新创企业与在位企业视角下裂变创业研究评述与展望_李志刚.pdf

编码：新创企业与在位企业视角下裂变创业研究评述与展望李志刚杜鑫杨德林张玉利李兴旺（中国海洋大学管理学院；清华大学经济管理学院；南开大学商学院；内蒙古农业大学经济管理学院）摘要：通过梳理国际裂变创业研究领域的相关文献来进一步推进国内研究进展。首先，回溯了裂变创业研究的兴起与概念演变；其次，通过文献检索与编码，将裂变创业文献归类于两个视角，即新创企业视角与在位企业视角，并从这两大视角对现有裂变创业研究主题进行梳理；最后，基于研究回溯与文献梳理对当前研究脉络进行总结，并对未来研究进行展望，以相关回顾与展望内容共同形成了裂变创业研究的整体性框架。关键词：裂变创业；新创企业视角；在位企业视角；文献综述中图法分类号：文献标志码：文章编号：（）（，；，；，；，）：，：；收稿日期：基金项目：国家社会科学基金资助重点项目（）；国家自然科学基金资助重大项目（，）研究背景裂变创业因连接新创企业与在位企业而受到创业、创新以及战略管理领域的持续重视，被认为是由既有组织产生新创企业的活动。裂变创业受理论界的关注由来已久，如今也大受实践界的青睐，甚至因为数字经济的赋能与企业平台化转型而使得裂变创业与“创客”和“小微”等现象建立了密切联系。海尔、蒙牛以及小米等中国企业的管理实践表明，裂变创业是一种饱含生命力的创业现象，甚至可以在一定程度上驱动核心企业商业生态系统的形成与重塑。当下，理论界对裂变创业的认识逐步深化，探讨的问题也从对现象的描述逐步演绎到对现象背后底层逻辑的解读。近年来，更有众多论文陆续发表于国际主流顶级期刊，表明主流研究领域正在就裂变创业展开积极对话。然而，相较于国际上对裂变创业问题的持第 卷第期 年月管理学报 续探讨，国内学者却未能充分跟随这方面的研究趋势。这与目前中国企业的裂变创业实践严重割裂。究其原因，主要存在两方面：一是裂变创业的内涵自出现伊始便不断丰富和演化，使得概念的界定相对困难，理论界更多是以对现象的描述来阐释裂变创业。更为突出的是，在内涵不断变化的过程中，裂变创业与其他主题相互交融，产生了不同的理论侧重点与研究分支，从而使得裂变创业研究成为一个典型的交叉领域；二是裂变创业研究在发展过程中逐步形成不同的研究脉络，而不同脉络所关注的研究问题差异较大，这就造成其他学者难以把握裂变创业不同研究脉络下的底层逻辑，从而引发研究方向的混淆。有针对性地就裂变创业文献进行回溯和述评有助于辨析理论内涵和理清研究脉络，从而推动国内裂变创业研究的进一步发展。事实上，无论是国际还是国内，均有裂变创业研究的分析成果见诸各类期刊。但早期的文献梳理立足于裂变创业现象，对裂变创业所带来的独特理论贡献探讨不足。近年的有关文献研究则偏重于从实证研究角度解析裂变创业研究所用到的基础理论与绩效影响因素，但难以有助于理解裂变创业的特殊情境。特别是，裂变创业的内涵发展已久，如果未能就裂变创业概念的缘起与演变历程进行解析，就不能真正理解裂变创业所反映出的独特问题。有鉴于此，本研究在回溯裂变创业研究缘起的基础上，对裂变创业的内涵发展进行揭示。本研究发现，裂变创业是典型的现象驱动型研究，其内涵逐步囊括员工自发型裂变创业、大学衍生型裂变创业以及公司支持型裂变创业个方面。其中，源自既有企业的裂变创业是裂变创业研究的起点，也是裂变创业研究的核心要义。而大学衍生型裂变创业越发成为独立领域，其关注问题同其他两者存在较大差异，且有关文献回顾工作已有专门成果予以呈现。鉴于此，本研究将研究重心置于企业型裂变创业。以此为起点，本研究通过文献检索和分析，进一步梳理出两条不同的裂变创业研究脉络，并在此基础上，评述不同脉络下的基本逻辑与相关成果。最后，本研究结合中国本土实践特征，就不同脉络下的研究取向对未来研究进行展望，形成一个由相关回溯与展望内容共同构成的裂变创业研究整体性框架，以期为理解裂变创业研究的脉络提供新洞见，并对未来裂变创业研究特别是如何就中国情境下的特殊问题展开讨论做出相应贡献。