碳中和背景下黄河流域绿色经济发展效率及影响_陈红玲.pdf

2022 年 12 月河南牧业经济学院学报Journal of Henan University of Animal Husbandry and Economy(总第 35 卷第 197 期)收稿日期:20220501作者简介:陈红玲(1970)，女，河南虞城人，河南牧业经济学院金融与会计学院教授，硕士。李琰(1970)，女，河南许昌人，河南牧业经济学院金融与会计学院教授，硕士。基金项目:河南省软科学项目(编号:222400410301)。经济与管理碳中和背景下黄河流域绿色经济发展效率及影响陈红玲，李琰河南牧业经济学院 金融与会计学院，河南 郑州 450044摘要:绿色经济发展方式是实现“碳中和”和“碳达峰”战略的必由之路。利用熵权法，测算黄河流域各省份20112020 年的环境污染综合指数，运用 DEAMalmqist 指数法，引入环境污染指数，从地区维度和时序维度出发，测算黄河流域各省份的绿色经济发展效率，并构建省际面板回归模型，对影响黄河流域绿色经济发展效率的因素进行分析。结果显示，黄河流域环境污染综合指数缓慢下降，绿色经济发展效率有向好趋势。产业结构、能源消耗、技术进步和人力资本投入与黄河流域绿色经济发展效率之间的关系显著。重视黄河流域产业结构升级对绿色经济效率的影响，因地制宜降低能源消耗，加大对影响绿色产业的技术创新力度，大力引进技术型、创新型人才。关键词:环境污染综合指数;绿色经济发展效率;评价;影响因素分析doi:103969/jissn20962452202206002中图分类号:F205文献标识码:A文章编号:20962452(2022)06000908“十四五”确立的以降碳为重点的生态文明建设战略发展方向，对推动经济社会发展向全面绿色转型至关重要1。黄河流域部分省份以矿业、能源和重化工业为主的产业结构对该流域生态环境破坏极大，“碳中和”和“碳达峰”的战略目标，为黄河流域的经济发展指明了方向。绿色经济是降低高能耗、高污染，实现低碳环保的经济发展模式的必由之路。提高绿色经济发展效率，就是以最少的资源和环境代价实现最大的经济增长2。本文对黄河流域经济带绿色发展效率进行评价，探究其影响因素，试图为黄河流域经济带实现绿色发展提供有益的借鉴。一、文献综述绿色经济发展效率的测度和评价已有丰富的研究成果。从经济发展效率的评价指标来看，我国学者大都根据新经济增长理论把劳动力、资本、技术、能源等生产要素作为投入要素，把经济增长和环境污染分别作为期望产出和非期望产出。构建绿色 GDP 作为产出指标，把环境污染因素3、环境规制因素4 纳入评价体系，对我国绿色经济发展效率进行测度。从绿色经济效率的量化指标测算模型和方法来看，绿色经济效率的量化指标一般利用熵权法计算环境污染指数，构建相对绿色 GDP 作为产出指标进行测算，再到利用实际 GDP 扣除环境降9碳中和背景下黄河流域绿色经济发展效率及影响级损失和自然资源消耗作为效率测算产出指标，测算模型从最初的简单 DEA 模型进行测算，到运用超效率 DEA 模型5、DEA SBM 模型6、三阶段 DEA模型7 测算各地域绿色经济发展效率值。从绿色经济效率的影响因素看，我国学者一般从经济发展水平、产业结构、技术进步、人力资本、对外开放等因素进行分析。研究表明技术进步是提升绿色效率的关键因素8;科技投入、政策支持对城市绿色发展具有显著作用9;产业结构对黄河流域省份绿色经济效率影响显著10。当前对黄河流域经济发展的研究主要集中在宏观层面，主要是对黄河流域生态保护和高质量发展战略的具体内容和实施方案的研究。我国学者测算了黄河流域高质量发展水平11，采用复杂系统耦合协同模型对黄河流域各省份的经 济 增 长 与 环 境 保 护 之 间 的 协 同 度 进 行 测度12，从产业角度入手，测算黄河流域工业高质量发展效率13。目前，对黄河流域绿色经济发展效率测算以及影响因素分析的文献较少。本文选取黄河流域各省区 20112020 年的面板数据为样本，首先运用熵值法计算出黄河流域环境污染综合指数，构建相对绿色 GDP 作为产出指标，采用 DEAMalmqist 指数法构建方向性距离函数来测算黄河流域绿色经济效率值。并在此基础上建立省际面板回归模型，探究影响黄河流域绿色发展效率的影响因素，为缓解黄河流域经济发展、环境污染和资源耗竭之间的矛盾提供借鉴。二、环境污染综合指数评价绿色经济是经济与环境和谐共存的经济发展模式，根据绿色经济发展特征，构建环境污染综合指数，对黄河流域经济发展过程中的经济和环境友好情况进行评价，并以此为依据对绿色经济发展效率研究提供评价依据。1研究方法采用熵值法测算黄河流域环境污染综合指数。熵值法是一种客观赋权法，可以测量每个指标体系中包含的信息量，确定各指标体系的权重。环境污染综合指数指标是一个反向指标，数值越大，环境污染综合程度越高。环境污染的表现是多方面的，用一个指标很难反映环境污染的整体情况。借鉴其他学者观点和环境污染综合指数的构建体系14，从水污染、固体污染及大气污染三方面建立评价指标体系对环境污染进行评价。2变量选取与数据来源分别选取水污染、固体污染及大气污染三方面的 7 项指标，构建黄河流域环境污染综合指数对地区环境污染程度进行评价，见表 1。相关数据来源于 20122020 年黄河流域各省统计年鉴、国家统计年鉴和中国环境统计年鉴。