CNAS-TRC-013-2017 GBT 24001-2016IS0 14001 2015《环境管理体系要求 及使用指南》标准的主要变化及对相关要点的理解.pdf

CNAS-TRC-013:2017 第 1 页 共 30 页 发布日期：2017 年 04 月 15 日 技术报告 GB/TGB/T 2 240014001-2012016 6/ISO 14001:2015/ISO 14001:2015环境管理体系环境管理体系 要求要求及使用指南及使用指南标准标准的主要变化及对的主要变化及对相关要点相关要点的理解的理解 中国合格评定国家认可委员会 CNAS-TRC-013:2017 第 2 页 共 30 页 发布日期：2017 年 04 月 15 日 前前 言言 为了帮助用户加深对ISO 14001:2015版标准的理解、提高用户对新版标准主要变化的认识，在ISO 14001:2015版标准正式发布后，国际标准化组织环境管理委员会第一分技术委员会第五工作组（ISO/TC207/SC1/WG5）专家对标准修订过程中达成的一致共识进行了整理，并公开对外发布相关文件。国家标准GB/T 24001-2016环境管理体系 要求及使用指南等同转化自ISO 14001:2015。为促进各方对GB/T 24001-2016/ISO 14001:2015的理解，中国合格评定国家认可委员会（CNAS）以ISO/TC207/SC1/WG5专家对外发布的文件为基础，组织国内相关机构和技术专家进行翻译和研讨，编制形成了本文件。本文件由以下四个部分及四个英文原文附件组成：第一部分 ISO 14001:2015的主要变化 第二部分 ISO 14001:2015中的外包过程 第三部分 ISO 14001:2015中的生命周期观点 第四部分 ISO 14001:2015中的常见问题 附件1：Main changes in ISO 14001:2015 附件2：Outsourced processes in ISO 14001:2015 附件3：Lifecycle perspective 附件4：FAQ on ISO 14001:2015 本文件主要编译人员：杨晓涛、周文权、王顺祺、王瑜、杨振强、李金梅、刘建峰。CNAS-TRC-013:2017 第 3 页 共 30 页 发布日期：2017 年 04 月 15 日 第一部分第一部分 ISOISO 1400114001：20152015 的主要变化的主要变化 1.战略性的环境管理战略性的环境管理 组织将环境管理体系融入其战略策划过程中显得越发突出，新版标准对此有明确的要求。标准中新增加的条款“了解组织所处的环境”，就是要求组织统筹考虑组织与环境两者之间的利益和机遇，其中特别需要关注的是组织与相关方的需求（包括法规要求）和期望有关的事项或变化的环境，以及可以影响组织或被组织影响的地区、区域和全球层面的环境状况。一旦被确定为优先项，组织就应将减少负面风险和开拓有益机遇的各项措施融入到环境管理体系的运行策划中。2.领导作用领导作用 为确保体系运行取得成功，新版标准新增了一个条款，为那些处在领导地位的人员增加了特定的职责，以充分发挥其在组织环境管理中的领导作用。3.保护环境保护环境 相关方对组织的期望在不断地拓展，要求组织作出承诺：与所处环境进行积极协调，主动保护环境，避免环境受到损害和发生退化。新版标准的正文中未对“保护环境”作出定义，但注明了“保护环境”的行动可包括：污染预防，资源的可持续使用，减缓和适应气候变化，保护生物多样性和生态系统等。4.环境绩效环境绩效 关于持续改进原则的重要变化，新版标准从以往强调环境管理体系的持续改进调整为强调环境绩效的持续改进。为了履行环境方针中的承诺，适用时，组织应将其废气、废水和固废的排放降至其所设定的水平。5.生命周期生命周期观点观点 新版标准要求组织不仅要对与所采购的产品和服务有关的环境因素进行管理，还需要将其控制和影响延伸到与产品设计和开发有关的环境因素，考虑生命周期的每一个阶段：即原材料的获取、设计、生产、运输/交付、使用、寿命结束后处理以及最终处置。