CNAS-RC03：2010 认证机构信息通报规则.pdf

2010 年 11 月 18 日发布 2010 年 11 月 18 日实施 CNAS-RC03 认证机构信息通报规则认证机构信息通报规则 Rules for Certification Bodies to Report Information 中国合格评定国家认可委员会 CNAS-RC03：2010 第 1 页 共 13 页 2010 年 11 月 18 日发布 2010 年 11 月 18 日实施 目 次 前 言.2 1 范围.3 2 术语定义.3 3 通报方式.3 4 定期通报的内容和要求.3 4.1 通报内容.3 4.2 通报要求及路径.4 4.3 报表模版及填表说明的获取方式.5 5 即时通报的内容和要求.5 5.1 通报内容.5 5.2 通报要求.5 附表 1 认证机构信息（变更）月报表.6 附表 2 认证机构审核人员基本信息年报.8 附表 3 获证组织基本信息月报.9 附表 4 初评/再认证未通过的组织基本信息月报.11 附表 5 注册人员基本信息月报（人员注册机构适用）.12 附表 6 认证机构信息通报员登记表.13 CNAS-RC03：2010 第 2 页 共 13 页 2010 年 11 月 18 日发布 2010 年 11 月 18 日实施 前前 言言 本文件由中国合格评定国家认可委员会（CNAS）制定。本文件为 CNAS 对认证机构信息通报的规则，与其他必要认可规则和认可准则共同形成 CNAS 对认证机构认可的要求。本文件代替 CNAS-RC03:2006。CNAS-RC03：2010 第 3 页 共 13 页 2010 年 11 月 18 日发布 2010 年 11 月 18 日实施 认证机构信息通报规则认证机构信息通报规则 1 范围范围 1.1 为确保获准认可的认证机构向 CNAS 报送相关信息的及时性、准确性及规范性，特制定本文件。1.2 本文件规定了获准认可的认证机构信息通报规则，适用于获准认可的认证机构向CNAS 通报相关信息。2 术语定义术语定义 2.1 重大事故重大事故 指获证组织发生有关质量安全、环境、食品安全等事故在其相应行业法规/标准中定义为重大（较大）级别以上的，和（或）引起新闻媒体及社会关注的事故/事件；相关行业法规，如：生产安全事故报告和调查处理条例 国务院令第 493 号 环境保护行政主管部门突发环境事件信息报告办法 环发200650 号 职业病危害事故调查处理办法等 3 通报方式通报方式 3.1 定期通报定期通报 认证机构应定期按本文件要求向 CNAS 通报相关信息。3.2 即时通报即时通报 认证机构遇到重大变化或其认证的组织发生重大事故时,应及时向 CNAS 通报。4 定期通报的内容和要求定期通报的内容和要求 4.1 通报内容通报内容 4.1.1 认证机构管理体系运行情况及认证相关信息的变更（附表 1 认证机构信息（变更）月报表）1)委员会（包括授权的专门委员会）章程和人员的变更；2)认证机构管理层和部门负责人的变更；3)认证机构管理体系文件的变更；4)影响认可的认证业务范围能力的变更；5)分场所的变更；CNAS-RC03：2010 第 4 页 共 13 页 2010 年 11 月 18 日发布 2010 年 11 月 18 日实施 6)相关机构的变更；7)认证资格的变更；8）授予认证资格的组织中有无曾（已）获得其它认证机构的同类认证；9）获得认证的组织或产品发生重大事故；10)对认证机构的申诉、投诉及处理情况；11)其他方面的变更（如名称、地址、网址、联系电话、传真和电子信箱等）。4.1.2 认证机构所聘用的审核人员的基本信息，详细内容见附表 2 认证机构审核人员基本信息年报。4.1.3 认证机构颁发带有 CNAS 认可标识的认证证书变更情况及获证组织的基本信息，详细内容见附表 3获证组织基本信息月报。4.1.4 初评/再认证未通过的组织基本信息，详细内容见附表 4初评/再认证未通过的组织基本信息月报。