投入产出视角下高校科研绩效评价现状研究_凌端平.pdf

218/CHINA MANAGEMENT INFORMATIONIZATION218/CHINA MANAGEMENT INFORMATIONIZATION2023 年 1 月第 26 卷第 2 期中 国 管 理 信 息 化China Management InformationizationJan.,2023Vol.26,No.2投入产出视角下高校科研绩效评价现状研究凌端平（河南应用技术职业学院 经济管理学院，郑州 450000）摘 要科学有效的科研绩效评价机制体系是促进高校科研绩效提升的重要保障。近年来，国家及相关单位不断加大高校科研投入和扶持力度，高校自身也更加注重科研绩效和科研投入与产出情况，以此不断提高自身的科研效率和水平。但现行的科研绩效评价制度相对来讲还不够完善，因此需要一个更为科学合理的机制去评价科研工作的投入产出情况，以此提高高校的科研绩效。基于此，文章在以往学者研究的基础上，从投入产出视角探讨高校科研绩效评价的必要性、存在的问题和评价策略等内容。关键词高校；科研绩效；评价机制；投入产出doi：10.3969/j.issn.1673-0194.2023.02.070中图分类号G644文献标识码A文章编号1673-0194（2023）02-0218-03 0引 言科技创新是引领一国发展的第一动力，科技自立自强是国家发展的战略支撑，科技强国的建设主要取决于人才的培养，而人才的培养很大程度上归根于高等教育的质量和发展水平。高等教育质量和发展水平，依赖于各高校的科研创新实力。高校进行科研创新不仅有利于增强其核心竞争力，对服务社会地区经济发展也具有积极意义。为支持高校科研发展，自“十三五”来，国家逐渐加大对高校科研经费的投资力度，促进高校科技创新水平提升，进一步巩固高校科研创新培养的核心地位。因此，科研绩效评价对于高校科研绩效管理尤其重要，科研绩效评价是高校开展科研创新工作的助推器，科学有效的科研绩效评价机制能够推动高校科研进步，培育科研创新成果，并将科研理论成果转化为实践生产力，以此进一步增强高校科研实力和服务区域经济发展效力。1文献回顾1.1国外研究现状西方发达国家如英美等国对科研绩效评价的研究开始较早，科研绩效评价方法和制度日趋完善。美国的高校科研绩效评价已经形成一项制度化、标准化的常规工作，其采用调查法和回归分析法来对各大高校的科研绩效进行评价。英国的科研绩效评价以政府为主导，从硕士、博士学位教育质量来评价高效科研水平及能力，其一直采用科研评估机制（ResearchAssessmentExercise，RAE）评价法，并将科研影响力纳入评级指标中。与英国一样，荷兰也是采用同行评议法，将科研质量与产出、社会相关性和可行性作为绩效评价指标。西方学者在进行科研绩效评价时，多采用数据包络分析（DataEnvelopmentAnalysis，DEA）方法对选取的各项科研指标进行评价和分析，以此尽可能客观地反映高校的科研绩效问题。1.2国内研究现状自 20 世纪 90 年代起，我国的高校科研管理开始引入绩效评估机制，其评估结果直接影响高校下一年的科研资源分配。2018 年，国务院发布 国务院关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知 中要求强化科研项目绩效评价，加强关键环节的项目考核，其绩效评价结果将作为以后项目后续支持的重要依据。我国关于科研绩效的评价主要历经 3 个阶段：第一阶段，通过定量研究法来测算高校论文发表量、专利认证量和科研成果获奖量等项目，以此衡量其科收稿日期 2022-07-15基金项目 河南省高等学校 2022 年重点科研项目“河南省高校 R D 投入产出效率及提升策略研究”（22B790006）；2022 年度河南应用技术职业学院“青年骨干教师”资助项目（2022-GGJS-G003）；2022年度河南省软科学研究计划项目“创新驱动战略下河南省高新技术企业 R&D 投入产出效率及提升策略研究”（222400410466）。