交通类高职院校科研绩效影响...对策研究——基于DEA方法_许晓勤.pdf

第1期机电技术机电技术交通类高职院校科研绩效影响机制及提升对策研究交通类高职院校科研绩效影响机制及提升对策研究基于基于DEA方法方法*许晓勤1傅茂松2朱剑宝1（1.福建船政交通职业学院 汽车学院，福建 福州 350007；2.福州大学 计算机与大数据学院，福建 福州 350108）摘要文章基于20142018年我国部分省市交通类高职院校科研面板数据，选取高职院校科研投入产出指标，运用DEA方法测算科研投入产出效率值，分析科研绩效影响机制，并给出提升对策。关键词高职院校；科研绩效；DEA方法；影响机制；提升对策中图分类号：G644文献标识码：A文章编号：1672-4801（2023）01-111-04DOI：10.19508/ki.1672-4801.2023.01.030*中国交通教育研究会20202022年度交通教育科学研究课题（401）；福建船政交通职业学院骨干教师培育（Y22110003）作者简介：许晓勤（1981），女，副教授，博士，主要从事磁流变技术、流体力学、科研管理及信息技术等研究。高校科研活动是一项复杂的系统工程，而高校科研评价是衡量高校科研能力水平的重要手段之一。目前大部分交通类高职院校在评价科研绩效时往往只关注科研产出的绝对数量和重点成果是否达标，忽略了资源投入指标，无法建立投入产出函数关系，也无法评价科研资源使用效率是否令人满意，更不能为资源配置决策提供有效参考。交通类高职院校从各方争取科研资源的能力相对较弱，可配置资源总量有限。除了尽力加大科研投入外，通过科学的方法来评估学校科研效率，为绩效提升指明方向，使有限的资源发挥最佳效果、为学校配置资源提供可靠建议显得尤为迫切。目前关于高校科研投入产出效率的研究方法主要有层次分析法（AHP）、主成分分析法（PCA）和数据包络分析法（DEA）。其中数据包络分析法操作简单，是近年来流行的一种绩效评价方法1。数据包络分析的优点在于构建模型时，勿需对数据进行标准化处理，指标选取上不用考虑对其进行权重赋权及函数形式的设置，效率的评价较其他方法具有客观性2。本文基于20142018年我国部分省市交通类高职院校科研面板数据（数据来源于20142018年 高等学校科技统计资料汇编 和中国知网），选取高职院校科研投入产出指标，运用DEA方法测算科研投入产出效率值，分析科研绩效影响机制，并给出提升对策。1科研投入产出指标选取科研投入包括人、财、物三个方面，现在各类高职院校教师一般都有科研基本工作量的要求，因此人力投入选取教学与科研人员。财力投入主要是科研经费，物力投入包括实验室建设、图书馆藏书等。由于物力投入短时间内不会大幅改变，因此文章选取教学与科研人员、科研经费投入两个投入指标。科研产出包括论文、专著、专利、成果鉴定、成果获奖等，由于高职院校成果鉴定、成果获奖非常稀缺，因此本文选取论文与专著数量、专利授权项两个产出指标。2交通类高职院校科研绩效实证分析常见的 DEA 模型有规模报酬不变（CCR）模型、规模报酬可变（BCC）模型、递增或非减规模报酬（IRS或NDRS）模型、递减或非增规模报酬（DRS或NIRS）模型、一般规模报酬（GRS）模型等3。假设规模报酬可变，每所高职院校（决策单元）投入角度的BCC对偶模型表示如下：min,-(ets-+ets+)（1）s.t.|i=1niyir-s+=y0ri=1nixij+s-=x0ji=1ni=1i 0;s+0;s-0式中：i=1，2，n；j=1，2，m；r=1，2，s；n为决策单元（DMU）的个数；m为输入变量个数；s为输出变量个数；xij（j=1，2，m）为第i个DMU的第j1112023年1月机电技术机电技术个投入要素；yir（r=1，2，s）为第i个DMU的第r个产出要素；为DMU的有效值；为非阿基米德无穷小；s+为输出剩余向量；s-为输入松弛变量；et=（1，1，1）Em，et=（1，1，1）Es。本文以我国17所交通类高职院校为代表，基于 20142018年 高等学校科技统计资料汇编面板数据，运用DEAP2.1软件，采用DEA-BCC方法测算我国交通类高职院校科研投入产出效率值，结果见表1。其中决策单元DMU1-17分别指北京交通职业技术学院、辽宁省交通高等专科学校、吉林交通职业技术学院、南京交通职业技术学院、安徽交通职业技术学院、福建船政交通职业学院、湖北交通职业技术学院、武汉交通职业学院、湖南交通职业技术学院、广东交通职业技术学院、四川交通职业技术学院、贵州交通职业技术学院、云南交通职业技术学院、陕西交通职业技术学院、甘肃交通职业技术学院、青海交通职业技术学院、新疆交通职业技术学院；TE指综合技术效率；PTE指纯技术效率；SE指规模技术效率；irs指规模报酬递增；drs指规模报酬递减；-指规模报酬不变。由表 1可知，20142018年我国交通类高职院校平均综合效率普遍偏低，但20142017年平均综合技术效率稳步上升，2018年有所下降，呈现“”型结构。2018年平均综合效率下降的原因可能是大部分院校科研经费投入大幅增加，而科研产出却没相应增加。