TCAQ 10108-2018 供应商审核指南.pdf

书 书 书犐 犆犛 犃 中 国 质 量 协 会 团 体 标 准犜犆犃犙 供应商审核指南犌狌 犻 犱 犲 犾 犻 狀 犲 狊犳 狅 狉狊 狌 狆 狆 犾 犻 犲 狉犪 狌 犱 犻 狋 犻 狀 犵 发布 实施中 国 质 量 协 会发 布目次前言引言范围规范性引用文件术语和定义供应商审核 总则 资料评审 现场审核供应商准入和例行审核评价方法 评价方法 供应商审核及分值 审核通用模型 供应商能力水平等级 改进机会 附录（资料性附录）审核准备 附录（规范性附录）供应商准入审核评分指南 附录（规范性附录）供应商例行审核评分指南 参考文献 犜犆犃犙 前言本标准按照 给出的规则起草。本标准由中国质量协会提出并归口。本标准起草单位：中国质量协会、中国航天科技集团公司、东风汽车集团有限公司、无限极（中国）有限公司、上汽通用五菱汽车股份有限公司、北京科技大学、杭州老板电器股份有限公司、青岛海信电器股份有限公司、佛山市顺德区美的洗涤电器制造有限公司、山东景芝酒业有限公司。本标准主要起草人：吕青、王为人、赵建坤、李宏光、田彤坤、贾成武、陈亮、刘凤松、武俊超、杨建华、周啸、黄训、杨燕文、张刚、张聪、郝新宇、杨仁君。犜犆犃犙 引言供应商是组织供应链中的重要环节，供应商管理是组织战略管理的组成部分。为了引导组织通过供应商审核，实现有效的供应商管理，降低采购风险和成本，促进供应商能力和绩效的提升，稳定供应商关系，建立完善和可靠的供应链，更好地支撑组织的持续发展，特制定本标准。本标准是对 工业企业供应商管理评价准则中供应商审核条款的细化，为组织实施第二方、第三方审核提供了指导，也可用于供应商自评。犜犆犃犙 供应商审核指南范围本标准规定了供应商审核的流程和要求，重点规定了供应商准入和例行审核的评价方法。本标准适用于实施供应商审核的各类组织。规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。质量管理体系基础和术语 管理体系审核指南 卓越绩效评价准则 工业企业供应商管理评价准则术语和定义 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。审核犪 狌 犱 犻 狋为获得客观证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。供应商审核狊 狌 狆 狆 犾 犻 犲 狉犪 狌 犱 犻 狋为确定供应商的活动符合计划安排，其结果达到预定目标的审核（）。供应商准入审核狊 狌 狆 狆 犾 犻 犲 狉犪 犮 犮 犲 狊 狊犪 狌 犱 犻 狋为将新增供应商纳入组织供应体系进行的审核（）。供应商例行审核狊 狌 狆 狆 犾 犻 犲 狉狉 狅 狌 狋 犻 狀 犲犪 狌 犱 犻 狋对现有合格供应商进行定期或不定期评审，包括但不限于质量管理体系运作的有效性和适宜性，并进行周期性绩效评估，以及推动供应商持续改善的审核。供应商审核 总则本章为供应商审核的流程，供应商审核包括资料审核和现场审核。审核前的准备参见附录。犜犆犃犙 资料评审 验证方式组织可通过多种途径验证供应商所提供信息的符合性，确定其现场审核资格。验证所用信息的来源包括但不限于：）社会提供的征信系统；）行业信息；）经审计的财务报告；）发证机关查询；）网络信息。验证内容验证内容包括但不限于：）供应商的资质；）供应商主要产品与生产能力；）供应商具备的技术水平与产品研发能力；）供应商质量保证能力；）供应商具备的经营业绩和财务状况；）供应商社会责任履行情况；）供应商的顾客群体；）供应商的经营资讯。现场审核 活动流程现场审核的活动流程如图所示。犜犆犃犙 图现场审核流程图 现场审核启动 审核沟通组织应与供应商进行沟通，达到以下目的：）建立沟通的渠道；）确认审核过程中的权限；）确定审核的目标、范围、方法；）确认审核实施中的相关文件和记录；）签订保密协议；）确定审核时间、地点、人员的安排；）确认审核的后勤保障等其他注意事项。