数量有下降的趋势，这从侧面说明学者们对平台的创新功能的关注已经逐渐超越了平台的交易功能，从而导致平台市场观的研究热度有所下降；而信息系统学领域的数字平台研究总体占比较少，但文献数量增长的速度仍然是可观的，因而信息系统同样是数字平台研究的核心领域。根据上述理论阐释和文献分类统计结果，以下对数字平台在经济学、管理学和信息系统学三大领域的研究主题和学科交叉进行分析，如图2所示。首先，从管理学的视角来看。Gawer 和 Cusumano8（2002）的 平台领导 这一著作标志着平台研究进入了管理学主流研究领域，其主要是通过对英特尔、微软和思科三大科技公司的深度案例研究来分析“平台领导”和“平台组织”两大核心问题。两位学者认为，模块化是平台的组织基郑 准，等：数字平台研究：源流、核心主题与整合性分析框架24第23卷创新科技础，而数字平台最核心的特征便是基于模块化思想的“核心边缘”模块化平台架构9-10，平台领导的实现需要平台企业在“范围（Scope）”“产品技术（Product Technology）”“与互补企业的关系（Relationships with External Complementors）”和“内部组织（Internal Organization）”等4个方面做出正确决定。另外，现有关于技术平台的研究重点关注供给端视角下的平台创新（Platform Innovation），即平台如何激发平台参与者的互补创新这一问题11。为了弥合平台研究在经济学和管理学方向的分歧，Gawer12（2014）构建了一个综合框架，试图在平台研究的经济视角和技术管理视角之间架起桥梁，以系统解释平台所有者与第三方参与者之间的创新和竞争两大问题；并认为平台是一种不断进化的“元组织（Meta-organization）”，由内至外呈现出内部平台、供应链平台和产业平台1201008060402002001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021经济学领域文献数量管理学领域文献数量信息系统学领域文献数量年份图120012021年数字平台研究文献在三大学科领域的数量统计对比资料来源：作者整理。图2数字平台的理论视角、研究主题及其交叉平台“战略”观平台“市场”观平台“技术”观 网络效应 竞争策略管理学视角:平台组织 平台领导 平台创新 平台市场结构 平台市场机制 平台市场动态 数字接口 技术架构 边界资源 平台定价 平台补贴平台参与者角色与行动 平台设计 平台治理信息系统学视角：经济学视角：文献数量（篇）2023年第2期253种类型；平台治理形式也逐渐开始由集中到分散、由封闭到开放的转变。综合来看，管理学视角下的平台研究将平台和第三方参与者视为具有能动性的行为主体13-14，并在平衡参与者个体利益和平台生态系统整体利益的基础上，考虑平台组织、平台领导和平台创新等管理问题，以实现平台战略目标和利益。因此，管理学视角下的平台研究可以被认为是一种平台“战略”观，这也是目前平台研究的主流领域。其次，从经济学的视角来看。经济学视角下的平台研究将平台企业视为一个“黑箱”，同时将其视为一种特殊的“双边市场”或“多边市场”，其关注点非常集中，主要是平台市场机制和市场动态15；往往采用静态视角，主要研究平台企业在与其他企业竞争中表现出来的策略性行为，包括同质竞争、差异化竞争、平台多属和垂直一体化策略等16。平台定价也是这一领域研究的焦点。Rochet和Tirole15（2003）将双边市场定义为平台中不同类型终端用户彼此之间的交易场所。平台交易量不仅取决于市场中整体价格水平，也取决于不同市场上的价格结构，即价格结构的非中性特征17。影响平台企业定价的因素非常多，既包括其自身的定价策略，也包括双边市场用户的偏好、需求弹性系数、单边和双边网络效应以及网内网外的竞争程度等16。因此，经济学视角下的平台研究本质上是一种平台“市场”观，这种平台市场具有一些与传统单边市场不同的特点：交叉网络效应、平台双边或多边之间的“交叉需求”、“平台多属”、平台的垄断性定价以及平台福利影响的不确定性问题。从研究方法来看，经济学视角下的平台研究往往采取理论建模和推导的方法，博弈论研究方法的使用比较多见。尽管经济学视角下的平台研究对平台竞争和定价问题做出了巨大的贡献，但却没有打开促进平台生成性（Generativity）和创新性的“黑匣子”1。再次，从信息系统学的视角来看。数字平台是一种“社会技术（Social-Technology）”系统，融合了技术领域的IT组件以及社会领域的用户和组织18。信息系统视角下的数字平台都建立在云计算、大数据和人工智能等不断发展的信息技术的广泛可用性的基础上。数字平台并非纯粹的实体产品，而是一种促进交易和创新的技术基础设施。因此，平台互补者往往依赖于应用程序编程接口（API）与数字平台实现交互，这与非数字平台所采用的物理接口是不一样的。De Reuver（2018）7认为，数字平台可以被定义为一种纯粹的技术产品，其中平台是一个可以扩展的代码库，生态系统则包括了补充该代码库的第三方模块，因此，数字平台也可以被描绘为包括软件技术要素、硬件技术要素以及相关组织流程和标准的社会技术组合。Ghazawneh和