20142018年17所交通类高职院校总的科研投入与产出指标值见表2，图1050010001500200025003000350040004500500020142015201620172018论文与专著(篇)专利授权(项)教学与科研人员(人)科研经费(万元)图图1 12014201420182018年年1717所交通类高职院校总的所交通类高职院校总的科研投入与产出指标科研投入与产出指标表表1 12014201420182018年部分省市交通高职院校科研投入产出及效率值年部分省市交通高职院校科研投入产出及效率值DMU1234567891011121314151617Mean2014TE0.0000.4720.5471.0000.3651.0000.5230.4411.0000.3830.4040.1710.1801.0001.0000.6970.4550.567PTE1.0000.4980.6881.0000.4631.0000.6820.4771.0000.4210.4510.3310.2661.0001.0000.7700.6690.689SE0.0000.9490.7951.0000.7891.0000.7670.9251.0000.9090.8950.5160.6771.0001.0000.9050.6800.812irsirsirs-irs-irsirs-irsirsirsirs-irsirs2015TE0.0000.4610.8651.0000.2580.5710.2250.6261.0000.4370.4480.5140.3510.7110.2191.0001.0000.570PTE1.0000.4790.9301.0000.4120.6100.4180.6301.0000.4710.4560.5590.4250.8020.4821.0001.0000.687SE0.0000.9620.9301.0000.6270.9370.5370.9941.0000.9270.9840.9190.8250.8860.4551.0001.0000.823irsirsirs-irsirsirsirs-irsirsirsirsirsirs-2016TE0.5960.8180.3861.0000.1430.9030.2170.9291.0000.8250.6440.4090.2630.8050.4381.0001.0000.669PTE1.0001.0000.4781.0000.3130.9430.4181.0001.0001.0000.7180.4430.3850.8270.6911.0001.0000.777SE0.5960.8180.8071.0000.4570.9580.5200.9291.0000.8250.8970.9230.6820.9730.6341.0001.0000.825irsdrsirs-irsdrsirsdrs-drsdrsirsirsirsirs-2017TE1.0001.0000.4921.0000.3910.9710.2750.5611.0000.8360.1780.3000.1370.7481.0001.0001.0000.699PTE1.0001.0000.5801.0000.4811.0000.4280.5791.0001.0000.2570.4210.2740.8141.0001.0001.0000.755SE1.0001.0000.8501.0000.8130.9710.6420.9681.0000.8360.6920.7130.5020.9191.0001.0001.0000.877-irs-irsdrsirsirs-drsirsirsirsirs-2018TE1.0001.0000.3241.0000.1360.8570.3440.4530.6930.6080.5030.4240.1310.7341.0000.2530.4400.582PTE1.0001.0000.5531.0000.3550.9130.5400.5080.7950.6181.0000.4790.3400.7781.0000.5160.5020.700SE1.0001.0000.5871.0000.3840.9390.6380.8920.8710.9840.5030.8860.3860.9431.0000.4910.8770.787-irs-irsirsirsirsirsirsdrsirsirsdrs-irsirs112第1期为对应的柱状图。可见，2018年科研经费比2017年增加了77.7%，但总的科研产出（论文与专著篇数、专利授权项）却下降5.2%。值得注意的是，专利授权项每年都在增加，意味着五年来我国交通类高职院校创新意识越来越强，创新成果越来越多。从表 1还可以看出，20142018年综合技术效率为1的院校数量分别为5所、4所、4所、7所、4所，其中南京交通职业技术学院五年综合技术效率均为1，湖南交通职业技术学院20142017年的综合技术效率均为1，青海交通职业技术学院和新疆交通职业技术学院 20152017年的综合技术效率均为1，但是这两所学校2018年的综合技术效率却大幅下滑，根据DEA测算结果，在科研产出不变的情况下，2018年青海交通职业技术学院和新疆交通职业技术学院科研经费冗余值分别为135.1万元和12.5万元。另外，不少交通类高职院校科研效率很低，20142018 年综合技术效率低于 75%的高校分别占 70.6%、70.6%、47.1%、47.1%、70.6%，这可能跟学校的科研政策导向有关，有些高职院校认为高职院校不需要做科研，对科研成果奖励不足，而科研活动需要花费很多精力，且科研成果是长期积累的结果，如果学校重视不够，教师本身也就不愿在科研活动上花时间。3科研绩效提升对策中国教育改革与发展纲要 指出，要坚持走内涵式发展道路，表明提高科研效益是各类院校科技工作改革的必然趋势4。职业院校在“以服务为宗旨，以就业为导向”推进教学改革的同时，也应认识到提升教职员工科研水平的重要性。科研与教学是一种互为基础的关系，教学为科研提供理论基础，而科研又为更高层次的教学提供保证。高职院校提升科研绩效可从以下几方面入手：3.1鼓励教师转型，科研体现企业特性高职院校科研底子薄、基础差，虽然后期招聘的教师均要求研究生学历，但由于离开了导师的科研团队，自己在短时间内又无法组建团队，导致科研工作脱节，久而久之，很难再出高质量科研成果。教育部 关于加强高职高专教育人才培养工作的意见 明确指出“科技成果推广、生产技术服务、科技咨询和科技开发”是高职高专学校科研工作的主要内容，说明高职院校必须走教学、科研、产业化“三位一体”的发展道路。在产教融合背景下，交通类高职院校教师的科研工作要体现出企业特性，挖掘生产过程中遇到的实际问题，与企业联合申报课题及产学研平台