设计牵头的PPP+EPC项...乌商城大道隧道工程项目为例_李华威.pdf

建筑经济CONSTRUCTION ECONOMY第 44 卷第 5 期2023 年 5 月Vol.44 No.5May 2023摘要：设计单位在PPP+EPC项目早期阶段介入，对项目投资、建设、运营各阶段工作有重要影响。以浙江义乌商城大道隧道工程项目为例，分析设计牵头的PPP+EPC项目组织架构、运作流程和参建主体职责，总结设计牵头的PPP+EPC模式的经验做法，以期为相关类型项目的实施提供参考。关键词：设计牵头；PPP+EPC项目；项目管理中图分类号：F426；TU712 文献标识码：A文章编号：1002-851X（2023）05-0030-09DOI：10.14181/ki.1002-851x.202305030引用本文 李华威，金威，俞建强，等.设计牵头的PPP+EPC项目管理研究以义乌商城大道隧道工程项目为例J.建筑经济，2023，44（5）：30-38.*基金项目：PPP+EPC模式下大型复杂合建项目建造管理价值共享共创研究项目（20210736）；广东省自然科学基金面上项目“价值共创视角下我国重大基础设施工程治理组态分析、情景模拟及策略研究”（2021A1515012649）；国家自然科学基金面上项目“新型基础设施建设项目价值共毁行为的触发机理、动态演化及精准治理研究”（72271097）；义乌市商城大道（雪峰东路浙医四院）隧道工程PPP项目第一标段新型基础设施建设项目价值共毁风险源头阻断及精准治理研究项目（20221308）作者简介：李华威，高级工程师，一级建造师，主要研究方向：桥梁工程。金威，工程师，主要研究方向：岩土工程，地下空间开发。1引言PPP+EPC模式为解决大型公共基础设施建设投融资难题、提升复杂基础设施项目建设质量提供了有效思路。PPP+EPC模式是指政府通过授予特许经营权的方式与社会资本合作，社会资本在一定时间范围内依法对工程实行EPC总承包建设，并按照合同约定负责项目运维工作，在特许经营期满后将项目移交给政府的一种投融资、建设和运营一体化的项目建设模式。设计牵头的PPP+EPC模式是指，设计单位作为牵头单位与其他单位组成联合体与政府开展合作，政府按照约定授予联合体特定关联区域内的特许经营权（包括适度的微观层面规划自主权），设计单位牵头的联合体按照约定提供符合公共属性的基础设施产品，并在此基础上运用先进的技术手段在公共产品附着服务、与公共产品紧密关联的商业设施进行开发，以此获得相应的投资回报。设计牵头的PPP+EPC项目管理研究*以义乌商城大道隧道工程项目为例李华威1，金威1，俞建强1，谢琳琳2，黄棉2，王建望2（1.中国电建华东勘测设计研究院有限公司，浙江 杭州 311122；2.华南理工大学，广东 广州 510641）第 44 卷第 5 期31李华威，等设计牵头的PPP+EPC项目管理研究设计牵头的PPP+EPC模式内涵体现在两个方面。首先，PPP模式中，设计单位可以作为出资人并且成为联合体牵头单位。项目前期决策阶段和设计阶段是工程投资控制的重要阶段，设计方作为社会资本方介入项目，出于项目成本和经济效益的考虑，会从关注“工程建造”向注重“产品经营”转变。作为实现项目功能的关键单位，设计单位有知识和技术优势引领联合体以政府授予的特定区域内特许经营权为建设依据，以更具品质的修建性规划与分期实施为建设逻辑，以项目运营收益作为特许经营权回报的主要方向，科学处理基础设施项目建设与其所在区域协调发展之间的关系，实现基础设施项目价值增值。其次，设计单位作为EPC总承包的牵头单位，有利于从源头上对项目建设进行总体把控，并且在建设成本、质量及工期控制方面也能发挥出设计单位的先天优势，提高工程设计施工质量，大幅提升项目的效益和效率。设计牵头的PPP+EPC模式能着眼于项目全寿命周期，充分考虑公共基础设施的品质问题，在满足政府需求的条件下，增加公共基础设施项目功能的多样性，提高项目附加值。