GHT 1359-2021 果品流通追溯平台供应商评价规范.pdf

ICS 03.120.20 CCS A 00 中 华 人 民 共 和 国 供 销 合 作 行 业 标 准 GH/T 13592021 GH 果品流通追溯平台供应商评价规范 Specification for supplier evaluation of fruit circulation traceability platform 2021-12-24 发布 2022-03-01 实施 中华全国供销合作总社 发 布 GH/T 13592021 I 前言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件由中华全国供销合作总社提出。本文件由全国果品标准化技术委员会贮藏加工分技术委员会（SAC/TC501/SC1）归口。本文件起草单位：中华全国供销合作总社济南果品研究所、华东交通大学、北京工商大学、中国供销电子商务有限公司、浙江大学、烟台市农业科学院、威海农业农村事务中心、威海职业学院、深圳百果园实业（集团）股份有限公司、北京京东乾石科技有限公司、栖霞市国家农业园区管理服务中心。本文件主要起草人：宋烨、周大森、马爱进、刘燕德、吴迪、吴茂玉、张鑫、宋来庆、郭荣敏、姜海军、王华、郑晓冬、闫新焕、刘雪梅、柳鹏、王兆顺、于丽娜、付晓丹。GH/T 13592021 2 果品流通追溯平台供应商评价规范 1 范围 本文件规定了对果品类农产品追溯平台供应商评价管理的原则、相关组织要求、程序。本文件适用于果品采购商或其他使用者、内部或外部人员和机构（如：评价机构、第三方评价人员）对可追溯果品供应商进行的符合性评价，以及供应商的自我评价。2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB 2762 食品安全国家标准 食品中污染物限量 GB 2763 食品安全国家标准 食品中农药最大残留限量 GB/T 27021.1 合格评定 管理体系审核认证机构要求 第1部分：要求 GB/T 29373 农产品追溯要求 果蔬 NY/T 789 农药残留分析样本的采样方法 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。供应商 supplier 使用果品流通追溯平台进行注册、销售的果品生产经营者或其组织。注：包括个体农业生产经营者、农业流通经营企业、农民专业合作社、农村集体经济组织、家庭农场等。4 评价原则 独立性 评价过程应秉持独立、公正、平等的原则，不受外来因素影响。规范性 应按本文件要求规范开展评价工作。实用性 应根据供应商具体情况确定评价方法，评价结果能为决策者提供依据。GH/T 13592021 3 5 相关组织要求 供应商 应具备必要的生产经营资质和条件，包括但不限于：依法注册登记；申请前三年内无重大质量安全事故和不良诚信记录；应根据GB/T 29373建立追溯体系且稳定运行三个月以上。评价组织 应符合GB/T 27021.1要求，具备实施评价必需的资质条件和资源。6 评价指标 现场评价设置三级指标体系，其中一级指标 4 个，每个一级指标下设二级指标，共设置 18 项二级指标。评价指标框架见表 1：表1 评价指标框架 序号 一级指标 二级指标 描述 指标类型 核心指标 扩展指标 1 生产基础与认证 生产基础 企业具备进行稳定生产经营所需的资质条件、场所，包括经营资格证书、场所使用合同等。2 认证情况 通过有机产品认证、绿色食品认证或良好农业规范认证等。3 追溯体系 体系建立 建立涵盖种植、加工、贮藏、流通、销售等环节的追溯体系。4 追溯软件 根据使用需求，建设系列应用软件 5 硬件设备 配备追溯平台运行必要的硬件设备 6 信息采集 根据不同环节特点，设计不同的信息采集方式。7 人员 专人负责追溯系统维护、管理 8 追溯展示 追溯信息可通过移动终端、WEB浏览器等查看 9 软件扩展性 有通用信息接口关联第三方信息 10 信息保存 追溯信息保存至少3年 11 体系检验 每年进行1次软硬件测试，宜于年初进行，留存测试记录 12 编码体系 编码规则 建立完善的追溯编码规则，并以文件形式明确，宜选用国际通用的编码规则 13 追溯信息载体 对单一追溯单元进行唯一标记，可采用二维码作为信息载体，确保追溯单元在整个生产流通过程能持续有效识别 14 质量管理体系 体系建立 建立适应国际通行管理体系标准、符合生产需要的质量管理体系，并加以实施并保持。15 内检员 设立追溯产品内检员。16 员工培训 每年进行1次培训，保证关键岗位操作人员接受过专业培训并具备相应能力 GH/T 13592021 4 序号 一级指标 二级指标 描述 指标类型 核心指标 扩展指标 17 管理手册 编制和保持追溯产品管理手册 18 持续改进 持续改进质量管理体系，保持管理体系有效性。追溯信息记录要求设置二级指标体系，其中一级指标 6 个，二级指标 22 个。追溯信息记录指标框架见表 2：表2 追溯信息记录指标框架 序号 一级指标 二级指标 记录内容 1 环境条件 周边环境 记录生产基地周边环境。2 监测报告 记录环境监测报告或证明材料。3 投入品 购买 记录投入品种类、购买量、购买时间。