这并不意味着要求组织开展生命周期评价。6.外包过程外包过程 组织需要控制或影响其外包过程。7.信息交流信息交流 制定外部和内部并重的信息交流策略是新标准增加的内容，这包括了要求组织交CNAS-TRC-013:2017 第 4 页 共 30 页 发布日期：2017 年 04 月 15 日 流的信息是一致和可靠的，并要求组织建立一种机制鼓励在组织控制下的工作人员提出针对环境管理体系的改进建议。组织有权决定开展与外部进行的信息交流，但组织在作出此类决定时应考虑监管机构对组织上报信息的要求，同时还要考虑相关方的期望。8.文件文件 新版标准考虑到了计算机和云技术在管理体系建立实施过程中的应用，在标准正文中用“文件化的信息”代替了以往的“文件”和“记录”。为了与新版ISO9001标准的要求保持一致，新版ISO14001标准同样提出由组织来明确需求，根据需求分析的结果来建立必要的“程序”以确保实现有效的过程控制。9.ISO管理体系管理体系标准的标准的通用结构通用结构 新版ISO14001标准应用了ISO管理体系标准（MSS）的高阶结构（HLS）。HLS是新的ISO管理体系标准通用结构，包括通用的术语、定义、标题和正文。ISO在管理体系标准中推行通用标准结构的目的，是为了方便用户同时应用多个ISO管理体系标准。HLS适用于ISO发布的管理体系标准，且HLS允许不同领域的管理体系标准在保持结构通用性的同时体现其领域特性。有关ISO14001:2015及相关标准的更多信息，可访问ISO/TC207/SC1的网站http:/committee.iso.org/tc207sc1。CNAS-TRC-013:2017 第 5 页 共 30 页 发布日期：2017 年 04 月 15 日 第二部分第二部分 ISO14001ISO14001:20152015 中的外包过程中的外包过程 对于2015版的ISO14001标准而言，有关外包过程要求是新增的。在ISO14001:2015的8.1条款中，标准有关外包过程的要求为：组织应确保对外包过程实施控制或施加影响，应在环境管理体系内规定对这些过程实施控制或施加影响的类型与程度。为了理解标准要求，先对外包的定义和ISO 14001:2015附录A中有关外包过程的指南进行回顾。外包的定义：3.3.4 外包外包（动词）安排外部组织（3.1.4）承担组织的部分职能或过程（3.3.5）。注1：虽然外包的职能或过程是在组织的管理体系（3.1.1）覆盖范围内，但是外部组织是处在体系覆盖范围之外。附录A(A.8.1)中的指南提到：外包过程是满足下述所有条件的一个过程：在环境管理体系的范围之内；对于组织的运行是必需的；对环境管理体系实现其预期结果是必需的；组织具有符合要求的责任；组织与外部供方存在一定关系。此时，相关方视同为是组织在实施该过程。综合起来看，标准中有关外包过程的定义和指南有助于使用者识别外包过程。关于“应在环境管理体系内规定对这些过程实施控制或施加影响的类型与程度”的要求，附录A（A.8.1）对如何确定控制或影响的程度提供了指南，同时描述了组织在实施控制或施加影响方面可能存在的局限性。组织在其自身业务过程（例如：采购过程）中对外包过程进行控制或施加影响。组织对控制外包过程的程度所做出的相关决定应基于所能获得的知识、能力和资源等因素，包括：外部供方满足组织环境管理体系要求的能力；组织确定适宜控制程度或评价控制过程充分性的技术能力；关于组织实现其环境管理体系预期结果的能力，产品和服务所具有的重要性和带来的潜在影响；共享控制过程的程度；通过常规采购过程，实现必要控制的能力；可获得的改进机会。CNAS-TRC-013:2017 第 6 页 共 30 页 发布日期：2017 年 04 月 15 日 当组织将一个过程外包时，组织实施控制或施加影响的能力可能出现由直接控制向有限控制或无法施加影响的变化。一种情况下，在组织现场的外包过程可能受到直接控制；另一种情况下，组织影响外包过程的能力可能存在局限性。