新时代智慧矫正建设的实践与思考——以上海市杨浦区为例_邓远见.pdf

532023 年第 1 期 人民调解基层聚焦司法所工作SIFASUO GONGZUO新时代智慧矫正建设的实践与思考以上海市杨浦区为例邓远见/上海市杨浦区司法局近年来，上海市杨浦区紧扣司法部和上海市司法局关于社区矫正工作“规范化、精细化、智慧化”建设要求，按照司法部办公厅关于加快推进全国“智慧矫正”建设的实施意见，认真贯彻落实社区矫正系列标准规范，大力推进智慧矫正体系建设。现结合杨浦区创建智慧矫正过程中的实践经验进行分享，并就政府部门数字化转型背景下社区矫正工作如何迈向智能化提出思考。一、杨浦区智慧矫正建设的基本情况杨浦区司法局于 2017 年年初开始积极创新探索社区矫正标准化、智慧化建设，率先探索建设杨浦区社区矫正指挥中心，构筑以社区矫正指挥中心为主导平台的“全方位、全天候、多层次”的社区矫正工作管理机制，将区内人力、物力资源相结合，实现社区矫正对象监管、信息系统、管理、业务以及审核等功能于一体，充分发挥统一平台、统一数据、统一引用的优势，进一步增强社区矫正的安全和管控能力。（一）凝聚共识，迅速行动，确保创建工作科学有序推进自 2017 年启动智慧矫正工作以来，杨浦区司法局始终将社区矫正中心智慧化建设作为全局的重要工作之一。牢固树立“一盘棋”思想，立足司法行政信息化标准化建设，合理谋划智慧矫正工作远近规划，开展专项信息化需求分析。针对智慧矫正中心创建，区社区矫正中心抽调精干力量，由分管局长专门负责，组织成立工作专班，制定工作推进方案，积极推动创建工作科学有序进行。（二）谋定而动，实至势成，确保创建工作扎实有力推进自 2017 年起，杨浦区每年将智慧矫正建设经费纳入区级政府财政预算，并落实专项运维资金。从硬件设备购置到系统软件开发，再到配套装备完善，先后投入经费上百万元。同时，区社区矫正中心专设 1 名专职干部和 1 名社区矫正选派民警负责智慧矫正信息化日常维护管理工作，定期对中心内所有工作人员开展信息化培训及实务演练，每季度进行考核。此外，杨浦区为积极落实运维管理，购买运维服务、配强值守队伍，每月定期对相关数据信息进行及时清理与模块更新，确保智杨浦区司法局召开上海市第一家社区矫正信息化平台落成现场会DOI:10.19380/11-2790/d.2023.01.00254人民调解 2023 年第 1 期基层聚焦司法所工作SIFASUO GONGZUO慧平台正常运转。（三）建用并举，同频共振，确保创建工作稳妥有效推进杨浦区司法局按照健全社区矫正制度、强化社区矫正执法执行的需求，扎实有效推进智慧矫正中心建设。按照社区矫正法及相关配套文件要求，紧扣智慧矫正中心创建考核评价体系，进一步健全完善执法执行各个环节的衔接配合。在一体化延伸模块的开发中，区司法局为进一步彰显协同指挥要素，按照层层过关、环环相扣的理念，设计了工作提示功能、质量把关功能和预案供给功能，推动信息技术开发向智慧矫正升级。二、杨浦区智慧矫正建设的主要成果杨浦区司法局围绕智慧矫正中心考核评价体系，在市司法局领导下，开展了 10 余次专题研究，着力打造以标准化场所建设为“骨架”、可视化数据管理为“眼耳”、条目式督办清单为“经络”、数据化研判分析为“血肉”的杨浦智慧矫正中心。（一）标准化建设场所，搭建智慧矫正中心“骨架”区社区矫正中心将原有一楼的执法功能区细分成报到接收区、信息采集区、执法监管区、自主学习区、心理测评区 5大板块，进一步对照标准化硬件需求统一制作各类标识标牌，进一步改善社区矫正中心的标准化形象。中心共配备 3 台自助矫正终端平台，2 台用于自动采集社区矫正对象身份证、人脸、指纹、声纹等信息，实现“自动收集、实时上传”；1 台用于社区矫正对象自助学习。同时，对照社区矫正法及相关配套文件，及时对各项执法工作进行流程再造与制度上墙，确保中心上下规范执行社区矫正各项规章制度。（二）可视化全程管理，塑造智慧矫正中心“眼耳”区社区矫正中心将原已安装的 36 个视频监控探头进行了升级改造，实现执法教育区域全覆盖。