新时代档案治理法治化路径分析_阮青青.pdf

2732023 年第 1 期实践纵横BEST PRACTICE新时代档案治理法治化路径分析阮青青（菏泽市医疗保险事业中心，山东 菏泽 274000）摘要：作为档案管理的一种新理念，档案治理法治化是依法治国的重要组成部分，体现了档案事业的整体发展水平。随着新档案法的出台，档案管理工作更是面临着新要求和新挑战。鉴于此，本文就新时代档案治理法治化的现实意义进行探讨，分析档案治理工作中常见的问题并提出建议，旨在不断完善档案工作体制机制，更好地推动档案事业在“十四五”时期取得新成就、新发展。关键词：档案治理；法治化；路径档案治理法治化这一基本概念最早出现于国家档案局出台的全国档案事业发展“十三五”规划纲要这一规范性文件中。该文件要求各个档案管理单位、档案管理部门要进一步将法治思维应用到档案管理全局，发挥档案在社会、经济、文化中的支撑性作用。从过去一段时间来看，我国档案治理法治化水平在不断提升，但也仍然存在一些问题。因此，从理论层面对档案治理法治化这一课题展开研究尤为必要。一、新时代档案治理法治化的现实意义（一）有利于档案工作高质量发展现阶段，中共中央办公厅、国务院办公厅印发了“十四五”全国档案事业发展规划，提出了“坚持依法治档”这一重要的工作要求。为此，必须要推动档案治理法治化，坚持在法治轨道上开展档案管理工作，建设好科学高效的档案资源体系和方便查阅的档案利用体系。除此之外，以法治化建设为要求开展档案管理工作，能够进一步减少档案管理中存在的漏洞以及不足，形成与新时代中国特色社会主义事业相适应的档案事业发展新局面，真正推动档案文化教育功能、档案公共服务、档案资政服务能力的有效提升。（二）有利于全面发挥档案的价值档案具有重要的凭证价值、资政育人价值，在社会、经济以及文化建设中发挥着重要的功能。要实现档案高效利用的目标，就需要管理好档案。为此，就必须将法治思维融入到档案管理全局，制定和实施引领高质量发展的档案标准体系方案，不断改进档案管理流程，细化档案管理内容。除此之外，国家从顶层设计的角度做好规范性文件的立改废释工作，能够进一步解决实践中常见的无据可依的现象。二、新时代档案治理法治化中常见的问题（一）档案法规制度和标准规范不完善虽然档案法进行了修订，但许多行政法规、地方性法规、政府规章并未同步加以修订，导致许多内容无法有效衔接。尤其是档案法中过于原则化的内容无法通过行政法规、地方性法规、政府规章进行明确，难以为新时代档案治理法治化创造条件。除此之外，部分地方立法部门在制定规范性文件时未重视收集各档案部门的意见，无法对争议性问题进行处理，弱化了立法工作在档案治理法治化中的功能和作用。（二）规章制度不完善现阶段部分单位档案规章制度不完善，存在档案管理标准不统一、立卷归档不及时、档案格式不规范、档案流程不精细等问题，严重影响了档案管理工作质量。除此之外，部分单位忽视对档案工作监督检查，难以及时发现并纠正档案工作中存在的问题。（三）信息技术与档案工作的融合度有待提升从现阶段部分单位档案管理实践来看，信息技术在单位档案工作中的应用仍然有待提升。具体表现为，一是部分单位档案管理系统与业务系统的数据不关联，立卷归档工作仍然十分依靠档案人员与业务部门之间的配合和衔接，不利于提升整体工作效能。二是档案数据库建设缓慢，不同类别档案资源尚未实现系统化、分类化管理的目标。三是大数据技术、云存储技术、云计算技术的应用滞后，档案工作数字化转型缓慢。四是档案安全保密工作未得到重视，难以适应互联网环境下档案安全保密的2742023 年第 1 期实践纵横BEST PRACTICE新要求，存在一定的安全隐患。五是部分单位只是单纯应用档案管理系统对数字类档案或者文件进行存储化管理，尚未思考从档案开发利用、档案数字编研的角度对档案工作进行优化。（四）档案人才队伍建设滞后从部分单位档案管理实践来看，档案队伍建设难以满足档案治理法治化的要求。一是档案人才培训内容单一，难以贴合时代发展要求以及档案工作需求。