表 1环境污染综合指数指标指标指标说明环境污染指数废水化学需氧量排放量废水中的化学需氧量是中国环境管制的监控对象单位:(万吨)废水氨氮排放量废水中的氨氮排放量是中国环境管制的监控对象单位:(万吨)大气二氧化硫排放量大气二氧化硫排放量是中国环境管制的监控对象单位:(万吨)大气氮氧化物排放量大气氮氧化物排放量是中国环境管制的监控对象单位:(万吨)颗粒物排放量2017 年统计指标中烟(粉)尘排放量指标名称改为颗粒物排放量单位:(万吨)固体废物产生量选择一般工业固体废物产生量，单位:(万吨)生活垃圾未无害化处理率根据国家统计局生活垃圾有害处理率计算，单位:(%)3评价分析通过对黄河流域各省 20112020 年的黄河流域环境污染选取的 7 项指标，运用熵值法对数据进行计量，得出黄河流域各省 10 年间的环境污染综合指数，结果如表 2 所示:01碳中和背景下黄河流域绿色经济发展效率及影响表 2黄河流域环境污染综合指数2011201220132014201520162017201820192020山西0509052705170525027802780339022401760404内蒙古0360038903920379022702030234028002800549山东0568057305770601041604490369035403150391河南0449045904830464058504510446047404320273陕西0218024202430246025802000186033103100203甘肃0307026702990317024302560272017501120101青海0047006101040080005600200038015702230290宁夏0144012900820068007900540064010200760045平均值03250331033703350268023902430262024102822011 年到 2020 年间黄河流域经济发展中的环境处于不断改善的状态，经济和环境友好状况不断改善。从环境污染综合指数均值为视角分析，黄河流域各省综合环境污染指数整体波动比较平缓，2014 年以后综合环境污染指数逐年下降。可能与20142020 年期间相关环境规制政策的出台有关，环境规制效应明显。随着人们环保意识逐渐增强，以及预期逐步向好，综合环境污染指数呈现平稳下降的趋势。从横向维度视角分析，环境污染程度严重的省份共有 3 个，分别是山东、山西和河南。环境质量相对较好的省份有陕西、甘肃、青海和宁夏。而山西、内蒙古、青海环境污染水平在 2020 年度上升趋势明显，推测是由于粗放的经济发展方式，资源的无序开采，环境污染的问题没有得到彻底解决;还有环境法规不够完善，人们环保意识不强15。河南、陕西、甘肃和宁夏环境污染综合指数呈下降状态，经济和环境友好情况缓慢向好。三、绿色经济发展效率评价1研究方法数据包络分析法(DEA)是经济研究中对效率进行评价的常用方法。这种方法在计算评价的过程中以投入产出指标之间的关系为研究对象，不存在主观人为判断，评价方法科学合理。其中 DEAMalmquist 是以基础的 DEACC 和 DEABCC 模型为基础构建的动态评价模型，能有效避免生产函数设定不当带来的误差。一般 Malmquist 指数越大，代表评价对象的效率水平越高。该模型不仅可以对各省绿色经济效率进行趋势分析和对比分析，还可以从指标的变化中发现引起效率变化的原因。本文采用 deap21 软件，通过 DEAMalmquist 模型对黄河流域各省的绿色经济发展效率进行评价比较。2变量选取借鉴其他学者的研究成果，结合黄河流域绿色经济发展现状，构建绿色经济发展效率投入产出指标体系，计算出绿色 GDP，即生产总值和环境污染综合指数的比值，作为最终的产出。投入指标包括物质资本、人力资本、技术和能源等。具体评价指标体系如表 3 所示。表 3黄河流域绿色效率的投入产出变量表变量指标指标说明投入物质资本投入固定资产投资额单位:(亿元)人力资本投入就业人员数量选择城镇单位就业人员数量，单位:(万人)能源投入能源消耗量选择能源消费总量，单位:(万吨标准煤)技术投入技术合同成交金额单位:(万元)产出绿色经济 GDP地区实际 GDP/环境污染指数单位:(亿元)3评价分析(1)黄河流域绿色发展效率分年度和分省份测算。黄河流域各省 20122020 年的绿色发展效率测度结果如表 4、表 5 所示。通过表 4、表 5 的数据可以看到，从 2012 年到2020 年黄河流域经济发展过程中的绿色经济发展效率比较平稳，2016 年出现近 9 年的峰值，但从2017 年起有所下滑。2019 年又出现了一个小的上浮。这一变动的原因和环境污染综合指数的变化趋势是相同的。平均全要素生产率指数小于 1 的省11碳中和背景下黄河流域绿色经济发展效率及影响份有内蒙古、青海，其他省份都高于 1，内蒙古平均全要素生产率指数较低的原因在于技术进步和技术效率都偏低，青海在于规模效率不高。这也说明黄河流域经济发展中更多依赖投入型、粗放型经济增长模式，对污染排放的监管尚不成熟，支付了较高的环境成本，资源配置的规模效率低下;这也说明黄河流域的技术水平整体较低，未能充分利用投入的人力、物质资本，难以通过集聚效应吸引资源流入，易落入“技术创新陷阱”当中15。黄河流域中部分省份得益于地理优势，受到东部地区的技术辐射，获得了较多的技术外溢并能加以吸收，其规模效率高于西部省份。表 4黄河流域各省份绿色发展全要素生产率指数(tfpch)201220132014201520162017201820192020山西08040806088716261027153915531240418内蒙古058313151067172112650668093609660312山东1003098709971392087112909821191082河南104809991088086813391054091811181453陕西096103110180951368117606111011536甘肃119209380991131510261125170616351097青海07480618133113928470562026508590798宁夏131121810857085614840738056413511696平均值095611109410295126481403309989094181182610163表 5黄河流域各省份绿色经济发展效率平均值省份effchtechchpechsechtfpch山西0939108