CCAA-VS02-1-2019 CCAA IATF16949 审核员确认方案（第1版）.pdf

中国认证认可协会中国认证认可协会 CCAA IATF16949 审核员确认方案（第 1 版）文件编号：CCAA-VS02-1:2019 发布日期：2019 年 9 月 17 日 实施日期：2019 年 9 月 17 日版权 2019-中国认证认可协会目 录第一章 总则.11.1 引言.11.2 适用范围.1第二章 确认要求.12.1 对申请人推荐机构的要求.12.2 对申请人的要求.12.3 申报资料.1第三章 确认流程.23.1 申请.23.2 受理.23.3 评价与评价决定.23.4 确认结果.23.5 评价时限.2第四章 处置.24.1 停止受理.24.2 撤销.2附录.3CCAA IATF16949审核员资格确认申请表.3Application Form for Registration of IATF16949 Auditor.3-1-第一章 总则 1.1 引言 1.1 引言 为落实中国认证认可协会（CCAA）与国际汽车推动组（IATF）关于支持IATF16949审核员在中国合法从事认证活动谅解备忘录有关事项，由中国认证认可协会（CCAA）制定本方案。本文件替代CCAA ISO/TS16949审核员确认方案。1.2 适用范围 1.2 适用范围 本方案适用于已获得IATF IATF16949审核员资格,拟在中国境内从事IATF16949认证审核活动的人员。第二章 确认要求 2.1 对申请人推荐机构的要求 2.1 对申请人推荐机构的要求 申请人推荐机构应：a)是国家认证认可监督管理委员会（CNCA）批准的认证机构；b)申请人推荐机构应评价并统一提交申请人资料，对申请资料的真实性出具担保意见并承担相应认证风险和责任。2.2 对申请人的要求 2.2 对申请人的要求 2.2.1申请人应具有IATF16949审核员资格；2.2.2申请人应具有质量管理体系（QMS）审核员资格（不含实习），其中境内申请人应具有CCAA审核员注册资格，境外申请人应具有IATF承认的审核员资格；2.2.3申请人应承诺遵守中华人民共和国法律法规及以下行为规范：恪守职业道德，诚实守信、客观公正；不介入客户、委托方的冲突或利益竞争；未经书面授权或法律要求，不得透露客户、委托方的商业、技术秘密；不得诋毁、损害 CCAA及其人员评价/确认过程的声誉；对 CCAA实施的与其备案情况有关的调查给予充分的合作。2.2.4申请人应保证其申请资料真实有效，并承担相应认证风险和责任。2.2.5申请人应仅受聘于一个认证机构在中国开展认证活动，该认证机构应经国家认证认可监督管理委员会（CNCA）批准，并具有IATF16949备案业务。2.3 申报资料 2.3 申报资料 申请资料应包括下列文件（只接受中文或英文）：a)首次申报的认证机构应提供CNCA颁发的认证机构批准/备案证书复印件；b)CCAA IATF16949审核员确认申请表原件（见附件）；c)申请人身份证明或护照复印件(首页和签证页)；-2-注：香港、澳门和台湾地区的认证人员可提供香港、澳门特别行政区永久性居民身份证或者香港、澳门特别行政区护照、台湾居民来往大陆通行证。d)申请人IATF16949审核员资格证书复印件；e)申请人质量管理体系（QMS）审核员资格证书复印件。境内申请人提交CCAA证书复印件，境外申请人提交IATF承认的资格证书复印件。第三章 确认流程 3.1 申请 3.1 申请 聘用申请人的认证机构应首先将确认申请送交IATF北京代表处进行审核员资格核定，再由IATF北京代表处统一向CCAA申报。并依据认证人员注册、培训收费规则交纳确认费。3.2 受理 3.2 受理 CCAA于每年的3月、6月、9月和12月的前十五日集中受理确认申请。3.3 评价与评价决定 3.3 评价与评价决定 3.3.1在受理申请后，CCAA评价人员对申请资料进行评价，提出是否适宜确认的意见。3.3.2 CCAA人员评价部对确认意见进行复核，做出确认决定。3.3.3 CCAA秘书长批准确认决定并签发文件。3.4 确认结果 3.4 确认结果 CCAA将以公文形式发布确认文件，确认文件自批准之日起生效，有效期1年。出现以下情况时，有效期自动终止，确认资格即行失效：a)确认人员与推荐机构解除聘用关系；b)确认人员违反法律法规、认证规范文件和审核员行为规范，经 CCAA查实并予以资格处置。c)确认人员不再具有IATF16949审核员资格；3.5 评价时限 3.5 评价时限 CCAA将于集中受理月的前十五日接收申请，并于受理月的最后一个工作日之前完成确认工作。第四章 处置 4.1 停止受理 4.1 停止受理 申请人推荐机构未履行担保责任，故意隐瞒申请人信息，CCAA将不再受理其推荐的确认申请资料。4.2 撤销 4.2 撤销 确认人员若违反中国法律法规及行为规范等有关要求，CCAA将撤销其确认资格。-3-附录 CCAA IATF16949审核员资格确认申请表 Application Form for Registration of IATF16949 Auditor 姓名及拼音 Name and Spell 国家/地区 Country/Region 身份证件号 Identification No.出生日期 Date of Birth 电话/手机 Tel./Mobile 电子邮箱 Email IATF审核员证书号 IATF Auditor No.有效期 Expiry QMS审核员证书号 QMS Auditor No.有效期 Expiry 聘用机构 Contracted Certification Body CNCA批准号 CNCA Approval No.机构地址 CB address 邮政编码 Post Code 联系人 Contact 电话 Tel.传真 Fax 电子邮箱 Email 个人声明 Personal Statement 个人声明 Personal Statement 本人保证申请表中填写内容及所附证明材料真实，同意 CCAA 为确认目的对本人所填写的内容（包括所提交的证明资料）进行核实，并承诺遵守IATF16949审核员资格确认方案中各项要求及认证人员行为规范。I affirm that all the information above and attachments are true and agree the verification on the above(including attachment materials)by CCAA for the purpose of application review,and commit to conform to the requirements in IATF16949 auditor registration programand the code of conduct for certification personal.申请人（签字）：年 月 日 Applicant(Signature):YY MM DDApplicant(Signature):YY MM DD-4-聘用机构推荐意见 聘用机构推荐意见 Contracted Certification Body recommendation 本机构确认该申请人为本机构聘用审核员，并已对申请表中填写的内容及所附证明资料的真实性进行了评价，确认属实。本机构愿意推荐该申请人向CCAA申请IATF16949审核员资格确认。As contracted certification body,we verified that the applicant is our contracted auditor,all the above and attachment material are true.We agree to sponsor the applicant for CCAA IATF16949 auditor registration.机构负责人（签字）：（公章）年 月 日 Certification Body Authorized signature:(Stamps)YY MM DD所附证明资料清单 List of attachment material 申请人身份证明复印件；Copy of applicant identification 申请人IATF16949审核员资格证书复印件；Copy of applicants IATF16949 certificate 申请人质量管理体系审核员资格证书复印件。（境内申请人提交 CCAA 证书复印件，境外申请人提交IATF承认的资格证书复印件）；Copy of Applicants QMS auditor certificate(for Chinese resident auditor the CCAAregistration certificate shall be submitted,others submit the QMS certificatewhich recognized by IATF registration process);其他：Others: