基于专利信息的档案管理领域科技创新演进及关键技术探析_朱伶杰.pdf

年第期实践经纬 基于专利信息的档案管理领域科技创新演进及关键技术探析朱伶杰张政朱娅妮（辽宁大学信息资源管理学院，沈阳 ）摘要：档案科技创新是档案工作走向现代化的重要支撑要素，促进档案科技高质量发展的关键是把握科技创新的方向和重点。通过对档案管理领域的专利信息进行深入分析，发现档案管理技术现处于成熟期；经过几十年的发展，人工智能、区块链、物联网等新一代信息技术的应用愈加广泛，前沿技术深度融合、大众创新程度明显提高，研究前沿涉及各个行业所需的专业化档案管理设备和系统，呈现出“智能档案”和“社会化”态势；关键技术主要集中在发明专利，、等门类是档案管理技术的重点领域，涉及计算机视觉技术、自然语言处理技术、物联网技术等，底层技术众多。最后，从专利布局、人才队伍建设和资源整合角度提出参考性建议。关键词：档案管理；档案科技；专利分析中图分类号：收稿日期：作者简介：朱伶杰，博士，副教授，研究方向为档案资源开发与利用；张政，硕士研究生，本文通信作者，：；朱娅妮，硕士研究生。基金项目：辽宁省档案科技项目“基于专利分析的档案管理领域科技创新研究”（），辽宁省教育厅项目“社会记忆视角下的新冠肺炎疫情档案管理研究”（）。近年来，随着经济社会的迅猛发展，区块链、人工智能、大数据等新一代信息技术在档案管理工作中的应用愈加广泛，档案管理领域的技术开始显现出技术繁杂、创新群体众多、应用模式多样的特点。新修订的 中华人民共和国档案法（以下简称 档案法）明确规定：国家鼓励和支持档案科学研究和技术创新，促进科技成果在档案收集、整理、保护、利用等方面的转化和应用，推动档案科技进步。法律的规定为新时代档案事业实现高质量发展提出了明确要求，也进一步凸显了科技创新在档案事业发展中的核心地位。在此背景下，找准当下档案科技创新的方向和重点攸关“十四五”期间档案事业发展。我国有关档案科技创新的已有研究大致可以分为两类。第一类侧重于研究档案科技工作的现状、作用、意义、具体建设路径等基础性问题。例如，黄丽华对“十五”期间的优秀档案科技成果进行了总结，并为解决档案事业发展中的关键技术问题提出建议；付华指出应根据档案事业发展需要，从具有长远影响的重大问题出发确定档案科技方向；吴晓等利用案例分析法，介绍了科技创新对江苏省档案工作的推动作用；胡莹等从科技创新视角，探讨了民族档案文化资源产业化的路径。第二类侧重于对某类或某项技术在档案领域中的应用现状、特点、问题和前景展开研究。其中，区块链、人工智能等新兴技术成为关注热点。针对区块链的应用场景，刘越男等从技术和管理的双向视角出发，通过案例归纳出两种区块链技术的应用思路；针对人工智能技术在智慧档案馆建设过程中的定位，学者们普遍认为人工智能为智慧档案馆建设提供了支撑和关键技术；此外，有关人工智能赋能档案工作各环节的可行性 、必要DOI:10.16113/ki.daxtx.2023.02.010实践经纬 年第期 性 等问题学者们也展开了激烈的讨论。现有研究大部分是基于科研项目成果，对科技创新进行理论指引和实践应用方面的探讨，内容上更关注宏观层面的基础性、理论性问题，或是从微观角度分析一类技术的应用，较少将档案管理技术作为整体对象进行研究。其次，科研项目更多体现的是政府与学术界的声音，企业、个人等社会力量的成果难以通过科研项目呈现。专利囊括了全球 以上的最新技术情报，鉴于专利在分析科技创新问题方面的重要作用，学者运用 专 利 数 据 对 科 技 创 新 活 动 进 行 了 多 角 度 研究 ，档案学领域也有学者利用专利信息对档案技术发展态势、特点、区域分布规律 展开研究。本文从专利角度入手，通过统计各阶段前沿技术所属领域，运用社会网络分析法挖掘出影响力最大的节点，将档案管理相关技术作为整体对象，较科学地补充了已有研究在主题演进和关键技术分析方面的缺失，以期为相关主体制定科技发展战略和配置资源提供方向引导与决策辅助。