现有研究中，学者们关注了EPC总承包模式中的设计牵头模式。但在PPP+EPC模式的研究中，大多强调项目公司与总承包商的控制作用，鲜有对设计方牵头的PPP+EPC项目建设模式进行研究，更缺少基于实际案例的经验总结。因此，本研究总结设计牵头的PPP+EPC项目特点和管理要点，并以浙江义乌商城大道隧道工程项目为例，分析设计牵头的PPP+EPC项目管理的组织模式和参建主体的主要职责，为充分发挥PPP+EPC模式项目效益提供参考。2设计牵头的PPP+EPC项目特点设计牵头的PPP+EPC模式具有以下三个特点：首先，设计阶段向前延伸。在时间维度上，设计单位接受政府委托，完成项目前期规划工作后推动项目融资过程，并负责设计施工总承包。设计先行即设计工作延伸到了投资阶段之前，令设计方对工程有更深入、全面的把握。其次，项目能发挥更大效益。由于设计方较早介入项目建设，在对项目进行规划设计时能充分考虑当地实际情况和发展需求，将基础设施项目与城市关联区域发展相结合，以提升城市公共产品品质为切入点，充分发挥项目价值，实现社会、经济、环境综合效益共赢的目标。第三，项目一体化发展得到保障。参与前期方案设计的设计单位与其他单位组成联合体与政府方签订PPP合同，并进一步牵头EPC总承包，承揽工程设计和施工业务，也参与项目运营的维修跟踪工作。设计单位的全过程深度参与，能有效促进项目投融资、设计、施工和运营一体化发展。3设计牵头的PPP+EPC项目管理要点在设计牵头的PPP+EPC模式下，设计单位兼具投资者、承建方、开发管理方和项目运营方，代表着诸多管理角色的共同利益，在建设项目全寿命周期中起着“横贯线”作用。因此，需要对设计单位提出更高要求。首先，设计单位需在项目识别阶段介入项目，参与项目建议书、可行性研究报告和实施方案等文件的编制，在项目早期充分识别政府的需求，并基于对项目特点、难点及其价值的理解，为政府提建 筑 经 济2023年32供更多有效的决策依据。其次，设计方对特许经营权的认知需要从功能多样性出发，利用特许经营权的开发实现设计方对基础设施基本功能和补充功能的畅想，最大程度地发挥设计方在建设阶段与运营阶段的价值创造能力，将功能的多样性作为社会公众需求和产品品质之间的纽带，建立一种价值互补、空间集约的能动关系，帮助政府和社会资本找到基础设施项目的最大化价值。作为政府方代表，平台公司在项目前期工作中要明确政府方要求，在选择设计牵头的联合体作为社会资本方时，充分考虑其项目设计能力、管理能力、融资能力等，选择综合实力强的联合体。在项目建设阶段，平台公司应组织相关人员对项目投资成本、进度及其他具体情况进行监管审查，将财政预算管理与成本核算管理相结合，对项目成本进行综合审查及财政投资额度批准，加强对技术性审核和评价的财政管理活动力度，实施对成本的管控。项目公司应树立PPP+EPC模式系统性思维方式，充分发挥自身在规划设计及工程建设领域的技术产业链优势，主动对接各大主管部门，促进各方共同参与，加快推进项目建设。PPP+EPC工程项目是典型的开放系统，各参建主体均有各自的目标和任务，监理单位应在系统中发挥其协调管理作用。监理单位应秉持原则性、独立性、公平性等原则，加强“三控三管一协调”工作，同时还要与设计牵头的PPP+EPC项目建设全生命周期各阶段相结合，对工程设计、质量、安全、进度、环保等目标进行现场管理和监查，及时向其他参建方反馈重要信息。4设计牵头的PPP+EPC项目组织模式及各参与主体职责4.1项目组织模式设计牵头的PPP+EPC模式的组织结构特点是设计单位需对接的主体更多元化。除了就工程设计建造工作与施工单位、监理单位等其他参建主体对接外，设计单位与政府方具有直接的被委托关系，与项目公司具有投资者关系。组织架构图如图1所示：4.2项目各参与主体职责在设计牵头的PPP+EPC项目中，参与主体有政府方委托的平台公司、社会资本方联合组成的项目公司、EPC总承包单位、监理单位以及运营单位。各主体在工程项目全寿命周期的参图1设计牵头的PPP+EPC模式组织架构第 44 卷第 5 期33与阶段不同，如图2所示。