学术生态视域下高校科研诚信行为的影响因素分析_李天娇.pdf

科技管理研究Science and Technology Management Research2023 No.22023 年第 2 期doi:10.3969/j.issn.1000-7695.2023.2.015学术生态视域下高校科研诚信行为的影响因素分析李天娇，潘启亮（暨南大学公共管理学院/应急管理学院，广东广州510632）摘要：针对目前高校科研诚信相关研究缺少实证数据支持的问题，基于学术生态视角，通过设计和发放调查问卷采集数据，应用多元统计分析的方法，从生态主体、校内生态环境、校外生态环境 3 个维度对影响高校科研诚信行为的因素进行分析，以期为高校科研诚信建设提供理论依据。结果发现：科研人员的性别、身份对高校科研诚信行为具有显著影响，其中性别与科研诚信行为呈正相关，身份与科研诚信行为呈负相关；科研人员对科研评价体系的认可、学校查处科研失信行为的透明度、整体科研环境以及学术规范程度与高校科研诚信行为呈显著正相关。因此，从高校层面来讲，应当保证科研评价体系的合理公正、处置科研不端行为过程的公开透明以及及时向社会通报有关信息；从社会层面来讲，应当加强学术规范建设、培育良好的社会整体科研环境，共同促进高校科研诚信建设。关键词：科研诚信；学术生态；高校；科研人员中图分类号：G644；G316；G301 文献标志码：A 文章编号：1000-7695（2023）2-0120-07Analysis of Influencing Factors of Research Integrity Conduct in Universities from the Perspective of Academic EcologyLi Tianjiao,Pan Qiliang(School of Public Administration/School of Emergency Management,Jinan University,Guangzhou 510632,China)Abstract:In view of the lack of empirical data support in current researches on research integrity in universities,based on the perspective of academic ecology,by designing and issuing questionnaires to collect data,the multivariate statistical analysis method is applied to analyze the factors affecting the behavior of research integrity in universities from three dimensions,namely,ecological subjects,ecological environment on campus and ecological environment off campus,in order to provide theoretical basis for the construction of research integrity.The results show that the gender and identity of researchers have significant effects on the integrity behavior of university research,gender is positively correlated with the integrity behavior of research,while identity is negatively correlated with the integrity behavior of research;there is a significant positive correlation between the recognition of research evaluation system by researchers,the transparency of investigating and handling dishonesty in research,the overall research environment and the degree of academic norms.Therefore,from the level of universities,they should ensure that the scientific research evaluation system is reasonable and just,the process of dealing with scientific misconduct is open and transparent,and the relevant information should be timely reported to the society.Meanwhile,from the social level,they should strengthen the construction of academic norms,cultivate a good overall social scientific research environment,and jointly promote the construction of research integrity in colleges and universities.Key words:research integrity;academic ecology;colleges and universities;researchers收稿日期：2022-05-25，修回日期：2022-07-20基金项目：国家社会科学基金教育学项目“基于利益相关者的科研诚信体系构建研究”（BIA200208）高校承担了大量的科研任务，是科学研究领域的重要主体。