二是人才引进工作滞后，档案人员以及技术人员的数量与日益增长的档案数量存在结构性矛盾，许多创造性工作无法有效开展。三是档案人才培训渠道单一，无法拓宽档案人才的视野以及思路，难以推动档案工作创新。四是档案人才评价机制不完善，没有充分发挥评价工作的引导作用，难以有效评价档案法治化建设的水平。三、新时代档案治理法治化的基本路径（一）完善档案法规制度和标准规范完善档案法治制度及体系是档案治理法制化建设过程中的基础。新档案法的制定进一步完善了多元治理制度和公民参与体系，明确规定了档案行业发展的运行机制，并专门增加了“监督检查”和“档案信息化建设”这两章重要内容。许多行政法规、地方性法规、政府规章中涉及档案管理的内容也需要立改废释。为此，国家有关部门以及地方立法部门必须要加快出台新的规范性文件，全面贯彻执行国家在档案移交处置、档案鉴定、档案信息化建设、档案开发利用、档案相关知识产权保护、档案监督检查等方面的政策措施，为各个单位档案管理工作提供有力指导。除此之外，要进一步鼓励档案学会等学术团体、各个单位档案管理部门参与规范性文件制定工作，并及时组织相关人员进入各个单位档案部门开展宣讲活动，不断深化档案人员对规范性文件的理解。（二）加快建章立制工作要实现档案治理法治化的基本要求，就必须要加快建章立制，坚持用制度来规范档案管理工作。一是要重点参考国家档案局以及其他单位发布的规范性文件，结合本单位档案工作实际以及现实需求，对档案管理流程、档案管理内容等各项要素予以规范化。二是要建立档案监督检查制度，推动档案监督检查工作专业化。可以安排专人负责档案监督检查工作，对档案人员档案管理情况、档案保密情况、立卷归档质量等各项内容进行检查，及时发现存在的不足和漏洞，切实提升档案人员的档案意识，帮助单位全体职工更好地认识档案工作价值。（三）创新档案业务指导方式档案工作要实现法治化的目标，就必须要充分应用信息技术的优势。一是要探索“互联网+档案”管理的基本模式，推动档案管理系统与业务系统的流程衔接、功能融合，实现电子文件一站式立卷归档的目标，减少档案工作存在的纰漏，不断提升法治化水平。二是要进一步对图片、录音录像、电子文件等不同类别的电子数据进行统一化处理，建立档案数据库，加快形成覆盖更广、质量更优的档案资源体系。三是要探索将大数据技术、云存储技术、云计算技术融入到档案管理工作中，促进各类电子文件应归尽归、应收尽收，实现档案检索、档案存储、档案共享转型升级的目标。四是要重视档案安全保密工作，坚守法治化的基本要求。尤其是在互联网环境中，单位更是需要做好档案安全保密工作，对档案资源、档案管理系统进行加密处理，避免出现“重利用，轻安全”的状况。五是要加快数字档案编研工作，进一步发挥档案凭证价值、档案存史价值以及档案资政育人价值，做好相关材料归档和档案接收、征集、整理工作，形成一批具有特色的数字档案编研成果。（四）重视档案队伍建设档案人才是档案工作的“基石”。只有实施档案人才队伍建设工程，才能切实为档案事业法治化提供智力支撑。一是要做好人才培训工作，重点围绕档案业务能力、档案政策法规、政治理论等内容展开培训工作，不断优化档案人员知识结构以及技能结构。除此之外，要重点抓好档案信息化建设领域的培训，深化档案人员对信息技术以及档案数字化管理的认识，为档案工作转型升级提供支持。二是要建立梯队合理的档案人才队伍，不断引进档案管理人才、信息技术人才，强化人才智力支撑。三是要拓宽档案人才培养渠道，依托档案馆、高等学校开展档案培训工作。同时，要建立职业技能实训基地，做到理论培训与实践培训的有机融合，探索档案技能型人才培养新路径。四是要完善档案人才评价机制，将档案法治化建设纳入档案人才评价工作中，引导档案人员树立法治化意识。（五）强化档案法宣传工作档案治理法制化建设最重要的环节之一就是新档案法的宣传工作。现阶段，我国各个地区档案馆、档案主管部门等均开展了新档案法宣传和解读活动，但宣传深度、广度还有待提升。一是明确宣传活动主体。