裂变创业的概念溯源与内涵发展裂变创业是典型的由现象驱动的研究领域。从裂变创业研究兴起至今，这一概念的内涵发展大致经历个阶段，也对应于个时期的不同创业实践。技术人员离职 员工自发型裂变创业 世纪 和 年代，美国 号公路迎来第二次世界大战后的空前繁荣，形成高技术企业聚集地。同一时期，美国西海岸硅谷地区的半导体产业也获得迅速发展。很快，学者们注意到这些独特的创业现象并展开了相关研究。年，的研究将离职员工新创办的企业称之为裂变新创企业，并以硅谷地区 家裂变新创企业的访谈为基础，回答了“哪些组织更容易产生裂变新创企业”的问题，提出一个打破传统认知的观点，即规模较小的企业更容易产生裂变新创企业。此外，还按照孵化组织的差异，将这类新创企业分为源自在位企业的裂变和源自非营利组织的裂变。当时的裂变创业研究主要关注技术员工的离职创业，与同时期的创业实践保持一致。科研成果转化 大学衍生型裂变创业第二个时期发生于 世纪 年代。这一时期，美国通过并开始实施著名的 贝赫多尔法案，极大地激发了高等院校和学者科技成果转化的热情，大量的科研成果被大学机构转化，形成众多知名的创业集聚区。虽然当时的有关研究已将大学、科研机构作为产生裂变新创企业的源头，但大学衍生企业真正受到广泛的关注则发生于该法案之后。年，的研究将个体离开既有组织创办同产业新创企业，以及大学或实验室寻求科研成果商业化的过程，都纳入裂变创业的范畴。相较于技术人员离职创业，大学衍生企业使得裂变创业的内涵进一步丰富。一方面，大学和科研机构正式成为裂变创业的发起源头；另一方面，大学衍生企业所强调的科研成果转化使得裂变创业脱离单纯的“人力资源流动”，并越发强调“母体知识继承”的影响。由此，裂变创业诞生新的分支，开始形成与雇员离职创业不同的研究重点。本研究曾以“”或“”作为题名检索了 核心数据库。其中，被引量前 篇文献中，仅有篇专门针对源自在位企业裂变创业的文献，有 篇探讨的是大学衍生企业。裂变创业研究重心的转变管理学报第 卷第期 年月可见一斑。在位企业主导 公司支持型裂变创业第三 阶 段 与 第 二 阶 段 发 生 的 时 间 接 近。在那篇于 年发表的论文中还提出了另一种典型的裂变创业方式，即自愿剥离。这意味着企业可创建独立的组织，并在其独立运营的同时允许保留部分股权，早期的通用电气和日本富士通公司的发展均采用这种模式。而在随后的企业实践中，为保有对新产品与新业务获得持续收益的权力，越来越多的公司建立自己的投资部门，开始进行公司风险投资业务。之后，等提出支持型裂变新创企 业 的 概念 在创业活动和既有组织积极参与下诞生的企业，既有组织保留对新公司的部分所有权。在位企业和新创企业的各自潜在优势借助这种机制得到有效发挥。这些观点使得裂变创业的内涵再一步扩大，即在位企业摆脱被动态势，可以有计划地主动开展裂变创业活动。虽然企业自愿裂变和技术人员离职创业的源头均为在位企业，但两者在早期并没有形成交集。直到 年，等将两类研究作为公司型裂变的构成要素纳入同一分析框架。在这一框架下，裂变创业按照发起主体和创立事件被划分为类：员工被迫发起的必要型裂变、员工抓住机会发起的机会型裂变、在位企业被迫发起的重组型裂变，以及在位企业抓住机会发起的支持型裂变（重组型裂变并未被纳入裂变创业的分析中）。而后续的有关研究表明，不同类别的裂变创业显著影响新创企业的生存和发展。文献检索和分析综上所述，裂变创业在发展过程中内涵不断丰富，按照产生源头的不同至少形成两类不同的研究分支：一是源自既有公司的企业型裂变创业，包括雇员离职创业和企业自愿裂变两种内涵；二是源自大学和科研机构的学术型裂变创业。考虑裂变创业的初始概念，立足于以企业为创业源头，且近年已有学术型裂变创业的论文发表，因此，本研究将企业型裂变创业作为本次文献研究的主要对象。文献检索和处理首先，本研究选择 年作为文献检索的时间起点。主要原因在于，虽然企业型裂变创业研究由来已久，但真正进入主流学术刊物的文献在 年之前较为罕见。