4.1.5 人员认证机构的注册人员基本信息，详细内容见附表 5 注册人员基本信息月报。4.1.6 认证机构信息通报员的基本信息，详细内容见附表 6认证机构信息通报员登记表。4.2 通报要求及路径通报要求及路径 4.2.1 各认证机构应指定一名相对固定信息通报员，负责报表的填报和工作联系。如信息通报员发生变动，认证机构应确保信息通报工作的衔接性不受影响。新认可的认证机构或信息通报员发生变更应及时在线填写/修改附表 6 认证机构信息通报员登记表。4.2.2 月报的信息统计时段为每个月首日至最后一日，应于次月10日前通报CNAS；季度的信息统计时段为每个季度的首日至季度末日，应于次季的首月 10 日前通报CNAS；年报的信息统计时段为每年首日至最后一日，应于次年3月10前通报CNAS。分场所的信息由总部负责统一通报。4.2.3 认证机构每月应按照电子报表填报要求填写附表 3 获证组织基本信息月报，并通过“CNCA 认可监管部数据上报系统”（ 认可监管部信息月报报送端口）进行通报，无新增获证组织或变更信息的也应填报，可报空月报库。4.2.4 认证机构每月应对附表 1认证机构信息（变更）月报表在线填报，无变更也应填报，如有变更应附相应的书面文件邮寄至 CNAS。书面文件须经认证机构负责人或其委托人签发，并加盖单位公章。4.2.5 认证机构每年应填报附表 2认证机构审核人员基本信息年报，按照 CNAS电子报表设计要求的规定，通过“CNAS 认可信息管理系统”进行报送。4.2.6 认证机构每月应填报附表 4初次审核未通过的组织基本信息月报，按照CNAS 的电子报表设计要求的规定，通过“CNAS 认可信息管理系统”进行报送，如未发生有未通过的获证组织信息可不报。CNAS-RC03：2010 第 5 页 共 13 页 2010 年 11 月 18 日发布 2010 年 11 月 18 日实施 4.2.7 认证机构每季度填报附表 5注册人员基本信息表，按照 CNAS 电子报表设计要求的规定填写，通过“CNAS 认可信息管理系统”进行报送。4.2.8 附表 1-附表 5（除附表 3 外）信息报送的路径为：在线服务认证机构在线申请及信息报送系统CNAS 认可信息管理系统（初始用户名及密码由 CNAS 提供）。4.3 报表模版及填表说明的获取方式报表模版及填表说明的获取方式 4.3.1 附表 1-附表 5（除附表 3 外）模版的电子报表填报要求，请到 CNAS 网站（下载专区认证机构电子报表设计要求栏目）下载。4.3.2 附表 3 的模版和电子报表填报要求，请到 CNCA 网站（认可监管部网上申报栏目）下载。5 即时通报的内容和要求即时通报的内容和要求 5.1 通报内容通报内容 5.1.1 获准认可的认证机构发生的可能影响认证质量的重大变化。通报内容包括：变化的基本情况、变化后对认证质量的影响以及采取的相应措施等。5.1.2 获得认证的组织或产品发生重大事故。通报内容包括：事故的基本情况，认证机构的调查结果、采取的措施和处理意见等。5.2 通报要求通报要求 即时通报的材料应在发生之日起十日内通报 CNAS。附表 1：认证机构信息（变更）月报表 附表 2：认证机构审核人员基本信息年报 附表 3：获证组织基本信息月报 附表 4：初评/再认证未通过的组织基本信息月报 附表 5：注册人员基本信息月报（人员注册机构适用）附表 6：认证机构信息通报员登记表 CNAS-RC03：2010 第 6 页 共 13 页 2010 年 11 月 18 日发布 2010 年 11 月 18 日实施 附表 1 认证机构信息（变更）月报表 认证机构信息（变更）月报表 认证机构名称：1 委员会（包括授权的专门委员会）章程和人员的变更（并说明其作用和职责）有 无 2 认证机构管理层和部门负责人的变更（并说明其作用和职责）有 无 3 认证机构质量管理体系文件的变更 有 无 换版 影响认证过程实施的变更 4 影响认可的认证业务范围能力的变更 有 无 已认可的认证业务范围不再具备相应能力 5 分场所的变更 有 无 境内关键场所 境外关键场所 一般场所（包括认证机构总部以外的具有固定地址、公开联系电话的全部场所）6 相关机构的变更 有 无（相关机构:通过共同的所有权关系(全部或部分)、董事、合同协议、共同的名称、非正式协议或其它方式与认证机构有联系的机构，致使其在认证决定中有既得利益或对认证过程有潜在影响。）