知识产权保护、消费升级与出口商品结构优化_顾晓燕.pdf

顾晓燕朱玮玮 知识产权保护、消费升级与出口商品结构优化内容提要：知识产权保护除了从供给侧对优化出口商品结构产生直接作用外，还会通过需求侧的消费升级引领供给创新，从而推动出口商品结构优化。基于 年中国省级面板数据的实证研究发现：第一，知识产权保护对出口商品结构优化具有正向促进作用；第二，在知识产权保护促进出口商品结构优化的过程中，消费升级发挥了部分中介作用；第三，从消费升级的不同表征维度看，消费“质”的升级对优化出口商品结构的作用力要强于消费“量”的升级；第四，知识产权保护对出口商品结构优化的影响，会因各地区知识产权创造、运用、管理和服务水平不同存在区域异质性。据此，从优化出口商品结构的目标导向看，加强知识产权保护，不仅要注重其对营造良好的创新氛围和环境的供给侧作用，还要注重其在培育数字消费等新兴消费业态激发国内超大规模市场优势、提升产品供给质量和品牌效应促进消费“质”的需求侧作用，同时，需要构建区域知识产权协同发展新格局，促进区域知识产权一体化发展。关 键 词：知识产权保护消费升级出口商品结构优化双循环新发展格局中图分类号：文献标识码：文章编号：（）一、引言自改革开放以来，中国积极融入全球化浪潮，曾经长期保持了经济高速增长。年全球金融危机爆发，世界经济因此产生剧烈动荡，年后新冠肺炎疫情的全球蔓延更是加剧了世界经济的低迷，全球化遭遇强势逆流，贸易保护主义抬头，全球产业链重构，中国出口贸易面临外需严重萎缩、国际局势复杂多变的局面。同时，国内的核心技术缺失、制度红利释放趋缓、人口红利消退、资源和环境约束加剧、金融风险增加等因素（杨耀武和张平，），严重影响着中国的出口贸易。在此背景下，中共十九届五中全会明确提出要加快构建“双循环”新发展格局，以国内大循环为主体，释放内需潜力，同时，不否定开放及全球化，实行高水平对外开放（黄群慧，），实现国内国际双循环有效联动。中国外贸发展实践表明，“低端嵌入”全球价值链分工体系并未带动“筋骨之强”（金碚，），技术密集型行业仍缺乏核心竞争优势，依然面临着在全球价值链中被“低端锁定”的发展困境（葛海燕等，）。由劳动密集型、资源密集型、资本技术密集型向知识产权密集型产业发展是要素驱动、投资驱动向创新驱动发展的必然，是制造业高质量发展的重要体现。提升技术密集型及知识产权密集型产业对出口贸易的贡献率，优化出口商品结构是高水平对外开放的应有之义，也是贸易大国转向贸易强国的重要标志。消费引领供给创新，伴随着人民群众对更加美好生活的向往，消费加速升级，消费潜力得以充分释放，依托大国市场优势，消费升级能促进本土新兴产业培育和国内供给升级（谢小平和傅元海，），刺激企业技术创新（和 ，），推动技术进步（金晓彤和黄蕊，），形成规模经济与品牌效应（邢孝兵等，），影响生产要素流向，引致产业结构调整，推动出口商品结构优化（徐朝阳和张斌，），实基金项目：国家社会科学基金项目“知识产权贸易促进国内国际循环有效联动的动力机制和激励政策研究”（编号：）；教育部人文社会科学研究规划基金项目“知识产权保护影响出口贸易高质量发展的机制、效应及政策研究：技术结构 视角”（编号：）。DOI:10.13891/ki.mer.2023.03.001 现代经济探讨 开放经济现国内国际双循环有效联动。消费升级离不开良好的营商环境，知识产权保护制度能确保公平、高效、有序的营商环境，能为消费升级“保驾护航”，提供制度保障。保护知识产权就是保护创新，加大知识产权保护能为优化出口商品结构提供技术支撑，为消费升级提供技术供给。加大知识产权保护有利于专利技术的产业化、产品化，为消费升级提供产品供给。加大知识产权保护保障了创新者的合法权益，使创新者通过高附加值产品取得高额回报，利于生产规模扩大和规模效应产生，为消费升级提供规模保障。加大商标品牌保护，有助于塑造中国品牌，在国内国际市场产生品牌效应，为消费升级提供品牌供给。目前，知识产权保护与出口商品结构优化、消费升级与出口商品结构优化的相关研究已经取得了一些成果。