TGDPAWS 6-2021 广东省企业安全生产标准化基本评价细则.pdf

ICS 13.100CCS C 65团体标准T/GDPAWS 62021广东省企业安全生产标准化基本评价细则Detailed rules of Guangdong province standardization of safe productionrating and assessment guides2021-10-31 发布2021-11-1 实施广东省安全生产协会发布全国团体标准信息平台全国团体标准信息平台T/GDPAWS 62021I目次前言.II1 范围.12 规范性引用文件.13 术语和定义.14 原则与依据.25 基本要求.36 评价方案.47 评价实施.48 评分标准.69 评价结果及管理.710 持续改进.7附录 A（资料性）申请第三方评价提交材料清单.8附录 B（资料性）企业安全生产标准化管理体系贯标评价工作用表及报告.14附录 C（规范性）企业安全生产标准化管理体系贯标评分表.17附录 D（资料性）企业安全生产标准化管理体系贯标证书.57全国团体标准信息平台T/GDPAWS 62021II前言本文件按照GB/T1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由广东省粤科标准化研究院提出。本文件由广东省安全生产协会团体标准化技术委员会归口。本文件起草单位：广东顺德安评技术咨询有限公司、广东本安本质安全研究有限公司、佛山市顺德区思安泰企业管理顾问有限公司、中山市君安注册安全工程师事务所有限公司、广东达康安全技术咨询有限公司、广东格林检测技术有限公司、广州安环健安全环保咨询有限公司、广东安成安防技术有限公司、深圳市众城安全环保技术有限公司、广东省粤科标准化研究院、东莞市安全生产专业服务机构协会、佛山市安全生产协会、肇庆市应急管理协会、江门市安全生产管理协会、茂名市安全生产协会。本文件主要起草人：徐三元、周建云、冯振华、杨启赵、吴永明、李德康、谢国荣、张以坚、李柱华、邱家铎、刘孙权、陈鸿韬、方贤深、张长银、林宴林、苏昆、潘晓君、谢景聪、徐子殷、万细阳、刘勇、张海涛、梁中兴、唐贵青、侯森熙、蔡启浩、郑尔沧、李成龙、闫志勇。全国团体标准信息平台T/GDPAWS 620211广东省企业安全生产标准化基本评价细则1范围本文件规定了广东省企业安全生产标准化基本评价细则的术语和定义、原则与依据、基本要求、评价方案、评价实施、评分标准、评价结果及管理以及持续改进。本文件适用于广东省内企业开展安全生产标准化管理体系建设、自我评价与改进、建设指导以及第三方评价等工作。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 33000企业安全生产标准化基本规范GB/T 19273企业标准化工作评价与改进GB/T 15496企业标准体系要求GB 2893安全色GB 2894安全标志及其使用导则GB 5768(所有部分）道路交通标志和标线GB 6441企业职工伤亡事故分类GB 7231工业管道的基本识别色、识别符号和安全标识GB 39800个体防护装备配备规范GB 13495.1消防安全标志第 1 部分：标志GB/T 15499事故伤害损失工作日标准GB 18218危险化学品重大危险源辨识GB/T 29639生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则GB 30871化学品生产单位特殊作业安全规范GB 50016建筑设计防火规范GB 50140建筑灭火器配置设计规范GB 50187工业企业总平面设计规范GB/T33579机械安全 危险能量控制方法 上锁/挂牌AQ 3035危险化学品重大危险源安全监控通用技术规范AQ/T 9004企业安全文化建设导则AQ/T 9007生产安全事故应急演练指南AQ/T 9009生产安全事故应急演练评估规范GBZ 1工业企业设计卫生标准GBZ 2.1工作场所有害因素职业接触限值第 1 部分：化学有害因素GBZ 2.2工作场所有害因素职业接触限值第 2 部分：物理因素GBZ 158工作场所职业病危害警示标识GBZ 188职业健康监护技术规范GBZ/T 203高毒物品作业岗位职业病危害告知规范T/GDPAWS广东省企业安全生产标准化建设指导单位工作规范3术语和定义全国团体标准信息平台T/GDPAWS 620212下列术语和定义适用于本文件。3.1安全生产标准化管理体系safe production standardization management system企业通过落实安全生产主体责任，全员全过程参与，全面管控生产经营活动各环节的安全生产与职业卫生工作，建立安全健康管理系统化、岗位操作行为规范化、设备设施本质安全化、作业环境器具定置化的安全生产管理体系，并持续改进。来源：GB/T 330002016，3.1，有修改3.2安全生产绩效production safety performance根据安全生产目标，在安全生产工作方面取得的可测量结果。来源：GB/T 330002016，3.2，有修改3.3企业自我评价（自评）enterprise self-evaluation企业为确定其安全生产标准化管理体系达到规定目标的程度所进行的活动。来源：GB/T 192732017，3.1，有修改3.4建设指导constructive guidance指导企业建立、实施、有效运行、持续改进安全生产标准化管理体系的行为。来源：T/GDPAWS 42021，3.13.5贯标implementing standard贯彻安全生产标准化管理体系相关标准。3.6第三方评价third-party evaluation独立于企业和建设指导的机构为确定企业对安全生产标准化管理体系贯标达到规定目标的程度所进行的活动。来源：GB/T 192732017，3.3，有修改3.7评价人员assessor经过有关安全生产标准化知识学习，具备相应对企业开展安全生产标准化管理体系贯标评价工作能力的人员。