基于此，本研究课 题 组 以“”“”“”和“”作为关键词在“”核心数据库 集 中 进 行 检 索，类 别 设 定 为“”和“”。之后，课题组分别以“”和“”为关键词分别与“”“”和“”个词结合进行联合搜索。然后，逐一阅读检索出文献的摘要，剔除占据绝大部分的大学衍生企业与学术创业文献，以及与裂变创业无关的文献。最终，有关文献检索以 年为限，保留下 篇文献（包括在线发表）构成本研究的文献分析库。文献分析 时间分布在本世纪之初，裂变创业研究领域产生了多篇奠基性文献。例如：对员工离职创 业 进 行 系 统 的 总 结 和 展 望；等则从员工流动的角度研究裂变新创企业绩效，并通过引入知识基础理论，开启裂变创业研究的新视角。之后，裂变创业文献开始快速增长，以年为计数单元：年共刊发论文 篇；年共刊发论文 篇；年，论文刊发篇数上升至 篇，而仅 年这一年间，就有 篇文献刊发（见图），且近年刊发论文的数量超过了裂变创业研究领域已发表论文总量的半数以上。这也意味着裂变创业研究随着时间的推移越发受到理论界的重视。图文献年份分布图 文献类型本研究分析的裂变创业文献主要涵盖理论研究、文献综述以及实证研究，其中，实证研究在数量上占据绝对优势，标志着裂变创业研究已初步形成自身的研究框架，正处于快速发展阶段，这也与裂变创业文献的增长形势不谋而合。就发表期刊而言，有 篇论文发表于管理领域（包括组织、战略和创业等）顶级期刊，占总发文量的 ，这表明裂变创业这一实践现象已获主流学术领域的高度关注。各期刊裂变创业研究发文量见图。新创企业与在位企业视角下裂变创业研究评述与展望 李志刚杜鑫杨德林等图发表于顶级期刊的文献分布图 代表作者 世纪，发表的两篇论文对裂变创业研究起到奠基性作用，并深刻影响后续研究，其提出的“小企业现象”（小企业更易引发裂变创业）更是成为裂变创业研究领域的一项重要理论成果。作为另一位有代表性的学者，则将类裂变创业现象进行整体讨论，并被后续学者广泛引用。进入本世纪以来，的研究就观察到的美国多个行业的裂变创业现象，对裂变创业资源转移、遗传特性以及地理集聚等重要属性给予诠释与讨论。等则开辟了裂变创业的新研究视角，利用知识基础理论解读裂变创业中的员工流动现象。主题分布为呈现近年来裂变创业研究的整体脉络，本研究对文献数据库中所涉及的研究主题进行梳理和归类：对每篇文献所涉及的研究主题进行提炼总结，形成初步的文献概括；将主题背后所反映的相似研究问题进一步聚合归纳，形成六大类的研究主题：“组织与个体交互的创业触发”“母体组织内的创业团队构建”“有根创业的战略决策”“资源继承与特殊关系的绩效影响”“创业活动对母体企业绩效的利弊讨论”以及“在位企业对裂变创业活动的有效管理”；将上述六大类的研究主题归类为两大研究视角，即新创企业视角和在位企业视角。需要说明的是，这里的视角并非严格意义上的研究对象，而是蕴含其中的底层逻辑。新创企业视角下的裂变创业研究新创企业视角下的裂变创业研究本质是将裂变型新创企业视作一种特殊的新创企业类型，并试图揭示其创立和发展过程。基于这一逻辑，该视角下的裂变创业研究立足于解构这种新创企业在创立和发展中的独特之处，并以其独特性为传统创业理论做出贡献。就目前而言，依照创业过程的先后，该视角下的研究主要囊括个方面的研究主题。组织与个体交互的创业触发相较于一般的创业过程，裂变创业涉及员工的迁移，因此，创业触发的背后动机不再是“不拘泥于资源的机会追寻”，而是更大范围地涵盖多类因素。综合而言，这些因素可分为以下两大类。母体企业因素母体企业因素自裂变创业研究伊始就受到关注。的研究便是分析哪类企业更易发生裂变创业的问题，并以硅谷地区 家裂变新创企业的访谈为基础，提出规模较小的企业更易产生裂变新创企业的观点。这一观点被后续学者们所接纳，并逐渐发展成为“小企业效应”的论断。等对这一效应的可能性进行阐释，提出包括“偏好排序”“能力排序”“机会成本”和“员工发展”类解释。后续，等对“小企业效应”提出新的解释，认为企业规模对创业率的负面作用能够被内部机会结构的不平等所掩盖，即“小企业效应”的根