各主体在不同阶段的重点职责和权利也不同。4.2.1平台公司平台公司是由政府组建的投融资平台，是承担相应政府职能的特殊经营体，用以拓宽政府投资项目的配套资金融资渠道，对政府方负责，并承担偿债风险、融资运行风险和资金项目管理风险。它与政府方是被委托与委托的关系，与社会资本方是契约合作的关系。平台公司各阶段权责划分如表1所示。4.2.2项目公司在PPP项目模式中，社会资本方可以是一家单位，也可以是多家单位组成的联合体。社会资本方可以单独成立项目公司，也可以和代表政府的股权机构合作成立PPP项目公司，投入的股权资本形成公司的权益资本。社会资本方享有与政府的合作权，协助并保证项目公司按合同约定投资、建设、运行养护项目，并确保项目公司建设资金按照本项目建设进度及时足额到位。项目公司对项目的立项、筹资、建设、图2设计牵头的PPP+EPC模式项目各主体参与阶段划分表1平台公司各阶段权责划分项目前期阶段实施阶段项目识别阶段项目准备阶段项目采购阶段组建项目公司项目融资准备阶段施工阶段试车与竣工阶段权利依据法律法规及合同，行使项目投融资过程监督权。1.对项目公司的建设情况监督检查的权利，包括但不限于对项目进行审计检查；2.对项目资金（包括自有资金和融资资金）的到位、使用情况监督和审查的权利。职责负责拟订项目建设任务书、立项、环评等工作。负责项目立项批复、土地使用等许可文件审批，确保项目的合法性。负责招标事项，进行工程监理招标和PPP采购招标。负责对项目投融资全过程的抽查、检查。1.负责征地拆迁及安置工作；2.协调项目三通一平工作；3.协助项目公司办理项目建设施工许可证等相关手续。1.负责项目接口管理的协调工作；2.定期评估项目公司工程建设工作。李华威，等设计牵头的PPP+EPC项目管理研究建 筑 经 济2023年34生产、经营、还本付息及资产保值的全过程负责，并承担投资风险。项目公司与平台公司是被领导和领导的关系；与EPC总承包单位、监理单位和其他物质设备供应单位是契约合作关系。项目公司的各阶段权责划分如表2所示。4.2.3EPC总承包单位EPC总承包单位是对整个工程项目的设计、采购、施工等工作进行承包，实现各阶段工作合理交叉与紧密融合的单位，它与项目公司签订总承包合同并对工程的安全、质量、进度、造价全面负责。它与平台公司是被管理和管理的关系；与项目公司是被委托与委托的关系；与监理单位是被监理与监理的关系；与设计单位是被检查与检查的关系。EPC总承包单位的各阶段权责划分如表3所示。4.2.4设计单位在设计牵头的PPP+EPC项目中，EPC总承包单位中的设计单位实际上参与了项目全寿命表2项目公司各阶段权责划分实施阶段运营阶段项目移交组建项目公司项目融资准备阶段施工阶段试车与竣工阶段权利实施项目建设的全过程管理，充分发挥管理的主导作用，健全质量管理体系，对工程质量总负责，对安全生产、创建文明建设工地进行组织管理。职责负责与平台公司签订建设项目特许协议，办理工程建设用地、工程报建、工程质量监督申请、招标申请、中标单位报告、开工 报告等手续。负责同商业银 行 签 订贷款协议，与出口信用贷款人签订买方信贷协议，商业银行提供出口信用贷款担保，并接受项目担保。1.协调政府做好迁改工作，提供施工场地；2.负责确定EPC总承包商并与EPC总承包商签订总承包合同，接受保证金，同时接受分包商或供应商保证金的转让，与经营者签订经营协议。1.对全部现场作业、所有施工方法以及全部工程、工程设备的完备性、稳定性和安全性承担全部责任；2.工程实施过程的重大问题应及时向甲方及相关部门汇报；3.按照本合同及相关规定管理和使用项目建设资金，做到专款专用，专户存储；按照工程进度，及时支付工程款；4.对项目的工程质量和财产、人员安全负责；5.协调工程建设的外部环境和工程建设中的有关问题，为施工单位创造良好的施工条件。负责及时向平台公司报送项目建议情况及有关报表等，及 时组 织分部、阶段、单位 工 程的验收和 竣 工