全过程工程咨询联合体内部风险分担.pdf

投稿网址：http：/ 沙 理 工 大 学 学 报（自 然 科 学 版）Journal of Changsha University of Science&Technology（Natural Science）Vol.20 No.3Jun.2023DOI：10.19951/ki.1672-9331.20220408002文章编号：1672-9331（2023）03-0127-10引用格式：李明顺，何明.全过程工程咨询联合体内部风险分担 J.长沙理工大学学报（自然科学版），2023，20（3）：127-136.Citation：LI Mingshun，HE Ming.Research on risk sharing within the whole process engineering consulting consortium J.J Changsha Univ SciTech（Nat Sci），2023，20（3）：127-136.全过程工程咨询联合体内部风险分担李明顺，何明（长沙理工大学 交通运输工程学院，湖南 长沙410114）摘要：【目的】有效分担风险，减少责任推诿，促进全过程工程咨询联合体顺利合作。【方法】从全过程工程咨询联合体的角度，建立风险因素清单和风险分担影响因素指标体系；采用基于云模型改进的层次分析法和熵权法分别计算各指标的主观权重和客观权重，用线性加权方式获得组合赋权；构建基于灰色关联分析法（grey relational analysis，GRA）耦合优劣解距离法（technique for order preference by similarity to an idealsolution，TOPSIS）的联合体内部风险分担模型（GRA-TOPSIS），按综合相对贴近度排序确定风险分担结果。【结果】将所构建的模型用于长沙市某建设项目，以工程变更风险为例选择最合适的风险分担方，研究结果与工程实际相符。基于此，通过求解确定了一套合理共担或独担风险的方案，实现了联合体内部风险的合理分担。【结论】GRA-TOPSIS模型适用于全过程工程咨询联合体内部的风险分担且具有普适性，可为联合体内部风险分担和全过程工程咨询服务模式的推进提供一定参考。关键词：全过程工程咨询；联合体；风险分担；组合赋权；GRA-TOPSIS模型中图分类号：F282文献标志码：A0引言在建筑业持续健康发展的热潮下，工程咨询行业存在碎片化咨询、业务范围单一和全过程管控能力欠缺等问题，难以满足委托人日益多元的咨询服务需求，也不能适应工程咨询行业集成化、一体化及与国际接轨的发展趋势。在此背景下，全过程工程咨询这一新的模式被提了出来并得以大力推广1。近年来，考虑到能独立承接全过程工程咨询服务业务的企业较少，多省份陆续提出并鼓励各企业以联合体形式对全过程工程咨询服务项目进行投标，并共同完成委托人要求的各阶段专业咨询服务及全过程管理相关内容2。在咨询服务期间，全过程工程咨询联合体内部所具有的参与主体较多、服务周期跨度大、跨专业合作等特点容易导致权责分配不均、风险分担不合理。因此，亟须从全过程工程咨询联合体内部风险分担的角度，明确联合体各方风险分担责任，加速全过程工程咨询模式的推广与实施。现阶段，学术界在联合体风险分担方面已进行了部分研究。舒欢等3在综合考虑风险分担影响因素的基础上，首次将联合体作为风险分担对象，并采用熵理论和网络分析法对水利工程施工联合体风险分担的合理性进行了分析；王志强等4引入博弈理论，针对工程总承包（engineeringprocurement construction，EPC）项 目 中 的 共 担 风险，构建了联合体三方成员的动态分担模型，为求解风险分担比例提供了一种新的思路；刘增粮等5考虑风险因素所在层级对联合体成员风险偏好的影响，采用随机合作博弈理论进行了 EPC联合体风险分担的研究。此外，对于全过程工程咨询联合体方面的研究主要集中在联合体成员的选择和收益分配两个方面。