现场审核可行性确认组织应对现场审核的可行性进行分析，并考虑下列因素：）供应商与组织充分合作；）组织实施现场审核，供应商提供足够的时间和资源；）供应商向组织提供所需的信息。现场审核计划 现场审核的目标、范围、方式和准则组织应输出现场审核的目标、范围、方式和准则：犜犆犃犙 ）根据组织对供应商的需求确定审核目标和范围；）审核方式包括体系审核、过程质量审核以及产品质量审核；）审核准则作为候选供应商评价的依据，包括但不限于国家法律法规、标准、规范、合同、产品要求以及组织提出的特定要求。组建审核团队组织应建立审核团队或供应商审核委员会，指定审核团队的成员，包括审核组长及需要时的技术专家。应根据审核的范围、方式、准则和目标确定审核团队人员数量及其职责和任务。编制审核计划审核计划应反映审核的范围、目标、风险管理，审核计划包括但不限于下列内容：）审核的目标、范围和准则；）审核的时间、地点、人员、文件以及会议的安排；）审核的方法；）供应商迎审人员信息；）审核的检查表；）审核过程的沟通、保密和信息安全。准备审核工作文件审核团队应根据供应商审核的目标、范围和准则，准备必要的文件，用于现场审核过程中记录审核的证据，工作文件包括但不限于：）检查表。）现场审核记录，内容包括但不限于：风险记录；检验、测量记录；观察记录 生产记录；会议记录；演练演习记录、预案记录。）报告，内容包括但不限于：不符合项报告；审核报告和结论；纠正措施和预防措施报告。涉及供应商保密或者知识产权的信息的工作文件和记录，审核小组应妥善保管。审核任务分配审核组长依据现场审核的目标、范围和准则，将现场审核具体任务分配到审核人员，审核人员按照审核计划、方法和程序执行。审核人员要求审核人员应具备以下方面的知识和技能：）具备相关专业知识的要求；）熟知审核的职责；犜犆犃犙 ）具备审核过程的控制能力；）组织、协调和互助；）沟通、逻辑及分析表达能力；）审核组长发挥审核的核心作用。现场审核人员应参加适当的专业学习，不断提升审核人员知识和技能。现场审核实施现场审核应包括下列内容：）首次会议，确认供应商审核的目的、范围、准则、内容、参与人员、时间、会议签到、会议记录；）附录或附录可作为审核的内容；）审核的方式为面谈、观察和文件评审；）收集相关信息和证据；）审核组内定期会议；）确认不符合项和存在的风险；）审核发现的问题，末能解决的审核问题，审核结论中给予记录；）末次会议，确认参与人员、记录和审核发现；）审核组向供应商的指出优势、改进机会和并给出审核结论。编制审核报告审核团队应提供完整、准确的审核报告。供应商审核报告内容包括但不限于：）现场审核状况的描述；）审核过程中的优势和改进机会；）描述满足供应商需求的程度；）编写推荐选择供应商的建议；）描述供应商存在的重大风险；）根据供应商审核评价方法（见第章），确定供应商能力；）准入审核报告推荐满足组织需求的供应商；）例行审核报告保持现有供应商的能力或者淘汰供应商。审核结论审核结论包括：）完全符合供应商的需求；）完全不符合供应商的需求；）整改后，符合供应商的需求。审核结果应用通过例行审核，评估供应商绩效，对需要质量改进的供应商，供应商按审核报告提出要求按期提交整改计划和采取的改进措施。组织验证供应商改进措施的有效性，必要时进行二次审核。供应商准入和例行审核评价方法 评价方法组织审核供应商能力时，应按照供应商审核条款和分值（见表和表），基于审核通用模型（见犜犆犃犙 表），按照相应的评分指南（见附录），判定和计算各条款的等级和得分，计算总得分后依据供应商能力水平等级表（见表）确定供应商能力水平等级。评价条款分为一级评价条款和二级评价条款。组织针对每项二级评价条款，从最可能的成熟度等级切入，将组织的现状与评分指南表中列出的成熟度等级的描述进行对比，向较高或降低的成熟度等级逐渐上移或下移，确定各条款的成熟度等级。在最适合的成熟度等级内，根据组织水平是否更接近与上一等级或下一等级确定实际的得分百分比。