CNAS-SC125-2020 职业健康安全管理体系认证机构认可方案.pdf

2020 年 04 月 07 日 发布 2020 年 05 月 07 日 实施 CNAS-SC125 职业健康安全职业健康安全管理体系管理体系 认证机构认可方案认证机构认可方案 Accreditation scheme for OHSMS certification bodies 中国合格评定国家认可委员CNAS-SC125:2020 第 1 页 共 11 页 2020 年 04 月 07 日 发布 2020 年 05 月 07 日 实施 目目 次次 目次.1 前言.2 1 范围.3 2 规范性引用文件.3 3 术语和定义.3 4 OHSMS 认证机构认可规范的构成.4 R 部分 R1 认证业务范围的认可.4 C 部分 C1 认证利益相关方（对应 CNAS-CC01 条款 4.1.2，IAF MD22 G4.1.2）.4 C2 公正性的管理（对应 CNAS-CC01 条款 5.2.3，IAF MD22 G5.2.3）.5 C3 能力准则的确定（对应 CNAS-CC01 条款 7.1.2，IAF M22 G7.1.2）.5 C4 获证客户的变更通知（对应 CNAS-CC01 条款 8.5.3，IAF MD22 G8.5.3）5 C5 申请（对应 CNAS-CC01 条款 9.1.1，IAF MD22 G9.1.1）.5 C6 确定审核时间（对应 CNAS-CC01 条款 9.1.4，IAF MD22 G9.1.4）.5 C7 多场所的抽样（对应 CNAS-CC01 条款 9.1.5，IAF MD22 G9.1.5）.5 C8 策划审核（对应 CNAS-CC01 条款 9.2）.6 C9 实施审核（对应 CNAS-CC01 条款 9.4）.6 C10 保持认证（对应 CNAS-CC01 条款 9.6）.6 附录 A（规范性附录）认可的认证业务范围与常见 OHS 危险源示例.7 附录 B（规范性附录）合规性作为经认可的 OHSMS 认证的一部分.9 CNAS-SC125:2020 第 2 页 共 11 页 2020 年 04 月 07 日 发布 2020 年 05 月 07 日 实施 前前 言言 本文件由中国合格评定国家认可委员会（CNAS）制定。本文件是 CNAS 对职业健康安全管理体系（简写为 OHSMS 或 OH&SMS）认证机构提出的特定要求和指南，并与相关认可规则和认可准则共同用于 CNAS 对OHSMS 认证机构的认可。本文件覆盖了 IAF 强制文件 IAF MD22 对认证机构要求与指南的内容。本文件中，用术语“应”表示相应条款是强制性的，用术语“宜”表示建议。本文件代替了 CNAS-SC125:2018。CNAS-SC125:2020 第 3 页 共 11 页 2020 年 04 月 07 日 发布 2020 年 05 月 07 日 实施 职业健康安全职业健康安全管理体系认证机构管理体系认证机构认可认可方案方案 1 范围范围 1.1 为确保CNAS对实施职业健康安全管理体系（以下称为“OHSMS”）认证机构实施评审和认可的一致性，指导申请和获得认可的OHSMS认证机构理解和实施认可规范要求，特制定本文件。1.2 本文件包括对OHSMS认证机构认可规范的补充说明和指南，适用于CNAS对OHSMS认证机构的认可。本文件 R 部分和 C 部分分别是对相关认可规则和认可准则的补充和说明。2 规范性引用文件规范性引用文件 下列文件中的条款通过本文件的引用而成为本文件的条款。以下引用的文件，注明日期的，仅引用的版本适用；未注明日期的，引用文件的最新版本（包括任何修订）适用。