基于EPC模式下全过程造价管理研究.pdf

June 2023 Industry City67企业管理引言EPC 模式是工程建设领域中一种新的合作方式，其全过程造价管理在实践中面临许多问题。因此，本文旨在研究 EPC 模式下全过程造价管理的方法、流程和技术手段，并探讨存在问题和解决对策，为相关研究提供参考。1EPC 模式下的全过程造价管理方法1.1基本概念和特点全过程造价管理是指在项目开发、建设和运营全过程中，在保证项目质量的前提下，对项目投资进行全面、科学、系统、有效的管理和控制，以确保项目的经济性和可行性，实现最大的投资效益。EPC（Engineering,Procurement,and Construction）模式是一种综合性的工程承包模式，它将设计、采购和施工等环节有机地结合起来，使得整个工程的控制和管理更加方便和高效。1.2EPC 计价方式选择EPC 计价方式属于全过程造价管理的范畴，是通过对造价分解、分析、优化、控制等造价手段实现管控的方式。按照不同的标准划分不同的方式：（1）按 EPC 服务范围分，可分为可研或方案后EPC 服务和初步设计后的 EPC 服务。初步设计后的 EPC服务，覆盖了设计深化、招投标、项目实施、竣工结算、后评估等阶段。可研或方案后 EPC 服务，增加了前期方案估算、扩初设计阶段服务。（2）按 EPC 计价合同是否允许调整划分，可分为闭口、量开口、价开口和量价开口等方式。闭口指合同指总价包干完成工程建设的方式，多用于工程内容清晰图纸完善，发包人不承担风险的小型项目。量开口指合同采用暂定工程量、固定单价方式完成建设，多用于工程内容基本清晰，但难以准确计算工程量，发包人不承担价但承担量风险的项目。价开口指合同固定工程量，约定计价方法但采用暂定单价，过程解决价格认定完成工程建设的方式，多用于工程内容清晰，主材设备波动因素较大，发包人不承担量但承担价风险的项目。量价均开口即合同中仅确定基本需求和基本暂定量价，通过过程计量、询价定价完成工程建设方式，多用于工程需求内容不详，定制工艺仍在调整，发包人承担变化量价风险的大型长期项目。（3）按合同价款形式分，EPC 计价可分为可调总价、固定总价方式。可调总价是指在工程建设过程中，可根据实际情况对合同价款进行调整的方式，具有一定的灵活性。而固定总价则是指在签订合同时，工程总承包商承诺在预定的工期内，按照合同约定的总价完成工程建设，这种方式相对较为稳定，但也存在着一定的风险。1.3EPC 服务清单和 1+X+N 组织架构EPC 模式下的全过程造价管理服务清单是指提供给发包人，由其根据项目的特点和需要选择服务，并在咨询合同内给予体现得内容。咨询单位因根据定制清单，按照 1+X+N 方式进行组织。1 是指具备宏观管控能力核心团队，由全过程工程总咨询师和项目管理师构成；X是指对应清单配置对应的独立子团队；N 是指公司平台配置的管理、技术、询价等支持资源。1.4EPC 全过程造价管理的主要内容（1）最高投标限价：招标设立或施工图过审后确认的控制造价，是有效控制投资风险的关键措施。（2）合同价款：合同价款是竞争谈判的结果，也是合理控制和有效管理的造价基础。（3）工期和里程碑：是管控的重要方向，直接影响投资效益。造价是有效的预警和管控的经济手段。（4）变更签证索赔：加强分析预控和过程管控，减少或控制变更、签证和索赔。（5）市场价波动：过程中材料和人工等摘 要：本文以 EPC 模式下全过程造价管理为研究对象，系统地介绍了造价管理的基本概念、方法、流程和技术手段，分析了其存在的问题和解决对策。通过研究发现，EPC 模式下全过程造价管理具有重要意义，但也存在许多问题，需要多方面的配合和努力才能得到有效解决。关键词：EPC 模式；全过程造价管理；计价方式；组织架构；技术手段；问题；解决对策基于 EPC 模式下全过程造价管理研究文/胡劲松产城产城 2023年6月(上)68价格可能出现波动直接影响造价。全过程造价管理需要对市场价波动进行及时的监控和分析，并采取相应的措施进行调整和管理。