TAIF 002-2021 诚信企业创建认定规范.pdf

I ICS 03.100.01 L 7295 团团 体体 标标 准准 T/AIF002-2021 诚信企业创建认定规范诚信企业创建认定规范 Establishment and Identification of High-integrity Enterprise 2021-07-15 发布 2021-10-15 实施 上海市浦东新区企业投融资协会 发布 上海浦东新区社会信用促进中心 全国团体标准信息平台II 目目 录录 前 言.1 引 言.2 1 总则.3 1.1 制定依据.3 1.2 创建目的.3 1.3 创建原则.3 1.4 信息来源.4 1.5 创建结果.4 2 基本规定.5 2.1 创建范围.5 2.2 荣誉称号.5 2.3 有效期限.5 2.4 认定分值.5 2.4 申报材料.6 3 认定条件.7 3.1 认定内容概要.7 3.2 基本要素指标.7 3.3 信用历史指标.7 3.4 治理结构指标.7 3.5 创新活力指标.8 3.6 社会评价指标.8 3.7 诚信创建打分表.8 4 组织管理.11 4.1 成立领导小组.11 4.2 成立专家委员会.11 4.4 成立监督委员会.12 5 认定程序.13 5.1 程序阶段概况.13 5.2 企业申报阶段.13 5.3 初审推荐阶段.14 5.4 现场核查阶段.14 5.5 专家评审阶段.15 5.6 评定公示阶段.15 5.7 颁发证书阶段.15 5.8 后期监督阶段.16 6 认定人员管理.17 6.1 工作人员要求.17 6.2 专家聘任要求.17 6.3 监督人员要求.17 6.4 工作纪律要求.17 全国团体标准信息平台III 6.5 违规处理.18 7 认定费用.19 8 附件.20 9 参考文献.26 全国团体标准信息平台1 前前 言言 企业诚信是社会信用体系建设的重要组成部分，也是经济转型升级下企业品牌建设、核心竞争力打造的重要内容。2019 年，上海浦东新区社会信用促进中心受上海金桥经济技术开发区管理委员会委托，开展园区内优势企业诚信创建活动，该活动取得良好反响和社会效益。通过“以评促建”推动了企业法人治理结构的完善，加快企业信用人才培养、培育，切实起到“褒扬诚信”的工作意义。本规范是在既有工作的总结和梳理基础上，广泛调查研究、多方听取意见，最终形成规范性文本。本标准按照 GB/T 1.1-2009 给出的规则起草。本标准的起草单位有：上海浦东新区社会信用促进中心、上海市浦东新区企业投融资协会、上海金桥经济技术开发区企业协会、上海浦东新区金桥企业信用促进中心。主要起草人有：徐朗，倪哲一，杨昊祺，张卓，胡斌。本规范由上海浦东新区社会信用促进中心负责解释，上海市浦东新区企业投融资协会负责管理。在执行过程中，如发现有需要修改和补充之处，请将意见和有关资料寄送至上海市浦东新区社会信用促进中心（地址：上海市浦东新区新金桥路 581 号东单元 309 室，邮编:201206）。本规范仅供使用人在特定领域作为判断企业信用情况、推动企业诚信体系创建的参考，并非是某种决策的结论、建议。全国团体标准信息平台2 引引 言言 企业在创造利润、对股东和员工承担法律责任的同时，还要承担对消费者、社区和环境的责任，这是企业社会责任的重要体现，主要包括明礼诚信、科学发展、可持续发展、保护环境、文化建设、发展慈善事业、保护职工健康、发展科技等八个方面。明礼诚信，维护市场秩序、保障人民群众合法权益是企业首要责任。诚信企业的基础是合法合规经营，更高要求是企业内部建立完善的诚信体系，从制度出发，将诚信贯穿于企业员工招聘、商务洽谈、项目管理、业务管理、广告宣传等各方面。因此，在编制诚信企业创建认定规范时，重点从制度和成效出发，对企业历史经营守信情况、管理制度建设情况、信用人员配备情况、社会效益及规划情况等各方面进行考量。最终形成“达标”“培育”“不达标”三种认证方式。