江西省水稻新品种权保护存在的问题及对策_舒悦.pdf

村委主任 2023 年 3 期作者简介：舒悦（1996），女，汉族，江西南昌人，在读硕士，研究方向为知识产权法。韩冠宇（1997），男，汉族，天津人，在读博士，研究方向为监察法。江西省水稻新品种权保护存在的问题及对策舒悦1，韩冠宇2（1 华东交通大学知识产权研究中心，江西南昌330001；2 中国政法大学刑事司法学院，北京100088）摘要：在当前强化保护粮食安全的背景下，知识产权保护是经济发展真正的核心支撑，水稻新品种权保护是推进乡村振兴、保证粮食安全的关键举措。江西省作为水稻种植主产区、稻作文化发源地，水稻新品种权与其它主产区省区相比，申请总量、授权总量、授权比例均位列倒数第二，大量种业公司未申请水稻新品种权及授权空白，大量优质品种流失。江西省若想以水稻为抓手实现变道超车，需要通过加强品种权宣传普及、建立激励措施、完善监管机制、鼓励企业创新、提高授权比例、加大资金投入等措施促进本省水稻新品种权保护。关键词：水稻；新品种权；知识产权保护文章编号：1674-7437（2023）03-0110-03中国图书分类号：S326文章标识码：A习近平总书记指出，“保证粮食安全必须把种子牢牢攥在自己手中”1。多年来，中央“一号文件”对于种质资源保护、种业科技创新、新品种培育、育繁推一体化、知识产权保护等作出全面深入部署。2021 年 9 月，中共中央、国务院印发的 知识产权强国建设纲要（2021-2035 年）将知识产权保护提升到战略高度。2022 年中央一号文件 中共中央 国务院关于做好2022 年全面推进乡村振兴重点工作的意见明确指出，强化种业知识产权保护，依法严厉打击套牌侵权等违法犯罪行为2。2023 年中央一号文件 中共中央 国务院关于做好 2023 年全面推进乡村振兴重点工作的意见 强调，深入实施种业振兴行动3。江西省水稻种植历史悠久，是世界稻作文化发源地，具有良好的水稻种植技术和文化传承意识。植物新品种权简称为新品种权，水稻新品种权是农业知识产权中极为重要的一项的权利4，发挥江西省的历史优势、资源优势、文化优势，重视新兴的知识产权水稻新品种权保护，保护水稻品种安全，形成核心竞争力，尤为重要。1江西省水稻新品种权概述1.1江西省水稻新品种权申请情况1.1.1江西省水稻新品种权申请数量总体概况水稻新品种权是促进优良品种推广的重要保障，而申请水稻新品种权是水稻品种受法律保护的第一步。我国 1997 年起实施 植物新品种保护条例，1999年加入国际植物新品种保护联盟公约（1978 年文本)5。截至 2023 年，新品种权保护制度已实施 26 年，然而，江西水稻新品种权保护意识淡薄。通过检索发现，从2002 年首次申请至 2022 年 10 月初江西省仅有申请量 391 件。2016 年之前，每年申请量仅在 10 件左右，受停征收费的激励影响，2017 年后急剧增加，每年均在 40 件以上，2018 年突破 50 件，但 2019、2020 年又有所回落。1.1.2江西省水稻新品种权申请单位性质总体概况江西省水稻新品种权申请主体有科研机构、企业和个人。其中，从 2002 年至 2016 年，科研机构和企业的申请数量旗鼓相当，分别为 64 件和 59 件，但从2016 年开始，企业逐渐超过科研机构，甚至申请量是科研机构的 2-4 倍。从 2017 年起，停征植物新品种保护费用促进了许多企业、个人育种家的育种积极性6，他们也更愿意通过独占品种权以获得更高的经济收益。1.1.3江西省水稻新品种权申请与其他水稻主产区省区比较总体概况我国水稻产区主要分布在长江中下游的湖南、湖北、江西、安徽、江苏，华南的广东、广西、福建以及东北三省的黑龙江、吉林、辽宁，形成明显的南方籼稻区和北方粳稻区。种植面积超过 100 万 hm2的省区有 11个，包括黑龙江、江苏、浙江、安徽、江西、湖北、湖南、广东、广西、四川、云南。