张广泰等6认为选择联合体成员需考虑4类影响因素：基础条件、管理能力、团队协作能力和技术能力，并依据影响因素的收稿日期：2022-04-08；修回日期：2022-05-11；接受日期：2022-05-29基金项目：国家自然科学基金资助项目（71771031）通信作者：李明顺（1970）（0000-0002-6357-4584），男，副教授，主要从事工程项目管理方面的研究。E-mail：投稿网址：http：/ 沙 理 工 大 学 学 报（自 然 科 学 版）2023年6月层级提出了全过程工程咨询联合体成员的选择策略；孙骏伟7从牵头单位角度出发，在分析作为牵头单位的各咨询企业的核心竞争力和劣势的基础上，针对某企业背景和全过程工程咨询项目背景，提出了联合体成员选择评价指标体系；崔淑梅等8引入收益分配影响因素，对仅考虑边际贡献率的传统Shapley值进行了优化。总体来看，目前各省正在积极推广全过程工程咨询模式，但在风险分担领域，缺乏直接以全过程工程咨询联合体为对象的研究成果，且在方法上多采用网络分析法和博弈论。基于此，本研究在分析各项咨询服务内容和现有相关文献的基础上，引入云模型对组合赋权进行优化以确定指标权重，构建基于灰色关联分析法（grey relationalanalysis，GRA）耦合优劣解距离法（technique fororder preference by similarity to an ideal solution，TOPSIS）的风险分担模型 GRA-TOPSIS，并最终针对实例中的具体风险，从全过程工程咨询联合体各方角度考虑，求解确定一套合理的共担或独担风险的方案，为全过程工程咨询联合体内部风险分担研究提供参考。1风险因素识别及处理1.1全过程工程咨询服务内容全过程工程咨询联合体可能存在的风险因素需要依据咨询服务招标范围及具体工作内容确定。由全过程工程咨询的概念可知，其服务范围视委托人的需求而定，可以是前期投资、招标代理、工程勘察、工程设计、监理、造价、运维等专业咨询的不同组合以及项目管理服务。本研究从全生命周期的角度，对全过程工程咨询模式下的8项咨询服务内容进行总结和梳理，为识别联合体可能存在的风险因素奠定基础。1.1.1投资咨询投资咨询服务主要集中在决策阶段。全过程工程咨询团队根据委托人的需求结合现行规划要求进行规划咨询和项目咨询，完成满足要求的项目建议书、可行性研究报告和各项专业评估报告等咨询成果文件，负责立项等报批相关工作。1.1.2工程勘察咨询工程勘察咨询服务主要集中在设计阶段，服务内容包括勘察方案制定、初勘、详勘及勘察报告的编制与提交，勘察成果资料可为工程设计咨询服务提供依据。1.1.3工程设计咨询工程设计咨询服务涉及设计、招投标和施工阶段。全过程工程咨询团队在设计阶段的主要服务内容包括：各类设计成果文件的编制及审核（方案设计、初步设计和施工图设计），提供构建建筑信息模型（building information modeling，BIM）服务；在招投标阶段的主要服务内容包括：提供招标所需设计成果文件，协调并进行与设计有关的招标澄清文件的编制；在施工阶段的主要服务内容包括：设计交底与图纸会审，派专业设计人员进驻现场提供协调配合服务及进行有关设计变更事项的管理。1.1.4招标代理咨询招标代理咨询服务主要集中在招标采购阶段，是全过程工程咨询团队依据现有决策和设计阶段咨询成果，按照法定招投标流程，选择满足委托人要求的最合适承包商的一系列工作的总称。其主要服务内容包括：招标工程的报建审批管理，招标文件等重要咨询成果文件的编制和审查，招标流程中相关资料的管理及协助委托人进行承包合同的签订。1.1.5监理咨询监理咨询服务主要集中在施工准备、施工和竣工验收阶段，具有涉及人员多、不确定性大、管理难度大的特点，由全过程工程咨询团队对工程施工进行“三控三管一协调”的全方位管理。1.1.6造价咨询造价咨询服务涉及决策至竣工阶段。