作者简介 凌端平（1991），女，河南信阳人，硕士，讲师，主要研究方向：经济学、金融。/219CHINA MANAGEMENT INFORMATIONIZATION 教育教学研究研能力；第二阶段，定量研究法与定性研究法结合起来，将创新性、论文发表、专著质量以及重要国际学术会议交流纳入科研绩效衡量指标；第三阶段，运用综合评价的方法，不仅关注高校的科研数据，而且关注高校的科技创新能力和应用成果，并综合考虑论文质量、专利授权、人才层次、技术转让收入及鉴定成果等指标1。国内学者对高校科研绩效评价的研究范围主要包含不同类型的高校、处在不同省份和区域的高校以及高校的一些学科或者院系。例如，宗晓华、付呈祥基于投入产出生产效率角度，以教育部直属高校20062015 年的科研数据为研究对象，构建包含科研质量和贡献度的科研绩效评价体系，通过 DEA 模型进行实证分析，得出高校要实现内涵式提升发展，应注重以科研绩效评价为导向、合理配置科研资源结构并深化改革竞争与协作机制等，以此提升研究型大学的科研效率2。苑泽明等同样基于投入产出理论，利用DEA-BCC 和 DEA-Malmquist 模型研究了 20122016年京津冀地区高校的科研创新绩效，得出了北京、天津和河北地区科研绩效差异大，需要进一步提升高校的资源配置能力和资源利用效率的结论3。赵晓萍等人则从地方高校内部院校的科研绩效效率出发，运用 DEA 和 Malmquist 指数方法，选择广西某省部共建高校为研究对象，发现其办学效率被低估，需要在师资队伍建设、资源配置机制和人才培养模式等方面作出相应的改革优化4。在高校科研绩效指标研究方面，刘天佐等以“投入-产出-效益”为研究思路，将科研人力和财力作为投入指标、将鉴定成果数和专利授权数以及技术转让当年收入作为产出指标，得出我国不同区域的科研绩效差异，并从高校内外部科研管理体制和经济、政策环境两个层面提出相关政策建议5。2高校科研绩效评价的必要性2.1服务经济社会发展的需要在知识经济时代，高校作为服务国家和地区经济发展的主要科研机构，其科研绩效评价工作可以促进高校做好科研的探究工作，提升科研工作质量，将其科研成果更好地转化为服务经济发展的生产动力。此外，高校承担着为社会培养高质量、符合岗位和社会需求的复合型人才的重任，其做好科研活动和管理工作，对高校的可持续发展和人才培养具有关键性意义。2.2促进高校自身发展的需要科研作为高校的主要职能，对于高校的发展极具意义。高校科研工作有利于培养学生自学、研究和思维等综合方面的素质与能力，使得教师的知识得以更新。高校的科研经费与队伍是增强其科研竞争力的重要资源保证，但是科研资源是稀缺的，科研资源的低效配置会影响高校的科研竞争力。开展科研绩效评价工作不仅能够促使高校科学合理配置科研资源，也能够帮助高校提高其科研发展水平和综合办学实力。3高校科研绩效评价存在的问题3.1科研绩效评价指标不够系统全面构建科研绩效评价指标体系是高校开展科研绩效评估工作的一项首要任务。在指标体系建立的理论研究上，有部分学者从纯产出视角，即将论文、著作等科研成果作为高校科研成效的评估依据；也有部分学者提出要从投入产出视角建立绩效评价指标体系，以人力、财力和物力等作为投入指标，论文、专利、项目等科研成果作为产出指标来评价高校科研绩效情况。另有学者在以往学者对科研绩效评价指标体系研究的基础上，将科研对教学质量提升、学生就业率提高以及对企业行业经济效益的影响等具有实践价值和经济价值的指标纳入新的指标体系6。当前，在高校科研绩效评价具体实践上，其评价指标选择存在不够系统全面，指标体系不够丰富和完善等问题。大部分高校在指标选择方面多选取产出指标，如论文的发表情况、项目申报结项、著作以及科研经费使用等，缺乏针对性和实效性，往往更关注科研项目数量，轻质量；没有体现科研结果和水平，使得指标不够专业和科学，也就无法真正评价高校的科研真实绩效7。