7 认证资格的变更 初评/复评未通过的组织 有(详细信息请填写附表4)无 暂停认证资格的组织 有(详细信息请填写附表3)无 撤销/注销认证资格的组织 有(详细信息请填写附表3)无 8 授予认证资格的组织中有无：曾（已）获得其它认证机构的同类认证 有(详细信息请填写附表 3)无9 获得认证的组织或产品发生重大事故 有(是否已即时通报：是否）无 CNAS-RC03：2010 第 7 页 共 13 页 2010 年 11 月 18 日发布 2010 年 11 月 18 日实施 10 对认证机构的申诉、投诉及处理情况；有 无11 其他方面的变更（如地址、网址、联系电话和电子信箱等）有 无 声明：本机构确认上述信息及所附相关信息准确、属实,如有虚报、瞒报等失实情况，将承担由此引发的认可资格暂停或撤销的后果。填报人：日期：签发人：日期：（加盖公章）备注：注：认证机构应对表中各变更项目做标识，在“有”与“无”中选择一项。对于选 择“有”的，应附相应的变更信息。CNAS-RC03：2010 第 8 页 共 13 页 2010 年 11 月 18 日发布 2010 年 11 月 18 日实施 附表 2 认证机构审核人员基本信息年报 序号 报送内容序号 报送内容 填报要求 填报要求 1 认证机构和领域代码 本报表填报的各项内容，以 及 格 式 和 要 求 按 照CNAS 编制的 认证机构电子报表设计要求的规定执行。2 姓名 3 性别 4 出生年月 5 职称 6 在职状况 7 居住地区 8 身份证号 9 在机构内的人员编号 10 现在工作单位 11 学历 12 毕业院校 13 所学专业 14 本年度总审核人日数 15 本年度该领域参加审核人日数 16 在机构内所负责的工作 17 注册资格（适用时，注明所注册的专业）18 在机构内所评定的专业 19 聘用日期 20 解聘日期 CNAS-RC03：2010 第 9 页 共 13 页 2010 年 11 月 18 日发布 2010 年 11 月 18 日实施 附表 3 获证组织基本信息月报 序号 报送内容 填报说明 序号 报送内容 填报说明 1 认证机构信息号 本报表填报的各项内容，以及格式和要求按照 CNAS编制的认证机构电子报表设计要求的规定执行。2 组织名称 3 组织原名 4 组织机构代码 5 组织所在地域代码 6 组织通讯地址 7 组织通讯邮编 8 组织联系电话 9 组织联系传真 10 法定代表人 11 组织性质代码 12 组织注册资本 13 组织一年内发生违反与认证的体系、产品相关的国家法律法规及发生重大事故的情况 14 组织员工数 15 体系/产品相关的员工数 16 初次获证日期 17 认证证书注册号 18 是否是子证书 19 是否是多现场 CNAS-RC03：2010 第 10 页 共 13 页 2010 年 11 月 18 日发布 2010 年 11 月 18 日实施 20 认证标准代码 21 产品认证标准编号 22 产品认证性质 23 业务范围代码 24 证书覆盖范围 25 认证类型 26 复评次数 27 监督次数 28 实施审核的关键场所名称 29 审核组成员名单(组长及组员)30 审核日期 31 审核人日数 32 评定人员名单 33 实收的认证费用 34 颁证日期 35 证书截止日期 36 换证日期 37 原（已）获认证的认证注册号 38 原（已）颁证机构名称 39 变更类别 40 暂停原因 41 撤销原因 42 变更日期 CNAS-RC03：2010 第 11 页 共 1