（6）过程支付：按照工程进度和合同约定，通过科学的造价过程支付管理，确保付款及时性和合理性，避免工程投资的浪费和风险。（7）询价定价：通过材料、设备和劳务等规范化的询价定价流程和标准，确保材料、设备和劳务的合理采购和使用。（8）合同履约：对合同履约状况进行有效的管理和监督，通过造价支付手段，确保各方履行合同约定。（9）争议解决：通过规范化的争议解决机制，有效处理各种可能出现的争议和纠纷，最终落实在造价上。（10）结算与清结：对结算和清结进行规范化管理和管控，确保工程的合理履约支付。（11）合同纠纷：通过过程合同管理和监督，避免合同纠纷的产生，或者在纠纷发生时能够及时有效地解决问题。1.5EPC 计价风险控制EPC 模式由于其时间长、管理复杂，需要控制风险，应根据项目特点和实际情况，建立完善的价格风险控制机制，包括风险的识别、评估、控制和应对等方面的内容。不同的风险采用不同的应对措施：外部条件风险，主要通过加强前期可行性研究、设计超前性匹配性控制、建立风险应对预案等措施，规避宏观经济、市场环境、政策法规等风险；内部需求风险，主要通过设计变更与需求匹配机制，施工过程签证索赔管理等措施，规避需求方案变更、工程增减风险；错误责任风险，主要通过合同风险条款控制措施，规避设计错误、施工错误、材料问题风险。2EPC 模式下的全过程造价管理流程2.1全过程造价管理的流程和关键环节全过程造价管理的关键环节主要包括投资预算控制、工程设计管理、招投标管理、采购管理、变更管理等方面。投资预算在项目启动前制定，需要对项目的投资方案进行科学评估，确保预算的合理性和可行性。控制投资是全过程造价管理的核心，全过程中均需要对每个环节的成本进行动态监控和实时分析，及时进行调整和控制，以确保项目的预算目标得以实现。工程设计管理需要根据项目特点，制定适当标准的设计方案，明晰实际需求，确定对应的成本控制策略，并对设计过程进行严格管理和审核。设计过程中需要注重风险控制，注重经济性和可持续性，避免在施工阶段出现不必要的浪费和额外的成本。招投标管理，需要通过设立最高投标限价和确定合理招标策略，确保投标价格的合理性和市场竞争性。采购管理需要结合合同条件，加强合格供应商管理和采购过程的监管，确保过程合规和效率。变更管理是比较复杂的环节，需要对变更内容进行预评估测算，同步关联进度、质量和安全，预控变更后投资预算不超，防范过程问题，及时通过经济合同手段协助解决。2.2EPC 模式下的价格模型构建价格模型构建造价管理的关键，根据项目特点和实际，建立相应的包括投资成本、管理成本、风险成本、利润、税金等多种因素的价格预测、调整模型，以便过程不断调整和完善，提高投资决策的科学和精准性。同时询价定价是管理非常重要的环节，首先按项目需求和标准，建立合格供应商资信评估和监管体系，确保产品质量；其次根据不同的采购需求和市场情况，制定不同的询价和定价策略和方案；最后加强信息收集和分析，及时了解市场变化趋势，调整询价和定价策略，确保采购合理、透明和有效。3EPC 模式下的造价管理技术手段EPC 模式下的全过程造价管理的复杂性，决定其需要借助一系列技术手段和管理工具，以提高工程项目的效率和管理水平。3.1造价专业软件与管理软件的应用专业软件包括如算量、建模、计件、价格数据软件等等。可帮助工程师更好地把握成本、进度和质量等信息，使得管理更科学和精准。管理软件可以协助过程管理，将信息整合方便监控。例如，在某大型水利项目咨询团队利用建模、计量计价软件，结合施工组织设计中人力机械组织方案，对投资和工期进行了计算、分析、预测，提前发现了诸多不合理处，及时提示进行部署优化，同时利用 ERP 软件对材料设备采购、资源调配、人员组织等进行统一管理，通过数据可视化呈现和信息实时共享，提高了项目沟通效率和管理水平，达到了预控目标。3.2造价管理信息系统的应用造价管理信息系统是一种综合性的信息管理平台，它包括了项目计划管理、工程造价管理、采购管理、施工管理等多个方面，包括进度、质量和成本等方面的信息，可以实现全过程的数据管理和信息共享。