3.2科研绩效评价体系不够系统完善一个完善的科研绩效评价体系能够使绩效目标与办学目标、制度价值和社会目标完美对接。但目前高校在确立科研绩效评价体系时过分看重科研标准的分值化和有形化。在标准分值化方面，高校当前所实施的对不同职称教科研人员赋予不同科研分值的绩效评估方案，看似区分了不同人员的科研胜任力和创造力，事实上却不能及时掌握一些非正式和未知的信息，也难以精准估测这类教科研人员的科研贡献力。在科研工作评价有形化方面，高校表现出对专利、出版物、科研经费以及荣誉等的高度重视，因而出版物数220/CHINA MANAGEMENT INFORMATIONIZATION教育教学研究量、同行评级、引文分析成为评价科研人员绩效的重要参照指标，这也容易导致科研人员的功利倾向，与高校科研的目的背道而驰。3.3科研评价制度不够优化完善从我国高校科研绩效评价的具体实践来看，其主要工作依然是行政主导，存在着明显的重形式、轻实效，重数量、轻质量的偏向。这种更关注形式化内容和可量化指标，而忽视科研精神实质的绩效评价过程，违背了高校作为科研主力机构的初衷。此外，科研评价制度的不完善还体现在并没有切实落实好评价的实质性目标，没有反馈出应有的标准化和规范化的执行效果上。虽然科研绩效的评价结果同科研工作成效和绩效奖励挂钩，但并没有同学校和教师个人发展紧密联系，使得科研成果难以得到真正地可持续开发利用。4投入产出视角下高校科研绩效评价策略4.1回归科研评价初衷，科学合理设置绩效评价指标高校在有效推行科研绩效评价的过程中，首先要构建一套科学合理评价指标体系。在具体的实践操作中，将相对应的评价指标考虑在内，精确把握各类数据和变量。在选取投入产出变量指标方面，需要事先考虑评价数据的可获得性来选择相对应的变量指标，其中，投入变量主要包括人力和财力两方面，人力则以从事教科研人员为评估指标，财力则以当年高校科研经费支出为评估指标。在产出变量方面，不仅要考虑成果输出，还要纳入社会效益。成果输出方面可以选择具有高质量、被社会认可的论文数量、著作及鉴定成果奖等评价指标；社会效益方面，则考虑科研成果项目对服务经济产生的效益，如技术转让收入等指标。同时也要考虑外部环境变量，如宏观经济政策、经济社会环境、国际交流以及企业环境等。4.2建立长周期、宽视域的绩效评价机制大多数高校迫于学校排名竞争和学科建设，为满足各项考评指标，使得科研评价具有一定的功利主义色彩，其更看重的是短期内学校获批的重要资金项目、荣获成果奖和各项荣誉，忽视科研工作实质是解决各类自然或社会问题，其本身研究需要一个长周期的过程，因而高校的科研能力提升无法通过一个短周期来显现，如果单独设置专项的年度科研绩效则缺乏科学性，建议从投入产出视角出发，每隔三到五年来整体评价高校的科研绩效。同时，在整个科研绩效评价过程中，要运用好均量指标，实现定性和定量指标的有机融合，对所选择的评价指标进行合理的权重配置，有效采用层次分析法融入相关指标数据，在考核工作上要显著突出投入产出比内容，以便进行多准则决策。4.3加深校企合作，提升产学研地位产学研合作是一项系统而又复杂的重要工程，高校及其绩效评价机制是其中重要的一环。从目前高校的科研评价制度来看，高校对纵向课题的评价分量要远远高于横向课题，导致横向课题经费的占比小于纵向课题经费，这会对校企合作深度产生一定的消极影响。要想提升科研对经济社会的效益，就必须加强校企合作，加深产学研合作研究，进而促进产学研创新发展，提高高校科研效率和水平。除此之外，高校也可以尝试根据自身规模效率和技术效率构建创新式评价策略和评价指标体系，以此进一步强化规模效益和技术效率的应用，更高水平地提升自身的科研效率和科研水平，为提高产出质量提供强大的技术支持。主要参考文献1詹瑞.河南省高校科研绩效评价及提升路径研究D.焦作:河南理工大学,2020:5-6.2宗晓华,付呈祥.“双一流”建设高校科研效率及其变化：基于超效率和 Malmquist 指数分解J.重庆大学学报:社会科学版,2020(1):93-106.3苑泽明,张永贝,宁金辉.京津冀高校科研创新绩效评价：