推动传统地方科研院所向新型研发机构转型发展的政策研究_叶楠.pdf

第 卷 第 期科 学 管 理 研 究.年 月 .文章编号：（）推动传统地方科研院所向新型研发机构转型发展的政策研究叶 楠，孙 皓，朱元清，陈耀飞，邹 慧（.江西省科学院 科技战略研究所，江西 南昌；.江西经济管理干部学院，江西 南昌）摘要：对省级层面科研院所改革政策梳理，发现各省市已逐渐形成了推动传统科研院所向新型研发机构转型发展的改革倾向。但对比分析传统科研院所与新型研发机构发展的内在逻辑表明，转型发展面临着公共科研属性与创新市场失灵的矛盾、依附行政部门与院所法人自主权的矛盾、事业编制管理与市场化管理运行的矛盾、多元投入需求与成果转化能力不足的矛盾等困境。深化地方科研院所管理体制改革，应当在树立向新型研发机构转型发展的鲜明导向基础上，构建政府与公共科研机构的新型契约关系，深化科研院所事业编制管理改革，并构建产学研深度融合的科技创新孵化体系。关键词：地方科研院所；新型研发机构；管理体制改革中图分类号：；文献标识码：.，（.，；.，）：，.，.，收稿日期：基金项目：江西省管理科学类项目（；）作者简介：叶 楠（），男，江西丰城人，博士，江西省科学院科技战略研究所副研究员，主要研究方向：科技体制改革、区域创新体系；孙 皓（），女，江西南昌人，硕士，江西经济管理干部学院讲师，主要研究方向：金融与投资；朱元清（），女，河南周口人，硕士，江西省科学院科技战略研究所研究实习员，主要研究方向：科技体制改革，产业创新体系；陈耀飞（），男，江西遂川人，博士，江西省科学院科技战略研究所助理研究员，主要研究方向：科技政策与科技金融；邹 慧（），女，江西万年人，硕士，江西省科学院科技战略研究所所长，研究员，主要研究方向：科技智库、科技体制改革。，.：；地方科研院所是构成区域创新体系的重要组成部分，是提供地方公共科技服务的核心力量，在推动地方经济和社会发展等方面发挥了重要作用。近年来，地方政府纷纷高姿态引进大院名校，大力建设新型研发机构，一定程度上与传统地方科研院所形成了资源竞争关系，挤压了地方科研院所的生存空间。新时代，如何提升地方科研院所创新水平，凸显在区域创新体系中的作用，是深化地方科研院所改革所面临的关键问题。各省市科研院所改革政策取向十八大以来，一部分省、市针对地方科研院所发展存在的问题，出台了改革政策举措，或针对具体院所出台专项改革意见或方案，率先推动科研院所改革，如表 所示。表 各省市科研院所改革专项政策出台情况省市出台时间政策名称贵州 年 月支持贵州科学院、贵州省农科院深化科研体制改革试点推进科技创新和成果转化八条措施（试行）广东 年 月关于省科学院运行机制改革的意见四川 年 月四川省科研院所改革总体方案深化科研院所改革试点推进方案重庆 年 月重庆市科研院所管理改革实施方案山东 年 月山东省科研院所法人治理结构建设实施方案 年 月关于深化省属科研院所体制机制改革的若干措施河南 年 月关于深化河南省科学院管理体制和运行机制改革的意见浙江 年 月浙江省水利河口研究院（浙江省海洋规划设计研究院）改革试点方案湖南 年 月关于进一步深化科研院所改革推动创新驱动发展的实施意见广西 年 月关于广西科学院改革发展的实施意见.贵州：推动“两院”科技成果转化贵州省 年出台支持贵州科学院、贵州省农科院深化科研体制改革试点推进科技创新和成果转化八条措施（试行），主要聚焦“两院”科技成果转化。支持政策包括：鼓励科研人员技术转让、技术服务、技术入股、领办创办科技型企业等服务产业发展；支持引入社会资源创建成果转化应用实体，建立股份制成果转化平台（企业）；支持自主处置科技成果，成果转化收益由院、所自主分配；明确规定科研人员成果转化收益分配比例，股权收益不计入绩效工资总额基数；明确兼任领导的成果完成人可以参与成果转化收益分配。以贵州科学院 年组建的贵科大数据研究院为例，研究院以科技成果转化和产业化为发展导向，按照现代企业管理制度运行，一方面推行职业经理人制度，另一方面鼓励人才团队持股，并引入政府基金、投资平台、社会资本等共同参与，并转变唯著作、论文、奖项的业绩评价为成果转化效益评价。.