朱树林（）研究指出，知识产权保护对出口商品结构优化具有促进作用，但存在区域差异性，李娜等（）基于中、西部的区域比较分析了知识产权保护对出口商品结构的影响。郑长云（）基于省级面板数据的研究则认为，地区知识产权保护的加强提高了高品质出口产品的种类数占比，但并未显著提升其出口金额占比。谢小平和傅元海（）实证研究得出结论，本地市场的规模越大，消费结构升级越能够促进出口商品结构的升级。已有文献为本文的研究提供了有益参考，然而学者们的研究结论尚未达成一致，并且将知识产权保护、消费升级与出口商品结构优化置以同一研究框架的研究比较缺乏。双循环新发展格局下，一方面，消费升级和出口商品结构优化分属“内循环”和“外循环”，是“双循环”的关键内容；另一方面，知识产权保护对畅通国内国际循环至关重要，“十四五”国家知识产权保护和运用规划中明确提出要充分发挥知识产权制度在推动构建新发展格局中的重要作用。如此，就出现一个很有理论价值和实践意义的课题：知识产权保护与消费升级、出口商品结构优化三者间存在怎样的关联？鉴于此，本文尝试提出相关理论假说，基于 年中国的省级面板数据，对理论假说进行实证检验。本文的研究不仅有助于深化认识出口商品结构优化的影响因素，而且对于双循环新发展格局下，从加强知识产权保护角度，强化消费升级，探寻新时期外贸竞争新优势的培育路径具有一定的启发意义，同时为巩固中国全球价值链中心节点位置提供决策依据和有益参考。二、理论机制与研究假设知识产权保护具有产权安排机制、创新激励机制、有效市场机制三个方面的重要属性，对出口商品结构优化有深刻影响。首先，知识产权保护具有的产权安排机制属性，能给予创新成果财产权，合法保护创新者的创新成果，确保创新者的产权收益。加强知识产权保护，一方面能激励本国创新者将创新成果转化运用于新产品，产生产品升级效应，从而促进出口商品结构的优化；另一方面能激励跨国投资者在东道国研发生产，产生技术溢出效应，带动产品技术含量的提升，优化出口商品结构。同时，知识产权保护有利于一国嵌入全球价值链，带动和倒逼出口商品结构的优化。其次，知识产权保护具有的创新激励机制属性，是激励创新的关键制度安排（顾晓燕等，），被认为给“天才之火”浇上“利益之油”，能有效激发创新者的创新热情，推动创新成果产业化和新产品开发，优化出口商品结构，高附加值产品取得的丰厚收益会进一步反哺再创新。同时，创新成果在知识产权保护制度下的公开性，有效避免了重复创新，减少了创新资源的浪费，提升了创新资源的配置效率。创新驱动“旧”贸易转型升级、催生“新”贸易，驱动出口贸易的质量变革、效率变革，优化出口商品结构。最后，知识产权保护具有的有效市场机制属性，能营造良好的营商环境，确保创新成果在公平有序的市场竞争下进行交易与转化，推动出口结构升级。改善营商环境能够获取新技术外溢和延伸（裴长洪和刘洪愧，），出口省份营商环境越好，疫情对出口负向冲击越弱（黄静等，）。同时，有效的市场机制有利于创新要素的合理流动，促进区域间的协同研发以及知识产权转移转化，提高全要素生产率和产品附加值，优化出口商品结构。知识产权保护是知识产权强国建设的重要内容，一般而言，知识产权工作还包括知识产权创造、运用、管理、服务、国际合作等。在 知识产权强国建设纲要（年）中明确指出，要全面提升知识产权 创造、运用、保护、管理和服务水平。中国不同省市的经济发展、制度环境均存在较大差异，知识产权创造、运用、管理与服务的水平也不尽相同，知识产权保护对出口商品结构优化的影响可能因此存在异质性。在知识产权创造发展良好的地区，严格的知识产权保护能够激励创新，促进出口结构升级；在知识产权创造数量有限、质量不高的地区，较强的知识产权保护可能会提高企业技术模仿的成本、妨碍技术传播与扩散，其对出口结构升级的促进效应难以充分发挥。在知识产权运用状况较好的地区，由于科技创新成果可以有效转化为现实生产力，加强知识产权保护能有效推动出口商品结构优化；在技术交易市场发展滞后、知识产权成果转化率较低的地区，知识产权保护对出口结构升级的作用渠道会受阻。