TAIMC 005-2022 企业经营风险标签编码规范.pdf

ICS35.040CCS A24AIMC中 国 自 动 识 别 技 术 协 会 团 体 标 准T/AIMC 0052022企业经营风险标签编码规范Coding rules for enterprises operation risk tags2022-10-31 发布2022-11-01 实施中国自动识别技术协会发 布全国团体标准信息平台T/AIMC 0052022I目次前言.II引言.11 范围.22 规范性引用文件.23 术语和定义.2.2.24 企业经营风险特征.2企业基础属性信息.2企业行为特征信息.2企业监管状态信息.2企业关联信息.2企业社会评价信息.25 企业经营风险特征标签编码规则.2组成.2编码规则.36 企业经营风险特征标签体系.3企业基础属性信息.3企业行为特征信息.4企业监管状态信息.5企业关联信息.6企业社会评价信息.77 企业经营风险特征标签对应的计算规则.7附录 A（规范性）企业经营风险特征标签体系编码表.8全国团体标准信息平台T/AIMC 0052022II前言本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由中国物品编码中心和红盾大数据（北京）有限公司提出并归口。本文件起草单位：中国物品编码中心、红盾大数据（北京）有限公司、中胜信用管理有限公司、河南省企业评价协会。本文件主要起草人：周洪美、杜景荣、胡宽华、杜子芳、李建刚、陈云蕾、杨培培。全国团体标准信息平台T/AIMC 00520221引言在国务院关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的意见（国发20195号）中提出“要求实施信用风险分类监管，针对突出问题和风险开展双随机抽查，提高监管精准性”，市场监管总局关于推进企业信用风险分类管理进一步提升监管效能的意见（国市监信发20226号）中明确要求“市场监管系统全面实施企业信用风险分类管理，有效实现企业信用风险监测预警”，准确识别企业风险无论是对政府管理、市场交易还是企业治理均有重要的意义。从市场监管角度评价企业经营风险有助于更好的开展企业信用风险分类监管，但如何表征企业风险尚无相关标准，因此通过建立企业经营风险标签体系和编码规范有助于对企业进行标准化、规范化的风险评价。该团体标准将对企业经营风险特征进行标签化、规范化、编码化，形成以预警防控为特征的企业经营风险监管标签体系，有助于受监管企业经营风险管理的顶层设计。本标准的制定有助于监管部门依照标准明确风险管理职责,将风险责任落实到企业监管的各个层面，提升企业利益相关者的信心和信任，能够为市场监管领域智慧监管、信用监管的应用提供技术支撑。全国团体标准信息平台T/AIMC 00520222企业经营风险标签编码规范1范围本文件规定了企业经营风险特征、企业经营风险特征标签编码规则、企业经营风险特征标签体系及企业经营风险特征标签对应的计算规则。本文件适用于与企业经营风险标签编码有关联的各有关监管部门，以及参与信息维护的各技术部门和组织。2规范性引用文件本文件没有规范性引用文件。3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。企业经营风险 enterprisesenterprises operationoperation riskrisk企业经营过程中出现的违反相关监管要求等行为的可能性。标签 tagtag对企业经营风险各影响因素进行量化并分组，以关键词的形式反映各个影响因素的特征信息。4企业经营风险特征企业基础属性信息包含企业规模、企业年龄、企业背景等基础特征信息。企业行为特征信息包含企业准入许可、登记备案、年报公示、经营状况、纳税社保、知识产权等方面的行为信息。企业监管状态信息包含行政检查、行政处罚、诉讼信息、经营异常、黑名单、失信被执行人、信用信息等方面的信息。企业关联信息包含企业相关人员违法失信信息和关联企业违法失信信息。企业社会评价信息包含投诉举报、舆情评价和社会关注度等信息。5企业经营风险特征标签编码规则组成标签码由类别码、一级类目码层层递进而形成的，共由8字符和数字组成。全国团体标准信息平台T/AIMC 00520223编码规则5.2.1类别码由2位大写英文字母组成，是对企业经营风险特征中企业基础属性信息、企业行为特征信息、企业监管状态信息、企业关联信息、企业社会评价信息进行的编码，见表1。表 1类别码类别码类别名称英文名称EB企业基础属性信息Enterprises Basic InformationED企业行为特征信息Enterprises Dynamic InformationRE企业监管状态信息Enterprises Regulation InformationCR企业关联信息Enterprises Correlated RelationshipInformationSE企业社会评价信息Enterprises Social EvaluationInformation5.2.2一级类目码在类别码的基础上增加2位阿拉伯数字，由4位字母数字组成，是对类别码名称所对应信息特征的编码，一般采取从01开始的顺序位编码方法，示例见表2。表 2一级类目码示例表类别码及名称一级类目码一级类目名称EB企业基础属性信息EB01企业规模EB企业基础属性信息EB02企业年龄ED企业行为特征信息ED01许可和准入事项5.2.3标签码是对一级类目码的下一层特征信息细化，在一级类目码的基础上增加4位数字（一般采用顺序位编码方法），由8位字母数字组成，示例见表3。表 3标签码示例表类别码及名称一级类目码及名称标签码标签名称EB企业基础属性信息EB01企业规模EB010001非投资类企业注册资本很大且无收入EB企业基础属性信息EB01企业规模EB010002吊销企业法定代表人认董监高ED企业行为特征信息EB02企业年龄EB020001新成立企业6企业经营风险特征标签体系企业基础属性信息6.1.1企业规模从法人股东数、对外投资企业数、分支机构数等方面衡量企业规模，对统计时点下的各指标值进行统计。