CNAS-CC42-2006《职业健康安全管理体系认证机构通用要求》应用指南.pdf

CNASCC42 职业健康安全管理体系认证机构 通用要求应用指南 职业健康安全管理体系认证机构 通用要求应用指南 Guidance on the Application of“General Requirements for Occupational Health and Safety Management System Certification Bodies”中国合格评定国家认可委员会 中国合格评定国家认可委员会 二六年六月 CNAS-CC42：2006 第 1 页 共 58 页 2006 年 06 月 01 日发布 2006 年 07 月 01 日实施 目 录 目 录 0 引言0 引言 3 1 范围范围.4 2 规范性引用文件规范性引用文件 4 3 术语和定义定义.4 CNAS-CC42对CNAS-CC41第3部分的指南（G.3.1.1）.5 4 对认证机构的要求对认证机构的要求 6 4.1 认证机构.6 4.1.1 基本规定.6 CNAS-CC42 对 CNAS-CC41 的 4.1.1 的指南（G.4.1.1G.4.1.6）.6 4.1.2 组织结构 7 CNAS-CC42 对 CNAS-CC41 的 4.1.2 的指南（G.4.1.7G.4.1.31）9 4.1.3 分包 13 CNAS-CC42 对 CNAS-CC41 的 4.1.3 的指南（G.4.1.32G.4.1.36）13 4.1.4 质量管理体系.14 CNAS-CC42 对 CNAS-CC41 的 4.1.4 的指南（G.4.1.37G.4.1.38）15 4.1.5 批准、保持、扩大、缩小、暂停和撤销认证的条件.15 CNAS-CC42 对 CNAS-CC41 的 4.1.5 的指南（G.41.39G.4.1.42）.16 4.1.6 内部审核和管理评审.16 CNAS-CC42 对 CNAS-CC41 的 4.1.6 的指南（G.4.1.43G.4.1.44）17 4.1.7 文件.17CNAS-CC42 对 CNAS-CC41 中 4.1.7.条款的指南(G.4.1.45.).174.1.8 记录.18 CNAS-CC42 对 CNAS-CC41 的 4.1.8 的指南（G4.1.46）4.1.9 保密 1818 CNAS-CC42 对 CNAS-CC41 的 4.1.9 的指南（G.4.1.47G.4.1.48）18 4.2 认证机构人员 19 4.2.1 基本规定 19 CNAS-CC42对CNAS-CC41的4.2.1的指南（G.4.2.1G.4.2.9）19 4.2.2 审核员和技术专家的资格准则.21CNAS-CC42对CNAS-CC41的4.2.2的指南（G.4.2.10）21 4.2.3 选择程序 22 CNAS-CC42 对 CNAS-CC41 的 4.2.3 的指南（G.4.2.11G.4.2.20）22 4.2.4 审核人员的聘用 24 4.2.5 审核人员记录 24CNAS-CC42：2006 第 2 页 共 58 页 2006 年 06 月 01 日发布 2006 年 07 月 01 日实施 4.2.6 审核组程序 24 4.3 认证要求的变更 24 4.4 申诉、投诉和争议 25 CNAS-CC42对CNAS-CC41的4.4的指南（G.4.4.1G4.4.4）255 认证要求认证要求 255.1 认证申请 265.1.1 程序信息 265.1.2 申请 26CNAS-CC42 对 CNAS-CC41 中 5.1.2.条款的指南(G.5.1.1.