技术经济安全：研究重点、演化机理和评估框架_程燕林.pdf

院刊 541*通信作者资助项目：国家自然科学基金（72104230），中国科学院战略研究与决策支持系统建设专项（GHJ-ZLZX-2022-7）修改稿收到日期：2023年 3月29日专题：技术经济安全理论与实践Theory and Practice of Techno-economic Security编者按 当前，世界百年未有之大变局加速演进，新一轮科技革命和产业变革深入发展，国际科技和经济竞争态势加剧，世界主要国家都高度重视技术主权和战略主导权，强化技术经济安全。中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要提出要“加强技术经济安全评估”，因此迫切需要在评估理论和方法、技术安全和经济安全的互动机理、保障技术经济安全的应对策略等方面强化研究。中国科学院院刊特策划组织了“技术经济安全理论与实践”专题，邀请相关专家学者就技术经济安全相关的理论方法、评估框架、实践经验等重点问题进行论述，以期为加强技术经济安全评估提供方法思路，为国家相关政策制定提供决策参考。本专题由中国科学院科技战略咨询研究院研究员、中国科学院管理创新与评估研究中心主任李晓轩指导推进。引用格式：程燕林,代涛,丁予业,等.技术经济安全：研究重点、演化机理和评估框架.中国科学院院刊,2023,38(4):541-552,doi:10.16418/j.issn.1000-3045.20221110002.Cheng Y L,Dai T,Ding Y Y,et al.Techno-economic security:Key issues,evolution mechanism and evaluation framework.Bulletin of Chinese Academy of Sciences,2023,38(4):541-552,doi:10.16418/j.issn.1000-3045.20221110002.(in Chinese)技术经济安全：研究重点、演化机理和评估框架程燕林1 代 涛1,2*丁予业1 赵丹阳11 中国科学院科技战略咨询研究院 北京 1001902 中国科学院大学 公共政策与管理学院 北京 100049摘要 在新一轮科技革命和产业变革背景下，技术经济安全相关议题成为主要国家和地区共同关注的焦点。文章从学科建设视角，围绕“为什么”“是什么”“如何评”等关键问题开展基础理论研究，分析了关注技术经济安全的重要性和紧迫性，提出了技术、企业、产业、国家和区域等不同层面应重点关注的技术经济安全关键议题，构建了由环境诱发、要素传导、多重反馈和时空演化 4 个环节构成的技术经济安全发生和演化机理框架，并在此基础上形成了技术经济安全评估的 TMAPS（技术-市场-主体-政策-安全）模型和指标框架。该研究工作有助于进一步理清技术经济安全的内涵和边界，并为加强技术经济安全评估、保障技术经济安全水平提供理论方法支撑。关键词 技术经济安全，国家安全，演化机理，评估框架，TMAPS（技术-市场-主体-政策-安全）模型DOI 10.16418/j.issn.1000-3045.20221110002542 2023 年.第 38 卷.第 4 期专题：技术经济安全理论与实践技术经济安全是当前主要国家和地区共同关注的焦点。随着新一轮科技革命和产业变革加速演进，科技正深刻影响着经济社会的运行方式和国际竞争格局，技术对经济安全的影响日益突出。尽管没有统一采用“技术经济安全”这一概念，但世界主要国家在国家安全和经济安全战略中都高度重视技术因素在保障安全中的作用。中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和 2035 年远景目标纲要首次明确提出了要“加强技术经济安全评估”。如何认识技术经济安全的内涵，如何更好开展技术经济安全评估是当前迫切需要解决的问题。