CNAS-TRC-013:2017 第 7 页 共 30 页 发布日期：2017 年 04 月 15 日 第三部分第三部分 ISO14001ISO14001:20152015 中的生命周期观点中的生命周期观点 为什么包括生命周期观点？为什么包括生命周期观点？按照ISO 14001 一个系统的环境管理方法，可向最高管理者提供信息以创建优选方案，从而帮助组织取得长久成功并实现可持续发展。组织运用生命周期观点，对组织的产品和服务的设计、制造、交付、消费和最终处置等阶段进行控制或施加影响，并防止环境影响被无意识地转移到生命周期的其他阶段。什么是生命周期什么是生命周期?生命周期的定义是“产品（或服务）系统中前后衔接的一系列阶段，从自然界或从自然资源中获取原材料直至最终处置”。生命周期阶段包括原材料获取、设计、生产、运输和（或）交付、使用、寿命结束后处理和最终处置。组织开展组织开展生命周期评价是生命周期评价是ISO14001标准的标准的一项要求吗？一项要求吗？ISO14001:2015并不要求组织开展生命周期评价。在ISO14001附录A的6.1.2中明确阐明：“在确定环境因素时，组织要考虑生命周期观点。但标准并不要求组织进行详细的生命周期评价，只需认真考虑可被组织控制或影响的生命周期阶段就足够了。产品或服务的典型生命周期阶段包括原材料获取、设计、生产、运输和（或）交付、使用、寿命结束后处理和最终处置。适用的生命周期阶段将依活动、产品和服务的不同而存在差异”。为什么要考虑生命周期观点？为什么要考虑生命周期观点？ISO14001:2015标准给出的的原因：“组织的一些重大环境影响，可能发生在其产品或服务的运输、交付、使用、寿命结束后处理或最终处置等阶段”。组织运用生命周期观点，考虑在活动、产品和服务中实施控制或施加影响的程度，可预防或减少其活动、产品或服务在这些生命周期阶段中的不利环境影响。ISO 14004 的指南的指南 实用指导实用指导-生命周期观点生命周期观点 生命周期观点包括考虑组织活动、产品和服务中能够控制或能够施加影响的环境因素。生命周期阶段包括原材料的获取、设计、生产、运输和（或）配送、使用、寿命结束后处理和最终处置。当对其产品和服务运用生命周期观点时，组织应当考虑以下因素：产品或服务所处的生命周期阶段。在生命周期阶段的控制程度，例如，产品设计师可能只负责原材料的选择，CNAS-TRC-013:2017 第 8 页 共 30 页 发布日期：2017 年 04 月 15 日 而制造商可能只负责减少原材料的使用和过程废物的最小化，用户只负责产品的使用和最终处置。在生命周期阶段的影响程度，例如，设计师可能只对制造商的生产方式施加影响，而制造商可能同时影响产品设计以及产品的使用方式或其处置方法；产品寿命；组织对供应链的影响；供应链的长度；产品技术的复杂程度；组织可重点关注其具备最强控制或影响力的生命周期阶段，因为这些阶段存在着减少资源使用和最大限度减少污染和废物的最大机会。涉及到生命周期观点的涉及到生命周期观点的ISO 14001 关键要求是：关键要求是：6.1.2 环境因素 组织应在所界定的环境管理体系范围内，确定其活动、产品和服务中能够控制和能够施加影响的环境因素及其相关的环境影响。此时应考虑生命周期观点。8.1运行策划和控制 组织在运用生命周期观点时应：a)适当时，制定控制措施，确保在产品或服务的设计和开发过程中，考虑生命周期的每一个阶段来落实其环境要求；b)适当时，确定对采购产品和服务的环境要求；c)与外部供方（包括合同方）沟通组织的相关环境要求；d)考虑提供与其产品和服务的运输或交付、使用、生命结束后的处理和最终处置相关的潜在重大环境影响的必要信息。CNAS-TRC-013:2017 第 9 页 共 30 页 发布日期：2017 年 04 月 15 日 第四部分第四部分 ISO14001ISO14001:20152015 中中的的常见常见问题问题 本文件是依据ISO/TC207/