主要标签如下：EB010001 非投资类企业注册资本很大且无收入EB010002 已经吊销企业的法定代表人任董监高EB010003 重复登记企业EB010004 企业法人股东数较多EB010005 对外投资企业数较多EB010006 分支机构数较多全国团体标准信息平台T/AIMC 005202246.1.2企业年龄以年为单位统计企业成立日期距统计日期时长。主要标签如下：EB020001 新成立企业EB020002 企业成立小于3年6.1.3企业背景从法定代表人年龄、短期内异常增长行业等方面衡量企业背景，对统计时点下的各指标值进行统计，其中短期内异常增长行业根据三个月内企业数量异常增长情况进行判别。主要标签如下：EB030001 法定代表人年龄极大EB030002 法定代表人年龄极小EB030003 短期内异常增长行业企业行为特征信息6.2.1许可和准入事项从许可证过期或失效、严重虚假承诺取得许可、营业执照过期或失效等方面衡量企业准入许可动态，对统计时点下目标企业的指标值进行统计。主要标签如下：ED010001 许可证过期或失效ED010002 严重虚假承诺取得许可ED010003 营业执照过期或失效6.2.2登记备案从董监高（指企业董事、监事、高级管理人员等企业重要人员）多公司任职、注册资本实缴比例、法定代表人频繁、企业名称频繁变更、登记住所频繁变更、经营范围频繁变更、注册资本大幅增长或减少、登记事项变更次数、一人多企、一址多照等方面衡量企业登记备案动态，对统计时点下或统计时段内目标企业的指标值进行统计。主要标签如下：ED020001 董监高多公司任职ED020002 企业经营两年以上注册资本无实缴ED020003 法定代表人频繁变更ED020004 企业名称频繁变更ED020005 登记住所频繁变更ED020006 经营范围频繁变更ED020007 注册资本显著突增ED020008 三年内登记事项频繁变更ED020009 一人注册多家企业ED020010 同一地址注册多家企业ED020011 最近一年频繁变更6.2.3年报公示从是否按时年报、年报是否全零申报、年报数据填报异常、逻辑关系异常、财务数据是否公示等方面衡量企业年报公示动态，对统计时点下目标企业的状态进行统计。主要标签如下：ED030001 未按时报送年报ED030002 未在本年报送年报ED030003 年报全0申报ED030004 年报中收入填报异常ED030005 年报中资产填报异常ED030006 年报中利润填报异常ED030007 年报中人员填报异常ED030008 年报中纳税填报异常ED030009 上报数据逻辑异常全国团体标准信息平台T/AIMC 00520225ED030010 财务数据未公示ED030011 利润填报过大数值ED030012 人员填报过大数值ED030013 纳税总额填报过大数值6.2.4即时信息公示统计目标企业是否按照规定时间内公示即时信息数据。主要标签如下：ED040001 未按时公示即时信息6.2.5经营状况从企业账户开销户信息、年报经营状态、企业破产重组、企业破产清算、亏损情况、资产负债情况等方面衡量企业经营动态，对统计时点下或统计时段内目标企业的指标值进行统计。主要标签如下：ED050001 企业账户已销户ED050002 年报显示已停业歇业ED050003 企业已破产重组ED050004 企业已破产清算ED050005 严重亏损ED050006 企业亏损ED050007 多次亏损ED050008 严重资不抵债ED050009 资不抵债ED050010 多次资不抵债ED050011 企业风险评分增幅过大ED050012 企业快速扩张ED050013 注册资本很大但无资产ED050014 最近3个月有过动产抵押ED050015 异常多地任职6.2.6股权出资、冻结从股权出资情况、股权冻结情况等方面衡量股权出资及动态动态，对统计时段内目标企业的指标值进行统计。主要标签如下：ED060001 三年内股权出质数量或比例过高ED060002 三年内有过股权冻结ED060003 最近3个月有过股权冻结6.2.7认证事项从管理体系认证或服务认证情况、产品认证情况及被撤销证书情况等方面衡量认证事项动态，对统计时点下或统计时段内目标企业的指标值进行统计。主要标签如下：ED070001 三年内因质量或诚信原因被撤销多个认证证书6.2.8纳税、缴纳社保费从纳税申报、纳税状态、社保参加情况及欠费情况等方面衡量纳税社保动态，对统计时点下或统计时段内目标企业的指标值进行统计。主要标签如下：ED080001 未开展纳税申报ED080002 纳税非正常户ED080003 未正常参加养老保险、失业保险、工伤保险ED080004 三年内企业社保多次欠费企业监管状态信息6.3.1经营异常全国团体标准信息平台T/AIMC 00520226从列异状态、列异次数等方面衡量企业经营异常风险，对统计时段内目标企业的指标值进行统计。主要标签如下：RE010001 当前被列异RE010002 企业目前列异且三年内被列异多次RE010003 有列异记录6.3.2严重失信主体名单（黑名单）从当前否被列入黑名单（包括各部门）及历史记录等方面衡量经营异常风险，对统计时段内目标企业的指标值进行统计。主要标签如下：RE020001 当前被列入黑名单RE020002 有被列入黑名单记录6.3.3失信被执行人从企业是否被列入失信被执行人等方面衡量企业经营异常风险，对统计时段内目标企业的指标值进行统计。主要标签如下：RE030001 当前被列入失信被执行人6.3.4行政处罚从行政处罚次数、行政处罚金额、行政处罚类别等方面衡量企业经营异常风险，对统计时段内目标企业的指标值进行统计。主要标签如下：RE040001 近一年多次被处罚RE040002 三年内被行政处罚多次RE040003 三年内被罚没总金