“达标”即企业合法合规经营，各项工作制度、工作机制健全，法人治理结构完善，在行业、区域信用体系建设中具有示范效应。“培育”即企业合法合规经营，各项工作制度、工作机制基本健全，法人治理结构相对完善，在行业、区域信用体系建设中具有试点效应。“不达标”即企业经营过程中存在失信行为，各项工作制度、工作机制不健全，法人治理结构不完善，在行业、区域信用体系建设中应当重点关注。在认定过程中采取材料预审、现场核查、专家评审、培育复查等几个方面。全国团体标准信息平台3 诚信企业创建认定规范诚信企业创建认定规范 1 总则总则 1.1 制定依据制定依据 为进一步落实上海市社会信用条例 关于加快上海市在社会信用体系建设构建以信用为基础的新型监管机制的实施意见 2021 年上海市社会信用体系建设工作要点 等文件精神和工作要求，打造公平竞争、诚实守信市场营商环境，营造风清气正、明礼诚信的社会环境，结合商务诚信建设中实际问题，特制定本规范。1.2 创建创建目的目的 诚信企业创建的目的是：加强行业自律，促使企业合法合规经营，提升企业诚实守信意识，加快企业信用人才培养、培育力度，以期通过“信用赋能”强化企业品牌建设、市场竞争力。1.3 创建原则创建原则 诚信企业创建围绕“以评促建”为核心，旨在发掘企业在信用方面先进经验，加强对典型案例宣传；督促培育、不达标企业不断改进、优化其治理结构，树立起诚信经营意识。坚持的原则包括：客观公正。即创建过程中认定过程、认定方法应当真实反映企业当前状况，不得以主观因素作为干扰，对不同规模、不同行业、不同阶段企业持一视同仁核查原则。严格程序。即在创建过程中严格遵守认定程序、管理程序，对培育企业按照规定实行检查制度，对每项程序中关键节点、关键任务充分留档，以诚信作为认定自我约束。公开透明。即主动接受公众监督，对相关通知、标准、结果等及时向公全国团体标准信息平台4 众公布，建立公众反馈制度，形成异议处理、核实、公告、再接受监督对的闭环机制。动态监管。即对达标、培育、不达标企业建立跟踪机制，对达标后出现重大失信行为的，及时督促整改，严重的取消荣誉、进行公示；对培育企业形成常态化定期辅导。1.4 信息来源信息来源 诚信企业创建信息来源主要包括以下三个方面：企业自主申报。根据诚信企业创建申报表及其材料清单，企业自主提供，并对先关信息的真实性做出承诺。公共信用信息。包括“信用中国”“中国执行信息公开网”“上海市公共信用信息服务平台”等披露的信用信息。现场核查信息。根据企业自主申报的材料，采取现场访谈、核查的方式，对相关信息进行客观描述或是现场照片留存。1.5 创建结果创建结果 创建结果主要分为：达标、培育、不达标。全国团体标准信息平台5 2 基本规定基本规定 2.1 创建范围创建范围 凡在上海市浦东新区注册、经营的企业，自设立之日起从事经营活动满两年。对参与浦东新区社会信用体系建设有较强的主动性和意愿性。申报主体上为企业，行业协会商会、社会组织等不在此列。2.2 荣誉称号荣誉称号 经认定考核，符合诚信创建的机构，视其实际考核情况授予不同的荣誉称号。主要包括：诚信企业创建达标；诚信企业创建培育。对诚信企业创建过程中不达标的企业不授予任何荣誉、不对外公示。2.3 有效期限有效期限 诚信企业创建达标有效期限两年；诚信企业创建培育有效期为一年，一年后认定考核，考核通过的颁发诚信企业创建达标；考核不通过的收回已颁发的“诚信企业创建培育”荣誉，并进行公示。2.4 认定分值认定分值 参与创建认定的诚信企业实行评分制。评分制的内容见下表：一级指标一级指标 二级指标二级指标 分值分值 基本素质 法人资格背景 20 经营活动业绩 荣誉资质认证 信用历史 公共信用情况 25 金融信用情况 司法诉讼情况 全国团体标准信息平台6 治理结构 人力资源管理 25 财务资产管理 风险信用管理 业务活动管理 创新活力 发展规划情况 15 知识产权保护 技术创新发展 社会评价 内部评价情况 15 外部评价情况 诚信企业创建达标认定分值为 80 分（含）至 100 分。