-G.5.1.2.)27 5.2 审核准备 27CNAS-CC42 对 CNAS-CC41 的 5.2 的指南（G.5.2.1G.5.2.2）275.3 审核 28 CNAS-CC42 对 CNAS-CC41 的 5.3 的指南（G.5.3.1G.5.3.13）295.4 审核报告 35CNAS-CC42对CNAS-CC41的5.4的指南（G.5.4.1G.5.4.6）365.5 认证决定 37 CNAS-CC42 对 CNAS-CC41 的 5.5 的指南（G.5.5.1 G.5.5.8）385.6 监督和复评程序 39CNAS-CC42 对 CNAS-CC41 的 5.6 的指南（G.5.6.1 G.5.6.16）395.7 证书和徽标的使用 41CNAS-CC42 对 CNAS-CC41 的 5.7 的指南（G.5.7.1 G.5.7.5）425.8 调阅组织与外部相关方交流的记录 42CNAS-CC42 对 CNAS-CC41 的 5.8 的指南（G.5.8.1 G.5.8.5）42 附件1审核员时间 44附件 2 多场所认证 491.定义.492.组织的资格准则.473.认证机构的资格准则.504.抽样准则.51附件 3 职业健康安全审核员通用要求.52附件 4 已认可的认证证书的转换 550.引言 571.定义.572.最低要求.57CNAS-CC42：2006 第 3 页 共 58 页 2006 年 06 月 01 日发布 2006 年 07 月 01 日实施 0 引言引言 0.1 本文件是 CNAS-CC41 的应用指南，依据 CNAS-AC31（ISO/IEC 导则 66）、CNAS-AC11（ISO/IEC 导则 62）和国际认可论坛（IAF）发布的相关指南文件编制，同时参考了国外认可机构的职业健康安全体系认证机构通用要求的有关内容，本文件可能随 ISO/IEC 及 IAF 对上述文件的修订而进行变化。0.2 认可是遵照这些通用要求，对认证机构具有必要的能力和实施符合性评价体系可靠性的承认。0.3 需要说明的是，职业健康安全管理体系（OHSMS）认证仅评价一个组织的职业健康安全管理体系，并不规定组织的职业健康安全绩效要达到的具体水平，除非在相关认证标准中有具体规定。0.4 为方便起见，CNAS-CC41 的标题用黑体印刷，使用指南的地方为了便于参考，用“G”字母进行区分。0.5 本文各处所使用的术语“应”表示那些反映 CNAS-CC41 要求的条款是强制性的，所使用的术语“宜”表示由 CNAS 所提供的尽管不作为强制性要求的指南，但可以作为一种得到承认满足要求的方法。如果认证机构的体系在任何方面未遵循本文件的要求，认证机构只有向 CNAS 证明他们的解决方法是以等效的方式满足本文件的相关要求时，才可以获准认可。0.6 获得 CNAS 认可的认证机构应意识到如果其认可范围直接或间接涉及政府部门规定的相关法律法规要求，除本文件规定的要求外，相关的法律法规要求也适用。0.7 本文件的某些条款中并不仅限于 CNAS 对认证机构的要求，还涉及到了拟接受职业健康安全管理体系认证的组织。这并不是因为 CNAS 与这些组织之间有直接的关系，而是作为阐述 CNAS 对认证机构的核心要求的一种方式。只有通过强调 GB/T28001 标准中对寻求认证的组织的要求，才能明确的说明 CNAS 希望认证机构所采取的步骤，以及应具备的能力。0.8 本文件不是对拟认证的组织所遵循的职业健康安全管理体系要求的制订、解释、减少或增加。对组织的要求已经包含在 OHSMS 标准（如 GB/T28001）中。本文件主要用于 CNAS 对认证机构实施职业健康安全管理体系认证的能力进行认可。然而，本文件也可以对寻求认证的组织有帮助，因为在本文件中描述了认证机构在确立其职业健康安全管理体系与标准的符合性时所要审核的内容。0.9 CNAS 在任何时候都应满足 ISO/IEC 导则 61 中 2.1 条款的要求，保持公正性。然而，CNAS 应随时准备与申请机构讨论本文件及其解释，且在适当时对适当条款的询问应做出回复。CNAS-CC42：2006 第 4 页 共 58 页 2006 年 06 月 01 日发布 2006 年 07 月 01 日实施 职业健康安全管理体系认证机构通用要求应用指南职业健康安全管理体系认证机构通用要求应用指南 1 范围范围 本文件规定了对第三方职业健康安全管理体系认证机构的基本要求，以使其有能力和可信地实施职业健康安全管理体系认证。