表供应商准入审核条款和分值一级评价条款二级评价条款一级评价条款分值二级评价条款分值资质 企业资质 主要产品与生产能力 技术水平和产品研发能力 质量保证能力 企业经营业绩 企业社会责任履行情况 组织与领导力 组织保障 使命、愿景、价值观与文化 利益相关方 领导力与战略 产品结构 市场地位与竞争力 经营管理 人员 要求 工作态度 核心岗位规划 稳定性与员工满意度 学习能力 财务成本 相关产品成本构成 价格水平 犜犆犃犙 表（续）一级评价条款二级评价条款一级评价条款分值二级评价条款分值 整体成本和生命周期成本 成本管理 成本节约及改善活动 财务评估 财务状况 社会责任 商业道德 环境保护及可持续发展 健康和安全 企业公民 安全、环保、节能的技术投入 风险 风险体系 应急计划 断货、运输、火灾、单一来源的威胁风险 运营 工艺及研发 采购及分供方 设备及生产 质量管理 仓储及物流 合作 变更管理 信息化及标准化 合计 表供应商例行审核条款和分值一级评价条款二级评价条款一级评价条款分值二级评价条款分值资质 企业资质 犜犆犃犙 表（续）一级评价条款二级评价条款一级评价条款分值二级评价条款分值 主要产品与生产能力 技术水平和产品研发能力 质量保证能力 财务状况 企业社会责任履行情况 运营过程审核 过程质量 产能交付流程 设备维护 质量改善、不合格品客户要求的执行活动 及、六西格玛、精益生产（反对浪费、防错防呆）关键工艺及特殊工艺控制 生产计划与库存 物流、分供方控制 变更管理 业务连续性及风险 业务回顾及组织关系管理 前期业务的成绩和改进 沟通与交流 高层访谈及承诺 关键人员职责的评审 组织关系维护 合同 目标制定 审核结果 评分、评价、评级 整改、验证、闭环、跟踪 供应商反馈意见收集 犜犆犃犙 表（续）一级评价条款二级评价条款一级评价条款分值二级评价条款分值 形成报告 供应商发展规划 分析 差距分析 供应商战略方向分析 发展目标制定 资源落实、团队建立 双方管理层的目标 项目管理 表供应商能力水平等级表等级等级等级等级等级等级总得分 ，特征描述基础可控结构优秀卓越 供应商审核及分值供应商审核总分 分。注：组织也可以根据行业和自身实际加以调整。组织对供应商准入审核时，参照供应商准入审核条款和分值（见表）。组织对供应商例行审核时，参照供应商例行审核条款和分值（见表）。供应商审核的总得分的计算方法为各二级评价条款分值与所对应得分百分比的乘积和，见式（）：总得分（评价条款分值得分百分比）（）审核通用模型审核通用模型采用五个能力等级，等级涵盖了等级的成熟度内容，依此类推。表给出了评分条款成熟度内容与等级、得分百分比和能力等级相对应的通用模型。表审核通用模型能力等级能力等级等级等级等级等级等级得分百分比，成熟度等级基础可控结构优秀卓越评分条款基本准则：碎片状、反应式的，缺乏系统性，无从评价适宜于企业实际，形成了初步、规范的方法。和别处开展活动区别不大切合实际，系统、有效。是较好的活动，但并无特别出色之处切合实际，系统、有效，且改进导向显著。出色的活动，成为核心技术要素最佳实践：全面、系统、有效，达到业内最高水准。非常出色的活动，可做水平对比犜犆犃犙 审核人员根据该通用模型，按照附录和附录中供应商审核的二级条款的评分指南，确定各二级评价条款的能力等级及百分比。供应商能力水平等级审核人员计算出评价总分，根据表确定供应商能力。改进机会供应商审核人员针对各二级评价条款，确定和撰写主要优势和改进机会。犜犆犃犙 附录犃（资料性附录）审核准备犃 需求的提出组织引入新供应商的需求，包括但不限于：）组织开发新产品和新服务；）组织降低采购成本；）组织提高供应商供货能力，改善供应商交付能力；）组织提升供应商产品的质量水平、技术水平；）供应市场产生新工艺、新技术、新材料；）组织淘汰或更换原有供应商；）组织选择全球化的供应源或本地化的供应源；）供应市场的转移；）政府或法律、法规对供应市场的新要求；）相关方提出产品质量、成本、服务等要求；）组织对长期未供货供应商的重新启用。犃 准入基本要求