广东、广西：创新管理运行体制机制广东省于 年整合 家科研院所重组为新的广东省科学院，并出台关于省科学院运行机制改革的意见，赋予广东省科学院管理运行体制机制改革充分的自主权。改革意见最突出的创新点在于人事管理制度改革，探索实行“员额制”管理。员额总数核定后，自主管理员额、设置岗位、确定人才结构和引进人才，并可以根据实际需要新设、调整下属科研机构，动态调整院所员额、岗位等。在薪酬制度方面，逐步实行绩效工资与科研合同收入挂钩，对科研人员的收入实行下线保底、上不封顶，对高层次人才可以实行市场化薪酬。此外，广东省科学院还对考核评价制度进行了改革，突出了面向市场、服务企业的导向，分类制定评价标准和评价周期，强化科研成果和市场结果导向的实践能力评价。广西自治区关于广西科学院改革发展的实施意见实施的人员总量管理与广东省科学院的“员额制”相似，也是核定人员总量，自主设置岗位、自主确定人才结构、自主引进人才，可进行动态调整，不办理入编手续，名单报编办和人社厅备案。广西科学院的改革进一步强调了推行聘任制为主的用人机制，打破资历限制，实行“竞聘上岗、聘期管理”政策，并给予广西科学院“以聘代评”的自主权。.四川：深化科研院所分类改革四川省 年出台四川省科研院所改革总体方案深化科研院所改革试点推进方案，全面推进全省科研院所分类改革。方案中省属公益类科研院所改革的核心内容是建立现代科研院所管理制度。创新科研院所管理模式，探索试行去行政化和理事会制度等现代科研院所管理方式，落实人员聘用、职称评定、绩效工资分配和内部管理、学术科研等方面的自主权；深化人员激励机制改革，探索科 学 管 理 研 究 第 卷职务科技成果混合所有制，完善绩效工资制度；健全院所分类评价制度，探索建立创新绩效评价体系，分类建立岗位考核体系。省属转制类科研院所改革的核心内容推进健全企业法人治理结构，建立以产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学为基本特征的现代企业制度，包括推进产权制度改革，探索发展混合所有制；健全企业用工制度和绩效考评体系，实行全员劳动合同制和末尾淘汰制；建立科学的企业薪酬管理和股权激励机制。.重庆：探索企业化运行机制重庆市 年出台重庆市科研院所管理改革实施方案，推进科研院所企业化运行管理改革、法人治理结构改革和人才激励制度改革。企业化运行管理改革方面，主要是鼓励科研院所整体转制为企业，联合企业、社会资本组建投资主体多元化的新型研发机构，或者利用局部优势科技资源组建科技型中小企业。法人治理结构改革方面，对转制院所要求健全法人治理结构，建立完善适应市场竞争的运营机制，支持实行股权激励措施；对公益类科研院所，进一步扩大内设机构管理、人才引进等自主权，建立创新绩效管理制度，健全分类评价指标体系。人才激励机制改革方面，开展职称自主评审试点，推进职称评聘分离、竞聘上岗改革，试行高层次人才年薪制、协议工资制和项目工资制，支持“双肩挑”领导人员成果转化和创新创业。.浙江：打造高新科研集团浙江省出台的浙江省水利河口研究院（浙江省海洋规划设计研究院）改革试点方案特点是探索公益性应用研究机构市场化运营机制，打造应用型研究与科技服务产业齐头并进的高新科研集团。在组织机构管理方面，在保持公益属性不变的基础上，探索建立理事会制度，推进“管办分离”。同时，探索成立混合所有制企业或对现有企业进行混合所有制改造，争取推动科研集团部分上市。在财政补助机制方面，探索以事定费、以费养事和购买服务、专项补助相结合的财政补助管理机制，逐步实现从“花钱养人”向“花钱办事”过渡。在人事和薪酬制度方面，建立以岗位管理为基础的人事管理制度，制定以实际贡献为评价标准的薪酬分配制度，并向高层次人才收入分配倾斜，探索股权、期权和岗位分红等中长期激励机制。.山东：推动向新型研发机构转型山东省 年出台山东省科研院所法人治理结构建设实施方案，推进科研院所法人治理结构改革，年进一步出台关于深化省属科研院所体制机制改革的若干措施。