重要的是本文件所包含的要求应形成文件，并被视为对任何实施职业健康安全管理体系认证的认证机构的基本要求。2 规范性引用文件规范性引用文件 下列文件中的条款通过本文件的引用而成为本文件的条款。以下引用的文件，注明日期的，仅引用的版本适用；未注明日期的，引用文件的最新版本（包括任何修订）适用。ISO/IEC 导则 2与标准化及有关活动相关的基本术语及其定义 GB/T19000-2000质量管理体系 基础和术语(idt ISO9000:2000)GB/T19011-2003质量和（或）环境管理体系审核指南(idt ISO19011:2002)CNAS-CC11质量管理体系认证机构通用要求 CNAS-CC12“质量管理体系认证机构通用要求”应用指南 CNAS-CC31环境管理体系认证机构通用要求 CNAS-CC32“环境管理体系认证机构通用要求”应用指南 GB/T 28001-2001职业健康安全管理体系 规范 3 术语和定义术语和定义 ISO/IEC 导则 2、GB/T19000、GB/T28001 中的有关术语适用于本文件，此外还包括以下定义：3.1 组织组织 具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企业、政府机构或研究机构，或是CNAS-CC42：2006 第 5 页 共 58 页 2006 年 06 月 01 日发布 2006 年 07 月 01 日实施 上述单位的部分或结合体，无论其是否法人团体、公营或私营。注：对于由一个以上的运行单元组成的组织，可以把一个运行单元视为一个组织。3.2 认证机构认证机构 依据已发布的职业健康安全管理体系标准和体系中要求的任何补充规定,对组织的职业健康安全管理体系进行审核和认证的第三方机构。3.3 认证文件认证文件 表明组织的职业健康安全管理体系符合规定的职业健康安全管理体系标准和体系中要求的任何补充规定。3.4 认证制度认证制度 具有自己的程序规则和管理规则，并依此进行审核，以颁发认证文件和随后保持资格的一项制度。G.3.1.1 下列定义适用于本指南：审核：审核：与认证某一组织有关的所有活动，包括文件评审、审核、审核报告的编制，以及其他有关的必要活动，这些活动的目的是确定该组织是否满足并有效实施了批准认证所依据的特定标准的相关条款的全部要求，并为做出是否批准认证的决定提供充分的信息。徽标：徽标：机构使用的一种符号，作为表明其身份的一种形式，通常具有自己的风格。徽标也可是标志。标志：标志：依法注册的商标或其他受保护的符号，它是按照认可机构或认证机构的规则颁发的，表明一个机构所运行的体系已被证明为可信或有关产品或人员符合某一特定标准的要求。不符合不符合：缺少或未能实施和保持一个或多个职业健康安全管理体系要求，或不能依法提供安全和健康工作环境，或根据客观证据而对职业健康安全管理体系提供安全和健康工作环境或实现组织职业健康安全方针和目标的能力产生重大怀疑的情况。认证机构可自行定义问题的不同等级和需要改进的领域（如严重和一般不符合、观察项等），但所有等同于上述不符合定义的问题均宜按照 G.5.5.3 及 G.5.6.1 条的规定处理。CNAS-CC42：2006 第 6 页 共 58 页 2006 年 06 月 01 日发布 2006 年 07 月 01 日实施 4 对认证机构的要求对认证机构的要求 4.1 认证机构认证机构 4.1.1 基本规定基本规定 4.1.1.1 认证机构运作所遵循的方针和程序应是非歧视性的，并以非歧视的方式对这些方针和程序加以实施。不得使用违反本文件的程序来阻碍或阻止申请人的认证申请。4.1.1.2 认证机构的服务应向所有的申请人开放，不应附加不正当的财务或其他条件。不应以组织的规模或是否是某一协会或社团的成员以及获证组织的数量作为申请和认证的限制条件。4.1.1.3 对申请人的职业