文章基于实践需求，从学科发展视角，围绕“为什么”“是什么”“如何评”等关键问题开展基础理论研究，分析开展技术经济安全研究的重要性和紧迫性，提出技术经济安全研究的关键议题，构建了技术经济安全演化机理和评估框架，以期为丰富和完善技术经济安全研究、识别和评估技术经济安全态势等提供理论方法指导。1 问题的提出当今世界正经历百年未有之大变局，大国博弈加剧，大数据、人工智能、量子信息等新兴技术加速向经济社会各领域融合渗透，不断重塑全球经济格局和治理体系。各国都在寻求“科技突围”，把科技置于提升经济竞争力和综合国力、保障国家安全的核心位置。维护技术经济安全，是发达国家维持领先地位、实施技术保护的必然要求，也是发展中国家赢得发展机遇、应对风险挑战的迫切需求。从国际社会看，以经济竞争和科技竞争为主的综合国力竞争日趋突出，技术经济安全成为主要国家关注的重点。美国在其历次国家安全战略中，着重强调通过巩固技术优势来保障国家安全和经济安全，并明确将先进计算、先进制造和材料、人工智能等关键和新兴技术领域的竞争作为其国家安全的重要支柱 1。欧盟为实现欧盟战略自主、推动技术主权、减少技术对外依赖，2020 年出台欧盟新安全联盟战略（20202025），提出网络安全、关键基础设施、科技安全等欧盟安全优先领域2。日本 2022 年出台经济安全保障推进法，从增强供应链安全、基础设施安全、尖端技术合作和特定专利不公开等 4 个方面发力，以摆脱对外部的过度依赖，确保半导体、医药品等战略性物资的稳定供给3。澳大利亚 2021 年启动“关键技术行动计划”，以保障经济利益、国家安全和社会繁荣为宗旨，将量子、能源、遥感等七大领域共 63 项关键技术列为重点关注目标，并采取保护措施4。可见，摆脱技术对外依赖、巩固自身技术优势已成为主要国家和地区保障经济安全、国家安全的共同选项及政策着力点，而这些内容正是技术经济安全的核心所在。从我国发展需求看，维护技术经济安全，补足短板、锻造长板，是实现高水平科技自立自强和经济高质量发展的迫切需求。党的二十大报告指出，未来 5 年是我国全面建设社会主义现代化国家开局起步的关键时期，“经济高质量发展取得新突破，科技自立自强能力显著提升，构建新发展格局和建设现代化经济体系取得重大进展”是主要目标任务之一。当前，新一轮科技革命和产业变革正在重构全球创新版图和经济格局，美国、欧盟、日本、中国等正在加快部署人工智能、量子信息、清洁能源等重点领域，以抓住机遇、抢占先机。我国仍然面临着关键核心技术受制于人、未来技术竞争不足、产业链供应链不稳定等问题，技术经济安全形势严峻。我国要在激烈的国际竞争中占据优势、保障经济高质量发展、实现高水平科技自立自强，就必须补足短板，同时锻造长板，将技术经济安全风险控制在可接受范围，以高水平的安全保障高质量的发展。从国家安全体系看，技术经济安全是科技安全和经济安全的交集，是创新驱动发展阶段维护国家 院刊 543技术经济安全：研究重点、演化机理和评估框架安全的核心内容。在总体国家安全观的指导思想下，我国国家安全体系逐步得到丰富与完善，形成了包括政治安全、经济安全、科技安全等安全领域在内的综合性体系5。国家安全体系具有层次化、结构化特征，有基本的一级要素，还有更多的、没有呈现出来的次级要素6。技术经济安全衍生于国家安全，是国家安全的子集，是科技安全与经济安全的交集和次级要素。科技安全主要立足于科学技术体系的安全性，以及对国家安全中其他领域的保障作用7；经济安全以战略资源供给、产业生存与发展、金融系统运行与发展、财政收支与运行等为主体内容8；而技术经济安全立足于技术经济体系，以技术获取、产出、供给、转移转化、开发、应用及其在市场中的表现等为主体内容，其目的是保障技术的经济利益的安全性，以及将经济受技术因素制约的影响控制在可接受水平。在创新驱动发展阶段，技术经济安全是科技安全的外延，确保科技保障经济发展和经济安全；技术经济安全是经济安全的核心，是保障经济安全其他方面的关键。从研究现状看，技术经济安全研究尚处于探索与起步阶段，需要在基本理论、形成机理、态势评估等方面持续深入开展研究。