研究设计 数据来源及预处理本次研究选用智慧芽专利数据库作为检索的数据来源。该数据库深度整合了从 年至今的全球 个国家地区的专利数据，每周更新，能够较好地满足本次研究的需求。在数据检索阶段，本文以申请人在申请专利的技术方案中填写的“技术领域”作为检索条件，限定专利所属的或者直接应用的具体技术领域，再以“档案管理”“文档管理”“文件管理”作为检索词进行检索，专利受理局选择“中国”（不包含港澳台地区数据），检索时间为 年月 日。经过“每件申请只显示一个文本”的去重操作后，共得到 条数据。演进路径在进行演进路线的解读之前，首先需要对整个领域的发展阶段进行划分。本研究选取专利申请数量和所涉及国际专利分类代码（）的数量作为时间窗口的划分依据。它们分别可以反映一个领域创新活动的活跃程度和技术广度，当科技创新活动处于不同阶段时以上两个指标也会有相应变化。在对不同阶段 分类号内的专利数量进行统计后，将上一阶段专利数量较少，本阶段突然增多的 分类号作为前沿主题，然后通过对比不同时间窗口下技术之间的关联结果，达到绘制领域技术演进路线的目的。关键技术识别社会网络分析是一种研究社会行动者及其相互关系的定量研究方法，被广泛应用于社会学、心理学、经济学、管理学等诸多领域，已成为研究社会结构的一种全新的社会科学研究范式。通过对各种关系进行精确量化分析的研究方法对于档案学和专利研究领域同样适用，分析作者合作网络、构建知识图谱探究研究热点、知识发现就是其中的典型代表。专利通常包含多个 分类号，将每个 号看作网络中的一个节点，通过对分类号的共现关系进行精确的量化分析，可以帮助我们识别出网络中的关键节点。选取中间中心性作为分析指标，该指标测量的是该点在多大程度上控制与其他节点的联系，从信息传输的角度看，中间中心性高的节点通常是连接两个不同领域的关键枢纽，去除这些节点后对网络传输影响也越大，反映出 号所代表的技术领域越重要。中间中心性的公式如下：（），并且具体地说，公式中 代表点和点之间存在的捷径条数，（）代表点和点之间存在的经过第三个点的捷径数目。把点相应与图中全部点对的中间度加在一起，就得到该点的中间中心性。档案管理领域科技创新演进 档案管理领域科技创新演进阶段综合专利申请数量和 数量的变化，档案管理领域的科技创新可划分为三个阶段，如图所示。第一阶段为 年，专利申请量处于较低水平，增长速率较为缓慢，处于导入期。第二阶段，年间，档案科技工作日益受到各级政府重视，相关政策在该阶段陆续出台，档案管理领域申请专利数量开 始 大 幅 增 长，处 于 成 长 期。第 三 阶 段，从 年开始，我国档案管理技术进入成熟期。该时期正处于“十三五”规划末期，全国各地区扎实开展档案科研与应用推广取得了一定成绩，专利申请数量相比上一阶段有了明显提升。以江苏省为例，这一时期长三角档案工作一体化发展、“最多跑一次”行政审批电子化归档、智慧档案建设等方面深入开展研究，形成了一批具有重要应用价值的成果。可以预见，“十四五”时期，经过上一阶段政策导向、技术等方面的积累，档案科技工作在服务档案治理现代化 年第期实践经纬 和档案事业高质量发展中的支撑作用将日益显著。从专利分类号数量看，其曲线变化与申请量具有一定的相似性。在导入期，分类号数量与申请量同处于较低水平，进入成长期，档案管理领域仅用三年时间所涉及的分类号数量就从最初的 个大组，扩展到 年的 个大组，表明相关研究正处于加速扩展的过程中。随着科技的进步，特殊载体档案保护技术研究、现代（绿色）档案馆库建设等研究将会在各界各地持续深入开展，区块链、人工智能、大数据等新一代信息技术在档案管理工作中的应用也会愈加广泛，推动档案管理技术所涉及的领域不断扩大。图专利申请数量及 数量时序分布图 演进主题分析我国专利法规定的专利有三种类型：发明专利、实用新型专利、外观设计专利。不同专利类型有不同的侧重点，一般就技术含量来看，发明专利最高，实用新型次之，外观设计专利最低。为使分析结果更准确，本文将对不同类型下的专利分别进行分析。