我国档案信息化建设政策法规...规划》目标要求的调查与展望_文利君.pdf

28档案与建设ARCHIVES&CONSTRUCTION2023 年 第 1 期自全国档案事业发展“十五”计划首次明确地将档案信息化建设作为战略任务以来，政策法规一直为档案信息化建设提供顶层设计与落地保障。2020年新修订的 中华人民共和国档案法（下文简称“档案法”）新增了档案信息化建设专章，首次将档案信息化建设写入效力最高的档案法律中，进一步强调了各地政府应将“档案信息化纳入信息化发展规划”。1“十四五”全国档案事业发展规划（下文简称“十四五 规划”）要求加强档案信息化建设的制度和政策供给，档案信息化建设相关政策法规的体系化建设进一步显示其重要性。因此，面向“十四五”期间的档案信息化建设目标，探析政策法规体系已有的构建进展与发展空间将是未来重要的工作内容。已有研究中，一部分学者对档案信息化建设的政策选择进行了研究2，而更多的则是通过对档案政策的梳理发现其中有关档案信息化建设的内容，如档案信息化建设的必要性、发展趋势等。3-5具体来看，对档案信息化建设中的具体分支“电子文件”这一领域的政策研究较多，主要从国外政策情况、电子文件证据性、电子文件长期保存等视角展开政策分析。6-8整体而言，目前的研究尚未充分从时空整体的角度梳理档案信息化建设政策法规体系发展情况，也未基于“十四五”规划的情境展开分析讨论，有待融合两个角度形成更符合实践需求的研究成果。因此，本文将梳理 “十四五”全我国档案信息化建设政策法规体系研究面向 “十四五”全国档案事业发展规划目标要求的调查与展望文利君 周文泓（中国人民大学信息资源管理学院，北京，100872）摘 要：文章通过梳理分析发现，“十四五”全国档案事业发展规划在保障机制、数字档案资源体系、档案服务、档案信息安全、数字档案馆建设、科技创新与人才培养六个方面对档案信息化建设提出了新要求。政策计量分析结果显示，档案信息化建设政策法规的结构特征和关注热点日益丰富，但与“十四五”规划的要求相比，在政策法规结构、数字档案资源建设等方面存在进一步的优化空间。因此，文章从完善政策法规结构、强化对关键性议题的重视、融入数字中国建设要求、提升政策前瞻性、拓展支撑保障规定五个方面提出针对性的优化建议。关键词：档案信息化；档案事业；发展规划分类号：G271.3Research on the Policy and Regulation System of Archives Informatization Development:Investigation and Prospect of the Target Requirements of the National Archives Development Plan During the 14th Five-Year Plan PeriodWen Lijun,Zhou Wenhong(School of Information Resource Management of Renmin University of China,Beijing 100872)Abstract:This paper found that the National Archives Development Plan During the 14th Five-Year Plan Period has put forward new requirements for archives informatization in six aspects:guarantee mechanism,digital archival resource system,archival services,archival information security,development of digital archives and scientific and technological innovation and personnel training.The results of policy measurement analysis shows that the structural features and hotspots of archives informatization development policies and regulations are increasingly enriched,but there is still room for further optimization in terms of the structure of policies and regulations and development of digital archival resources compared with the requirements of the 14th Five-Year Plan.Therefore,the article proposes targeted suggestions for optimization in five areas,including improving the structure of policies and regulations,strengthening the emphasis on key issues,integrating the requirements of digital China development,improving the foresight of policies,and expanding support and guarantee regulations.Keywords:Archives Informatization;Archives Undertaking;Archives Development Plan292023 年 第 1 期国档案事业发展规划中对档案信息化建设的要求，采用政策文献计量的方法9，对中央层级档案信息化建设相关政策法规展开调查，对其建设现状、关注热点、发展变迁等展开系统地描述分析，在调查分析的基础上，结合“十四五”规划中对档案信息化建设的具体部署，对我国档案信息化建设政策法规体系的完善进行展望。