图书情报学混合方法的应用情...研究——以四种图情学刊为例_谢雨杉.pdf

图书情报学混合方法的应用情境及协同策略研究以四种图情学刊为例谢雨杉，柯青（南京大学 信息管理学院，江苏 南京 210023）摘要：【目的/意义】对图书情报学领域中混合方法的应用情境及协同策略进行挖掘，加深对混合方法研究适用场景的理解，促进研究设计环节策略使用的合理化、有效化。【方法/过程】选取图书情报学领域中四本期刊2012-2021年间发表的混合方法论文进行内容分析，揭示混合方法的应用情境及混合过程中定性定量方法的协同策略。【结果/结论】研究发现，图书情报学研究中存在3种混合方法应用情境：弥补单一研究方法技术局限、保证研究的完整性与延续性、加强研究结论的支持力度；定性定量方法存在6种协同策略：补充解释、构建指导、检验推广、量化延伸、共同保证、并行配合。最后对混合方法研究的研究趋势进行展望。【创新/局限】本文研究结论有利于研究人员更深层次了解混合方法研究的设计与应用情景，提升图情学科的科学研究质量，增强混合方法研究的科学性与严谨性。仅选择了国内外图书情报学科4本主要期刊，未来将会关注更多国内外图书情报学混合方法研究的应用情况。关键词：图书情报学；混合方法；应用情境；协同策略；研究方法中图分类号：G250.2；G250.7DOI：10.13833/j.issn.1007-7634.2023.03.019收稿日期：2021-03-04作者简介：谢雨杉（1996-），女，河北石家庄人，博士研究生，主要从事信息行为研究；柯青（1979-），女，江苏南京人，博士，教授，博士生导师，主要从事网络信息资源管理、信息检索、人机交互与用户行为研究。1 引言方法论是一项研究可靠性与有效性的保障，也是影响和推动学科进步与发展的重要动力【1】。图书情报作为一门交叉学科，具有较为广泛的研究问题，需要灵活应用多种研究方法。目前，定量研究和定性研究都在图书情报领域得到了广泛应用，而结合了定量与定性研究优势的“第三种研究范式”混合方法研究（Mixed Methods Research,MMR），因其具有能够应对日益复杂的研究情境的优势，逐渐得到研究人员的关注。叶鹰学者指出，在图书情报学研究中，质性研究需要量化支持，而量化研究需有质性判断【2】，混合方法研究就是能够在研究中实现定性与定量方法结合的方法论。2008年，Fidel对图书情报领域中的混合方法研究的文献进行了统计分析，对四个LIS研究期刊发表的465篇文章的分析显示，有5%的文章采用了MMR【3】。尽管当时混合方法研究在众多研究成果中占比不多，但在近十年中，越来越多的观点倾向于将混合方法应用到研究中【4】，不断有图情学界的研究者从方法论和具体实践的层面对混合方法研究展开了探索。随着这些研究的日益深入，混合研究范式不断得到学者的认可【5】，认为混合方法研究是一种理想研究范式，能够弥补使用单一方法带来的问题【6】。基于此，对目前图情领域混合方法研究的文献应用现状加以分析总结，有利于更为深入地理解图情学科研究范式的发展情况。但目前图情领域MMR应用现状的研究主要集中在研究特征、领域分布的统计分析上，并未对定性、定量两种研究方法的应用细节等内部特征展开深层次刻画。为此，本文将关注点放在已发表的图书情报领域MMR研究论文上，目标是理解目前图情领域混合方法研究的应用情境及定性与定量两种研究方法的协同策略，勾画混合方法领域的研究图景，为提升图情学科的科学研究质量提供实证基础，提升图情学科的科学研究质量，增强混合方法研究的科学性与严谨性。2 研究设计2 2.1 1 混合方法研究的界定混合方法研究的界定随着定量研究与定性研究的先后发展，混合方法研究被学者称为“第三种道路”，是“观察和倾听的多元方式”，是“科学研究的天然路径”【7】，正成为众多学者的共同选择。混合方法作为一种独立的方法论出现已久，在学界的定义也较为丰富。混合方法研究（Mixed method research）与多方法研究（Multimethod research）不同，多方法研究既可以使用单一范式，也可以使用多个范式。