山东省改革的大方向也是建立现代院所制度和推动院所分类改革，亮点则是明确提出推动向新型研发机构转型。鼓励省属院所通过牵头或参与组建新型研发机构，带动内部运行机制改革，整体向新型研发机构转型，采取新旧动能转换基金、股权投资等方式支持院所建设新型研发机构，并在项目申报、政府采购、职称评审、人才培养等方面给予同等待遇。同时，进一步放宽了市场化经营管理限制，支持设立混合所有制运营公司，转化所得收益全部留归省属院所，相关负责人可以按规定实行年薪制。此外，文件在项目经费管理、用人制度、收入分配、人才评价、绩效管理等方面也提出了有力改革举措。.湖南：优化分类管理体制机制湖南省 年出台的关于进一步深化科研院所改革推动创新驱动发展的实施意见也是在分类改革的大方向下，落实法人自主权，优化管理体制机制。要求理顺部门主管关系，推动公益类科研院所实行章程管理，引导转制类科研院所积极发展混合所有制，并围绕选人用人自主权、考核评价、薪酬待遇、职称评聘、成果转化等方面制定了改革举措。同时，也明确提出推动公益类院所转型为新型研发机构，在保留其公益属性的基础上，赋予其灵活的体制机制开展各类科研相关等活动。此外，湖南省提出建立创新尽职免责机制，以此来鼓励勇于探索、先行先试。.河南：立法保障河南省科学院发展河南省 年出台关于深化河南省科学院管理体制和运行机制改革的意见，在平台建设、选人用人、薪酬分配、成果转化、开放合作等方面提出了改革意见，为河南省科学院深化改革奠定政策基础。年，河南省委、省政府提出重建重振河南省科学院，着力打造以体制机制创新为根本的新型研发机构。河南省科学院将以学部建设为核心，按照“大部制”“以研究所办院”“以实验室办院”“以产业研究院办院”模式进行重建。同时，河南省人大启动了河南省科学院发展促进条例立法工作，推动解决重建重振中的突出问题，为河南省科学院提供法治保障。传统地方科研院所转型发展的逻辑困境从各省市的政策来看，各地科研院所改革已经逐渐达成了相同的倾向，就是要建立市场化的管理运行机制，推动传统地方科研院所向新型研发机构转型发展。但是传统地方科研院所大都带有深深的行政化管理烙印，转型发展面临一系列的逻辑困境。.公共科研属性与创新市场失灵的矛盾分类改革是我国科研院所改革发展的总体方向。我国先后进行了两轮大规模科研院所分类改第 期推动传统地方科研院所向新型研发机构转型发展的政策研究革，第一轮是 年启动的以技术开发类院所企业化转制为主线的分类改革，第二轮是 年开始的科研事业单位分类改革。分类改革对于规划设计、勘察测绘、检验检测等工程领域的科研院所市场化发展起到了重要推动作用，成效明显，涌现了一批院所转制而来的上市公司。但对于自然科学、农业、林业等领域科研院所来说，分类改革则存在一些突出问题。例如，院所功能定位不够清晰，改革配套政策不完善，财政支持水平偏低，管理体制没有完全理顺等，。曾祥俊分析了黑龙江省 个科研院所的改革得失，认为转企改革失大于得，导致学科建设滑坡、人才培养断层、科技投入匮乏、社会价值感缺失、组织文化建设失序，这些问题在其他省市科研院所改革中也是普遍存在的现象。此前的分类改革强调了院所和科研人员面向市场需要、参与市场竞争的要求，但忽略了科研院所的公共科研属性与创新市场失灵之间的矛盾。通过裁编控编、缩减预算，地方政府减小了对公益类科研院所的财政供养压力，颇有将包袱甩给市场的意味，很多地方科研院所度过了一段较为艰难的时期。近年来，地方政府在科研院所治理中的作为正在重新回归，不少院所在地方政府的大力支持下得到了大发展。但是，地方科研院所的财政依赖和市场活力之间的矛盾依然突出，如何在政府有效作为与发挥市场作用之间找准平衡点是科研院所改革的难点。新型研发机构定位为科学研究与产业界之间的桥梁，以中科院深圳先进技术研究院等为代表的一部分新型研发机构已经实现了这种平衡。地方科研院所要实现这种平衡的前提是找准在区域创新体系中的功能定位，其后则是学习新型研发机构的体制机制创新。.依附行政部