学术资源反垄断视角下知识创新促进策略研究_徐拥军.pdf

情报资料工作 2023年3月第44卷第2期学术资源反垄断视角下知识创新促进策略研究*徐拥军1，2陈晓婷1杨红艳2卢思佳1(1中国人民大学信息资源管理学院北京100872；2中国人民大学书报资料中心北京100872)摘要：目的/意义学术资源的合理分配与开放流动在知识创新中发挥着举足轻重的作用。方法/过程文章引入知识创新系统理论，探讨科研知识创新系统运行框架、运行机制、运行规律，并阐述学术资源垄断阻碍知识创新的机制。结果/结论通过调查分析典型的学术垄断现象发现：当前学术界存在学术期刊版面垄断、学术评价话语权垄断、学术文献数据库垄断等一系列学术资源垄断问题，抑制了知识创造的积极性、知识传播的开放性和学术生态的均衡性，阻碍了知识创新。从学术资源反垄断视角，提出知识创新促进策略：探索建设新型学术期刊网络出版平台，推动由学术共同体主导学术评价，促进学术数据库公益与商业并行运营机制，从而达成知识生产争鸣化、知识评价全面化、知识传播开放化，促进知识创新。关键词：知识创新学术资源垄断反垄断知识创新系统Research on the Promotion Strategy of Knowledge Innovation from the Perspective ofAnti-monopoly of Academic ResourcesXu Yongjun1,2Chen Xiaoting1Yang Hongyan2Lu Sijia1（1School of Information Resources Management,Renmin University of China,Beijing,100872;2Information Center for Social Sciences,RUC,Beijing,100872)Abstract:Purpose/significance The rational distribution and open flow of academic resources play an importantrole in knowledge innovation.Method/Process This paper introduces the theory of knowledge innovation system,discusses the operation framework,mechanism and rule of scientific research knowledge innovation system,and expoundsthe mechanism of academic resource monopoly hindering knowledge innovation.Result/conclusion Through the investigation and analysis of typical academic monopoly phenomena,it is found that there are a series of monopoly problems of academic resources in the current academic circle,such as the monopoly of academic journal layout,the monopoly of academic evaluation discourse,and the monopoly of academic literature database,which have inhibited the enthusiasm of knowledge creation,the openness of knowledge dissemination and the balance of academic ecology,andhindered knowledge innovation.From the perspective of anti-monopoly of academic resources,this paper puts forwardthe promotion strategy of knowledge innovation:explore and build a new network publishing platform for academic journals,promote academic evaluation led by academic communities,and promote the parallel operation mechanism of academic database public welfare and commerce,so as to achieve the contending of knowledge production,comprehensiveknowledge evaluation,open knowledge dissemination,and promote knowledge innovation.Keywords:knowledge innovationacademic resourcesmonopolyanti-monopolyknowledge innovation systemDOI:10.12154/j.qbzlgz.2023.02.006理论探讨*本文系中国人民大学2023年度“中央高校建设世界一流大学（学科）和特色发展引导专项资金”资助的研究成果。53情报资料工作 2023年3月第44卷第2期1引言党的二十大报告提出“加快实施创新驱动发展战略”“坚持创新在我国现代化建设全局中的核心地位”1。知识创新、技术创新、制度创新构成了创新体系的主要演进形式。