而混合方法研究从定义上讲需要多种世界观（即定性研究方法与定量研究方法）的结合，更符合“方法论的结合”的概念，是本研究的重点所在【8】。1989年，Greene首先提出并强调了方法混合具有重要情报科学20232023年第年第3 3期期（第第4141卷卷）博士论坛-164意义，他在文章中将混合方法设计界定为“至少包含一个定量方法（收集数量的设计）和一个定性方法（收集文本的设计）的设计”【9】，Tashakkori在1998年将混合方法界定为“方法论的定性与定量路径”的结合，并认为此时的混合方法研究已经具备自己的世界观、术语和相关的技术【10】。2007年，Johnson综合多种混合方法研究者所提出的定义，认为混合方法研究是结合定性和定量研究方法的要素(例如，使用定性研究方法以及定量的观点、数据收集、分析、推理技术)，以广泛的广度和深度为目的进行理解和确证的研究策略【11】。随着混合方法专门期刊 混合方法研究(Journal of MixedMethods Research，JMMR)的建立【12】，该期刊编辑将混合方法定义为“研究者在一项研究或调查中，兼用定性和定量的研究方法来收集、分析数据，整合研究发现并得出推论”的方法论【13】。除此之外，也有许多学者从社会研究方法层面提到了混合方法研究的做法并展开描述说明，但都围绕着混合方法是“方法、哲学和研究设计的取向层面的融合”这一核心内容进行定义。综上所述，混合方法研究更侧重于在同一研究内容中使用定性和定量方法，通过结合两类数据来解决科研实际问题。然而，混合方法研究在兴起之后被简单化地理解为定量方法与定性方法的简易合并，忽略了其核心前提是“比起单独使用定量或定性方法能更好地解答研究问题”，导致简单化理解混合方法研究，使其科学性得到了质疑【14】。因此，需要强化方法与技术在应用层面的整体意识，更加深入了解混合方法的具体应用场景与两者协作关系，能在一定程度上防止混合研究在应用时背离其原有实施轨道。为了凸显混合方法的核心前提，本研究借鉴Bryman在Social Research Methods 中对“混合方法研究”的定义，将“混合方法研究”定义为结合了跨研究策略的研究，即定性与定量两种研究方法整合在一项研究中，且混合方法研究中定量与定性数据相互启发，而不是仅仅串联使用它们【15】。2 2.2 2 图书情报领域中的混合方法研究图书情报领域中的混合方法研究在过去的十几年间，不断有研究学者在论文、书籍中从MMR的哲学问题、设计问题等方面展开指导性研究，图情领域也是如此。Venkatesh根据MMR最新方法学进展的文献制定了一套在信息系统中进行混合方法研究的指南【8】；Kaplan结合案例阐明了如何在信息系统中结合定性与定量方法【16】；Ma从哲学层面分析了不同的本体论与方法之间的关系，认为混合方法研究可以为LIS研究提供对信息和信息相关现象的更丰富的理解【17】。除了方法论层面的研究，部分学者对图书情报领域的混合方法研究应用情况进行了审视和反思：朱庆华等从研究目的、模式、类型等方面出发对混合方法研究进行了系统综述，并提出了情报学中混合方法研究的三维理论框架【18】；王芳等学者使用内容分析法，对我国情报学研究中运用混合方法研究的状况及其在研究领域、文献类型上的分布进行了探索【19】。这些研究都认为MMR适用于多种信息分析情境，但也对研究人员提出了更高的要求，需要在使用前对MMR进行深刻理解并遵循使用规则。但目前关注图情领域MMR应用现状的研究较少，且大多是对研究分布、类型等的统计分析，在实际应用层面通过研究论文自下而上地对技术路线中MMR的应用情境及定性与定量间协同策略的探讨较为缺乏，这一主题的探讨不仅有利于研究人员加深对混合方法研究的适用场景的理解，同时有利于研究设计环节策略使用的合理化、有效化。