3.8发证组织certification organization根据第三方评价机构对企业安全生产标准化管理体系贯标评价的结论，向企业颁发安全生产标准化管理体系贯标证书的组织。4原则与依据4.1评价原则对企业安全生产标准化管理体系贯标情况进行评价应遵循以下原则：客观公正；全国团体标准信息平台T/GDPAWS 620213科学严谨；全面准确；注重实效；服务发展。4.2评价依据评价依据包括以下内容：国家有关安全生产的方针、政策；安全生产标准化相关法律法规；GB/T 330002016、GB/T 192732017、GB/T 154962017、T/GDPAWS 42021等相关行业领域团体标准及本标准；企业安全生产标准化方针、目标；企业安全生产标准体系及相关文件。5基本要求5.1企业5.1.1企业应识别并遵守与本企业有关的安全生产方针、政策、法律法规以及强制性标准等。5.1.2企业应依据 4.2 中内容开展安全生产标准化工作，建立企业安全生产标准管理体系并有效运行 3 个自然月以上。5.1.3进行第三方评价时，还应符合：a)依法注册并在合法营业范围内开展生产经营活动；b)依法应当具备的证照齐全有效；c)依法设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员；d)企业主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员依法持证上岗；e)申请评价之日前 1 年内，未发生生产安全死亡事故、总计 3 人以上重伤事故或者直接经济损失 100 万元以上的事故，未发生其他造成重大负面社会影响的事件；f)未被列入安全生产失信惩戒名单；g)按照规定企业自我声明公开的安全生产绩效或其他事项应真实、完整，并对其承担相应的责任；h)至少开展一次完整的自我评价；i)自愿提出申请，并提交申请材料（应符合附录 A 的要求）。5.2第三方评价机构5.2.1第三方评价机构应具备下列要求：a)应有与开展评价工作相适应的专职评价人员；b)应具有保障评价活动的标准化程序文件。5.2.2开展第三方评价的机构，应具有独立法人资格的组织。5.3评价人员5.3.1应具有安全生产标准化工作经验，熟悉国家有关安全生产标准化方针、政策及相关的法律法规，掌握企业安全生产标准化工作系列标准、标准化知识和相关专业知识，胜任评价工作。5.3.2应具备识别企业在安全生产标准化工作中存在问题的能力，承担不当评价所产生的相应风险责任。5.3.3应遵纪守法、诚实正直、坚持原则、实事求是、科学公正。5.3.4评价组组长应有从事安全生产标准化工作评价的经历，能够识别生产、经营、管理活动的关键环节，具有组织协调、文字表达和现场把控能力，并承担评价工作的主要风险责任。5.3.5第三方评价机构的评价人员还应符合：a)熟悉被评价企业所属的行业特点；全国团体标准信息平台T/GDPAWS 620214b)连续从事安全生产标准化工作不应少于三年；c)恪守职业道德，保守被评价企业的技术和商业秘密；d)独立于被评价企业，与企业无利益关联。6评价方案6.1评价方案内容评价方案的内容一般包括：评价组成员的组成、评价范围、依据、目的、工作程序、任务分工及时间安排等。6.2评价方案确认评价方案应经第三方评价机构与被评价企业双方确认。7评价实施7.1首次会议7.1.1参加首次会议的人员应包括评价组成员、企业最高管理者或管理者代表、安全生产标准化职能相关的各级管理者以及、一线员工代表或者工会代表等相关人员。7.1.2首次会议应由评价组组长主持。7.1.3首次会议内容应包括：a)介绍企业安全生产标准化工作情况主要包括：企业基本情况、安全生产标准化工作机制、组织机构建设情况；安全生产标准化需求分析、安全生产标准管理体系结构、体系运行情况、保障措施及成效；安全生产标准化工作自我评价改进情况等；b)宣布评价方案，确认评价方案及相关安排；c)应对有关保密和公正性声明等事宜承诺与确认；d)确认评价双方沟通的方式，支持评价所需的资源和设施等内容；e)要求企业指定相应联络员与评价人员对接并提供相应的支持；f)作出可能造成评价提前终止的情况说明；g)提醒企业对评价过程及评价结论有申诉和投诉的权利；h)与企业确认安全和保密范围。企业应提供评价人员所需的防护和应急用品、用具等；i)确认末次会议的信息。7.2文件评价7.2.1企业安全生产标准化管理体系贯标评价工作用表及报告格式见附录 B。7.2.2评价的内容和方式按照附录 C（企业安全生产标准化管理体系贯标评分表）进行，包括但不限于：a)安全生产标准化管理机构建设和运行情况：查阅安全生产管理组织机构及职责文件，围绕企业安全发展战略制定的方针、目标、规划和计划等，考核或实施情况记录；b)安全生产标准管理体系构建情况：查阅需求分析报告、标准体系结构图、标准体系表、编制说明以及标准文本；c)安全生产标准、管理制度实施情况：查阅标准、管理制度实施过程中的相关记录、标准执行过程的相关记录等；d)其他相关安全生产标准化工作情况：查阅采用国际标准或国外先进标准的材料、查阅主持或参与制（修）订国家标准、行业标准、地方标准和团体标准的资料和标准文本，查阅开展安全生产标准化管理体系建设活动的记录等；e)安全生产标准化成效情况：查阅开展安全生产标准化经济效益、社会效益评价文件及相关证明材料，以及获奖证书、报告等相关材料。全国团体标准信息平台T/GDPAWS 6202157.2.3文件评价时，应抽取必要的安全生产标准化管理制度或企业标准用于现场评价核查。管理制度或标准文本的抽样应符合以下要求：a)抽取的管理制度或标准文本应涵盖实现安全生产标准管理体系、基础保障标准管理体系和岗位标准管理体系；b)抽取的管理制度或标准文本应覆盖识别的关键环节；c)由评价组组长根据企业规模、生产工艺的复杂程度、纳入企业安全生产管理制度或标准体系的制度、标准文本数量等因素确定制度、标准文本抽样的数量，样本数量应为制度、标准