其中，知识创新承担着增加整个创新体系基础知识存量的重要功能2。而学术资源既是知识创新的原料、工具，也塑造着知识创新的环境，其合理分配与开放流动在知识创新中发挥着举足轻重的作用。目前学界对学术资源的界定尚未达成共识。有学者认为，学术资源即与学术研究相关的资源，传统意义上的学术资源主要指通过正式出版物发布的学术成果3。还有学者提出，利于学术发展、提高学术竞争力的有形或无形的资源，都属于学术资源。其中，有形的学术资源包括学术人才、科研项目、教育经费、物质奖励等，无形的学术资源有学术职位、学术建制、精神奖励等。总之，学术资源主要指开展学术活动所需各种条件的总和，既包括人力、物力、财力等有形资源，也包括教育思想、办学理念、管理制度、校园文化、学术声望等无形资源4。笔者认为，狭义层面的学术资源仅指可供学术研究参考与利用、促进学术生产与发展的各种文字、图像、音视频等一切信息的总称；广义层面的学术资源还包括支持学术研究的各类有形或无形条件的总和，例如学术期刊版面、学术文献数据库、学术评价话语权等。本文所述“学术资源”取广义之意。通过文献调查、数据统计，笔者发现当前存在着诸多学术资源垄断现象，诸如“学术权贵”“学术寡头”垄断学术期刊版面，极少数机构和学科垄断学术评价话语权，个别学术文献数据库运营商垄断经营，等等。学术资源垄断损害了知识创造的积极性、知识传播的开放性、学术生态的均衡性，同时也侵害了学者的合法权益，恶化了知识创新的学术环境。为此，笔者从学术资源反垄断的视角，探索知识创新促进策略。2研究回顾2.1知识创新研究当前，我国国家创新体系不断完善和加强，创新正在成为引领国家高质量发展的第一动力。知识创新是提升国家战略科技力量、构建创新型国家的关键要素。知识创新相关研究，源于Nonaka等基于对现有企业理论的重新解释和对日本企业知识创新活动的持续调研，所凝练出的包含群体化、外显化、联结化和内隐化四种知识转换形式的知识创新的螺旋演化模型（也称为SECI模型）5。随后，学者分别围绕知识创新的所需条件、基本规律、促进策略等展开研究。从传统资源管理视角看，知识创新能力源于技术、组织结构或组织文化等资源6。知识联盟7、知识共享8、协同参与与激励机制9是知识创新活动成败的关键。现有关于知识创新规律研究大多集中于图书情报领域和高校等原生信息密集型组织领域，高校图书馆信息服务显著促进了高校知识创新绩效，并呈现边际收益递减规律10。知识创新的对策研究中，增强知识发送方的知识转移意愿和能力、加强知识接收方接收意愿及其吸收能力、营造利于知识转移的组织情境，可以提升知识创新能力11。知识创新系统是知识创新研究中较为成熟的理论研究内容之一，为知识创新研究提供了系统化框架。国内外学者对不同语境中的知识创新系统要素及其构建的研究主要集中于企业知识创新或是科研知识创新的语境。例如，Perry-Smith等12从社会网络视角切入，提出社会环境因素、组织信息沟通渠道等与企业知识创新紧密相关；郭韬等13应用复杂性理论，提出企业知识创新系统主要由环境、输入、输出、转换、反馈构成；吴杨等14提出科研团队知识创新系统的具体要素有外部沟通渠道、创新成员、创新环境、创新反馈和创新障碍，包含输入输出子系统、知识创新主体子系统、团队知识创新环境子系统、反馈子系统和障碍子系统。孙俐丽15引入生态系统的概念和知识环境与主客体互动关系，分析企业知识生态系统的构成要素。学术资源是知识创新的利器，信息技术革新了学术资源利用的能力，决定着知识创新的效率。如学术博客这一网络学术资源产生的知识转移是由知识发送者、知识接受者、传输渠道三要素构成，不仅建立了知识转移的渠道，还提供了知识转移的主客观条件16。除此之外，学术资源开放获取的学术交流模式，也是一个促进知识共享与知识创新的动态螺旋演化过程17。2.2学术资源垄断研究本文所述“学术资源”为支持学术研究的各类有形或无形条件的总和。虽无明确的“学术资源垄断”这一研究领域，但相关研究主要集中于学术文献数据库垄断、学术评价话语权垄断、学术期刊版面垄断等类型。学术文献数据库垄断是指以知网为代表的学术期刊数理论探讨54情报资料工作 2023年3月第44卷第2期据库在为用户提供一站式文献利用的同时，通过不合理高价、不对等关系牟取高额利润，逐渐掌握市场主导权和控制权18。同时，由于学术文献数据库深嵌于科研管理、评价等环节，尽管作者和期刊的权益都受到侵犯，但仍是消极无奈者众，起而维权者少。关于学术评价话语权垄断，主要体现在学术成果、学术期刊、学者、学术机构等的学术质量、学术水平评价标准，由少数学术主体“说了算”19-20。关于学术期刊版面垄断，部分学者研究青年学者投稿歧视现象后指出，许多学术期刊倾向于刊发学历高、职称高、职位高作者的文章21。综上所述，知识创新在知识获取、处理、共享的过程中离不开学术资源，而学术资源垄断将破坏知识创新系统的良好运作。现有研究没有充分阐述两者之间的关系和作用机理，多是针对单个学术资源垄断问题而展开，且视角较为单一，问题梳理不够全面，数据例证不够丰富。例如，关于学术期刊版面垄断，较少有研究从机构垄断的角度阐述。而学术资源垄断与知识创新存在着紧密联系学术资源垄断有碍于知识创新，促进知识创新是学术资源反垄断的目标、导向和重要意义。值得注意的是，知识创新是一个相对复杂的过程。知识创新系统的构建，能够将知识创新的多元主体、丰富要素进行有序布局，从而清晰地阐明知识创新的原理和过程。故而笔者引入知识创新系统理论，在对学术资源垄断与知识创新进行理论思考的基础上，剖析学术垄断的现实困境，并从学术资源反垄断的视角进一步提出知识创新促进策略。3学术资源垄断与知识创新的理论思考3.1知识创新系统理论知识创新指通过科学研究（基础研究和应用研究等）收获新的基础科学和技术科学知识的过程22，涵盖了从学术创新到知识产品创新的所有以知识为基础的创新不同范畴14。知识创新系统则是由与知识生产、知识扩散和知识转移有关的机构和组织构成，主要功能是知识的生产、传播和转移，系统核心是国立科研机构和教学科研型大学23。