基于此，本文拟通过对图情学科混合方法研究（MMR）论文进行深入文献综述，对其主要研究背景与方法应用情况进行了梳理与归纳，更具体地说，我们系统地探究了一下几个研究问题：（1）近十年图情领域的混合方法研究论文中，混合方法研究的应用情境是什么？（2）图情领域混合方法研究论文的技术路线中，定性方法与定量方法的协同策略如何？2 2.3 3 研究数据的采集研究数据的采集研究论文是通过一定的信息结构将研究思路组织成为的一个连贯整体，能够呈现研究的整体逻辑，具有较为丰富的研究价值。因此，本研究利用国内外期刊中已发表的混合方法研究论文，对其应用情境及方法协同策略进行深入分析。使用国际学术网络数据库 Web of Science(WoS)与中国知识资源总库CNKI作为核心数据库，同时以万方数据库、百度学术作为参考数据库，选取国际和国内各两本图书情报学领域的知名期刊作为分析的样本，回顾其2012年-2021年10年间发表的研究论文，发掘混合方法研究的成果。图1 数据清洗流程Figure 1 The process of data cleaning在期刊选取上，国际期刊方面，根据WoS核心合集数据库 最 新 期 刊 引 证 报 告“Journal Citation Reports”检 索“INFORMATION SCIENCE&LIBRARY SCIENCE”学科下期刊，结合影响因子(JIF)与图书情报学科关联度，选取了 InInformation ScienceInformation ScienceVol.41,No.3 2023-165formation Processing&Management（IP&M）及 Journal of theAssociation for information Science and Technology 作为国际期刊代表。国内期刊选择具有权威性和代表性的 情报学报 与 中国图书馆学报【20】，共同作为分析的样本。本研究首先在WoS和CNKI数据库中以期刊名称为检索词进行检索，将2012-2021年的期刊论文按时间排序，收集到2012-2021年10年间国内外代表性期刊的发表文献共5352篇，接下来按照2.1节中对“混合方法研究”的定义进行数据清洗，具体步骤如图1所示。通过阅读论文的摘要、研究方法和数据分析内容进行判定，过程如下：首先，将非研究性的论文剔除，如编辑材料、书评、卷首语等；其次，对论文的研究方法进行判定：将未涉及到定性或定量研究方法的论文删除；将只应用到一种研究策略的论文删除。其中，部分论文组合了多种定性/定量研究方法但仅使用了一种的研究策略（如人种学观察与访谈），不符合本研究中对混合方法研究的定义因此予以删除。最后，对论文是否是“定性与定量互相启发”进行审视，剔除不符合这一标准的论文。例如有研究尽管使用了混合方法，但论文中定性数据（访谈文本）仅收集了人口统计内容，没有进行后续质性分析；有的只提及研究进行了访谈，未说明加入定性方法的目的或该方法得出的相关结论，本研究进行了剔除处理。通过数据清洗最终得到符合要求的文献共109篇研究论文内容做进一步分析讨论。3 研究发现3 3.1 1 混合方法研究的应用情境混合方法研究的应用情境图书情报学带有丰富的跨学科研究属性，具有技术开拓优势【21】，混合方法这一技术方法也受到了研究人员的关注。然而混合方法并非适用于所有情况，有时单一范式的研究更加切题与准确【22】，且混合方法研究不是定性与定量的简单罗列，而是在特定的应用场景下为了更好地提升研究质量而选择的方法论，那么研究人员选择混合方法研究的情境有哪些？这一问题可以体现出MMR的方法适用性和应用必要性，值得引起关注。目前有关MMR方法论的文献较为丰富且不断增长【3】，为混合方法研究提出了较多建设性指导，但此类文献是从方法开发的角度切入的，尽管具有实际指导作用却不能很好地反映目前混合方法研究的实际情况。因此，本节的研究内容将视角转向混合方法研究论文，对研究人员会在何种情境下选择混合方法研究展开分析讨论，挖掘MMR在实际应用中的适用场景。本研究通过归纳总结，概括出混合方法研究的三种应用情境