CCAA-111 管理体系审核员确认准则（第1版第3次修订）.pdf

中国认证认可协会中国认证认可协会 管理体系审核员管理体系审核员 确认准则确认准则 （第 1 版第 3 次修订）文件编号：文件编号：CCAACCAA-1 11111 发布日期：发布日期：20202 22 2 年年1 10 0 月月1111 日日 实施日期：实施日期：20202 22 2 年年1010 月月1111 日日 版权版权 20202 22 2-中国认证认可协会中国认证认可协会 版本 1 修订 3 CCAA 管理体系审核员确认准则 第1页共 21 页 发布日期：2022 年 10 月 11 日 CCAA-111 管理体系审核员确认准则 类别类别 本准则为中国认证认可协会（CCAA）认证人员注册规范类文件。本准则规定了中国认证认可协会管理体系审核员确认遵循的原则。批准批准 编制：CCAA 日期：2015 年1 月15 日 批准：CCAA 日期：2015 年3 月6 日 实施：CCAA 日期：2015 年3 月20 日 第1 次修订：CCAA 日期：2015 年11 月9 日 第2 次修订：CCAA 日期：2020 年12 月31 日 第3 次修订：CCAA 日期：2022 年10 月11 日 信息 所有 CCAA 认证人员注册规范类文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版 CCAA 文件是有效的版本。CCAA 将在网站公布所有相关注册准则的最新版本。关于CCAA 或CCAA 人员注册的更多信息，请与CCAA 联系。地址：北京市东城区安定门外大街56 号 邮编：100011 网址：http:/ 邮箱： 版权 版权2022-中国认证认可协会 版本 1 修订 3 CCAA 管理体系审核员确认准则 第2页共 21 页 发布日期：2022 年 10 月 11 日 CCAA-111 目 录 前前 言言 .3 3 第第一一章章 总则总则 .4 4 1.1 1.1 引言引言.4 1.2 1.2 适用范围适用范围.4 1.3 1.3 引用文件引用文件.4 1.4 1.4 术语与定义术语与定义.4 第二章第二章 确认要求确认要求 .5 5 2.1 2.1 总则总则.5 2.2 2.2 对申请人推荐机构的要求对申请人推荐机构的要求.5 2.3 2.3 申请人的初次确认要求申请人的初次确认要求.6 2.4 2.4 申请人的年度确认要求申请人的年度确认要求.8 2.5 2.5 申申请人的再确认要求请人的再确认要求.9 2.6 2.6 申请人的担保要求申请人的担保要求.9 第三章第三章 确认过程确认过程 .9 9 3.1 3.1 申请申请.9 3.2 3.2 受理受理.9 3.3 3.3 评价与评价决定评价与评价决定.9 3.4 3.4 确认结果确认结果.9 3.5 3.5 评价时限评价时限.10 第四章第四章 申诉、投诉处理申诉、投诉处理 .1010 4.14.1 申诉申诉.10 4.24.2 投诉投诉.10 第五章第五章 资格处置资格处置 .1010 5.15.1 对机构的处置对机构的处置.10 5.25.2 对人员的处置对人员的处置.11 附录附录 管理体系审核员确认特定要求管理体系审核员确认特定要求 .1212 1.1.测量管理体系审核员测量管理体系审核员 （文件编号：（文件编号：CCAACCAA-111111-1 1）.12 2.2.业务连续性管理体系审核员业务连续性管理体系审核员 （文件编号：（文件编号：CCCCAAAA-111111-2 2）.13 3.3.道路交通安全管理体系审核员道路交通安全管理体系审核员 （文件编号：（文件编号：CCAACCAA-111111-3 3）.14 4.4.资产管理体系审核员资产管理体系审核员 （文件编号：（文件编号：CCAACCAA-111111-4 4）.16 5.5.乳制品生产企业良好生产规范（乳制品生产企业良好生产规范（GMPGMP）审核员确认）审核员确认 （文（文件编号件编号：CCAACCAA-111111-5 5）.18 6.6.大型活动可持续性管理体系审核员大型活动可持续性管理体系审核员 （文件编号：（文件编号：CCAACCAA-111111-6 6）.20 版本 1 修订 3 CCAA 管理体系审核员确认准则 第3页共 21 页 发布日期：2022 年 10 月 11 日 CCAA-111 前 言 中国认证认可协会（CCAA）是经国家认证认可监督管理委员会授权，依法从事认证人员注册的机构，开展管理体系审核员、产品认证检查员、服务认证审查员等注册工作。CCAA 是国际人员认证协会（IPC）的全权成员。本准则依据中华人民共和国认证认可条例制定，遵循了 GB/T27024合格评定 人员认证机构通用要求、GB/T19011管理体系审核指南和 ISO/IEC17021 系列标准有关要求。CCAA 管理体系审核员确认仅表明确认人员具备了从事相应认证领域管理体系审核的个人素质、知识和技能。审核员是否具有相应认证领域特定专业能力，由聘用其执业的认证机构做出评定，以保证满足实施相应认证领域管理体系认证活动的需要。CCAA 保证确认制度和评价过程的科学性、有效性和完整性，认证机构负有认证人员选择、聘用、监督和管理的主体责任。版本 1 修订 3 CCAA 管理体系审核员确认准则 第4页共 21 页 发布日期：2022 年 10 月 11 日 CCAA-111 第一章 总则 1.1 1.1 引言引言 1.1.1 为了规范和提高我国管理体系审核员的从业水平，确认其具备从事审核工作所需的个人素质、知识和技能，保证审核的质量，中国认证认可协会（CCAA）制定本准则。1.1.2 本准则采用了 GB/T27024合格评定 人员认证机构通用要求规定的以能力为基础的人员评价考核方法，引用了 GB/T19011管理体系审核指南关于审核员能力的概念和水平提示，规定了管理体系审核员的确认要求。确认申请人员：-通过了符合 GB/T27024 标准要求的认证人员能力考核和评价；-达到了 GB/T19011 等标准规定的审核员应具备的个人素质、知识和技能要求，有能力完成相应认证领域管理体系审核或审核管理工作。1.1.3 所有确认人员和申请人员除符合本准则要求外，还应遵守国家有关法律、法规和规定。