4 存放 记录投入品存放地点、存放时间。5 使用 记录投入品使用时间、有效期、领用人。6 种植及采收 种植模式 记录种植模式，是否有间作、套作。7 生物多样性 记录果园生物物种种类及丰富度。8 土壤培肥管理 记录肥料种类、来源、使用时间、使用人、用量。9 灌溉 记录灌溉方式、灌溉时间、灌溉水来源。如不进行灌溉，应记录降雨信息。10 病虫草害防治 记录病虫草害防治时间、方法，如使用农药，需记录农药来源、农药种类、施用方式、用量、安全间隔期。11 采收检测 记录采收检测结果 12 采收操作 记录采收人、采收时间、容器 13 田间预冷 记录田间预冷方式 14 加工 加工过程 记录加工原料的来源、起止时间、加工数量、方式、操作人 15 加工设备 记录加工设备名称 16 加工水 记录加工水来源、用量、检验报告 17 包装 记录包装数量、材料、包装方式、操作人 18 贮藏运输 贮藏 记录贮藏库位置、贮藏环境、贮藏容器、出入库时间、数量、操作人、19 运输 记录运输目的地、时间、运输车辆牌号、运输环境、运输人 20 销售 基本信息 记录销售渠道、销售时间、数量、销售人 21 购买方 记录购货方名称、负责人、联系方式、地址 22 产品检验 记录检测编号、检测时间、检测结果、检测人 评价机构应根据现场评价情况逐项对表一、表二中二级评价指标进行符合性判定，符合本文件要求的，记为“符合”，不符合要求的，记为“不符合”。统计供应商各评价项目符合情况，按 7.7 判定方法进行供应商评级。GH/T 13592021 5 7 评价程序 基本要求 评价程序应包括受理申请、启动评价、文件初评、现场评价、产品检测和评价决定。受理申请 7.2.1 评价机构应要求供应商提交申请评价文件，申请评价应提交的信息见附录 A。7.2.2 评价机构应按 5.1 的要求对供应商提交的文件进行资质条件审核，确定是否受理评价申请。启动评价 评价机构应与供应商共同确定评价目标和评价范围，明确评价涉及的产品品类、基地范围区域、供应链上下游组织以及评价地点等。文件初评 评价机构应对供应商提交的申请评价文件的有效性进行初评，对文件初评不符合要求的，评价机构应通知供应商进行补充完善或整改后重新提交文件。现场评价 7.5.1 评价方法 包括但不限于：面谈；对过程和活动进行现场观察；评审文件和记录等。7.5.2 现场验证 应根据评价指标对供应商进行现场验证，包括但不限于：种植基地，果品种植活动及记录等；加工车间，生产加工活动及记录等；追溯系统/平台，追溯信息记录等；质量检测中心，检测记录等；仓库，贮藏记录等；交易记录等；文件管理等。产品检测 7.6.1 评价机构应对申报产品进行现场取样，取样要求按 NY/T 789 要求执行。7.6.2 评价机构应委托具有法定资质的检测机构进行第三方检验，结果判定按 GB 2762、GB 2763 执行。7.6.3 检测结果为“不合格”的产品，可申请复检，复检结果为“不合格”的，判定产品检测结果为不合格。评价决定 GH/T 13592021 6 7.7.1 评价机构应根据现场评价结果和产品检测结果，综合分析作出评价决定，并形成评价报告。7.7.2 评价结果按照级别由高到低分为 A、B、C、D、E 五级，按以下方法判定：7.7.2.1 检测结果不合格或核心指标不符合的，确定评级为 E。7.7.2.2 检测结果合格且核心指标符合的，按下表进行级别评定：表3 供应商级别评定表 评级评级 评价指标符合度评价指标符合度 （符合数（符合数/总数）总数）信息记录要求指标符合度信息记录要求指标符合度（符合数（符合数/总数）总数）A 90%90%B 70%70%C 60%60%D 60%60%7.7.2.3 评级为“A”“B”“C”的申请者，可成为果品流通追溯平台供应商，评级为“D”的申请者，限期整改后达到“C”及以上评级的，可成为果品流通追溯品平台供应商，评级为“E”的申请者，不能成为果品流通追溯平台供应商。7.7.3 申请组织存在以下情况之一的，不能成为果品流通追溯平台供应商：提供虚假信息，发现有不诚信的证据；评价结果为“D”且未能在规定期限内整改或整改后仍未达到“C”（含“C”）以上；存在在现场检查场所外再次进行加工、分装情况的。评价记录 评价机构应对评价过程作出完整记录，并归档留存。GH/T 13592021 7 A A 附录A （规范性）申请评价应提交的信息 A.1 基本信息 a)供应商名称；b)法人代表；c)供应商联系人姓名；d)国家、城市；e)通信地址、邮编；f)电话、传真、电子邮件；g)营业执照、(国税地税）税务登记证或免税证明(适用于农业生产经营企业和组织）；h)组织机构代码证（适用于农业生产经营企业和组织）或身份证（适用于个体农业生产经营者）；i)土地使用证明文件；j)申请的产品；k)每个申请产品的生产面积和（或）数量及地址等场所信息；l)质量管理体系文件（适用于农业生产经营企业和组织）。A.2 产品信息 此信息反映被评价产品的详细情况。如果在现场评价期间发现任何变化，必须更新这些信息。m)产品；n)分包的活动；o)数量信息；p)每年的生产面积（公顷或英亩），估计的产量（吨）（自愿提交的信息）；q)当季合格的果品质量检测报告；（适用于农业生产经营企业和组织）r)分销的国家或地区（可以声明一组国家，如：欧盟）；s)特定要求。