档案主管部门对宣传工作具有监督和指导的权利。在新档案法宣传活动中，2752023 年第 1 期实践纵横BEST PRACTICE主管部门往往占据主导地位，其他组织及单位需要辅助宣传工作的开展。二是明确宣传活动内容。宣传内容一般以解读法律条文为重点，并加强宣传档案执法内容和执法程序，从而深化广大人民群众对档案执法内容和程序的认知，达到档案治理法制化建设的目的。三是扩大宣传活动范围。新档案法的宣传工作应当扩大宣传范围，面向整个社会群体，从而提高社会人民群众的法治意识。四是优化宣传方式。宣传工作不仅可以利用媒体等，还可以借助新媒体以及平台，如微信、微博、抖音等，利用音视频、动画、图表等内容向社会大众解读和展示相关内容，营造守法、知法、用法、懂法的社会环境，推动档案治理工作向法治化方向发展。（六）提升档案执法能力档案治理法制化建设的关键环节则是档案执法。新档案法中专门增加了“监督检查”相关条例，并且对执法程序、执法主体、执法权力、执法内容、惩戒措施等进行了明确的规定，对档案执法程序化、规范化、制度化有极大的促进作用，为档案治理法制化建设以及公民的权利提供保障。新档案法进一步完善了档案监督和执法机制，维护了公民利用档案的权利。同时，注重对法律的衔接，有利于实现档案事业公平正义，以及法律价值。第一，档案治理部门应当构建运转高效、权责统一的执法体系，避免执法违法、执法过度、执法缺位等问题发生。第二，执法部门应当发挥出执法体系的优势，强化和构建司法机关协调沟通机制，并开展交流合作，充分利用司法机关的力量，进一步提高部门执法能力。第三，加强执法队伍组织和建设，组建高技能、高素质的执法队伍，这是档案治理法制化建设的基本条件和内在要求。新档案法中明确规定，“国家应当加强对档案管理人员队伍建设和培养，进一步提高管理人员的业务能力和素质。”这一规定也进一步促进了档案执法人才队伍的建设。2020 年我国档案馆和行政部门对管理工作基本情况进行了统计。数据显示，目前我国执法队伍存在人才专业素质低、年龄结构不合理、业务能力低以及人才匮乏等问题。因此，提高执法人员的业务能力，加大人才队伍建设，组建业务能力强、素质过硬、法治意识高的人才队伍，成为我国档案治理法制化建设过程中的一项重要任务。首先，相关部门需要加强对执法人员的能力培养，可以聘请相关司法机关专业人员对执法人员进行不定期和定期交流培训，进一步提高执法人员的执法技能，帮助其熟悉具体流程，从而提高执法人员的专业素质和业务能力。其次，建立完善的考核制度，强化对执法人员及执法机构的监督和考核，考核结果可以作为执法人员的奖励、评优、评先内容的参考依据，这有利于提高执法人员工作和学习的热情。最后，扩大执法人才队伍规模，通过多种方式扩充执法队伍。如从各档案馆调取法治意识强、政治过硬的优秀干部，组建执法辅助队伍。（七）推动档案法治现代化现代化是一种相对概念，不仅包括对不同空间维度上各个国家之间的比较，也包括不同时间维度上各个国家发展阶段的比较。这也表明现代化没有终点，只有起点，其会随着社会的发展不断进步。档案法治现代化首先需要相关法律制度不断完善和优化，紧随时代发展脚步，并满足档案工作发展要求。因此，档案法治需要结合实际工作情况，对相关法律及条件不断修订、增加、废除等，不断完善、调整、优化法律条例及体系。新档案法对档案执法条例以及监督机制进行明确的规定，详细阐述了个主体的救济渠道、义务和权利，同时也明确了电子档案具有的价值，回应了科学、政治、文化、社会、等重要领域需求，进一步完善了档案事业和公众参与制度“多元共治”的相关治理体系，满足了档案事业和时代特点的具体发展需求，对档案治理法制化建设具有积极意义。新时代，要以实施新时代新成就记忆工程为目标，深入推动档案管理内容、管理模式创新，严格按照档案法及其他规范性文件的要求开展档案管理工作。具体而言，一是要完善档案法规制度和标准规范，夯实档案法治化建设的基础；二是要加快建章立制工作，严格档案管理各个环节；三是要创新档案业务指导方式，实现信息技术赋能目标；四是