通过信息收集、分析和数据处理沉淀，可以更好地对工程项目进行科学化的管理和决策；同时也为指标指数大数据系统的建立和数据的再利用打下坚实基础，对全过程造价管理具有重要的支撑作用。3.3BIM 技术在造价管理中的应用BIM（Building Information Modeling）技术是通过建筑信息三维数字化建模，实现对建筑物、设备和材料等June 2023 Industry City69企业管理的全面管理。与传统的二维平面图相比，BIM 三维建模更加直观、准确，可将多个领域的数据集成到一个平台上，实现设计方案优化、材料和设备选用、掌控设备进场、施工进度展示、变更造价管理等方面直观显示，方便项目团队进行全方位信息管理和分析，提高造价管理的精准度和可靠性。3.4不确定性分析在造价管理中的应用在工程项目建设中，不确定性因素比较多，例如市场变化、材料价格波动、人力成本等。这些因素都会对工程项目的成本、进度和质量产生影响。因此，通过建立不确定性分析的模拟和预测模型，提前制定相应的措施和决策，对 EPC 模式下的造价管理和决策具有重要的意义。4EPC 模式下的全过程造价管理存在的主要问题和对策4.1各方对全过程造价控制思路模糊混乱，互信不足在 EPC 模式下的全过程造价管理中，各参与方出发点有所不同，导致造价管理的思路模糊不清，相互之间也缺乏足够的信任。对策：理清思路，选择优秀咨询服务商，建立互信发包方熟悉需求长于投资总控，咨询团队专业性强长于细致，双方结成利益共同体，共同制定明确管理思路和架构管理体系，明确职责和权利，建立起合理的分配机制，有利于达成项目总体投资目标。4.2全过程造价管理理论尚在发展，组织不够完善目前，EPC 模式下的全过程造价管理理论还在不断发展中，还没有形成一个完整的理论框架和体系，导致组织管理上缺乏统一性和规范性，经常造价预算达不到过程管理要求。对策：完善造价管理组织架构依据并探索全过程造价管理理论体系，建立完善的造价管理组织架构和规章制度，以实现全过程造价管理的标准化和规范化，以项目管理目标为中心，实现造价配合管理的局面。4.3造价管理人员专业素质不足全过程造价管理需要专业化的人员进行管理和决策，但目前造价管理人员的专业素质普遍较低，缺乏系统化的培训和教育。专业素质不足不仅会影响全过程造价管理的质量和效率，也会降低工程项目的管理水平。经常出现造价管理人员的专业素质不高，导致造价管控严，造成结算超概问题。对策：提高造价管理人员专业素质加强造价管理人员的培训和教育，提高其专业素质和管理水平。同时，还需要建立职业资格认证制度，确保管理人员具备必要的知识和技能，提高管理能力和专业素质。4.4管理信息化水平仍有待提高管理的全过程存在大量的实时数据流，如何选择抓住数据，是有效管理的基础。但目前由于管理人员的对信息化的认识不深、意愿不强、投入不足、分析能力不够，往往信息仅停留在流程管控层面，难以形成有效数据的沉淀再利用，甚至影响到整个行业的大数据运用。对策：加强造价管理信息化建设 加大投入，增强学习，采用先进的信息技术手段，实现全过程的数字化、自动化、智能化，有力保证全过程造价管理的全面、准确、及时，有效提高管理效率和质量。结语（1）发展 EPC 模式下的全过程造价管理具有重要意义。随着经济快速发展和技术不断创新，建设项目的规模越来越大，复杂程度也越来越高。而 EPC 模式下的全过程造价管理正是应对这一挑战的重要手段，可以帮助实现工程项目的规范化和标准化管理，提高管理的效率和质量，从而保证工程项目的顺利实施。（2）EPC 模式下的全过程造价管理存在较多问题，是危险也是机遇。EPC 模式下全过程造价管理存在很多问题，例如造价管理思路混乱、管理体系不完善、人员专业素质普遍较低等。如不加解决，将会导致质量和效益无法保证，甚至带来重大损失。但如果能够针对问题采取有效的对策，就能够提高管理的质量和效益，为工程