现有研究在技术经济安全的概念9、技术经济安全的影响要素及作用机制10、技术经济安全评估的内容和方法11等方面开展了探索性研究。但总体来看，技术经济安全尚处于探索和起步阶段，主要表现在：学科建设方面，“国家安全学”于 2020 年被列为一级学科，相关的理论体系和研究方法正在建立和发展过程中，如何在国家安全框架下开展技术经济安全研究还需要深入探索。基础理论方面，技术对经济增长的影响引起了学界广泛关注，但技术对经济安全的影响机理研究还十分缺乏，技术经济安全的研究边界尚未形成共识。评估方法和实践方面，针对不同层次主体、不同类型风险尚未形成相对完善的评估体系，还需要不断完善丰富和发展技术经济安全评估方法。2 技术经济安全的研究重点技术经济安全是一个多层面、多主体、多维度的复杂系统，涵盖从微观到宏观的技术、企业、产业、国家和区域 4 个层面，不同层面技术经济安全的影响因素和程度不同，关注的技术经济安全重点问题和内容也存在差异（表 1）。技术层面，重点关注技术经济安全的微观问题，包括技术的获取、转移、使用等各个环节的风险对技术经济安全的影响。技术获取环节，主要分为外部和内部 2 条途径，需要综合考虑外部获取渠道的安全性和内部供给的可替代性。对于对外依赖度高、来源单一且国内暂无可替代的技术，其技术经济安全风险就高。例如，当前极紫外（EUV）光刻机被荷兰阿斯麦（ASML）公司一家垄断，一旦无法获得该光刻机，将不能生产高端芯片。技术转移和应用环节，技术对外转移在获得利益的同时，也可能导致竞争对手能力提升，带来“安全困境”。同时，技术只有获得市场认可，才能取得相应的经济利益，技术路线选择不当可能造成“有技术无市场”的局面。例如，空中客车 A380 飞机虽然技术水平高，但其运营成本高、市场需求不足，最终停产。技术使用环节，技术安全事故、技术滥用等也会带来经济安全问题。例如，三星 Galaxy Note7 手机因电池缺陷发生爆炸，不仅导致相关产品滞销，也对生命健康带来威胁；人工智能换脸、语音合成等深度合成技术滥用带来的经济和社会风险也越来越高。企业层面，重点关注供应链安全及企业自身的竞争力和可持续发展的能力。确保供应链安全。在技术高度复杂化的今天，一个企业难以全部依靠自己的力量生产产品，必然要与供应链条上其他企业合作；而供应链上任何节点企业的退出都可能造成交易成本整体上升和波动，并随之带来各种不确544 2023 年.第 38 卷.第 4 期专题：技术经济安全理论与实践定性风险12。因此，关注供应链安全是企业保障其技术经济安全的首要任务。提升关键技术和产品的竞争力。企业一方面要确保技术竞争力，关注技术的先进性、稳定性、性价比等；另一方面还要提升市场竞争力，关注市场占有率、用户认可度、产销量等。一旦其技术和产品的竞争力不足，将会对企业的生产经营活动带来直接影响。拓展生存和发展空间。企业通过海外投资并购、持续投入研发等手段，提升其技术能力和市场能力，维持竞争力的可持续性；这一过程中，企业面临的投资安全审查、知识产权安全、关键核心技术人才流失等风险也会对企业发展带来威胁。产业层面，重点关注产业链安全及其影响要素，包括进出口贸易、人才队伍、国际治理话语权等。产业链安全。一个产业是由上游、中游、下游等不同环节共同构成。例如，集成电路产业链不仅包括设表 1 不同层面关注的技术经济安全重点问题及内容Table 1 Key issues and contents of techno-economic security at different levels层面重点问题主要内容技术1技术（含产品或物项）来源是否安全？外部获取渠道的安全性内部供给的可替代性2技术转移或应用后产生的经济利益是否安全？技术转移带来的安全困境经济效益的安全性3技术使用是否安全？技术安全事故技术滥用、误用问题企业4供应链是否安全稳定？供应链的多元性供应链的安全性5关键技术和产品是否具有竞争力？技术竞争力，如先进性、稳定性等市场竞争力，如市场占有率、产销量等6企业拓展生存和发展空间是