其服务内容主要包括：配合完成各阶段造价文件的编制与审核（包括投资估算、设计概算、工程量清单、招标控制价、施工图预算、竣工决算等）、制定和实施概算控制方案、参与变更索赔管理、进行计量支付和工程结算及审核等，实现全过程工程造价的控制。1.1.7运维咨询运维咨询服务主要集中在运营阶段，其内容主要包括：项目后评价和绩效评价、工程保修咨询、协助编写运营管理策划等。1.1.8项目管理项目管理服务贯穿于上述专业咨询服务过程中，总体上包括：协调推进各项咨询服务工作、审128投稿网址：http：/ 60%的风险因素进行再整理，结合全过程工程咨询联合体参与主体较多、服务周期跨度大、跨专业合作等特点，最终从宏观、中观和微观3个层面，识别出全过程工程咨询项目可能存在的22个风险因素。在宏观上可将风险分为经济、政策和环境风险；在中观上可按时间从决策、设计、招标采购、施工及竣工验收、运营阶段识别出各阶段风险；微观上的风险即为咨询联合体主体风险。全过程工程咨询联合体项目风险因素清单见表1。2风险分担模型的构建2.1全过程工程咨询联合体风险分担影响因素相关研究表明，目前普遍采取的风险合理分担方式主要有两种：一是形成风险因素指标体系，在此基础上直接进行风险合理分担；二是形成风险因素清单和风险分担影响因素两个指标体系，就研究对象所涉及的各个风险，综合考虑风险分担影响因素，结合公认的分担原则逐一进行风险合理分担。本研究认为全过程工程咨询联合体各方应承担什么风险是综合考虑若干因素后的结果，故采用第二种方式进行研究。参考以往联合体风险分担相关文献14，本研究从全过程工程咨询联合表1全过程工程咨询联合体项目风险因素清单Table 1List of risk factors for the whole processengineering consulting consortium project风险层次宏观风险中观风险微观风险风险分类经济风险政策风险环境风险决策阶段设计阶段招标采购阶段施工及竣工验收阶段运营阶段咨询联合体主体风险代码A1A2A3A4A5A6A7A8A9A10A11A12A13A14A15A16A17A18A19A20A21A22风险因素计费标准风险利率汇率变动风险国家政策变化风险法律法规不完善风险不可抗力风险决策失误风险审批延误风险勘察设计风险承包方选择风险合同风险招标文件质量缺陷风险进度风险成本控制风险质量管理风险安全管理风险组织协调管理风险资料档案不完整风险工程变更风险运营管理风险机构设置合理性风险信任合作风险权责分配风险体的角度进行整合与补充，遵循风险收益对等、承担风险上限和有效动态控制3个风险分担原则，建立考虑风险认知程度、风险控制能力、风险承担意愿3个维度的风险合理分担影响因素多层次指标体系，如图1所示。2.2基于组合赋权的指标权重计算2.2.1由层次分析法-云模型获得主观权重在使用层次分析法计算主观权重时，由专家结合自身经验进行评分，从而实现指标由定性到定量的转化。专家在对指标进行相对重要性评分时存在随机性和模糊性，为使主观权重的设置更科学合理，本研究采用李德毅院士在1995年首次提出的云模型来改进层次分析法15，即通过逆向云发生器求得能直观反映专家评分随机性和模糊性的3个特征值(期望Ex、熵En、超熵He)，以获得符合雾化要求的主观权重。1）用层次分析法求主观权重。对于各层次指标，组织n个专家对该层次t个指标的相对重要性129投稿网址：http：/ 沙 理 工 大 学 学 报（自 然 科 学 版）2023年6月进行两两比较，并赋予19的分值，得到n个判断矩阵；对判断矩阵进行处理，得到该层次t个指标权重的计算结果；进行一致性检验。重复上述步骤，最终求得指标层各指标的初始主观权重。合理分担全过程工程咨询联合体风险风险认知程度B1风险控制能力B2风险承担意愿B3风险偏好B31激励机制B32参与方意愿B33风险来源B11风险发生概率B12风险预期损益B13风险管理技术经验B21风险预备金率B22事故损失处理效率B23风险收益对等原则承担风