通过实时显示社区矫正中心监控、司法所监控、移动监控、电子定位监控、视频点名等，形成矫正场所可视化、突发情形可视化、矫正对象行踪可视化的“三位一体”效果。同时，为全区所有司法所购买了移动布控球和移动执法仪，实现对司法所及户外移动执法场所的视频监控全覆盖。通过场所监控、移动监控等模块，动态显示司法所工作安排，实时记录工作状态。如遇突发事件，可直接联系现场，发布工作指令，实现指挥直通直达，响应即时即效。（三）条目式督办清单，畅通智慧矫正中心“经络”在杨浦区专有的“杨浦社矫”模块中，结合社区矫正法的颁布实施，厘清现有工作制度，特别设计了督办要点和执法清单两大板块，将社区矫正服务管理标准转化成为电子流程图，以执法清单的方式，明确工作标准、责任。同时，从社区矫正业务工作实际出发，以工作进度为线索，将社区矫正执法执行的内容、步骤、规定以流水方式显示状态和进展情况。此外，将社区矫正重点工作、关键环节、时间节点、突出问题，依照设定规则自动作出计划安排、提示提醒，保证社区矫正程序管理和督导管理的精确高效。（四）数据化研判分析，赋予智慧矫正中心“血肉”智慧矫正中心建设启动后，杨浦区开展了大量的数据调研工作，从社区矫正对象的基础信息数据、内部管理数据、执法办案数据、矫正教育数据等入手，特别研发了“分析研判”板块，内设需求分析、态势分析、质效分析等 3 大内容，抓取、集成社区矫正对象的相关数据。围绕需求导向理念，根据每名社区矫正对象入矫时填写的需求调查表，由指挥中心平台自动生成需求信息，为分类矫正、个别矫正提供客观依据。采集社区矫正对象案由、户籍、就业、前科、同案犯信息等个体元素，分析得出“三最”（最不放心的人、最不放心的事、最薄弱的环节）因子，辅助预判社区矫正工作面临的主客观影响和发展变化趋势。收集、汇总社区矫正对象人数、552023 年第 1 期 人民调解基层聚焦司法所工作SIFASUO GONGZUO调查评估采纳率、重新犯罪情况、收监执行情况等基础数据，将分析比对结果作为质效评价、绩效考核的重要依据。三、杨浦区智慧矫正创新之路展望通过近 5 年信息化建造与完善，杨浦区智慧矫正工作已初具规模，其中不乏工作亮点。但同时也应看到，随着社会经济发展，政府部门数字化转型迫在眉睫，单纯的信息化已经无法满足智慧矫正发展，特别是与“智慧”内涵无法完全契合，急需升级换代。杨浦区要从总体思维路径和平台系统性构成入手，逐步构建思维路径清晰的智慧“大脑”，打通各类数据贯通的智慧“桥梁”，将“总体国家安全观”中全面性思维、整体性思维运用到智慧矫正工作中来，打通社区矫正工作的“七经八脉”。（一）变革思维方式，构建路径清晰的智慧“大脑”从宏观上看，谈到智慧化、智能化，首先必须清晰了解何为人工智能。人工智能的本质是通过代码的方式，将知识输入到数据库中，然后基于人的行为解析，做出合理的需求匹配，满足人的日常生活需求。所以，智慧化最重要的是对信息的吸收、对信息处理的筛选、对信息利用的结果性反馈。信息处理就是将无序整理成有序，将信息结构化、系统化。从中观上看，以往数据主要通过采样方式获取，这是在信息相对闭塞，无法获得总体数据信息条件下的无奈选择。在数字化转型的今天，随着数据收集、存储、技术分析的突破性发展，特别是“云”计算运用，社区矫正部门可以更加方便、快捷、动态地获得与社区矫正对象有关的所有数据，而不再因诸多限制不得不采用样本研究方法，思维方式也相应从样本思维转向总体思维，从而更加全面、立体、系统地认识总体状况。从微观上看，在构建智慧矫正数据库方面，不能单单通过社区矫正执法执行的内容、步骤、规定，以流水方式显示状态和进展情况。而是必须更深入一步，通过社区矫正管理相应的标签、画像、用户信息模块嵌入，进行大量数据分析，找到其中的规律，然后提炼底层逻辑并进行合理化总结，最后形成标准化输出，通过将有效数据进行分类和整合，达到数据合理运用，逐步构建思维路径清晰的智慧“大脑”。