CNAS-RC01认证机构认可规则 CNAS-CC01管理体系认证机构要求 CNAS-CC11多场所组织的管理体系审核与认证 CNAS-CC12已认可的管理体系认证的转换 CNAS-CC14信息和通信技术（ICT）在审核中应用 CNAS-CC105确定管理体系审核时间 CNAS-CC106CNAS-CC01 在一体化管理体系审核中的应用 CNAS-CC125职业健康安全管理体系审核认证能力要求 ISO 45001 职业健康安全管理体系 要求和使用指南 3 术语和定义术语和定义 ISO 45001、GB/T 27000、GB/T19000、CNAS-RC01 和 CNAS-CC01 中的术语和定义以及下列术语和定义适用于本文件。3.1 OHSMS 咨询（对应 IAF MD22 G3.3）除 CNAS-CC01（ISO/IEC 17021-1）所要求外，提供职业健康安全领域额外的服务被认为是管理体系咨询。它包括，但不限于：i)履行职业健康与安全协调员的角色；ii)编写安全报告；iii)进行风险评估；iv)代表客户与监管机构的沟通；v)事故和事件调查。CNAS-SC125:2020 第 4 页 共 11 页 2020 年 04 月 07 日 发布 2020 年 05 月 07 日 实施 4 OHSMS 认证机构认可规范认证机构认可规范的构成的构成 4.1 CNAS-RC01认证机构认可规则是 OHSMS 认证机构认可活动的基本程序规则。CNAS-CC01管理体系认证机构要求是 OHSMS 认证机构的基本认可准则。CNAS-CC125职业健康安全管理体系审核认证能力要求是 OHSMS 认证机构的专用认可准则。4.2 其他适用的认可规则包括：a)CNAS-R01认可标识使用和认可状态声明规则；b)CNAS-R02公正性和保密规则；c)CNAS-R03申诉、投诉和争议处理规则；d)CNAS-RC02认证机构认可资格处理规则；e)CNAS-RC03认证机构信息通报规则；f)CNAS-RC04认证机构认可收费管理规则；g)CNAS-RC05多场所认证机构认可规则；h)CNAS-RC07具有境外场所的认证机构认可规则。4.3 其他适用的认可准则包括：a)CNAS-CC11多场所组织的管理体系审核与认证；b)CNAS-CC12已认可的管理体系认证的转换；c)CNAS-CC14信息和通信技术（ICT）在审核中应用；d)CNAS-CC105确定管理体系审核时间 e)CNAS-CC106CNAS-CC01 在一体化管理体系审核中的应用。R 部分部分 R1 认认证业务范围的证业务范围的认可认可 R1.1 CNAS 按 CNAS-RC01 附录 A（与本文附录 A 分类相同）中的大类进行认可。附录 A 给出了各大类常见职业健康安全（以下简称“OHS”）危险源示例。C 部分部分 C1 认证利益相关方认证利益相关方（对应对应 CNAS-CC01 条款条款 4.1.2，IAF MD22 G4.1.2）除管理和非管理的、永久和临时的工作人员及其代表外，其他 OHSMS 认证利益相关方还包括但不限于：i)法律和监管机构（地方，区域，国家或国际）；ii)上级组织；iii)供应商，承包商和分包商；iv)工人组织（工会）和雇主组织；CNAS-SC125:2020 第 5 页 共 11 页 2020 年 04 月 07 日 发布 2020 年 05 月 07 日 实施 v)业主，股东，客户，访客，工作人员的亲属，当地社区、组织的邻居以及公众；vi)顾客，医疗和其他社区服务，媒体，学术界，商业协会和非政府组织（NGO）；vii)职业健康和安全组织以及职业安全和保健专业人员（例如：医生和护士）。C2 公正性的管理公正性的管理（对应对应 CNAS-CC01 条款条款 5.2.3，IAF MD22 G5.2.3）关键利益相关方可能包括 C1 条所提到的其他利益相关方。C3 能力准则的确定能力准则的确定（对应对应 CNAS-CC01 条款条款 7.1.2，IAF M22 G7.1.2）对于 OHSMS 来说，术语“技术领域”是与过程或服务及其相关的能使员工暴露在 OHS 风险中的危险源的共性有关的领域。