DBJ440100T 42-2009 食品生产溯源系统管理要求.pdf

ICS 03.120.10 A00 广州市地方技术规范DBJ DBJ440100/T 422009食品生产溯源系统管理要求 Management requirements for food production traceability system 2009-09-10 发布 2009-10-01 实施广州市质量技术监督局 发布 DBJ440100/T 422009 I 目 次 前 言.III 1 范围.1 2 术语和定义.1 3 基本要求.1 4 管理要求.1 5 产品追溯标识.5 附录 A（规范性附录）溯源管理表单.6 附录 B（资料性附录）RFID 追溯标识示例.14 附录 C（资料性附录）二维条码追溯标识示例.15 DBJ440100/T 412009 II DBJ440100/T 422009 III 前 言 本规范的附录 A 为规范性附录，附录 B、附录 C 为资料性附录。本规范由广州市质量技术监督局提出并归口。本规范起草单位：广州市中弈信息科技有限公司、广州市远望谷信息技术有限公司、广州宽度信息技术有限公司。本规范主要起草人：林迈、严东军、卢柱良、于小石、李中、袁辉、罗更强、王淮刚、汪礼众、陈建刚。本规范为首次发布。DBJ440100/T 412009 IV DBJ440100/T 422009 1 食品生产溯源系统管理要求 1 范围 本规范规定了食品生产企业在溯源管理工作中各项要求。本规范适用于食品生产企业溯源管理。2 术语和定义 下列术语和定义适用于本规范。2.1 溯源 Traceability 通过记录标识的方法回溯某个实体来源、用途、位置和历史的能力。2.2 经销商 Dealer 与食品生产企业直接发生销售行为的企业、单位和个人。2.3 供应商 Supplier 向食品生产企业直接提供原材料、设备、服务等的企业、单位和个人。2.4 原材料 Raw materials 食品生产过程中使用的原料、辅料、食品添加剂、食品工业用加工助剂和食品相关产品统称为原材料。3 基本要求 3.1 应按照中华人民共和国食品安全法的要求，建立和实施食品安全管理制度、从业人员健康管理制度、进货查验记录制度、食品出厂检验记录制度、食品召回制度，确保食品安全。3.2 原材料应无毒无害，具有原材料供应商及其产品的有效资质证明。3.3 应建立溯源管理系统，对原材料、半成品和成品进行标识，并予以记录、建档。3.4 所有记录、档案应完整，字体端正。如有其他证明文件时，应在记录上说明并将附件整理成册。3.5 所有文件记录、档案应至少保留2年。4 管理要求 4.1 人员管理要求 4.1.1 应责任到人，在企业内指定人员承担溯源工作并覆盖图 1 所列出的岗位。可参照图 1 设置组织管理架构。4.1.2 质量检验负责人、仓管负责人、生产负责人、销售负责人分别对所属岗位人员填报的数据进行审核，对数据的真实性以及完整性负责。DBJ440100/T 412009 2 图 1 食品生产企业溯源人员设置架构图 4.2 原材料进货验收管理要求 4.2.1 原材料进货验收管理流程应按图 2 要求进行。图 2 原材料进货管理流程图 4.2.2 供应商评估 4.2.2.1 采购部门会同相关部门对供应商进行审核评估并收齐供应商的资质证明，通过审核评估的供DBJ440100/T 422009 3 应商列为认可供应商。4.2.2.2 首批货物到达并检验合格后，由进货查验岗对供应商的资质证明进行记录，制作供应商清单（参见表 A.4）和原材料首营登记表（参见表 A.3）。4.2.2.3 直接从农户收购的初级农产品作为原材料的，应制作供应商清单（参见表 A.4）。4.2.3 原材料验收 4.2.3.1 所有原材料应经确认合格后方可投入生产。4.2.3.2 原材料进仓时应附有相应的检验合格证明。下列材料可视为合格证明：a)批次原材料生产厂家的自检报告；b)有资质的检验机构出具的检验报告；c)由出入境检验检疫机构出具的该批次进口原材料的检验检疫卫生证书。