1 档案信息化建设的目标要求：基于“十四五”规划的内容解析档案信息化建设在“十四五”规划中不仅作为主要任务设置专章，而且融于规划的各个方面，通过对“十四五”规划相关内容的提炼与梳理，可明确档案信息化建设目标及其要求。其一，完善发展保障机制。一是在国家相关政策和重大举措中强化电子档案管理要求，为档案信息化建设营造良好环境，推进档案信息化融入数字中国建设；二是明确主体责任，各级党委、政府及企事业等相关主体应将档案信息化建设纳入相应规划之中，建设工作协调机制；三是加强政策法规及标准供给，完善档案信息化建设的制度和政策，推进电子档案、数字档案馆等重点领域的标准建设；四是推进档案信息化基础设施建设；五是开展监督指导工作，对档案网站建设、电子数据归档等关键环节进行监管。其二，建设数字档案资源体系。从电子化迈向数据化推进档案资源的数字转型，一方面要继续加快档案数字化工作，推进存量档案数字化，另一方面要落实电子文件、政务数据、科研数据等原生性数字资源的归档，并对其单套制归档提出更高要求。此外，资源建设也要迈向集成化，对档案资源开展更为有序、系统的组织，推动专题档案目录和档案专题数据库的建设。其三，提升数字化服务水平。在资源开发层面，探索知识管理、人工智能、数字人文等新兴信息技术在档案信息深层加工中的应用。在资源服务层面，积极开展在线服务，通过网络开放档案目录，推进开放档案全文在线查阅；同时，进行档案信息资源共享平台建设，实现档案信息资源跨馆、跨层级、跨部门共享利用，推动档案资源服务融入国家公共服务体系。其四，保障档案信息安全。一方面，对档案信息化建设中的数字化、信息系统建设等关键环节实施监控；另一方面，从基础设施、信息技术到体系机制全方位形成系统和信息的管控体系，并结合备份工作全面提升档案数字资源安全管理能力。其五，重点推进数字档案馆建设。以互联互通的档案信息系统为抓手，助推数字档案馆（室）建设，加强大数据、人工智能等新一代信息技术在数字档案馆（室）建设中的应用，探索电子档案管理的升级再造，实现数字档案馆的智慧化发展。其六，加强科技创新和人才培养。进一步探索信息技术与档案管理的深度结合，对电子档案长期安全保存、档案数据治理等相关内容进行探讨，丰富与革新档案信息化建设内涵。此外，要提高档案专业人员运用信息技术的技能，引导档案专业人员适应信息化要求，培养档案信息化建设领军人才。2 面向“十四五规划”的政策法规建设情况调查与分析2.1 调查与分析方案为了解目前档案信息化建设政策法规体系的建设现状，本文以国家档案局官网、档案政策法规库、北大法宝、国务院政策文件库为主要数据来源，按照逐份阅读、人工筛选的方式选出了涵盖档案信息化建设这一议题的中央层级政策法规55份。使用政策文献计量的方法，从政策法规的类型、发文主体两个角度对档案信息化建设政策法规进行描述性统计分析，从外部特征了解档案信息化建设的政策供给情况；采用词频分析与关键词分析的方法，从内容层面厘清政策的关注热点与演进情况。政策关键词的构建采取编码的方式进行，以每份政策的词频统计情况为参考，结合人工阅读的方式赋予每份政策法规3到5个能代表政策主题内容的关键词，如赋予 档案数字化外包安全管理规范以关键词：档案数字化、安全。其后运用可视化分析软件CiteSpace5.8进行政策关键词共现分析、热点关键词时区演进分析，获得可视化的分析结果。最后根据计量分析的结果，探析我国档案信息化建设政策法规体系目前存在的不足，参照“十四五”规划的内容对政策法规体系的完善给出相应建议。2.2 分析结果（1）政策法规类型在筛选出的55份政策法规中，有法律1份，部门规章14份，规范性文件40份。其中，规范性文件占比最多，高达73%，由此可见，档案信息化建设相关政策法规多为非强制性的规章和规范性文件。（2）政策制定主体多个部门对档案信息化建设给予了关注，除国家档案局之外，民政部、农业部等部门也积极参与相关政策的制定，政策制定主体呈现出多元化的特征。发文的形式包括联合发文和单独发文，联合发文总量为24份，单独发文为31份，运用CiteSpace5.8进行发文学术园地30档案与建设ARCHIVES&CONSTRUCTION2023 年 第 1 期主体合作网络分析，结果如图1所示。（3）政策热点内容关键词是对各份政策内容的概括与提炼，能帮助了解政策的核心内容。对所筛选出的55份相关法规政策中涉及档案信息化建设的内容进行关键词提取，运用CiteSpace5.8进行关键词分析，可以获得关键词共现图谱（如图2所示）。其中高中心中介性词语作为连接不同关键词能力最强的词语，集中体现了政策的关注热点（如表1所示）。通过对关键词频次、关键词中介中心性等进行分析可发现，我国档案信息化建设政策法规的关注热点已成体系：围绕以档案数字化、电子文件归档为核心的数字档案资源建设，明确各类主体的建设责任，在信息技术的支撑与标准规范的保障下，开展档案信息化基础设施建设，以档案管理全流程的升级推进信息化建设。（4）政策动态演进通过CiteSpace5.8获得热点关键词时区演进的知识图谱（如图3所示）。可见，我国档案信息化建设政策法规研究的热点关键词为档案工作、档案管理系统、信息技术、电子文件归档和标准规范这五类。在时区演进方面，早期的研究热点包括档案信息资源、电子文件归档、电子文件、标准规范等内容；随着相关技术的不断发展，信息技术、网络、档案网站等议题受到关注；后期大数据被纳入档案信息化建设政策法规的考量范围，现代化、大数据成为政策法规在近期的关键词和关注重点。但总体而言，档案信息化建设的政策法规研究热点整体上较为稳定。就具体的关键词演进而言，呈现出研究热点不断拓展的趋势，“档案网站”“电子政务”“大数据”等成为研究的新