在“杂交水稻之父”袁隆平院士等专家团队的带领下，湖南省品种权保护意识最强，其不仅率先申请了水稻新品种权，也以 1 764 件的申请量稳居全国第一。而江西省申请量位列全国第十，主产区排名倒数第二，与周边湖南、安徽、广东、广西等省区还有较大差距。1.2江西省水稻新品种权授权情况1.2.1江西省水稻新品种权授权数量总体概况新品种权的授权需要经过一定的程序，且需要严110格考量品种的新颖性、特异性、一致性和稳定性7。获得水稻新品种权即获得了排他的独占权，即任何商业目的的生产、销售、推广此品种的繁殖材料或利用其生产另一品种都需要经过权利人付费授权8。这无异为优良水稻品种提供了较好的法律保护。随着申请量增多，授权量也随之增多，但近几年有所下降。截至 2023 年，江西省共授权 184 件，授权率保持在 47%左右。1.2.2江西省水稻新品种权授权主体性质总体概况在获得授权的主体中，科研机构与企业因拥有较好的科研基础、科技人才和资金支持，培育的水稻品种多、质量优，获得授权的比例大，而个人获得授权比例较小。其中，企业成功获得授权的比例甚至超过了科研机构，占比近 84%，而科研机构，包括研究所、研究中心和农业高校在内，仅占比 52%。1.2.3江西省水稻新品种权授权与其他水稻主产区省区比较总体概况全国首例获得植物新品种权的品种在湖南，江西于 2002 年也首次获得授权。在授权量方面，江西在水稻主产区处于落后地位，倒数第二，仅超过云南。而在全国范围内，江西周边省份湖南、安徽、江苏、四川处于领先地位，而广西授权量也高于江西。江西授权比例在主产区位列倒数第六，而云南、湖北、江苏等省份授权率高于江西。同时，江西也出现多个侵权水稻品种，甚至假冒品种扰乱市场，导致多个农户企业被骗，遭受重大经济损失。2江西水稻新品种权保护的意义2.1保证粮食安全，把握农业主动权国际战略大师基辛格曾说，“谁控制了粮食，就控制了人类”9。在经济全球化的背景下，我国面临着能源紧张、供需紧平衡和部分品种对外依存度高等诸多新时代的严峻形势，保证粮食安全以及节约粮食的重要性和必要性不言而喻。种子是农业发展的“芯片”，保护好种业安全是实现从“农业大国”向“农业强国”、“农业大省”向“农业强省”转变的关键。2.2推动育种创新，提高市场竞争力自新品种保护制度实施以来，种子企业飞速发展，企业数量和规模不断扩大。经检索企查查和国家企业信用公示系统等发现，从 1997 年至 2022 年 10 月初，江西种业公司数量从 16 家发展到 804 家，注册资本超过 500 万的企业也从 5 家发展到 113 家。新品种权不仅刺激了育种人的创新积极性，增加了水稻品种审定和授权数量，也给企业带来了经济效益和品牌效益，减少了“种出多门”的乱象，极大促进了市场良性竞争，同时还培育出了一大批科技型种子龙头企业，推动了种子市场化运作并与国际接轨9。2.3增加经济收益，增强投资吸引力通过新品种权保护制度对优良水稻品种进行授权，有利于增加品种市场认可度，从而提高种子价格10，推动企业进一步扩大种植面积，获得更大的经济利益。同时，育种权人也可通过转让品种权获得转让费，促进种子广泛交易，将智力成果转化为经济效益。此外，做好江西省水稻新品种保护工作，打造地方品牌，还可以吸引更多的组织和个人向水稻育种领域投资，整体带动种业发展，重振南繁大省地位，再立“全国杂交水稻制种”旗帜。3江西水稻新品种权保护存在的问题通过检索农业农村部科技发展中心官网、中国种业大数据平台官网、国家水稻数据中心官网、企查查网等，从水稻品种审定、新品种权申请、授权和企业新品种权申请、授权、转让和终止等角度进行数据分析，发现江西省在水稻新品种权保护方面依然存在诸多问题，与我国其它主产区省区相比还有较大差距，甚至诸多指标排名倒数。3.1与全国 11 个水稻主产区省区相比，申请总量位列倒数第二我国实行品种审定制度，江西水稻品种审定数量位居第三，而新品种权申请却倒数第二。数据分析显示：江西 2022 年水稻品种审定数量为 1 159 个，居于11 个主产区审定数量中的第三位。