具体而言，从纵向上形成异常排查、异常评估、异常处置、司法所自查、科室（矫正局）检查、异常转化、异常撤销、异常续报和异常跟踪9大异常信息跟踪。从横向上，形成排查、治理，再排查、再治理的异常对象管理链条。从体系上，形成排查、处置、整改、再排查完整的 PDCA管理循环。（二）数据桥梁的贯通，打通矫正信息的供养“动脉”一是打通数据采集桥梁，引导信息实现硬件与软件上的共享与分析。当前的社区矫正信息化建设中，存在一个较大的信息瓶颈，即社区矫正系统之间乃至社区矫正各个条线之间没有互通，各大子系统之间信息闭塞。在实际运作中，可以将社区矫正的自助矫正终端、语音转写设备、VR 设备、心理测评（干预）设备、矫务通（在矫通、协矫通）、电子手环（脚环）等设备的配置情况与指挥中心二级架构等系统在内的信息化安防系统，进行信息的整合与共享。比如，社区矫正心理测评（干预）设备和安防这两大系统，通过跨界融合技术，可以实现社区矫正对象的基本信息(包括社区矫正奖惩、处遇级别、计分考核、社区表现信息、社区刑罚执行情况等)与监控报警信息捆绑。一旦发生异常，存在不稳定的事或因素，就可将信息化安防系统与指挥中心二级架构进行有效连接，像 P（Planning）计划职能包括三小部分：目标（goal）、实施计划（plan）、收支预算（budget）。D（Design）设计方案和布局。C（4C）4C 管理：Check（检查）、Communicate（沟通）、Clean（清理）、Control（控制）。A（2A）Act（执行，对总结检查的结果进行处理）、Aim（按照目标要求行事，如改善、提高）。56人民调解 2023 年第 1 期基层聚焦司法所工作SIFASUO GONGZUO“桥”一般撷取、管理、处理并整理从海量数据中挖掘出的有价值的关键数据，帮助司法所、社区矫正中心决策者正确决策。之后，再通过司法所、区县社区矫正中心、市矫正局 3 个层面，司法所社工、专职干部、社区矫正中心值班长、市矫正局值班人员 4 个层次进行落实。二是打通数据利用桥梁，引导社区矫正管理部门创新。社区矫正法的颁布与实施为社区矫正工作的开展提供了法治保障。通过使用信息化技术，分析社区矫正数据，可以促进社区矫正各部门从被动响应型管理向主动预见型管理转变，实现工作理念、思维方式、管理模式的转变，促进工作方式由被动向主动、由静态向动态管理转变。社区矫正法第 36条规定：“社区矫正机构根据需要，对社区矫正对象进行法治、道德等教育，增强其法治观念，提高其道德素质和悔罪意识。对社区矫正对象的教育应当根据其个体特征、日常表现等实际情况，充分考虑其工作和生活情况，因人施教。”实际工作中，因人施教看似简单，却需要根据社区矫正对象进行大量数据分析。首先，要利用重点调查、典型调查、抽样调查等调查手段，围绕社区矫正对象年龄、学历、心态、同案情况、就业状况、需求状况等进行科学分析。其次，要集合专业力量，结合社区矫正对象实际需求，利用社会组织功能，充分整合区域法律实务、心理咨询、法律援助、就业援助等有效资源，为更加科学有效开展社区矫正对象分类教育提供有力支持。最后，在社区矫正队伍建设方面，使用智慧矫正既有利于发现队伍建设中普遍性、倾向性的问题，又有利于了解个性化具体化需求，对症下药，实现标准化建设与人性化管理统一。在优化教育培训方面，使用智慧矫正有助于找准社区矫正培训短板和社区矫正系统培训定位，提高培训质量。三是打通数据管理桥梁，贯通社区矫正业务横向大动脉。近年来，在中央统一部署下，上海已经建立起“部、市、区、街道”四级联动的社区矫正管理平台。但另一方面，受限于社区矫正工作本身的业务属性，其数据具有一定敏感性和加密需要，难以打通外部数据获取渠道，存在着明显的数据壁垒与条线孤岛。例如，社区矫正法第 30 条规定：“社区矫正对象失去联系的，社区矫正机构应当立即组织查找，公安机关等有关单位和人员应当予以配合协助。查找到社区矫正对象后，应当区别情形依法作出处理。”第 31 条规定：“社区矫正机构发现社区矫正对象正在实施违反监督管理规定的行为或者违反人民法院禁止令等违