同时，考虑到外观设计专利多为对产品的形状、图案和色彩等方面做出的改变，不能算作技术创新，因此，在分析过程中排除了外观设计专利。对每个时段内 分类号（大组）进行提取，选取各阶段新增专利数量较多的分类号后，结果如图所示。图档案管理领域专利技术演进路线实践经纬 年第期 涉及基础电通信技术与电数字数据处理技术 年之前，人工智能、区块链、云计算等技术尚未爆发，几乎看不到当下较为热门的技术应用。所以这一时期档案管理领域专利数量总体较少，仅占当前总量的。发明专利虽然略有涉及高端技术，但技术成果以企业办公自动化系统为主，在功能上更关注办公流程中文件的产生、运转及处理。技术领域主要集中在 （特别适用于特定功能的数字计算设 备 或 数 据 处 理 设 备 或 数 据 处 理 方 法）和 （安装在筛选装置之上的在存储器系统或体系结构内的存取、寻址或分配）两个大组。从实用新型看，该时期社会力量参与档案科研工作还未形成规模，专利成果用途较为单一。如，（存放书籍、文件、表格等专用的柜橱、架或搁板组件）和 （没有夹紧器的文件夹）类目下的专利主要为档案柜、档案盒和档案袋。人工智能、区块链、物联网等技术的应用趋于增加进入成长期，随着计算机技术的发展，社会对于以电子形式为载体的活动方式越发适应和依赖，（信息检索；数据库结构；文件系统结构）、（特别适用于特定商业行业的系统或方法）、（两个或多个大组中的设备之间实现协同作业的方法或装置）等方向成为发明专利的研究前沿。在“存量数字化，增量电子化，利用网络化”的政策引导下，传统的档案管理及利用方式也在发生转变。与上一时期以办公自动化系统为主不同，该时期出现了更多面向档案部门日常工作的专业化档案管理系统。同时，人工智能、区块链、物联网等技术在档案领域内的应用逐渐增多，使得许多成果能够实现纸质档案和电子档案协同归档、档案实体与库房环境互联互通，档案收集、保管、利用向数字化进程迈进。“智能档案”及多场景应用成为主流成熟期，专利所涉及技术领域与上一阶段存在较大的相关性，如 、（用于阅读或识别印刷或书写字符或者用于识别图形，例如，指纹的方法或装置）等同属于 大类。不同的是，各种前沿科技深度融合，衍生出了更多的应用场景，令智能化归档、检索、编研等工作将成为现实。从 发 明 专 利 看，和 持 续 热 门，、（处理自然语言数据）、（在组 至 任一单独组中不包含的柜橱、架、搁板组件的零件；一般家具零件）等类别成为 这 一 时 期 的 新 晋 前 沿 主 题。其 中，和 类目下的专利主要是基于新一代信息技术的档案管理系统（主要用于实现智能搜索、分类以及利用人脸识别等技术对利用者进行权限管理）；类目下的专利主要是基于新兴技术的自动化、智能化档案管理装置，该类设备往往能通过软件和硬件相结合，实现不同程度的人机交互，进而提高借档、还档、查档等环节的效率。年政府工作报告指出，要坚持创新引领发展，培育壮大新动能，拓展“智能”。由以上趋势可以看出，我国档案管理已经不仅局限于数字化阶段，在往“智能档案”方向靠拢。从实用新型专利看，该阶段专利数量飞速提升，技术领域在与上一阶段存在相关性的同时继续向外扩展。在功能方面，类目下面的专利更倾向于档案保管和整理（装订、分类、转运等），类目下的专利更倾向于档案管理过程中的保护，如“一种档案管理用防潮档案架”。由于各行业档案管理工作的需求重点不同（如，对档案管理柜的使用，医院更注重胶片档案防潮，工程部门更注重杀菌和除尘），为匹配各行业的特定需求，该阶段专利的应用场景更多的涉及医学、工程、人力资源管理等多个行业。所以相比上一阶段的前沿主题，该阶段专利数量更多、申请主体进一步扩大、专利成果的应用领域更加细致和广泛。可见，不论从专利的研发主体还是专利成果的使用主体都可以看出档案管理工作越来越受到各行业的重视，显示出由“国家模式”到“社会模式”转型的趋势。档案管理领域关键技术分析 发明专利关键技术分析通过对发明专利数据进行分析获得 号的共现矩阵，将矩阵导入 画出档案管理领域发明专利的技术分布网络关系图后，结果如图所示。图中节点越大说明