这说明江西有着多样的、适宜本地种植的水稻品种，其中也不乏优秀水稻品种。然而，江西省并没有利用好品种广泛的优势，仅对 391 个水稻品种进行了新品种权的申请，申请总量在 11 个主产区中位列倒数第二，仅超过云南，与其它省区同年数据相比，存在较大差距，尤其是与邻省湖南、安徽相比，后者新品种权申请量分别位居第一、第三，可见其保护意识更强（见表 1）。3.2与全国 11 个水稻主产区省区相比，授权总量位列倒数第二在 11 个水稻主产区省区中，江西省获得授权的新品种权也相较落后，仅获得 184 个品种权授权，位居倒数第二，仅超过云南省（见表 1）。3.3与全国 11 个水稻主产区省区相比，审定授权比位列倒数第二，申请授权比偏低江西省 2022 年审定水稻品种数量高达 1 159 个，居于 11 个主产区审定数量第三位。而获得水稻新品种权授权的却只有 184 个，比例仅为 15.88%，位居倒数第二，几乎是广东、云南比例的一半，仅是周边的湖南、安徽、浙江的四分之一，与位居前列的四川、江苏甚至乡村视野111村委主任 2023 年 3 期排名省（自治区）水稻品种申请量水稻品种授权量水稻品种审定量水稻品种申请授权比水稻品种审定授权比第一第二第三第四第五第六第七第八第九第十第十一广西湖南江西广东黑龙江安徽四川湖北浙江江苏云南5 0 717 6 43 9 19 1 413 7 212 3 59 4 05 1 37 3 19 1 12 1 32 7 08 0 81 8 43 6 24 6 25 9 04 9 62 3 03 1 95 1 61 4 017 9 811 6 111 5 911 3 59 6 08 3 27 9 07 7 46 6 75 9 75 5 95 3.2 5%4 5.8 0%4 7.0 6%3 9.6 1%3 3.6 7%4 7.7 7%5 2.7 7%4 4.8 3%4 3.6 4%5 6.6 4%6 5.7 3%1 5.0 2%6 9.6 0%1 5.8 8%3 1.8 9%4 8.1 3%7 0.9 1%6 2.7 8%2 9.7 2%4 7.8 3%8 6.4 3%2 5.0 4%表 12022 年水稻主产区新品种权申请、审定、授权排名相差 56 倍，差距明显。由此可见，江西省水稻新品种科研创新能力有待提高，成功授予新品种权的水稻品种比例与其它省区相比，排名较后。同时，江西省申请授权比仅为 47.06%，排名第六。尽管与其它省区相差不大，但也处于中下游水平，应利用好江西本省的水稻资源，品种多样的优势，提高成功授权比例，保护好本省优良水稻品种（见表 1）。3.4大量江西种业公司未申请水稻新品种权及授权空白，众多水稻品种无法得到有效保护江西省注册资本超过 500 万的种业公司共 113家，其中大量种业公司未进行新品种权的申请和授权。在申请水稻新品种权的 58 家主体中，涉及企业 34 家，占所有申请主体的 59%，占所有申请数量的 59%。但申请数多的集中在几家企业中，如江西红一种业科技股份有限公司、江西天涯种业有限公司、江西现代种业股份有限公司、江西兴安种业有限公司。113 家企业仅有 25 家进行了申请，占比 22%，而剩下的 78%的企业都存在申请空白问题。在获得水稻新品种权的 31 家主体中，涉及企业26 家，占比 84%，而授权也集中在几家企业，如江西红一种业科技股份有限公司、江西天涯种业有限公司、江西现代种业股份有限公司。113 家企业仅有 20 家，占比 18%，而剩下的 82%的企业都存在授权空白或未或授权问题。由于大量企业自身对于新品种权的保护意识淡薄，缺乏法律意识，不注重自身企业的水稻品种保护，导致市场存在大量未获得品种权保护的水稻品种，大大增加了水稻交易中的侵权风险。4江西促进水稻新品种权保护的对策4.1设立专项多方位加强宣传，增强水稻新品种权保护意识一是加强宣传与普及力度。新品种权是农业知识产权保护的重点，对种业安全、市场竞争、科技创新和区域交流有着重要作用。而如，今农