1.2 1.2 适用范围适用范围 本准则适用范围见下表所示：确认领域 审核员特定要求（附录）测量管理体系（MMS）审核员 文件编号：CCAA-111-1 业务连续性管理体系（BCMS）审核员 文件编号：CCAA-111-2 道路交通安全管理体系（RTSMS）审核员 文件编号：CCAA-111-3 资产管理体系（AMS）审核员 文件编号：CCAA-111-4 乳制品生产企业良好生产规范（GMP）审核员 文件编号：CCAA-111-5 大型活动可持续性管理体系（ESMS）审核员 文件编号：CCAA-111-6 1.3 1.3 引用文件引用文件 凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件；凡是不注日期的引用文件，其最新的有效版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T27024合格评定 人员认证机构通用要求 GB/T19011管理体系审核指南 1 1.4.4 术语与定义术语与定义 本准则使用下列术语和定义，如果本准则中的术语和定义与相关标准中的有所不同，以本准则为准。版本 1 修订 3 CCAA 管理体系审核员确认准则 第5页共 21 页 发布日期：2022 年 10 月 11 日 CCAA-111 1.4.1 确认 确认是对尚未建立注册制度的相关领域认证人员能力的一种承认。1.4.2 审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。注1：本准则中的审核仅指外部审核，包括“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行。注2：当两个或两个以上不同领域的管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。注3：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，称为“联合审核”。1.4.3 审核员 经证实具有实施审核的个人素质和能力的人员。1.4.4 能力 应用知识和技能实现预期结果的本领。1.4.5 高等教育经历 国家教育部门、人事部门及组织部门承认的高等教育学习经历。1.4.6 确认级别 CCAA 管理体系审核员确认只设审核员一个级别。1.4.7 CCAA 注册担保人 具有良好的个人声誉和 CCAA 认证人员注册资格（不含实习注册资格），了解申请人专业状况、主要工作经历和基本个人素质的人员。第二章 确认要求 2.1 2.1 总则总则 本章规定了管理体系审核员确认申请人应满足的通用要求，相应认证领域审核员确认特定要求详见附录 A。2.2 2.2 对申请人推荐机构的要求对申请人推荐机构的要求 申请人推荐机构应：a)经国家认证认可监督管理委员会（CNCA）批准设立，所从事的管理体系认证活动经CNCA批准或备案；b)建立与所从事认证活动相适应的认证人员选择评价、培训考核、聘用和管理制度并形版本 1 修订 3 CCAA 管理体系审核员确认准则 第6页共 21 页 发布日期：2022 年 10 月 11 日 CCAA-111 成文件；c)按照本准则2.3.6要求对申请人知识和技能进行培训，并形成记录。2.32.3 申请申请人的人的初初次次确认要求确认要求 2.3.1 教育经历要求 申请人应具有大学专科（含）以上高等教育学历，各认证领域有特定要求的详见附录A相关条款。2.3.2 工作经历及专业工作经历要求 2.3.2.1申请人应满足下列条件之一：a)大学本科及以上学历申请人应具有至少4年全职工作经历，且至少具有2年与所申请的领域相关的专业工作经历；b)大学专科学历申请人应具有至少8年全职工作经历并取得中级（含）以上技术职称，且至少具有6年与所申请的领域相关的专业工作经历。2.3.2.2 工作经历应在取得教育经历之后获得，研究生学习经历可按50计算工作经历，专业工作经历与工作经历可以同时发生。2.3.3 培训要求 申请人应按本文件2.3.6条款要求完成相应的培训并提交培训证明。2.3.4 个人素质和审核原则要求 2.3.4.1 申请人应具备以下个人素质：-有道德，即公正、可靠、忠诚、诚信和谨慎；-思想开明，即愿意考虑不同意见或观点；-善于交往，即灵活地与人交往；-善于观察，即主动地认识周围环境和活动；-有感知力，即能了解和理解环境；-适应力强，即容易适应不同处境；-坚定不移，即对实现目标坚持不懈；-明断，即能够根据逻辑推理和分析及时得出结论；-自立，即能够在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用；-坚韧不拔，即能够采取负责任的及合理的行动，即使这些行动可能是非常规的和有时可能导致分歧和冲突；-与时俱进，即愿意学习，并力争获得更好的审核结果；版本 1 修订 3 CCAA 管理体系审核员确认准则 第7页共 21 页 发布日期：2022 年 10 月 11 日 CCAA-111-文化敏感，即善于观察和尊重受审核方的文化；-协同力，即有效地与其他人互动，包括审核组成员和受审核方人员；-有条理，即有效地管理时间、区分优先次序、策划，以及高效；-信息技术及其工具应用能力，即能够熟练使用计算机、手持终端设备及其应用软件等实施认证工作；-文字表达能力，即能够以足够的速度、准确度和理解力阅读和记录，并形成报告；-健康，即身体健康状况良好。2.3.4.2 申请人应按照下列原则进行工作:-诚实正直：职业的基础 对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎应是最基本的。-公正表达：真实、准确地报告的义务 审核发现、审核结论和审核报告应真实和准确地反映审核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。-职业素养：在审核中勤奋并具有判断力 审核员应珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其它相关方对自己的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。-保密性：信息安全 审核员应审慎使用和保护在审核过程中获得的信息。