在知识产权管理和服务发展较好的地区，一般有较为完善的知识产权信息服务、代理服务、咨询服务、商用化服务，逐步健全的知识产权管理体系，良好的知识产权人文社会环境，有利于通过知识产权保护优化出口商品结构；反之，在知识产权管理和服务发展较弱的地区，知识产权保护缺乏必要的监督管理制度的支持，知识产权服务水平滞后于经济和技术的发展，知识产权保护对出口结构优化的有利影响无法有效实现。上述分析表明，知识产权保护对出口商品结构优化的影响会因各地区的知识产权创造、运用、管理和服务水平存在区域异质性。由此提出以下理论假说：假说：知识产权保护对出口商品结构优化具有正向促进作用。假说：知识产权保护对出口商品结构优化的促进作用具有区域异质性。消费升级是优化出口商品结构的重要驱动力，消费数量升级和消费质量升级对出口结构都有着复杂的影响。从“量”的角度看，消费数量升级为国内市场规模扩张提供了有力支撑，本土市场持续扩大带来的规模效应和竞争效应驱动企业实现创新（陈丰龙和徐康宁，）。规模经济效应能显著提升企业生产效率，增强产业竞争力，激烈的市场竞争激励着企业不断进行技术创新，消费规模的扩大为企业提供了利润预期，激励新产品的研发生产与传统产品的升级改造，促进创新活动，这些都有利于出口竞争优势的提升，促进出口商品结构优化。同时，消费“量”的升级释放消费潜力，壮大消费规模，国内巨大的市场需求带动产业大量集聚，知识和技术的溢出也有助于创新，增强出口竞争力。从“质”的角度看，消费从数量导向型向质量导向型转变，即消费结构高级化，是消费质量升级的重要表现，其对出口商品结构优化的影响可以从“内循环”和“外循环”两方面理解。一方面，从内循环来看，消费结构升级意味着消费者越来越青睐高附加值的技术密集型、知识密集型产品，需求引领供给创新，需求端倒逼供给端发力。为满足市场需求，国内生产企业加大技术创新，以技术创新驱动产品升级换代，消费结构升级产生的技术创新效应、产品升级效应、经济增长效应，支持“内循环”促进“外循环”，带动出口商品结构优化。消费是拉动经济增长的重要引擎，消费结构升级拉动经济增长，带来规模效应，反哺技术创新与产品升级，提高供给质量，优化出口商品结构。此外，消费结构升级还将促进高端品牌产品的消费，有利于培育国内国际知名品牌，提高出口商品的品牌效应。另一方面，从外循环来看，超大规模市场的需求结构升级吸引全球生产要素向中国汇聚，外循环促进内循环，创新资源禀赋优势的提升推动本国技术创新及产品升级，优化出口商品结构。同时，超大规模市场的国内消费结构升级吸引高质量外商投资，产生人力资本配置效应、国际技术溢出效应，推动国内技术创新与产品升级。不仅如此，超大规模市场的国内消费结构升级还能促进高端产品的进口，进口产生的技术溢出效应，推动国内技术创新，倒逼国内产品的升级。知识产权保护通过促进技术创新、打造优质品牌、优化营商环境等渠道，从技术端、市场端，有效扩大居民消费水平，提升消费结构，推动消费升级，因此，知识产权保护可以通过消费升级实现对出口商品结构优化的促进效应。知识产权保护产生的技术创新效应，从技术端满足消费升级的基础设施需求、产品需求、服务需求，消费升级又能促进出口商品结构优化。知识产权保护有力打击了“山寨产品”和“假冒产品”，帮助企业塑造优质品牌，维护消费者合法权益，营造良好营商环境，从市场端促进消费升级，在本地市场效应作用下推动出口商品结构优化。基于前 现代经济探讨 开放经济文的理论分析，消费数量升级和消费质量升级对出口商品结构优化均有积极影响，但消费“质”的升级在消费层次直观表现为对中高端产品需求的增加，对出口商品结构优化的影响也更为直接与重要。由此提出理论假说：假说：消费升级是知识产权保护促进出口商品结构优化的重要作用路径，加强知识产权保护能有效提升消费的“量”与“质”，且消费“质”的升级所发挥的中介作用大于消费“量”的升级。三、模型、指标与数据说明计量模型的设定为考察知识产权