诚信企业创建培育认定分值为 60 分（含）至 80 分。2.4 申报材料申报材料 申报材料主要包括：诚信企业创建申请表，由企业根据模板文件自主填写、签章；企业法人营业执照复印件，由企业自主提供并签章；诚信企业创建自我声明承诺函，由企业根据模板文件签章；法人公共信用信息查询报告，由上海市公共信用信息服务平台查询；央行征信报告，由央行及授权网点查询；内部员工评价表，由企业内部员工自拟并签章；客户或供应商评价表，由企业客户或供应商自拟并签章。其他可证明企业信用状况材料。全国团体标准信息平台7 3 认定条件认定条件 3.1 认定内容概要认定内容概要 诚信企业创建，重点围绕企业信用能力和意愿，从企业基本素质、信用历史、在、治理结构、创新活力、社会评价五个方面、十五个指标展开，重点突出企业在信用体系建设方面的成绩、成效。3.2 基本基本要素指标要素指标 对企业综合条件和经营状况进行评分。查看企业法人营业执照、企业资质荣誉证书、企业年近三年财务报表等。认定时，重点对企业当前经营状态、行业地位、未来发展等进行判断。基本素质中资质荣誉证书包括政府机构、行业组织、产业联盟等颁发的准入资质、活动奖项，也包括企业在日常过程中获得立项、联合申报的各类财政专项项目。3.3 信用历史信用历史指标指标 对企业既往信用情况进行摸排和评分。查看企业公共信用信息、央行征信信息、司法执行信息，对存在失信行为的督促企业尽快完成修复，并消除不良影响。存在严重失信行为的，取消本次创建认定工作。其中，对失信行为的界定，充分参考国务院办公厅关于进一步完善失信约束制度构建诚信建设长效机制的指导意见 信用修复办法（试行）上海市关于进一步做好本市公共信用信息修复工作的若干意见（试行）等规定。3.4 治理结构治理结构指标指标 对企业管理架构和制度建设进行评分。查看企业人力资源管理、财务资产管理、风险信用管理、业务活动管理等主要核心制度建设情况，是否配备专业人员或聘请专业机构从事相关工作，提高企业治理能力。其中，在对风险信用管理方面在查看制度文件的基础上，在现场核查访谈时全国团体标准信息平台8 通过案例测试，听取企业在处理信用危机时的预案和工作方案。在人力资源管理中，重点查看企业培训制度中是否有关于合规、信用相关配套。3.5 创新活力创新活力指标指标 对企业发展规划和相关社会属性评分。查看企业远期、短期发展规划方案、在知识产权（含品牌）建设、保护方面工作情况和企业在业务创新、技术创新方面对的举措，对企业的创新性、活跃性进行判断。其中，在对创新创业型企业尤其重视其技术创新发展能力，包括研发人员构成、科技项目管理、技术人员激励等；对贸易型、服务型企业，着重考量企业业务机制创新、客户更新创新、市场占有创新等方面。3.6 社会评价社会评价指标指标 从内部和外部对企业的规范管理评分。查看企业内部职工、外部供应商、客户对企业的评价，并通过陌生电话的方式对相关人员进行调研。另外，在外部社会评价中注重社会舆情的收集。其中，外部评价中的社会舆情方面着重查看该舆情来源是否为主动宣发、被动宣发，在舆情的性质上判断是否为正面评价、负面评价，对负面评价的查看其内容和负面严重程度。3.7 诚信创建打分表诚信创建打分表 编号编号 指标项与计分描述指标项与计分描述 分值上限分值上限 1 基本素质 20 1.1 法人资格背景 4 1.1.1 处于正常登记状态，且活动资金、办公条件等能够支撑企业长远发展。2 1.1.2 名称、业务范围、住所、注册资金、法定代表人等登记、变更等合规。2 1.2 经营活动业绩 8 1.2.1 近三年企业营业收入、利润总额、纳税总额保持较快增长。4 1.2.2 企业当前整体规模发展加快，处于领军、领先地位，或筹备、4 全国团体标准信息平台9 已完成上市。1.3 荣誉资质认证 8 1.3.1 获得较多政府机构认定的资质，包括高新技术企业、小巨人等。4 1.3.2 获得较多社会机构认定的资质，包括价值投资企业、ISO 体系认证等。4 2 信用历史 25 2.1 公共信用信