然而近些年来，高校频繁发生抄袭、剽窃、造假等科研失信行为，不仅极大损坏高校整体的学术科研风气，也严重影响社会公众对高校的信任。为整治科研失信行为，国家出台了一系列宏观政策指导文件。2016 年 1 月，国务院办公厅发布关于优化学术环境的指导意见，提出要优化学术诚信环境，树立良好学风，建设集教育、防范、监督、惩治于一体的学术诚信体系；同年 4 月，教育部印发 高等学校预防与处理学术不端行为办法，首次以部门规章的形式对高校学术不端行为的预防与处理作出了规定。2018 年 5 月，中央办公厅、国务院办公厅联合印发关于进一步加强科研诚信建设的若干意见，就进一步加强科研诚信建设、营李天娇等：学术生态视域下高校科研诚信行为的影响因素分析121造诚实守信的良好科研环境提出指导意见。2019 年9 月，科技部等 20 个部委联合发布科研诚信案件调查处理规则（试行），对科研诚信案件调查处理工作进行了规范。在国家宏观政策的指导下，高校也在不断完善自身科研诚信的体制机制建设，加大对科研失信行为的问责力度。但目前高校剽窃、抄袭等科研失信行为依旧层出不穷，科研诚信问题的治理情况不容乐观。为进一步治理科研诚信问题、培育高校良好的学术科研氛围，需要全面探究分析其成因，进而提出相应的治理对策。本研究基于学术生态的视角分析影响高校科研诚信行为的因素，以期为高校科研诚信建设提供理论依据。1文献回顾科研诚信问题早已有之，一直以来受到国内外学者的广泛关注，学者们从行为学、社会学、经济学、伦理学、法学等不同角度开展了相关研究。其中关于科研诚信行为影响因素的研究是重要组成部分。目前有关科研诚信行为影响因素的研究，主要从个人因素、制度因素、组织因素 3 个方面展开。1.1个人影响因素研究个人因素方面的研究主要关注科研人员的个体特征。如，单红梅等1-2研究认为，科研工作的特殊性使得科研人员具有特定的个体特征，包括好奇心、创造性和探索性精神以及独立性与自主性，影响着其对于诚信行为的选择，且科研人员的个体特征对其诚信行为有着交互影响。与此同时，常亚平等3、赵叔松等4、蒋兴华5研究表明，科研工作者所面临的科研考核压力以及获得更高职称的压力会对科研不端行为产生显著影响；张桂平等6、徐灵等7的研究则进一步探讨了科研压力对高校学术不端行为的影响机制。除此之外，方玉东等8、孙平9、Redman 等10研究发现，科研工作者自身的科研能力也会对科研诚信行为产生显著影响，科研能力强的人科研失信行为的发生概率较低，而科研能力不足则可能导致出现较多的学术失范行为。常亚平等3、赵叔松等4、刘兰剑等11和Martinson 等12的研究还发现，科研人员的性别、学科类别、个人学术地位、学术道德危机以及对相关学术规范的了解程度均是会影响到科研诚信行为的个人因素。1.2制度影响因素研究制度因素方面的研究主要关注当前的学术评价体系以及科研管理体制。学术评价结果关系到科研人员的薪资待遇、职称晋升等切身利益，因此学术评价体系对科研工作者的行为具有导向作用。阎光才等13-14、李星15、张效英等16与 Mitchell 等17的研究均表明，长期以来我国的学术评价体系过分强调科研成果的数量，使得科研工作者面临巨大的科研压力，进而诱发科研失信行为。与此同时，我国科研共同体发育不足，尚未形成一套完整的科研规范体系，科研管理体制过多受到行政力量的干扰，导致科研管理体制行政化，这在一定程度上破坏了学术生态。赵克18研究认为，当前我国同行评议制度存在一定缺陷，这为科研不端行为提供了机会，成为引发科研诚信问题的又一重要原因。此外，还有研究指出，科学规范制度和科研奖励制度是科学共同体在长期的研究活动过程中形成的两种重要制度安排，其中科学规范制度预设了科研诚信，而科学奖励制度强调科学发现的独创性，加剧了科研工作者之间的竞争，这两种制度之间的内在张力成为科研不端行为的重要成因19。1.3组织影响因素研究组织因素方面的研究主要关注高校及科研机构内部环境对科研诚信行为的影响。组织环境会对科研人员的行为产生重要影响，正直、诚信的组织氛围有利于科研工作者对诚信准则的坚守。已有实证研究表明，组织内的学术道德风气会对学术不端行为产生显著影响，即组织内的学术道德风气越好，学术不端行为的发生概率越低20。赵君等21、蒋来等22、韩小彬等23的研究认为，当前我国高校与科研机构普遍存在科研诚信教育缺失的问题，不论是研究生还是高校教师，都缺乏有关科研规范、科研伦理的教育培训，科研伦理教育的缺失致使科研工作者诚信观念淡薄；同时，组织内部对科研不端行为调查的透明度较低，对不端行为的态度过于宽容、惩治力度不够，这些均是导致科研不端行为的重要组织因素。此外，Davis24的研究表明学校声誉、组织内部监督机制的健全程度以及领导对于科研的重视程度等因素也会不同程度地对学术不端行为产生影响。此外，有学者从社会资本的视角分析学术不端行为的成因，认为学术型社会资本在学术过程中产生的负面效应在一定程度上推动学术不端行为的发生25。另有学者从学术不端行为本身出发，基于组织伦理决策理论对学术不端行为进行道德强度的分析，剖析不端行为产生的原因26。还有研究如詹国彬27、Stone 等28从计划行为理论、新制度经济学等不同视角出发，对科研不端行为的成因进行分析。综上所述，相关研究主要分析了科研人员个体特征、高校组织环境以及科研管理制度对于科研诚122李天娇等：学术生态视域下高校科研诚信行为的影响因素分析信行为的影响，也有部分研究基于其他视角对科研失信行为进行了成因剖析，这些研究成果为进一步的深入研究提供了扎实的基础。但已有相关研究主要以理论探讨为主，缺少实证数据的支持，因此笔者尝试基于学术生