C4 获证客户的变更通知获证客户的变更通知（对应对应 CNAS-CC01 条款条款 8.5.3，IAF MD22 G8.5.3）应采取具有法律强制力的安排，要求经认证的客户及时地向认证机构通报导致监管机构介入的严重事件或违法的情况。C5 申请申请（对应对应 CNAS-CC01 条款条款 9.1.1，IAF MD22 G9.1.1）申请组织的授权代表向认证机构提供的关于其过程和活动方面的重要信息还应包括所识别的与过程有关的主要的危险源和 OHS 风险，在过程中所使用的主要危险材料以及任何适用的 OHS 法规中的有关的法律义务。申请书应包含在组织场所内及组织场所外的工作人员的详细信息。C6 确定审核时间确定审核时间（对应对应 CNAS-CC01 条款条款 9.1.4，IAF MD22 G9.1.4）如果客户在另一个组织的场所提供服务，则认证机构应验证客户的 OHSMS 是否涵盖这些场所外的活动（尽管另一个组织具有其 OHSMS 的责任）。在确定审核时间时，认证机构应考虑定期审核这些员工工作的场所。是否所有场所都必须经过审核，取决于各种因素，如与其所进行活动相关的 OHS 风险、合同协议、被另一认证机构认证、内部审核制度、事故统计和未遂事件统计。应记录上述决定的理由。OHSMS 认证审核时间的确定方法见 CNAS-CC105。C7 多场所的抽样多场所的抽样（对应对应 CNAS-CC01 条款条款 9.1.5，IAF MD22 G9.1.5）对于OHSMS覆盖多个场所的情况，应基于与活动和过程的性质相关的OHS风险程度的评价，确定认证范围内的每个场所可否抽样。上述决定的理由，对每个场所的审核时间计算和访问的频次应基于 CNAS-CC105 中第 10 条的要求，并应为每个客户记录在案。如果有多个场所没有涵盖相同的活动、过程及 OHS 风险，抽样不适用。虽然一个场所与其他场所有类似的过程或制造类似的产品，但认证机构应考虑每个场所的业务活动（技术、设备、使用和存储的危险材料的数量、工作环境、场所等）之间的差异。当允许抽样时，认证机构应确保将被审核的场所样本具有被审核组织现存的过程、活动和 OHS 风险的代表性。组织的 OHSMS 覆盖的临时场所应以抽样方式进行审核，为管理体系运行和有效性提供证据（见 CNAS-CC105 的第 9 条）。CNAS-SC125:2020 第 6 页 共 11 页 2020 年 04 月 07 日 发布 2020 年 05 月 07 日 实施 C8 策划审核策划审核（对应对应 CNAS-CC01 条款条款 9.2）C8.1 （对应对应CNAS-CC01条款条款9.2.1.2 b)，IAF MD22 G9.2.1.2 b)）应采用附录 B 中所述的方法来确定客户的管理体系的能力，以确保其满足适用的法律、法规和合同要求。C8.2 （对应对应CNAS-CC01条款条款9.2.1.3，IAF MD22 G9.2.1.3）OHSMS 应包括组织控制下或施加影响的、对组织的 OHSMS 绩效有影响的活动，产品和服务。组织的 OHSMS 应覆盖其控制的临时场所，例如建筑工地，不论其位于何处。C9 实施审核实施审核（对应对应 CNAS-CC01 条款条款 9.4）C9.1 （对应对应CNAS-CC01条款条款9.4.4.2，IAF MD22 G9.4.4.2）审核组应面谈以下人员：i)负有 OHS 法律责任的管理者；ii)负责 OHS 的员工代表；iii)负责监视员工健康的人员，如医生和护士。远程面谈的理由应被记录；iv)管理人员、长期和临时员工。宜面谈其他人员：i)从事与预防 OHS 风险相关活动的管理人员和员工，和 ii)承包方的管理者和员工。C9.2 （对应对应CNAS-CC01条款条款9.4.5.3，IAF MD22 G9.4.5.3）认证机构应有程序详述当其发现不符合有关法规要求时所采取的措施。这些程序应包括将这类不符合立即通知给受审核组织的要求。C9.3 （对应对应CNAS-CC01条款条款9.4.7.1，IAF MD22 G9.4.7.1）应要求组织代表邀请负有 OHS 法律责任的管