4.2.3.3 当供应商无法提供合格证明时，企业应按照相关的国家标准、行业标准等确定检验项目，对该原材料进行自行检验并填写原材料检验登记表（参见表 A.5）或委托有资质的检验机构进行检验，检验合格后方可投入使用。4.2.4 原材料留样 4.2.4.1 进货查验岗负责填写原材料留样登记表（参见表 A.1）。4.2.4.2 对重要的原材料，企业应自行留样，留样量应满足原材料执行标准规定的检验需要量；留样期限应不低于该原材料制成的成品保质期（特殊原材料除外：如鲜活农产品）。4.3 原材料存储管理要求 4.3.1 原材料入库时，由进货查验岗核对供应商清单、原材料批次检验合格报告，并详细填写原材料进仓登记表（参见表 A.2）。原材料进仓登记表保存时间应不少于产品保质期，且不得少于 2 年。4.3.2 供应商未列入供应商清单或无对应批次的合格检验报告的原材料，不得入库或者投入使用。4.3.3 原材料入库应按不同批次和不同进货时间记录该原材料唯一的原材料批号。4.4 生产过程管理要求 4.4.1 生产过程管理的流程如图 3 所示。图 3 生产过程管理流程图 DBJ440100/T 412009 4 4.4.2 清洗消毒 4.4.2.1 设备设施的清洗消毒工作和生产人员洗手消毒应有相关记录。4.4.2.2 卫生查验岗应定期对清洗消毒工作情况进行检查，并填写 清洗消毒检查记录（参见表 A.8）。4.4.3 生产过程 4.4.3.1 原材料出库，生产部门应填写领料单（参见表 A.9），投料管理岗应填写企业原材料使用登记台帐（参见表 A.6）。4.4.3.2 投料管理岗将原材料投入生产时应填写投料记录表（参见表 A.7）。4.4.3.3 生产管理岗在生产过程中应填写相关生产记录。生产记录应包括产品名称、生产日期、生产批号、批量等追溯性内容。4.4.3.4 生产过程中的关键工序的技术参数指标的检查情况应填写 生产过程关键工序检查记录（参见表 A.11）。4.4.3.5 产品入库，产品仓库管理岗应填写产品入仓单（参见表 A.12），记录产品名称、生产批号、数量等追溯性内容，并做好标识，在检验合格前，不得销售。4.4.3.6 生产中有剩余原材料，投料管理岗或生产管理岗应填写退料单（参见表 A.10），将余料退回仓库，原材料仓库管理岗核对退料单，并做好标识入库；或者由生产管理岗保管并做好标识、记录。4.5 产品检验管理要求 4.5.1 产品检验岗负责产品留样工作，留样量应满足该产品全项目检验需要，留样期限应不低于该产品的保质期。应填写产品留样记录（参见表 A.16）。4.5.2 产品检验岗应按标准进行出厂检验，做好各检测项目的原始记录，并填写产品出厂检验记录（参见表 A.15）。4.5.3 质量检验负责人应对产品出厂检验记录进行审核。4.6 产品出厂管理要求 4.6.1 成品出厂管理流程如图 4 所示。图 4 成品出厂管理流程图 4.6.2 产品经检验合格方可销售。产品出库产品仓库管理岗应填写产品出货记录（参见表 A.13）。DBJ440100/T 422009 5 4.6.3 产品进入流通环节应填写产品销售记录。（参见表 A.14）。5 产品追溯标识 5.1 产品最小销售包装上应有可追溯标识，能有效区分不同投料批次。5.2 可采用 RFID 标签作为内部流转和产品运输包装的追溯标识。（参见附录 B）5.3 可追溯标识可采用二维条码。（参见附录 C）DBJ440100/T 412009 6 附录 A（规范性附录）溯源管理表单 A.1 说明 企业可以采用以下各表单进行记录，也可自行设计表单，但企业自行设计的表单应包括以下各表单的内容。A.2 原材料留样登记表 见表 A.1。表 A.1 原材料留样登记表 单号：产品名称：条形码：产品批号：生产日期：内部批号：供应商名称：规格：留样数量：留样时间：填报人：留样机构：留样人：保存期限：存储要求：类型：原料 辅料 食品添加剂 加工助剂 包装材料 容器 洗涤剂 消毒剂 备注：A.3 原材料进仓登记表 见表 A.2。表 A.2 原材料进仓登记表 单号：产品名称：供应商：原材料内部编号：产品类别：批次号 仓库编号：产地：成份：品牌：规格：仓管员姓名：进仓时间：数量：计量单位：保质期：生产时间：产品检验单编号：检验人：相关证件：原材料介绍：DBJ440100/T 422009 7 A.4 原材料首营登记表 见表 A.3。表 A.3 原材料首营登记表 单号：原材料名称：供应商名称 供应商组织机构代码证：供应商类型 生产商经销商批发商品牌：承运商：条形码/产品内部编号：原材料类别：规格：成份：产地：用途：保质期：运输条件：保存条件：检验人：质检单编号：相关证件：备注：A.5 供应商清单 见表 A.4。表 A.4 供应商清单 单号：供应商名称 供应商类型 地址 联系人 联系电话供应原材料名称 备注 A.6 原材料检验登记表 DBJ440100/T 412009 8 见表 A.5。表 A.5 原材料检验登记表 单号：审核人：原材料名称 类型 原材料辅料 包装材料添加剂 供应商名称 填报人：批号/内部批号 填报时间：质检单号：结论：合格/不合格 检验明细 检验指标 检验标准 检验结果 备注 A.7 企业原辅材料使用登记台帐 见表 A.6。表 A.6 企业原材料使用登记台帐 单号：原材料名称：原材料批号：成品/半成品名称：成品/半成品批号：领用数量：领用人：单位：领用时间：仓库编号：仓管员：备注：A.8 投料记录表 DBJ440100/T 422009 9 见表 A.7。表 A.7 投料记录表 单号：产品名称 产品批次 产品编号 填报人：生产日期：原材料使用情况：添加剂使用情况：备注：A.9 清洗消毒检查记录 见表 A.8。表 A.8 清洗消毒检查记录 单号：审核人：厂家名称：类型：检查时间：填报人：检验地点：填报时间：检验明细 卫生指标 检验标准 检查结果 备注 A.10 领料单 见表 A.9。表 A.9 领料单 单号：原材料名称：内部批号：领料数量：单位：领料时间：领料人：仓库编号：仓管员：备注：A.11 退料单 DBJ440100/T 412009 10 见表 A.10。表 A.10 退料单 单号：原材料名称：内部批号：退料数量：单位：退料人：退料时间：仓库编号：仓管员：备注：A.12 生产过程关键工序检查记录 见表 A.11。表 A.11 生产过程关键工序检查记录 单号：产品名称 批号 生产日期 批量 填报人：填报时间：序号 关键控制点名称 关键控制点要求检查时间 检查结果 备注 1 1 2 2 3 3 4 4 5 5 6 6 7 7 8 8 9 9 10 10 11 11 12 12 13 13 14 14 15 15 16 16 17 17 18 18 19 19 20 20 DBJ440100/T 422009 11 A.13 产品入仓单 见表 A.12。表 A.12 产品入仓单 单号：产品名称：供应商：条形码/产品内部编号：产品类别：产品批次号 仓库编号：产地：成份：品牌：规格：仓管员姓名：进仓时间：数量：单位：生产工单号 生产负责人：保质期：生产时间：产品检验单编号：检验人：相关证件：原材料介绍：A.14 产品出货记录 见表 A.13。表 A.13 产品出货记录 单号：出货单号：产品名称：产品条码：产品内部编号：仓库编号：产品批次号 数量：单位：产地：规格：品牌：进仓时间：仓管员姓名：生产时间：保质期：出仓时间：产品检验单编号：检验人：相关证件：原材料介绍：DBJ440100/T 412009 12 A.15 产品销售记录 见表 A.14。表 A.14 产品销售记录 单号：出货单号：产品名称：条形码/产品内部编号：产品类别：产品批次号 仓库编号：产地：成份：品牌：规格：保质期：生产时间：出仓时间：销售区域：承运单位：承运人：产品检验单编号：检验人：相关证件：原材料介绍：A.16 产品出厂检验记录 见表 A